功能語(yǔ)言學(xué)視角下英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的情態(tài)與語(yǔ)用身份建構(gòu)

胡微

摘要：本文從系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的情態(tài)理論出發(fā)，通過(guò)兩種應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)期刊中30 篇學(xué)術(shù)論文為語(yǔ)料、作者身份構(gòu)建過(guò)程。經(jīng)過(guò)研究表明，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇作者多選用認(rèn)知型情態(tài)表達(dá)、低量值的情態(tài)表達(dá)以及主觀的情態(tài)表達(dá)，由此構(gòu)建了作者嚴(yán)謹(jǐn)客觀的研究學(xué)者身份、謙虛謹(jǐn)慎以及具有讀者意識(shí)的作者形象。

關(guān)鍵詞：功能語(yǔ)言學(xué)；英語(yǔ)學(xué)術(shù)；情態(tài)；語(yǔ)用身份

中圖分類號(hào)：H319

一、語(yǔ)用身份

語(yǔ)用學(xué)的特色就在于將語(yǔ)言使用者引進(jìn)語(yǔ)言分析，而研究語(yǔ)言使用不能不研究語(yǔ)言使用者的身份，因?yàn)榻忉屧捳Z(yǔ)的產(chǎn)生與理解離不開對(duì)交際主體的認(rèn)識(shí)。話語(yǔ)生產(chǎn)者無(wú)論在其口頭或者書面語(yǔ)篇中都會(huì)表達(dá)其態(tài)度和立場(chǎng)，通過(guò)語(yǔ)言的、非語(yǔ)言的資源對(duì)其在語(yǔ)篇中的身份進(jìn)行定位，因此，身份將會(huì)進(jìn)一步引入不同體裁的語(yǔ)用學(xué)研究。越來(lái)越多的研究表明身份建構(gòu)的研究需要借助自然語(yǔ)料，采用定性定量相結(jié)合的研究方法動(dòng)態(tài)地考察其語(yǔ)言表現(xiàn)和工作機(jī)制。

二、情態(tài)與英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的語(yǔ)用身份研究

（一）英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的情態(tài)

情態(tài)在系統(tǒng)功能語(yǔ)法的人際意義框架中成為一個(gè)重要因素。系統(tǒng)功能語(yǔ)法不僅界定情態(tài)屬于語(yǔ)義范疇，并且說(shuō)明情態(tài)意義作為一種意義潛勢(shì)包含多種選擇。在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中，作者往往需要闡述自己的觀點(diǎn)和判斷，因此也需要使用情態(tài)手段。情態(tài)表達(dá)的是語(yǔ)言三大元功能之一的人際功能，表達(dá)的是介于是與否之間的不確定區(qū)域，以情態(tài)的類型、取向、量值三個(gè)方面來(lái)描述英語(yǔ)的情態(tài)系統(tǒng)。

為了探索析學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的作者如何通過(guò)對(duì)情態(tài)系統(tǒng)的選擇建構(gòu)其身份，本文借鑒系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)有關(guān)情態(tài)系統(tǒng)的論述，從應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)的兩個(gè)期刊《專門用途英語(yǔ)》和《應(yīng)用語(yǔ) 言學(xué)》2014-2015年間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文中隨機(jī)各選取15篇 為語(yǔ)料，其中15篇AL學(xué)術(shù)論文語(yǔ)料的總字?jǐn)?shù)為136，440；15篇ESP學(xué)術(shù)論文語(yǔ)料總字?jǐn)?shù)為107，055。通過(guò)語(yǔ)料庫(kù)工具軟件，從情態(tài)類 型、主客觀取向、量值 三個(gè)方面對(duì)英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的情態(tài)表達(dá)進(jìn)行了研究。根據(jù)調(diào)查研究的資料統(tǒng)計(jì)結(jié)果，證明英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中情態(tài)的運(yùn)用呈現(xiàn)以下趨勢(shì)：

第一，在情態(tài)類型的選擇上，語(yǔ)料中認(rèn)知型情態(tài)表達(dá)的頻率高于道義型情態(tài) 表達(dá)接近3倍。兩個(gè)子語(yǔ)料中情態(tài)表達(dá)的出現(xiàn)頻率存在一定差異，在ESP中的頻率高于AL。

第二，高、中、低三級(jí)量值的情態(tài)表達(dá)在語(yǔ)料中均有不同程度的體現(xiàn)。其中，低量值的情態(tài)表達(dá)相對(duì)較多， 高中量值的情態(tài)表達(dá)相對(duì)較少，并且高中量值情態(tài)數(shù)量之和與低值情態(tài)的數(shù)量大體相當(dāng)。高、中、 低三級(jí)量值的情態(tài)表達(dá)在兩個(gè) 子語(yǔ)料中分布比例幾近一樣。

第三，在情態(tài)取向上，語(yǔ)料中作者選用情態(tài)的主觀表達(dá)形式的比例遠(yuǎn)高于客 觀表達(dá)形式，其中體現(xiàn)隱性主觀的情態(tài)助動(dòng)詞（如can、may、would） 出 現(xiàn)的比例最高 ，其次是體現(xiàn) 隱性客觀的情態(tài)附加語(yǔ)（如pro ba bly、never）及謂語(yǔ) 的擴(kuò)展形 式 （如benecessary to） 體現(xiàn)顯性客觀的關(guān) 系過(guò)程小句及名詞詞組中的情態(tài)成分，出現(xiàn)的比例較低，體現(xiàn)顯性主觀的情態(tài)心理過(guò)程小句（I think、I believe） 出現(xiàn) 的比例最低。 兩個(gè)子語(yǔ)料中四種取向的情態(tài)表達(dá)出現(xiàn)的比例幾乎相等。

（二）情態(tài)與英語(yǔ)學(xué)木語(yǔ)篇的語(yǔ)用身份建構(gòu)

1、情態(tài)表達(dá)類型與作者身份建構(gòu)

學(xué)術(shù)交流的根本目的是交換話語(yǔ)真實(shí)值。在學(xué)術(shù)活動(dòng)的社會(huì)交流中，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇作者根據(jù)個(gè)人的認(rèn)知能力、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)及客觀物理?xiàng)l件等認(rèn)知語(yǔ)境要素，陳述 個(gè)人創(chuàng)新觀點(diǎn)的同時(shí)表現(xiàn)出一種周密、實(shí)事求是的態(tài)度，對(duì)情態(tài)類型的選擇與應(yīng)用表明了作者有意識(shí)地建構(gòu)其嚴(yán)謹(jǐn)、客觀、有能力的研究者身份。

例1：Thus，the non-effect label may mask potentially complex processes that the lwarner may have gone through due to the use of a corpus.

例1中的兩個(gè)情態(tài)助動(dòng)詞may用于論文的討論部分，作者評(píng)估、解釋所報(bào)告的研究成果時(shí)，對(duì)影響研究結(jié)果的因素存在的可能性的判斷。在例1中，兩個(gè)情態(tài)動(dòng)詞may對(duì)話語(yǔ)的真值條件并沒有進(jìn)行改變，不但沒有降低信息或語(yǔ)言的準(zhǔn)確度，反而是語(yǔ)言的表達(dá)更具科學(xué)性及精確性，由此說(shuō)明了作者致力于其所陳述的內(nèi)容的真實(shí)性。

2、情態(tài)表達(dá)的量值與作者身份建構(gòu)

在論文引言的文獻(xiàn)綜述部分，學(xué)術(shù)論文作者通常需要對(duì)前人的相關(guān)研究采取 批判態(tài)度以尋求自己的研究理?yè)?jù)，從而使其論題具有意義和價(jià)值。比如，作者可以通過(guò)情態(tài)助動(dòng)詞對(duì)自己的研究及將取得的研究成果的可能性做出低值判斷， 對(duì)命題有效性的承諾較低，但商榷性的話語(yǔ)給讀者留有充分的余地，把話語(yǔ)理解的主動(dòng)權(quán)和空間留給讀者，以避免作者的觀點(diǎn)過(guò)于武斷而忽略從讀者角度所作出的判斷，表明了作者的謹(jǐn)慎、謙虛的態(tài)度。另一方面，通過(guò)低值情態(tài)的運(yùn)用使語(yǔ)言模糊化，在某種程度上推卸了對(duì)言語(yǔ)所傳遞的信息責(zé)任，從而免遭批評(píng)。這實(shí)際上也是語(yǔ)用移情的一種表現(xiàn)方式。

較與低量值情態(tài)，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的中高值情態(tài)雖然能夠顯示作者權(quán)威內(nèi)行人的 學(xué)術(shù)地位， 但是同時(shí)也疏遠(yuǎn)了與讀者的距離，體現(xiàn)出人際關(guān)系中的敬重和等級(jí)消極面子觀。這是學(xué)術(shù)語(yǔ)篇低值情態(tài)的使用數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于高值和中值情態(tài)的數(shù)量的因素之一。

3、情態(tài)表達(dá)的主客觀取向與作者身份建構(gòu)

學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的交際意圖不僅僅限于報(bào)告研究過(guò)程，同時(shí)還是為了說(shuō)服學(xué)術(shù)社團(tuán)接受 研究者的觀點(diǎn)，因?yàn)樾绿岢龅膶W(xué)術(shù)觀點(diǎn)只有得到學(xué)術(shù)社團(tuán)認(rèn)同和接受后才能成為 本學(xué)科的共有知識(shí)。

學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的情態(tài)表達(dá)作者個(gè)人的判斷、觀點(diǎn)、態(tài)度和評(píng)價(jià)，具有明顯的主觀色彩，但情態(tài)也有主 客觀取向之分。主觀隱性（情態(tài)助動(dòng)詞）的運(yùn)用構(gòu)成應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)論文的突出特征， 學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中與情態(tài)助動(dòng)詞搭配的詞匯有兩類：一類為人稱指示語(yǔ)，其中出現(xiàn)頻率最高的是第一人稱復(fù)數(shù)we，另一類 為名詞詞組，包括“有靈主語(yǔ)”如students、researc he r s、inexperience和“ 無(wú) 靈 主 語(yǔ) ”如factors等，學(xué) 術(shù)語(yǔ) 篇中的客觀 情態(tài)表達(dá)避 免了作者把個(gè)人的觀點(diǎn)強(qiáng)加于人，增強(qiáng)了文章的 客觀性和可信度。

結(jié)束語(yǔ)

經(jīng)過(guò)對(duì)英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的情態(tài)類型、情態(tài)量值及情態(tài)的主客觀取向的研究發(fā)現(xiàn)，在認(rèn)知語(yǔ)境、情景語(yǔ)境、文化語(yǔ)境共同作用下，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的情態(tài)手段的最終目的是為了建立學(xué)術(shù)身份，獲得學(xué)術(shù)認(rèn)同。作者通過(guò)對(duì)詞匯-語(yǔ)法層情態(tài)系統(tǒng)的選擇，構(gòu)建了其個(gè)人客觀嚴(yán)謹(jǐn)、有能力 的研究者身份以及謹(jǐn)慎謙虛、有讀者意識(shí)的作者形象，標(biāo)志了民主協(xié)商型學(xué)術(shù)話語(yǔ)社團(tuán)。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳新仁.語(yǔ)用學(xué)視角下的身份與交際研究[M].北京：高等教育出版社，2013.

[2]何自然.語(yǔ)用 三論[M].上海：上海教育出版社，2007.

[3]李戰(zhàn)子.學(xué)術(shù)話語(yǔ)中認(rèn)知型情態(tài)的多重人際意義[J].外語(yǔ)教學(xué)與研究， 2012，（13）.