國家能源局關(guān)于印發(fā)《能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法（試行）》的通知 國能發(fā)資質(zhì)〔2017〕37號

國家能源局關(guān)于印發(fā)《能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法（試行）》的通知 國能發(fā)資質(zhì)〔2017〕37號

各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有關(guān)能源企業(yè)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會：

為加快推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，規(guī)范能源行業(yè)市場主體信用評價活動，我局制定了《能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

附件：能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法（試行）

國家能源局

2017年8月1日

能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，建立健全守信激勵與失信懲戒機(jī)制，規(guī)范能源行業(yè)市場主體信用評價活動，依據(jù)《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》、《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實施意見（2016-2020年）》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱能源行業(yè)市場主體，是指在中華人民共和國境內(nèi)從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源等能源的生產(chǎn)、建設(shè)、輸送、供應(yīng)和服務(wù)等相關(guān)活動的法人和其他組織。

本辦法所稱信用評價，是指信用評價機(jī)構(gòu)（簡稱評價機(jī)構(gòu)）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和能源行業(yè)市場主體信用信息，根據(jù)能源行業(yè)市場主體信用評價標(biāo)準(zhǔn)，采用規(guī)范的程序和方法，對能源行業(yè)市場主體的信用狀況進(jìn)行評價，確定其信用等級，并通過能源行業(yè)信用信息平臺進(jìn)行共享、向社會公開的活動。

本辦法所稱信用評價機(jī)構(gòu)，是指全國性能源行業(yè)組織，經(jīng)國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門許可或備案的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可與全國性能源行業(yè)組織合作開展能源行業(yè)信用評價工作。

能源行業(yè)市場主體信用評價的信用信息收集、信用狀況評定、評價結(jié)果公開與應(yīng)用，適用本辦法。法律法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 能源行業(yè)市場主體信用評價遵循政府指導(dǎo)、行業(yè)自律、自愿參與、公開透明的原則，維護(hù)市場主體的合法權(quán)益，不得損害國家和社會公共利益。

第四條 能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）指導(dǎo)全國能源行業(yè)市場主體信用評價，研究決策重大事項，組織審定并發(fā)布相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)。

能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡稱辦公室）協(xié)調(diào)和監(jiān)督信用評價工作，牽頭制定相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，披露并推廣應(yīng)用信用評價結(jié)果。

派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室要求，組織落實本轄區(qū)內(nèi)能源行業(yè)市場主體信用評價的監(jiān)督管理和結(jié)果應(yīng)用。

地方能源主管部門配合做好轄區(qū)內(nèi)能源行業(yè)市場主體信用評價監(jiān)督管理和結(jié)果應(yīng)用。

第五條 全國性能源行業(yè)組織在領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的指導(dǎo)下，根據(jù)能源行業(yè)各領(lǐng)域統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，對能源行業(yè)市場主體開展信用評價，并對最終評價結(jié)果承擔(dān)主體責(zé)任；在信用信息歸集、標(biāo)準(zhǔn)制定、聯(lián)合懲戒等方面發(fā)揮作用，引導(dǎo)企業(yè)積極參與信用體系建設(shè)工作。

第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在與全國性能源行業(yè)組織合作開展信用評價工作中，自覺接受領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室、全國性能源行業(yè)組織的指導(dǎo)和監(jiān)督。

能源行業(yè)市場主體按照本辦法及有關(guān)規(guī)定，向評價機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)和資料，配合開展信用評價工作。

第二章 評價標(biāo)準(zhǔn)

第六條 辦公室組織制定能源行業(yè)市場主體信用評價標(biāo)準(zhǔn)，明確能源行業(yè)不同領(lǐng)域信用評價的指標(biāo)體系、評分標(biāo)準(zhǔn)、信用等級與標(biāo)識等內(nèi)容，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后公布。

辦公室應(yīng)適時組織調(diào)整信用評價標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 能源行業(yè)市場主體信用評價應(yīng)從市場主體履行社會承諾的意愿、能力和表現(xiàn)等方面進(jìn)行綜合評價。履約意愿是指經(jīng)營過程中推崇的基本信念和追求的目標(biāo)，包括價值理念、制度規(guī)范、品牌形象等內(nèi)容。履約能力是指履行承諾、實現(xiàn)自身價值的綜合性能力，包括管理能力、財務(wù)能力、市場能力、生產(chǎn)經(jīng)營能力等內(nèi)容。履約表現(xiàn)是指承擔(dān)利益相關(guān)方責(zé)任和承諾兌現(xiàn)情況，包括公共管理、相關(guān)方履約、公益支持等內(nèi)容。

能源行業(yè)信用評價指標(biāo)分為一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo)。能源行業(yè)不同領(lǐng)域需結(jié)合行業(yè)自身特點(diǎn)及重要影響因素，設(shè)置評價指標(biāo)及相應(yīng)權(quán)重，分別形成統(tǒng)一的信用評價標(biāo)準(zhǔn)。

第八條 能源行業(yè)市場主體信用等級統(tǒng)一劃分為AAA、AA、A、B、C三等五級。其中AAA級表示信用很好，AA級表示信用好，A級表示信用較好，B級表示信用一般，C級表示信用差。根據(jù)能源行業(yè)各領(lǐng)域特點(diǎn)和評價需要，可將B、C兩等擴(kuò)展為BBB、BB、B、CCC、CC、C六級。必要時可對每個信用級別用“＋”、“－”進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級。

第三章 評價程序

第九條 能源行業(yè)信用評價參評市場主體應(yīng)具備以下條件：

（一）依法持有合法經(jīng)營所需的相關(guān)證照；

（二）具有1年以上穩(wěn)定經(jīng)營記錄。

第十條 市場主體應(yīng)以聲明、自主申報、社會承諾等形式，向評價機(jī)構(gòu)提供以下申報材料，并保證信息的合法、真實、完整：

（一）能源行業(yè)信用評價申報書及相關(guān)資料；

（二）申報材料真實性聲明；

（三）其他有關(guān)反映履約意愿、能力及表現(xiàn)的證明材料。

其中，依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章應(yīng)當(dāng)主動公開的信用信息和能源行業(yè)市場主體信用信息目錄中要求公開的信息，應(yīng)當(dāng)公開，作為評價依據(jù)。

第十一條 評價機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實際需要，拓展評價信息來源，通過國家能源局及其他政府部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，依法查詢屬于政府信息公開范圍的公共信用信息，或經(jīng)市場主體書面授權(quán)查詢非公開的公共信用信息，作為能源行業(yè)市場主體信用評價信息的補(bǔ)充。

第十二條 評價機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要通過實地調(diào)查等方式對市場主體的申報信息進(jìn)行核查比對，市場主體應(yīng)給予配合。

第十三條 評價機(jī)構(gòu)應(yīng)按照能源行業(yè)市場主體信用評價標(biāo)準(zhǔn)，組織開展信用評價，計算信用評價分值，形成信用初評報告，初步擬定信用等級。

第十四條 評價機(jī)構(gòu)應(yīng)將市場主體信用評價初評結(jié)果通過網(wǎng)站、報刊等渠道進(jìn)行公示，向社會征詢意見，公示期為7個工作日。

第十五條 對信用評價初評結(jié)果有異議的，應(yīng)在公示期限內(nèi)以書面方式向評價機(jī)構(gòu)提出異議，說明理由并提供相關(guān)證明材料。評價機(jī)構(gòu)自收到書面異議及相關(guān)證明材料之日，如需補(bǔ)充相關(guān)證明材料，評價機(jī)構(gòu)一次告知，并自收到補(bǔ)充證明材料起，在15個工作日內(nèi)對提出的異議完成復(fù)核，并反饋復(fù)核意見。

第十六條 對信用評價無異議的，或完成異議處理的，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)形成正式的信用評價結(jié)果和信用評價報告，并在7個工作日內(nèi)，按照能源行業(yè)市場主體信用信息目錄要求，將評價機(jī)構(gòu)基本信息和信用評價結(jié)果錄入能源行業(yè)信用信息平臺，按照統(tǒng)一樣式制作并頒發(fā)信用等級證書和標(biāo)牌。

第十七條 評價機(jī)構(gòu)將市場主體的信用評價結(jié)果記入信用檔案，并通過評價機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、“信用能源”網(wǎng)站等渠道依法依規(guī)向社會披露。

第四章 動態(tài)管理

第十八條 信用評價結(jié)果有效期為2年。有效期滿前3個月，市場主體應(yīng)申請信用復(fù)評，復(fù)評程序按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。有效期滿后，市場主體未申請信用復(fù)評的，評價結(jié)果逾期作廢。

第十九條 能源行業(yè)市場主體取得信用等級1年后，可申請信用等級升級，從信用等級升級獲批之日起，有效期自動延展2年。升級評價程序按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 評價機(jī)構(gòu)加強(qiáng)能源行業(yè)市場主體信用行為動態(tài)監(jiān)測與信用評價復(fù)查。信用評價結(jié)果有效期內(nèi)，評價機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能影響評價結(jié)果的不良信息，應(yīng)將其列入觀察名單，并在信用檔案中予以標(biāo)記。同時，告知列入觀察名單的市場主體。

列入觀察名單的市場主體，應(yīng)在2個月內(nèi)向評價機(jī)構(gòu)申請信用評價復(fù)查。復(fù)查合格者繼續(xù)保留原信用等級，不合格者應(yīng)相應(yīng)下調(diào)。未在規(guī)定期限內(nèi)申請信用評價復(fù)查的，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)相應(yīng)下調(diào)其信用等級，并告知。

第二十一條 能源行業(yè)市場主體信用評價實行一票否決制，凡發(fā)生嚴(yán)重失信行為的，一律為最低信用等級，且2年內(nèi)不受理其升級申請。上述嚴(yán)重失信行為包括：

（一） 在信用評價申報或動態(tài)管理過程中有嚴(yán)重弄虛作假行為或串通操縱評價結(jié)果的；

（二）偽造或冒用較高信用等級證明從事經(jīng)營活動的；

（三）在市場經(jīng)營活動中，嚴(yán)重違反行業(yè)自律公約，存在惡意競爭、擾亂市場等行為，造成嚴(yán)重后果的；

（四）存在合同詐騙等嚴(yán)重違法活動的；

（五）被列入能源行業(yè)嚴(yán)重失信黑名單，或其他相關(guān)政府部門、司法機(jī)關(guān)聯(lián)合懲戒黑名單的；

（六）其他嚴(yán)重違反現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的。

第五章 評價結(jié)果應(yīng)用

第二十二條 能源行業(yè)主管部門在項目核準(zhǔn)（備案）、市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、政府采購、專項資金補(bǔ)貼、評優(yōu)評獎等工作中，應(yīng)加強(qiáng)信用評價結(jié)果應(yīng)用。

第二十三條 健全與其他政府部門、行業(yè)組織的信用信息和信用評價結(jié)果的共享互通，建立聯(lián)合激勵懲戒機(jī)制，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。

鼓勵能源行業(yè)組織加強(qiáng)行業(yè)信用管理建設(shè)，對守信主體采取重點(diǎn)推薦、業(yè)內(nèi)表彰、提升會員級別等激勵措施；對失信主體采取業(yè)內(nèi)警告、通報批評、降低會員級別、取消會員資格等懲戒措施。

鼓勵市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營、交易談判、招投標(biāo)等經(jīng)濟(jì)活動中使用信用信息和信用評價結(jié)果，對守信主體采取優(yōu)惠便利、增加交易機(jī)會等降低市場交易成本的激勵措施；對失信主體采取取消優(yōu)惠、提高保證金等增加交易成本的懲戒措施。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 行政部門、評價機(jī)構(gòu)及其工作人員在信用評價過程中，應(yīng)當(dāng)確保信息安全，不得存在下列行為：

（一）竊取、偽造授權(quán)證明或者以其他方式非法獲取信用信息；

（二）采集禁止采集的個人信息或者未經(jīng)同意采集個人信息；

（三）違規(guī)披露、泄露未經(jīng)授權(quán)公開的信用信息；

（四）泄漏涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個人隱私的信用信息；

（五）篡改、虛構(gòu)、違規(guī)刪除信用信息；

（六）其他造成信息主體合法權(quán)益受到侵害的行為。

第二十五條 評價機(jī)構(gòu)應(yīng)向辦公室提交在能源行業(yè)信用信息平臺公開、共享評價信息的申請，每年向辦公室報告年度能源行業(yè)信用評價業(yè)務(wù)開展情況。報告內(nèi)容包括信用信息采集、信用產(chǎn)品開發(fā)、信用信息服務(wù)、異議處理、信息安全保障情況等。評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報告材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

辦公室通過定期報告、隨機(jī)抽查、材料核實、接受舉報投訴等方式，監(jiān)管評價機(jī)構(gòu)的工作狀況和質(zhì)量。評價機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，視情節(jié)輕重對其實施督促整改、通報批評、列入“黑名單”和聯(lián)合懲戒。

（一）違反本辦法第二十三條規(guī)定，未履行信息安全義務(wù)的；

（二）違反評價標(biāo)準(zhǔn)和評價程序、有失客觀公正的；

（三）在評價活動中弄虛作假、與市場主體串通操縱評價結(jié)果的；

（四）被大量投訴并經(jīng)核查屬實的；

（五）未按照規(guī)定處理異議申請的；

（六）其他違反本辦法規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的。

第二十六條 行政部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，在工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、弄虛作假、徇私舞弊的，由所在單位或上級主管部門根據(jù)情節(jié)輕重，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法依紀(jì)給予處分；對市場主體造成損失的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十七條 能源行業(yè)市場主體信用評價接受社會監(jiān)督，任何單位和個人對違法違規(guī)行為可通過網(wǎng)站、電話向辦公室進(jìn)行舉報和投訴。

第七章 附 則

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。