國際預(yù)印本平臺的主要發(fā)展態(tài)勢研究*

張智雄，黃金霞，王穎，劉靜羽，陳雪飛

（ 1.中國科學院文獻情報中心，北京 100190；2.中國科學院武漢文獻情報中心，武漢 430071 ）

國際預(yù)印本平臺的主要發(fā)展態(tài)勢研究*

張智雄1，2，黃金霞1，王穎1，劉靜羽1，陳雪飛1

（ 1.中國科學院文獻情報中心，北京 100190；2.中國科學院武漢文獻情報中心，武漢 430071 ）

在開放獲取、開放科研等大潮的影響下，預(yù)印本和基于預(yù)印本平臺的學術(shù)交流得到科學界高度關(guān)注。本文對2013年以來國際上預(yù)印本平臺建設(shè)的相關(guān)情況進行總結(jié)梳理，研究提出當前國際預(yù)印本發(fā)展的7個主要態(tài)勢。研究表明，以arXiv、SSRN為代表的傳統(tǒng)預(yù)印本平臺，通過可持續(xù)發(fā)展模式探索，贏來大發(fā)展；以BioRXiv、ChemRXiv等為代表的新預(yù)印本平臺如雨后春筍般紛紛推出，帶來預(yù)印本平臺的大繁榮；而在科學界，基于論文手稿的預(yù)印本交流模式得到學術(shù)團體、學協(xié)會、科技管理機構(gòu)、基金組織，甚至傳統(tǒng)出版商的廣泛認可，表明以學界自治為基礎(chǔ)的預(yù)印本學術(shù)交流模式正在改變傳統(tǒng)的以期刊為主體的學術(shù)交流模式。

預(yù)印本平臺；學術(shù)交流模式；arXiv；SSRN；發(fā)展態(tài)勢

1991年8月,Ginsparg在洛斯阿拉莫斯國家實驗室開發(fā)了基于電子郵件的預(yù)印本平臺xxx.lanl.gov（即arXiv.org）,開啟了電子預(yù)印本時代[1-2]。1994年,Jensen等構(gòu)建了社會和人文科學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺SSRN（Social Science Research Network）[3]。

預(yù)印本平臺雖然有近30年的歷史,除arXiv和SSRN等少數(shù)品牌和高能物理等少數(shù)領(lǐng)域外,預(yù)印本和預(yù)印本平臺在整個科學界的認可度并不高,影響力有限,在基于期刊的傳統(tǒng)學術(shù)交流模式的擠壓下,預(yù)印本和基于預(yù)印本的學術(shù)交流處于較尷尬的境地,得不到學術(shù)團體、科研管理機構(gòu)、基金組織等相關(guān)方面的廣泛認可。

然而,近幾年情況發(fā)生很大變化。在開放獲取、開放科研等大潮的影響下,預(yù)印本和基于預(yù)印本平臺的學術(shù)交流得到科學界高度關(guān)注。一方面,以BioRxiv為代表的新預(yù)印本平臺如雨后春筍般紛紛推出,各種“Xiv”層出不窮,帶來預(yù)印本服務(wù)的空前繁榮；另一方面,基于論文手稿的預(yù)印本交流模式,得到學術(shù)團體、學協(xié)會、科技管理機構(gòu)、基金組織,甚至是傳統(tǒng)出版商的廣泛認可,均以各種方式支持預(yù)印本平臺發(fā)展和預(yù)印本交流。

很多跡象表明,以學界自治為基礎(chǔ)的預(yù)印本學術(shù)交流模式正在快速發(fā)展,它正在改變傳統(tǒng)的以期刊為主體的學術(shù)交流模式,悄然引領(lǐng)新一輪的開放獲取運動大潮。本文對2013年以來國際預(yù)印本平臺建設(shè)進程中的重要事件進行梳理,總結(jié)當前國際預(yù)印本平臺建設(shè)的主要發(fā)展態(tài)勢,以期國內(nèi)研究人員能夠?qū)υ撔滦蛯W術(shù)交流模式加以關(guān)注。

1 arXiv實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展模式，贏來大發(fā)展

arXiv是目前國際最知名的預(yù)印本平臺,1998年轉(zhuǎn)由康乃爾大學圖書館運營。20世紀末至21世紀初,雖然arXiv已成為高能物理等領(lǐng)域的重要學術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施,但由于僅得到康乃爾大學圖書館的支持,經(jīng)費問題一直困擾arXiv的發(fā)展。

2010年1月,康乃爾大學圖書館開始了歷時3年的arXiv可持續(xù)發(fā)展模式探索,促使其從康乃爾大學圖書館全權(quán)主管的模式向多機構(gòu)合作共管、多團體有效支持的會員管理模式轉(zhuǎn)變。2012年8月28日,由康乃爾大學圖書館提出的arXiv可持續(xù)發(fā)展模式得到西蒙斯基金會資助。根據(jù)資助計劃,2013—2017年,西蒙斯基金會每年向康乃爾大學圖書館資助30萬美元經(jīng)費,并“無條件贈予”康乃爾大學圖書館5萬美元,以支持其對arXiv的運營管理。目前,arXiv已構(gòu)建由康乃爾大學圖書館、西蒙斯基金會和全球成員機構(gòu)共同支持的長期可持續(xù)發(fā)展模式。特別是近兩年,arXiv持續(xù)得到海辛-西蒙斯基金會和斯隆基金會支持,得以改善其平臺基礎(chǔ)架構(gòu),開發(fā)服務(wù)新模式,從而實現(xiàn)下一代arXiv計劃（arXiv-NG）所提出的建設(shè)目標[4]。

近年來,在arXiv發(fā)布的論文數(shù)量實現(xiàn)了多個突破性增長。2012年10月,在arXiv發(fā)布的研究論文有79萬余篇；2015年1月12日,在arXiv發(fā)布的論文數(shù)突破100萬篇[5]；2017年10月,在arXiv發(fā)布的論文量已達131萬篇,5年間增長了52萬余篇。與此相應(yīng)的是,每月新提交給arXiv的論文數(shù)量大幅增長。2011年,arXiv共新增76 578篇論文,每個月平均新增數(shù)不足6 400篇。由于arXiv的文章標識符以“年月+序列號”（即arXiv:YYMM.number）為編號,序列號是以4位數(shù)進行編號,足以容納每個月的新提交論文。2014年年底,arXiv預(yù)測未來單月論文提交數(shù)量將可能超過萬篇,因此自2015年,arXiv的文章序列號從4位數(shù)提升至5位數(shù)[6]。2016年10月,arXiv平臺的新提交論文量達到10 100篇,首次在單月內(nèi)論文提交量超過萬篇[7]。

2017年,arXiv分兩次對其收錄的學科領(lǐng)域進行擴展。之前arXiv只收錄6個學科領(lǐng)域的預(yù)印本論文,分別為物理學、數(shù)學、計算機科學、定量生物學、定量金融和統(tǒng)計學。在相關(guān)學術(shù)團隊（如IEEE信號處理學會）和領(lǐng)域?qū)＜业囊笙?經(jīng)過arXiv科學咨詢委員會的研究決定,于2017年9月18日,arXiv擴展了電氣工程與系統(tǒng)科學領(lǐng)域[8],于9月26日擴展了經(jīng)濟學領(lǐng)域[9]。

2 SSRN被Elsevier收購，正在面向多個重要領(lǐng)域擴張

雖然SSRN平臺在預(yù)印本平臺方面的影響力尚不及arXiv,但其近兩年的發(fā)展模式突破常規(guī)屢次創(chuàng)新,甚至比arXiv更出色。

2016年5月17日,Elsevier收購了預(yù)印本平臺系統(tǒng)SSRN[10],此事在當時引起了業(yè)界的高度關(guān)注。人們普遍關(guān)注兩個重要問題：出版巨頭Elsevier為什么會收購SSRN這樣一個服務(wù)于社會科學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺；SSRN在被收購后,將會如何發(fā)展。

關(guān)于第一個問題,在Elsevier發(fā)布的新聞稿中已經(jīng)作了闡述[10]。Elsevier積極適應(yīng)開放獲取的潮流,深刻認識到開放共享在學術(shù)研究中的價值,Elsevier收購SSRN是希望構(gòu)建支持學者交流溝通的開放科研網(wǎng)絡(luò)。作為整體戰(zhàn)略中的一步,Elsevier將在原有基于期刊的學術(shù)交流渠道上,充分發(fā)揮其內(nèi)容資源優(yōu)勢,借助Mendeley技術(shù)平臺及其科研用戶群體,利用SSRN的預(yù)印本交流渠道,以構(gòu)建一種充分支持學者交流溝通的開放科研網(wǎng)絡(luò)。顯然,Elsevier收購SSRN有著長遠打算,Elsevier已然看到傳統(tǒng)學術(shù)交流模式正在改變的主流趨勢。

關(guān)于第二個問題,如今可以看到明確答案。2017年,被Elsevier收購后的SSRN以新的姿態(tài)出現(xiàn)。在服務(wù)用戶界面得到極大改善的同時,SSRN不再固守于社會和人文科學領(lǐng)域,開始積極面向更多重要領(lǐng)域的開放研究網(wǎng)絡(luò)擴展[11]。2017年5月,SSRN平臺擴展了生物學科研網(wǎng)絡(luò)（Biology Research Network,BioRN）[12]；2017年8月,SSRN平臺又進一步推出化學科研網(wǎng)絡(luò)（Chemistry Research Network,ChemRN）[13]。按照計劃,SSRN還將在2017年年底繼續(xù)擴展4個科研網(wǎng)絡(luò)。SSRN的領(lǐng)域擴張,預(yù)示基于預(yù)印本交流的渠道競爭已經(jīng)開始。

3 BioRxiv強勢而來，已成生物領(lǐng)域預(yù)印本服務(wù)品牌

近年來,生物學領(lǐng)域的科學家積極借鑒arXiv在物理學領(lǐng)域的經(jīng)驗,努力促進預(yù)印本交流在生物學領(lǐng)域的推廣和應(yīng)用。2013年,美國冷泉港實驗室推出面向生物學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺BioRxiv[14],并在當年發(fā)布了824篇預(yù)印本論文。截至2016年2月,BioRxiv共發(fā)布了約3 100篇論文手稿[15]?？梢钥吹?在其起步的前三年,BioRxiv的論文增速不快。

2016年2月,ASAPbio（Accelerating Science and Publication in biology）推動生物學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺BioRxiv進入快速發(fā)展時期。ASAPbio是一個由科學家自主發(fā)起,致力于在生物學領(lǐng)域應(yīng)用預(yù)印本來促進學術(shù)成果交流的草根組織[16]。ASAPbio通過組織多次生物領(lǐng)域的預(yù)印本建設(shè)討論會,積極推動科學家、科研管理機構(gòu)、科學協(xié)會、出版商、基金組織對生物領(lǐng)域預(yù)印本平臺構(gòu)建的支持。在ASAPbio相關(guān)活動影響下,BioRxiv的預(yù)印本論文提交量快速增長,僅2016年新增論文量就已超過5 000篇。截至2017年10月,BioRxiv的論文數(shù)量達到1.6萬篇,每月提交的新論文數(shù)量也超過1 000篇,已經(jīng)成為生物領(lǐng)域重要的科研基礎(chǔ)平臺。

BioRxiv預(yù)印本平臺在創(chuàng)立之初得到勞里基金會支持,近年來得到更多基金會高度關(guān)注。2017年2月,ASAPbio發(fā)布了一個經(jīng)費支持需求,希望相關(guān)基金組織積極支持構(gòu)建包括BioRxiv在內(nèi)的生物學領(lǐng)域的集中預(yù)印本平臺,以促進科研成果的盡快交流。此項需求得到美國國立衛(wèi)生研究院、威康信托基金會以及其他資助者積極響應(yīng)。2017年4月26日,BioRxiv得到陳扎克伯克基金會的“多年期資助方案”支持。該資助方案將為BioRxiv支付員工薪水,支持BioRxiv的技術(shù)開發(fā)和其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[17]。

4 美國化學學會力推ChemRxiv，打造國際化學界預(yù)印本平臺

在數(shù)學、物理、化學、生物這些領(lǐng)域中,化學由于其研究成果直接與實際應(yīng)用掛鉤,帶來經(jīng)濟效益,因此,化學是一個相對較為保守、不愿開放的領(lǐng)域。但2016年以來,隨著學術(shù)交流環(huán)境的變化,以美國化學學會為首的化學界也在積極推動預(yù)印本平臺的建設(shè),構(gòu)建服務(wù)于化學界的國際化預(yù)印本平臺。

2016年8月10日,作為推動全球化學領(lǐng)域開放合作的一項重要任務(wù),美國化學學會宣布創(chuàng)建化學領(lǐng)域的國際化預(yù)印本平臺ChemRxiv,以促進重要的科學發(fā)現(xiàn)能被快速傳播和應(yīng)用[18]。美國化學學會相關(guān)人員認為,ChemRxiv將參照物理學領(lǐng)域的arXiv和生物學領(lǐng)域的BioRxiv模式,使化學領(lǐng)域研究人員能夠跨越研究領(lǐng)域界限,在論文正式進入同行評議和出版前,能及時分享作者早期的研究結(jié)果和數(shù)據(jù)。2017年8月14日,美國化學學會宣布ChemRxiv的Beta版正式對外發(fā)布,可供全球化學科研團體和研究人員使用和測試。ChemRxiv Beta版由數(shù)字倉儲平臺Figshare提供支持。在公開對外發(fā)布之前,Beta版已被廣泛試用,并征詢美國化學學會、英國皇家化學學會、德國化學學會,及相關(guān)非營利組織、科學出版商和預(yù)印本平臺的意見[19-20]。ChemRxiv堅持免費提交和訪問服務(wù),用戶既可以訪問所需要的文本內(nèi)容,也可以通過開放的API或OAIPMH協(xié)議對數(shù)據(jù)進行收割。

ChemRxiv被認為是由化學界驅(qū)動,為化學界服務(wù)的國際化預(yù)印本平臺,旨在讓全球的化學家能夠及時分享其研究成果,讓研究發(fā)現(xiàn)能盡早為全球化學界認可。在ChemRxiv開發(fā)過程中,美國化學學會聯(lián)合英國皇家化學學會、德國化學學會及部分非營利組織,使ChemRxiv具有中立性、國際性特點。目前,在ChemRxiv由美國化學學會代表國際化學界對平臺進行管理,后續(xù)將組建管理委員會和科學委員會,對平臺的戰(zhàn)略方向進行管理。

5 眾多“Xiv”紛紛推出，預(yù)印本發(fā)展空前繁榮

除上述預(yù)印本平臺外,近年來,各類學術(shù)組織、知識服務(wù)團體不斷推出各領(lǐng)域的預(yù)印本平臺,預(yù)印本發(fā)展空前繁榮。

2013年4月,PeerJ推出預(yù)印本平臺PeerJPreprints,其提供生物學、醫(yī)學、健康學以及計算機科學領(lǐng)域的預(yù)印本存繳服務(wù)。截至目前,該平臺已匯集3 350篇研究論文,其影響力還在不斷擴大。2016年6月,位于瑞典巴塞爾的多領(lǐng)域數(shù)字出版機構(gòu)推出多領(lǐng)域預(yù)印本平臺,面向多個學科提供預(yù)印本服務(wù),目前已發(fā)布2 200篇論文手稿。2017年4月,工程領(lǐng)域預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)engrXiv正式對外提供預(yù)印本存繳服務(wù)。該平臺于2016年由開放科學中心發(fā)起建立,由威斯康星大學進行管理。

此外,各領(lǐng)域的預(yù)印本平臺不斷被推出。如2016年,心理學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺PsyArXiv發(fā)布；2016年12月,社會科學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺SocArXiv正式發(fā)布；2017年,國際醫(yī)療機構(gòu)Open Therapeutics啟動醫(yī)療預(yù)印本Therapoid；2017年,圖書館學檔案學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺LISSA發(fā)布；2017年2月,農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的預(yù)印本平臺AgrXiv啟動；2017年年初,考古學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺PaleorXiv啟動；2017年4月,體育領(lǐng)域的預(yù)印本平臺SportRxiv啟動；2017年5月,法律領(lǐng)域的預(yù)印本平臺LawArXiv啟動；2017年8月,針對印度尼西亞多個學科領(lǐng)域的預(yù)印本平臺INArxiv啟動；2017年8月,專門供學生進行碩博士論文預(yù)印本交流的平臺Thesis Commons啟動；2017年9月,醫(yī)學和健康領(lǐng)域的預(yù)印本平臺MedArXiv啟動。

另外,還有一些領(lǐng)域的預(yù)印本平臺正在建設(shè)中。如由美國地球物理聯(lián)會建設(shè)的ESSOAr預(yù)計在2017年11月推出；地學領(lǐng)域還將推出第二個預(yù)印本平臺EarthArXiv；海洋保護和海洋氣候領(lǐng)域的預(yù)印本平臺MarXiv預(yù)計于2017年11月推出。

國內(nèi)預(yù)印本平臺也得到快速發(fā)展。2016年6月13日,中國科學院推出中國科學院科技論文預(yù)發(fā)布平臺（ChinaXiv）,其目標是構(gòu)建一個按國際通行模式規(guī)范運營的預(yù)印本平臺。

6 基金組織支持預(yù)印本，將其作為項目申請和結(jié)題依據(jù)

為鼓勵創(chuàng)新,推動科研新成果能及時發(fā)布、迅速傳播和擴散應(yīng)用,產(chǎn)生社會效益和經(jīng)濟效益,基金組織大多對預(yù)印本持積極態(tài)度,鼓勵項目申請者和項目執(zhí)行者及時通過預(yù)印本平臺發(fā)布研究成果。一些基金組織認為,通過發(fā)布預(yù)印本論文的方式,能讓研究成果被更多人閱讀和評議,提升基金項目研究的嚴謹性；研究成果的及時發(fā)布有助于提高基金項目的影響力。

目前,很多科研基金組織將預(yù)印本作為一種項目申請和研究報告的依據(jù),并提出在項目申請和研究報告中引用預(yù)印本的標準規(guī)范。美國國立醫(yī)學研究院（National Institutes of Health,NIH）是這方面的重要帶動者。2016年10月,NIH發(fā)起了一個意見調(diào)查,研究在NIH的基金申請和研究報告中是否包括預(yù)印本等階段性研究成果,以及將采用什么規(guī)范來引用階段性成果[21]。在廣泛征求意見后,2017年3月,NIH宣布2017年5月25日起,在NIH的項目申請和NIH的研究成效進展報告中可以引用項目的預(yù)印本論文及其他階段性研究成果[22]。NIH鼓勵科研人員充分利用預(yù)印本交流模式,在快速擴散研究成果的同時,進一步增強其研究工作的嚴謹性,明確科研人員在引用和提交預(yù)印本成果以及得到NIH資助時應(yīng)用遵守的相關(guān)規(guī)范。

總體而言,NIH明確指出預(yù)印本等階段研究成果可以像正式發(fā)表的論文一樣在項目申請和研究報告的相關(guān)地方被引用。如申請書的參考書目和引用文獻、申請人簡介、計劃產(chǎn)出成果,以及研究成效進展報告中的主要成果產(chǎn)出部分等。NIH進一步明確,為促進預(yù)印本成果的規(guī)范引用,項目申請人和項目執(zhí)行人須在引用中標明預(yù)印本的數(shù)字對象標識符,明確標識對象類型為預(yù)印本,列出預(yù)印本的版本信息（包括最近修改日期）及引用預(yù)印本日期。

為了讓NIH資助的預(yù)印本等階段性成果產(chǎn)生更大效益,NIH希望其資助的預(yù)印本論文能夠及時開放獲取,盡可能遵循CC-BY許可協(xié)議,并在預(yù)印本正文中通過致謝的方式表明預(yù)印本受到NIH資助,明確指出這項研究成果尚未經(jīng)過同行評議,并對任何競爭性利益進行聲明。

對于受資助的論文作者要選擇哪些預(yù)印本平臺來發(fā)布其預(yù)印本成果,NIH指導性意見包括預(yù)印本平臺要確保內(nèi)容可查找、可訪問、可互操作和可重用；預(yù)印本的元數(shù)據(jù)（包括使用統(tǒng)計信息）可開放訪問、易于訪問；具有長期戰(zhàn)略,確保成果可以長期保存等。

除NIH外,還有很多基金和研究組織支持預(yù)印本。如英國醫(yī)學研究委員會宣布自2017年4月起支持預(yù)印本；威康信托基金會在2017年1月表示,將接受預(yù)印本作為項目申請和項目結(jié)題的依據(jù)；英國癌癥研究中心于2017年5月30日宣布在項目申請中接受預(yù)印本；霍華德休斯醫(yī)學研究所、赫爾姆斯利信托、西蒙斯基金會等也表示支持預(yù)印本。

7 英吉爾芬格規(guī)則正被打破，更多期刊支持預(yù)印本交流

英吉爾芬格規(guī)則由Ingelfinger于1969年提出。該規(guī)則要求作者投稿給期刊的論文手稿,不能是已投稿給其他期刊或已在別的地方發(fā)布過的論文手稿[23]。其本質(zhì)是要求作者不能一稿多投,保證期刊不發(fā)布已經(jīng)發(fā)表的內(nèi)容,保證論文的原創(chuàng)性。但這條規(guī)則阻止了很多作者將其研究成果提交給預(yù)印本平臺。

近年來,在出版領(lǐng)域英吉爾芬格規(guī)則正在被打破,越來越多的期刊允許作者在論文投稿前將論文手稿發(fā)布在預(yù)印本平臺上（如Nature、Science）；也有期刊采取“一事一議”的方式,要求作者與期刊聯(lián)系,討論決定是否允許先在預(yù)印本平臺上公開手稿。

雖然仍有期刊繼續(xù)堅持英吉爾芬格規(guī)則,但遭到科技界的反對,很多科學家團體、學協(xié)會正積極組織起來,努力打破英吉爾芬格規(guī)則。美國化學學會是這方面的一個典型代表,特別是在2016年8月美國化學學會宣布支持預(yù)印本交流后,旗下學會期刊陸續(xù)推出各自預(yù)印本支持政策,不同程度地允許作者在向其期刊投稿前,將論文手稿放在預(yù)印本平臺上進行交流。如ACS Chemical Biology和Nano Letters對已在預(yù)印本發(fā)布和無預(yù)印本發(fā)布的論文投稿一視同仁,僅需要在投稿時告知編輯。

8 總結(jié)與展望

近年來,特別是2016年以來,是預(yù)印本平臺空前繁榮的發(fā)展時期。在科學界,基于論文手稿的預(yù)印本交流模式得到學術(shù)團體、學協(xié)會、科技管理機構(gòu)、基金組織,甚至是傳統(tǒng)出版商的廣泛認可。具體而言,以arXiv、SSRN為代表的傳統(tǒng)預(yù)印本平臺通過可持續(xù)發(fā)展模式探索,贏來大發(fā)展；以BioRXiv、ChemRXiv等為代表的各領(lǐng)域新預(yù)印本平臺不斷被推出,并且有的已經(jīng)形成新的服務(wù)品牌,帶來預(yù)印本平臺的大繁榮；基金組織積極支持預(yù)印本交流,正在將預(yù)印本作為一種項目申請和項目研究報告的依據(jù),并提出在項目申請和研究報告中引用預(yù)印本的標準規(guī)范；在出版領(lǐng)域,英吉爾芬格規(guī)則正在被打破,越來越多的期刊允許作者在論文投稿前將論文手稿發(fā)布在預(yù)印本平臺上。這些趨勢表明以學界自治為基礎(chǔ)的預(yù)印本學術(shù)交流模式正在改變傳統(tǒng)的以期刊為主體的單一學術(shù)交流模式。面對當前空前繁榮的國際預(yù)印本平臺,本文認為有以下5個方面值得業(yè)界同仁高度關(guān)注。

（1）開放科研是預(yù)印本平臺大發(fā)展的主導因素。開放科研所倡導的全周期公開透明的科研模式正在成為科研主流,預(yù)印本平臺和基于預(yù)印本的學術(shù)交流成為科研人員、學術(shù)團體、學協(xié)會、出版商和基金組織等適應(yīng)開放科研需要的重要工具和手段。

（2）科學界自治是科研團體支持預(yù)印本平臺的主要出發(fā)點。在過度依賴期刊來評價一篇論文質(zhì)量的現(xiàn)實情況下,很多學術(shù)團體更加充分地認識到研究成果的評價和交流更需要學界自治。不依賴于期刊/出版機構(gòu)的預(yù)印本平臺,更能體現(xiàn)學界自治的特點。

（3）基金組織的積極支持是預(yù)印本平臺得到發(fā)展的主要推手?；鸾M織作為科研活動的資金提供者,希望科研早出成果、出高質(zhì)量成果,更希望成果能盡早擴散,盡早產(chǎn)生效益和影響。這與預(yù)印本平臺及時交流研究成果的初衷如出一轍。

（4）預(yù)印本平臺間的相互競爭是預(yù)印本平臺發(fā)展的激勵因素。在眾多預(yù)印本平臺推出的背后是科研交流渠道和科研話語權(quán)的激烈競爭。這點在化學領(lǐng)域的預(yù)印本平臺建設(shè)方面清晰可見,在SSRN推出化學科研網(wǎng)絡(luò)一周后,美國化學學會馬上就發(fā)布了ChemRxiv。

（5）學術(shù)交流模式改變是預(yù)印本平臺大發(fā)展的應(yīng)有結(jié)果。預(yù)印本平臺的發(fā)展,必然改變傳統(tǒng)的學術(shù)交流模式。我國相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當積極組織建設(shè)國家級的科技預(yù)印本平臺,主導符合國際潮流的新型學術(shù)交流模式,提升國家在學術(shù)交流中的主導權(quán)和話語權(quán)。

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張智雄，男，1971年生，博士，研究員，博士生導師，通訊作者，研究方向：信息系統(tǒng)和智能信息處理，E-mail：zhangzhx@mail.las.ac.cn。

黃金霞，女，1972年生，博士，副研究館員，碩士生導師，研究方向：開放資源建設(shè)。

王穎，女，1982年生，博士，館員，研究方向：本體、知識組織。

劉靜羽，女，1989年生，碩士，館員，研究方向：開放資源建設(shè)。

陳雪飛，女，1987年生，碩士，館員，研究方向：開放資源建設(shè)。

2017-10-21）

《中國高被引分析報告2016》

《中國高被引分析報告2016》按理、工、農(nóng)、醫(yī)、人文、社科等領(lǐng)域劃分為50個學科,綜合分析了各個學科的高影響力論文、研究熱點與前沿、高影響力期刊、高影響力作者和高影響力科研機構(gòu),并以關(guān)聯(lián)圖譜的方式展現(xiàn)了多種學術(shù)關(guān)系,有助于科研人員及時發(fā)現(xiàn)并跟蹤研究熱點,有利于期刊編輯部監(jiān)測本刊學術(shù)影響力,有利于科研管理機構(gòu)評估科研能力,是高等院校、科研院所及期刊編輯部等相關(guān)單位和人員的參考工具書。

該書以“中國知識鏈接數(shù)據(jù)庫”為依托,數(shù)據(jù)覆蓋我國6 000余種期刊的論文及引文。書中分學科揭示了高影響力的學者、研究機構(gòu)（大學、研究所、醫(yī)院等）、地區(qū)（省/自治區(qū)/直轄市）、學術(shù)期刊、圖書、外文期刊和會議錄,并采用共詞分析、共被引分析和合著分析等方法繪制出各學科的前沿主題分布以及作者、機構(gòu)和期刊間關(guān)聯(lián)的知識圖譜。

《中國高被引分析報告2016》由中國科學技術(shù)信息研究所編制,曾建勛主編,科學技術(shù)文獻出版社出版,全書約80萬字,定價298.00元。

Study on the Main Trends of the International Preprint Servers

ZHANG ZhiXiong1,2, HUANG JinXia1, WANG Ying1, LIU JingYu1, CHEN XueFei1
(1.National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 2.Wuhan Library, Chinese Academy of Sciences, Wuhan 430071, China)

In fl uenced by open access and open science movement, preprints and the Academic communication based on preprint servers have

great attention from the scienti fi c community. This paper summarizes the status of the international preprint serversince 2013 and proposes seven main trends of current international preprint development. It is found out that traditional preprint servers, such as arXiv and SSRN, have seen gorgeous achievements by exploring a sustainable development model. Also, some new preprint servers, such as bioRxiv, ChemRxiv, have sprung up like mushrooms in recent years, bringing prosperity for preprint servers. Moreover, for scienti fi c community, the Academic communication model with manuscripts of research articles has won extensive recognition from academic groups, societies, science and technology management institutions, the IMF, and even the traditional publishers. It indicates that the scholarly communication based on the preprints is changing the traditional Academic communication model in which journals are as the main body.

Preprint Server; Academic Communication Model; ArXiv; SSRN; Development Trend

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.10.001

* 本研究得到中國科學院2016年傳播項目“中國科學院科技論文預(yù)發(fā)布平臺”（編號：院1617）資助。