技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)升級與人才紅利
——跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵

王輝

（中國人民大學(xué) 勞動人事學(xué)院，北京 100872）

技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)升級與人才紅利
——跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵

王輝

（中國人民大學(xué) 勞動人事學(xué)院，北京 100872）

如何跨越中等收入陷阱是一個世界性的話題，能夠跨越這個階段的國家寥寥無幾。從經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)而言，人的勞動無可替代的是經(jīng)濟發(fā)展和財富積累的最終動力和源泉，而從發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展歷史我們可以看到經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展直至跨入高收入國家，離不開人才結(jié)構(gòu)和技術(shù)進步的動態(tài)平衡。從技能和技術(shù)的均衡博弈模型可以看到，低技術(shù)的經(jīng)濟體中人才水平也較低，而高技術(shù)的經(jīng)濟體中往往人才水平也會更高。因此，建立推動技術(shù)進步的市場機制，形成高技能和高技術(shù)的均衡，正是收獲人才紅利、實現(xiàn)經(jīng)濟長期穩(wěn)定發(fā)展、跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵。

人才紅利；技術(shù)進步；中等收入陷阱

早期的經(jīng)濟學(xué)家們早已敏銳的意識到人的作用才是經(jīng)濟和財富增長的最終源泉，如亞當(dāng)斯密早在18世紀即斷言，勞動是所有財富的源泉，而馬克思則指出勞動即是人的本質(zhì)。直到今天，李嘉圖關(guān)于經(jīng)濟增長極限的預(yù)言早已被打破，知識型經(jīng)濟、創(chuàng)造型經(jīng)濟正方興未艾，人類社會的生產(chǎn)和生活方式正經(jīng)歷著深刻的變革，新的消費需求和文化不斷被創(chuàng)造，新的經(jīng)濟增長點不斷出現(xiàn)，可以說當(dāng)今世界誰能引領(lǐng)創(chuàng)新的潮流，弄潮于知識經(jīng)濟的海洋，誰就能在全球競爭中立于不敗之地。這對當(dāng)前中國經(jīng)濟而言，既是機遇，更是挑戰(zhàn)。我們必須清醒的認識到，高層次人才和發(fā)達的新興產(chǎn)業(yè)，正是知識和創(chuàng)新的源泉，也是當(dāng)今世界經(jīng)濟發(fā)展的最終動力，僅僅依靠第一產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和第二產(chǎn)業(yè)的作坊式加工制造經(jīng)濟是不可能躋身于世界主流經(jīng)濟，形成持久而強大的競爭力的。2013年國家統(tǒng)計局宣布，中國的勞動年齡人口首次出現(xiàn)絕對數(shù)量下降[1]，伴隨勞動力供給下降所出現(xiàn)的必然結(jié)果就是勞動力價格的上升。在中國當(dāng)前人口紅利趨于衰減的經(jīng)濟環(huán)境下，如何快速有效地形成高質(zhì)量人才資源并予以最大限度的利用，充分實現(xiàn)人才的價值，形成人才紅利，是中國經(jīng)濟能否成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)型，跨越中等收入陷阱，繼續(xù)保持經(jīng)濟增長奇跡的關(guān)鍵。

一、人才紅利與人口紅利的聯(lián)系與區(qū)別

人口紅利的概念最早由安德魯·梅森（Andrew Mason，1997）[2]提出，他在考察了戰(zhàn)后亞洲的人口因素與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系后，指出有利的人口條件為經(jīng)濟增長提供了重要支持和保障，并用勞動年齡人口的迅速增長來衡量人口紅利，將人均收入的增加歸結(jié)為勞動人口增加所帶來的高就業(yè)和高產(chǎn)出。人才紅利的概念則從人口紅利引申而出，目前學(xué)術(shù)界尚未給出嚴謹?shù)亩x，而在討論和使用中更多將其看作高知識、高能力勞動者在經(jīng)濟活動中創(chuàng)造的高價值、高產(chǎn)出所帶來的高經(jīng)濟增長和高財富增長。二者概念相似，都是指勞動者的生產(chǎn)活動給社會經(jīng)濟增長和發(fā)展帶來的巨大貢獻和積極作用，但是從假設(shè)條件和作用機制而言，二者有本質(zhì)的區(qū)別。

在人口負擔(dān)較輕的社會，存在三個效應(yīng)，一是較高勞動力參與率帶來的大規(guī)模勞動力要素的投入；二是贍養(yǎng)老人和孩子數(shù)量較少帶來的高儲蓄率；三是大量冗余勞動力從生產(chǎn)率較低的農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)向生產(chǎn)率較高的城市工業(yè)部門帶來的生產(chǎn)率配置效率。這三種效應(yīng)形成了經(jīng)濟增長動力，即人口紅利（汪小勤、汪紅梅，2007）[3]。從其形成機制可以看出人口紅利存在2個生產(chǎn)要素的隱含假設(shè)，一是技術(shù)要素方面，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低且短期內(nèi)保持不變，如果產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平本身較高或者短期內(nèi)出現(xiàn)較大提高，那么其對勞動者的技能要求將大幅提高，無論從時間上還是從勞動者技能培訓(xùn)投入上而言都無法滿足實現(xiàn)較高的勞動力參與率和生產(chǎn)配置效率；二是勞動供給方面，勞動供給趨于同質(zhì)，勞動者技能水平普遍較低且短期內(nèi)維持不變，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低的前提下，即使客觀條件允許，勞動者也沒有動力投資于人力資本，因為即使勞動者提供了技能，也會因為產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低下而找不到適合的工作崗位并取得與其勞動技能對應(yīng)的回報。事實上，這兩個條件互為因果且形成一種靜態(tài)均衡，而人口紅利就是以這種低技術(shù)、低技能的靜態(tài)均衡為基礎(chǔ)的。從這個角度而言，人才紅利與人口紅利存在本質(zhì)的區(qū)別，就在于這兩個假設(shè)條件的不同，即技術(shù)要素方面產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較高且可變，勞動供給方面勞動者技能水平較高且可變，而人才紅利就是在這種高技術(shù)、高技能的動態(tài)均衡基礎(chǔ)之上實現(xiàn)的。也正因如此，人口紅利和人才紅利并不存在時間或空間上的必然聯(lián)系，同一時間空間內(nèi)，不同產(chǎn)業(yè)間人口紅利和人才紅利可能并存，也可能出現(xiàn)高技能產(chǎn)業(yè)人才供給過剩而帶來的高人力資本低人工成本的“人口紅利”，而目前學(xué)術(shù)界經(jīng)常討論的二者之間的轉(zhuǎn)化或者轉(zhuǎn)變更多的是從保持經(jīng)濟增長的角度出發(fā)所提的概念，并不具有實際的理論和實踐意義。

二、技能均衡理論模型

低技能均衡模型把企業(yè)和工人的市場行為抽象為下面的場景：首先，無論是企業(yè)還是工人，都存在2個時期，且2個時期的長度相等；其次，在第一個時期，工人們決定是否參加培訓(xùn)獲得技能，而企業(yè)則決定是否花費成本創(chuàng)造技能崗位（也就是所謂的“好工作”）；然后，在第二個時期，工人這邊出現(xiàn)了一定數(shù)量的技能工人，而企業(yè)這邊出現(xiàn)了一定數(shù)量的技能崗位，如果技能工人數(shù)量更多，技能工人就有更好的概率找到技能崗位，但企業(yè)找到技能工人的概率就會降低，反之則相反。好的均衡狀態(tài)下，技能工人和技能崗位的數(shù)量都很多，因此雙方都滿意，并對下一時期的技能獲得和崗位創(chuàng)造產(chǎn)生好的影響，同時企業(yè)和工人的收益都達到了最大化；壞的均衡狀態(tài)下，技能工人和技能崗位的數(shù)量都很少，使雙方并對下一時期的技能獲得和崗位創(chuàng)造的期望都降低，同時企業(yè)和工人的收益都減少了（Dennis，1994）[4]。

人力資本與研發(fā)創(chuàng)新的內(nèi)生性增長相互作用模型將經(jīng)濟環(huán)境設(shè)定為：工人和企業(yè)都以一個世代作為時間單位；每一世代被劃分為2個時期，且長度相等；工人在第一時期拿出一定比例的時間接受教育和培訓(xùn)，積累人力資本，在剩下的時間里面則隨機的和一個企業(yè)配對；企業(yè)在第一時期則雇傭相同的技術(shù)工人以相同的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品，同時可能投資于昂貴的研發(fā)創(chuàng)新，第二時期企業(yè)研發(fā)項目被投入生產(chǎn)。如果研發(fā)項目成功，企業(yè)會享受1個時期的新技術(shù)的專利權(quán)，并將其用于時期2的生產(chǎn)之中；在這個時期末，專利權(quán)到期，研發(fā)成果帶來的收益會被所有企業(yè)主共享。越多工人在第一時期投資于人力資本，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新成功后以新技術(shù)生產(chǎn)的工人就越多，收益也越大；越多企業(yè)在第一時期投資于研發(fā)創(chuàng)新，工人所在的企業(yè)在第二時期提供技能崗位的可能性越大，工人獲得人力資本投資回報的可能性越大，收益也越大；反之則相反。好的均衡狀態(tài)下，由于預(yù)計企業(yè)會投資于研發(fā)創(chuàng)新，工人們的期望工資增加，大量工人在第一時期積累高人力資本，同時企業(yè)預(yù)計工人的人力資本會增加，增加了其對研發(fā)創(chuàng)新的期望回報，大量企業(yè)在第一時期投資于研發(fā)創(chuàng)新，企業(yè)和工人的收益都達到了最大化；壞的均衡狀態(tài)則正相反（Stephen，1996）[5]。

技能均衡匹配模型則假定在勞動力市場中的任何一個時期中都同時存在失業(yè)者和提供工作崗位的雇主，且每個時期都會出現(xiàn)相同數(shù)量的新工人，新工人在出現(xiàn)在勞動力市場前均接受過培訓(xùn)且之后無法再接受培訓(xùn)。雇主和工人都要實現(xiàn)利益最大化，雇主提供的崗位的數(shù)量取決于求職者的數(shù)量和求職者的受教育程度，而根據(jù)匹配函數(shù)，假如雇主提供的崗位數(shù)量和求職者的數(shù)量恰好使這一時期的匹配數(shù)等于出現(xiàn)的新工人的數(shù)量，那么就達到了均衡態(tài)。而這種均衡態(tài)可能有不止一個，其中一個均衡的失業(yè)人數(shù)更多，而崗位數(shù)量則更少，因此是差的均衡，而另外一種均衡則是好的均衡；由失業(yè)者和崗位數(shù)量的關(guān)系又可以推導(dǎo)出差的均衡中求職者的平均受培訓(xùn)程度較低，而好的均衡則較高。因此差的均衡是一種低技能均衡，而好的均衡則是高技能均衡（Ken&Eric，2002）[6]。

當(dāng)一個經(jīng)濟出現(xiàn)了企業(yè)技能需求低，產(chǎn)品附加值低，勞動者技能水平低，收入低的穩(wěn)定經(jīng)濟狀態(tài)時，就是一個低技能均衡狀態(tài)；由于在市場機制下無法打破這個均衡，經(jīng)濟將維持這種狀態(tài)，就陷入了低技能陷阱。根據(jù)低技能均衡的理論模型的分析，勞動力市場信息不完全和供給效應(yīng)的存在，是經(jīng)濟和勞動力市場中的2個內(nèi)生原因，無法通過政策和宏觀調(diào)控消除；而企業(yè)提供多少技能崗位和勞動者投入多少培訓(xùn)獲得多少技能是相互影響、互為因果的兩個外生性原因，學(xué)者們在不同國家和不同行業(yè)中的實證研究也證實了這一點。此外，實證研究還表明，放任自流的市場經(jīng)濟政策可能是導(dǎo)致出現(xiàn)低技能均衡的更深層原因。

在三種理論模型中，都存在勞動者對培訓(xùn)和企業(yè)對提供崗位的決策問題，而雙方在進行決策時實際上形成了一種納什談判，雙方都會根據(jù)對對方行為的判斷和估計來進行自己的決策。這樣，勞動力市場上這種納什談判中的不可抗的信息不完全性就是產(chǎn)生低技能均衡的重要原因。因為假如勞動力市場信息完全且對稱，那么雇主和勞動者就會共同決策，選擇對雙方都更有利的高技能均衡，就不會出現(xiàn)低技能均衡了。而正因為勞動力市場信息不完全的絕對性，導(dǎo)致了低技能均衡存在的絕對性，因此對經(jīng)濟進行干預(yù)，避免低技能均衡的發(fā)生，就十分必要了。

在三種理論模型中，都存在企業(yè)提供技能崗位所產(chǎn)生的崗位供給效應(yīng)和工人決策參加培訓(xùn)時所產(chǎn)生的培訓(xùn)供給效應(yīng)。這兩種效應(yīng)在理論上都必然存在，且無法消除。在這兩種效應(yīng)的作用下，就使得市場機制下培訓(xùn)供給不足且企業(yè)提供技能崗位動力不足，在無政府政策干預(yù)的情況下就會市場失靈，最終出現(xiàn)低技能均衡。

三、人才紅利是人才資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)平衡的外在表現(xiàn)

從以上的分析不難看出，人才紅利的實現(xiàn)，本質(zhì)在于人才資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的動態(tài)平衡，而勞動力結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡往往成為經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的瓶頸。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有相對穩(wěn)定性，產(chǎn)業(yè)投資特別是固定資本投資一旦形成，由于其資本專用性，很難向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。而人才資源或者人力資本的形成，也是一個歷史的過程，不僅要投入大量教育、培訓(xùn)等資源，也需要一定的時間，往往制約著新興產(chǎn)業(yè)的增長，使整體經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)陷入路徑依賴的陷阱。因此，要破除低技術(shù)、低技能的低級產(chǎn)業(yè)循環(huán)困境，就需要從培養(yǎng)人才和提高技術(shù)水平兩方面同時著手，打破勞動力市場的低技能循環(huán)，形成人力資本提升和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升轉(zhuǎn)型相互作用、相互促進的良性循環(huán)，從而達到人才資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的動態(tài)平衡。

四、技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級是實現(xiàn)人才紅利的關(guān)鍵所在

就產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型和勞動者人力資本提高這兩方面而言，前者的重要性和難度都高于后者，因為對于勞動者，當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步或者轉(zhuǎn)型調(diào)整時，勢必出現(xiàn)新的崗位需求和技能需求，在一定程度上勞動者投資于人力資本提升的收益是穩(wěn)定而可預(yù)見的，因此只要市場是完善的，通過市場自身的調(diào)節(jié)作用就能夠獲得足夠的適應(yīng)新崗位需求的高素質(zhì)勞動者，這個過程中勞動者自身就能夠完成人力資本投資和提升；但企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)的載體和活動單位，即使在勞動力市場中有著充分的高素質(zhì)人才的情況下，也會因為相關(guān)的高固定投資成本、經(jīng)營風(fēng)險、企業(yè)自身實力等眾多外部因素而缺乏技術(shù)升級或產(chǎn)品轉(zhuǎn)型的動力，單單依靠市場的調(diào)節(jié)作用還不足以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級轉(zhuǎn)型。從發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展過程實踐，我們也可以看到這樣的規(guī)律，往往都是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級催生出新的人才需求，從而促使整個國家的勞動力素質(zhì)得到整體提升，并進而帶動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向更高形態(tài)演化。我國在校大學(xué)生達3 000萬，每年應(yīng)屆畢業(yè)生達600多萬，居世界之首（平措朗杰，2012）[7]，但是，與龐大人才資源形成對照的是大量的大學(xué)畢業(yè)生很難找到適合的崗位，根本原因就在于當(dāng)前中國經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍以勞動密集型的加工工業(yè)為主，更多的仍然需要低價格、低素質(zhì)的勞動力，而廣泛需要較高素質(zhì)勞動者的第三產(chǎn)業(yè)、知識型經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)在我國則因為各種客觀因素遲遲未得到較大的提升和發(fā)展，對高素質(zhì)人才資源吸納能力有限。因此當(dāng)今中國經(jīng)濟尋求產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的突破和下一個高速增長點的困境，不在于缺乏具備良好素質(zhì)基礎(chǔ)的人才資源，而更在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)自身的調(diào)整升級落后于人才資源的供給，無法滿足維持中國經(jīng)濟持續(xù)高增長的需要。如何促進中國經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，就成為了保持中國經(jīng)濟持續(xù)增長、實現(xiàn)人才紅利的破題所在。

五、高等教育與人才紅利

在任何一個國家和社會中，無論是投入、規(guī)模還是水平，高等教育無疑都是最大和最強的培養(yǎng)高技能人才的平臺和場所，而美國等發(fā)達國家的高等教育對技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展所起的重大作用又表明，高等教育機構(gòu)同時又有可能成為推動技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級的巨大推力，因此高等教育有可能同時承擔(dān)起決定經(jīng)濟長期持續(xù)健康發(fā)展的兩個重要因素，也因此可以說，在一定條件下，高等教育能夠成為經(jīng)濟體實現(xiàn)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型和跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵，而這個條件就是在一定的機制設(shè)計下充分發(fā)揮市場的作用。

以美國為例，其高等教育機構(gòu)對經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新的推動作用舉世共睹，尤其是在1980年發(fā)布“拜杜法案”之后，將研究成果由聯(lián)邦所有轉(zhuǎn)為單位所有，為快速轉(zhuǎn)化科技成果提供了前提條件，同時也使研究者更注重研究成果的產(chǎn)業(yè)化方向，美國的高校紛紛成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)，極大的推動了科技成果的產(chǎn)業(yè)化，使高新技術(shù)在市場條件下得以迅速轉(zhuǎn)移，并成為推動技術(shù)進步和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要力量（秦小莉，2005）[8]?？梢哉f無論是中國還是眾多發(fā)展中國家中，高等教育機構(gòu)都是研究實力最為雄厚、獲得研究支持最多的地方，但是第一研究成果帶來的經(jīng)濟效益不能為研究者有效分享，這極大的削弱了研究者的研究熱情，第二大量的研究成果無法有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟利益，或者因為不注重市場需求導(dǎo)致出現(xiàn)許多無效的研究，這又削弱了政府和企業(yè)的投資動力，雖然在中國也出現(xiàn)了許多科技園區(qū)，但顯然中國尚未形成一個能夠激勵高等教育機構(gòu)研究轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品的有效政策機制，這極大的降低了中國的企業(yè)技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的速度，也導(dǎo)致大量的高校畢業(yè)生無法找到能夠和他們的人力資本和技能相匹配的工作，所以今天中國會有學(xué)者質(zhì)疑高校擴招，認為這使得過量的勞動者接受了過度的高等教育，造成高端勞動力市場中供給過量，這實際上恰恰反映出在當(dāng)今中國高技能崗位創(chuàng)造不足，而這顯然又是和技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級速度息息相關(guān)，因此不是勞動者接受了過度教育或者人力資本過度積累，而是技術(shù)進步不能滿足當(dāng)今中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的要求，因此轉(zhuǎn)變高等教育科研成果轉(zhuǎn)化模式，增強科研機構(gòu)對技術(shù)進步的推動作用，實現(xiàn)人才和技術(shù)的高技能均衡，顯然就是中國經(jīng)濟實現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型、跨越中等收入陷阱、收獲人才紅利、獲得社會經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)健進步的關(guān)鍵。

[1]中華人民共和國國家統(tǒng)計局，2013.中華人民共和國2012年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報[J].中國統(tǒng)計（3）：6-13.

[2]Andrew Mason，Population and the Asian Economic Miracle[J].Asia-Pacific Population&Policy，1997，43（11）：1-4.

[3]汪小勤，汪紅梅，2007.“人口紅利”效應(yīng)與中國經(jīng)濟增長[J].經(jīng)濟學(xué)家（1）：104-110.

[4]Snower D J.The Low-Skill，Bad-Job Trap[J].Imf WorkingPapers，1994.

[5]ReddingS.The LowSkill，Low-QualityTrap：Strategic Complementarities Between Human Capital and R&D[J].Economic Journal，1996，106（435）：458-70.

[6]Burdett K，Smith E.The low skill trap[J].European Economic Review，2002，46（8）：1439-1451.

[7]平措朗杰，2012.轉(zhuǎn)變勞動力要素基礎(chǔ)是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的關(guān)鍵[J].西藏發(fā)展論壇（4）：48-51.

[8]秦小莉.美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化機制研究[D].武漢理工大學(xué)碩士論文，2005.

（責(zé)任編輯：C 校對：R）

F112.1

A

1004-2768（2017）02-0012-03

2016-11-22

王輝（1985-），男，陜西華縣人，中國人民大學(xué)勞動人事學(xué)院博士研究生，研究方向：人力資本、工資、工作技能。