中國(guó)區(qū)域工業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度選擇

許冬蘭++張倩倩++王運(yùn)慈

[摘 要]運(yùn)用中國(guó)28?。ㄊ校?995—2013年的工業(yè)面板數(shù)據(jù)和DEA-SBM模型，測(cè)算包含非期望產(chǎn)出的中國(guó)省際工業(yè)全要素能源效率，并通過(guò)門(mén)檻面板模型從全要素能源效率視角判斷中國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的最優(yōu)選取。結(jié)果表明，東部存在雙重門(mén)檻效應(yīng)，而中部環(huán)境規(guī)制與能效呈扁平U型關(guān)系，西部地區(qū)存在最優(yōu)規(guī)制區(qū)間。對(duì)比當(dāng)前規(guī)制力度可知，現(xiàn)階段東部可在現(xiàn)行規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上保持穩(wěn)定；中部可以考慮適度加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制；西部，內(nèi)蒙古等5省規(guī)制強(qiáng)度有待提高，貴州等省份則需謹(jǐn)慎對(duì)待規(guī)制強(qiáng)化，可以更多考慮通過(guò)技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新等手段來(lái)促進(jìn)雙效率的提升與改進(jìn)。

[關(guān)鍵詞]最優(yōu)環(huán)境規(guī)制；全要素能源效率；面板門(mén)檻模型

[中圖分類(lèi)號(hào)]F124.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2017）01-0050-07

中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)束了近20年的快速增長(zhǎng)后，已然進(jìn)入了增長(zhǎng)速度換擋及結(jié)構(gòu)調(diào)整的“新常態(tài)”。然而，粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所引致的工業(yè)污染已逼近環(huán)境承載極限，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的不協(xié)調(diào)嚴(yán)重制約了中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量與效率、促進(jìn)節(jié)能減排的工作已迫在眉睫。全要素能源效率作為刻畫(huà)能源消耗和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展程度的重要指標(biāo)之一，可以直觀體現(xiàn)能源勞動(dòng)資本等多元投入與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出之間的關(guān)系，也是測(cè)度經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)之一[1]；而環(huán)境規(guī)制作為降低能耗使用與控制污染排放的核心工具，一方面可以通過(guò)節(jié)約能耗緩解資源環(huán)境的壓力，另一方面，可以通過(guò)嚴(yán)控污染排放增加企業(yè)的排污成本，促使企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)方式，提高資源利用效率。那么，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施究竟能否在控制污染的同時(shí)實(shí)現(xiàn)工業(yè)能源效率的改善？當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是否處于適度水平？如何調(diào)整環(huán)境政策實(shí)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)能源效率的提升？為了回答上述問(wèn)題，本文從全要素能源效率視角對(duì)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度選擇的問(wèn)題展開(kāi)探討，通過(guò)實(shí)證分析判斷中國(guó)各地區(qū)各省份的規(guī)制力度是否合理，進(jìn)而為環(huán)境政策制定者提供有益的數(shù)據(jù)支持和決策參考。

一、文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)90年代初，邁克爾·波特提出了著名的波特假說(shuō)：從短期看，嚴(yán)厲的環(huán)境政策會(huì)使企業(yè)總成本有所提高[2]，但從長(zhǎng)期看，適當(dāng)設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制將刺激企業(yè)進(jìn)行相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[3]。選擇并采用更新、更有效率的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，有助于企業(yè)進(jìn)行污染削減，進(jìn)而提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。環(huán)境規(guī)制從兩個(gè)方面為生產(chǎn)者改進(jìn)生產(chǎn)效率提供了可能：一是技術(shù)的進(jìn)步，二是效率的改進(jìn)[4]。波特假說(shuō)提出后，立刻引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注和激烈討論：一方面是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。部分學(xué)者質(zhì)疑波特假說(shuō)，認(rèn)為并沒(méi)有足夠的證據(jù)證明嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，反而會(huì)在一定程度上導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效下降[5-7]；部分學(xué)者的研究結(jié)果則支持波特假說(shuō)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有正向作用[8-10]；還有學(xué)者持第三種觀點(diǎn)—“不確定論”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用方向具有不確定性，其實(shí)證結(jié)果由于地區(qū)或行業(yè)的異質(zhì)性而呈現(xiàn)多樣性[11-12]。另一方面是環(huán)境規(guī)制對(duì)效率改進(jìn)的影響。盡管少數(shù)學(xué)者主張規(guī)制會(huì)導(dǎo)致效率損失，但是大部分學(xué)者的研究結(jié)論支持波特假說(shuō)[13-15]。隨著環(huán)境質(zhì)量的惡化，綠色低碳經(jīng)濟(jì)日益受到關(guān)注，學(xué)者們開(kāi)始傾向于將環(huán)境效應(yīng)納入到效率評(píng)價(jià)體系中，考察環(huán)境規(guī)制與能源效率之間的關(guān)系。其實(shí)證結(jié)果大致可以分三類(lèi)：1.U型關(guān)系。高志剛等認(rèn)為規(guī)制措施可以通過(guò)倒逼機(jī)制改善能源效率，并且規(guī)制強(qiáng)度與全要素能源效率存在U型關(guān)系[16]。2.倒U型關(guān)系。張華等的研究結(jié)論肯定了波特假說(shuō)在能源領(lǐng)域的存在性，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素能源效率的影響呈倒U型軌跡[17]。3.結(jié)果因地區(qū)或行業(yè)差異而不同。陳德敏等基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，環(huán)境規(guī)制相關(guān)變量對(duì)改善全要素能源效率有重大意義，但也表現(xiàn)出顯著的地區(qū)差異性[18]。聶普焱等的研究結(jié)果表明，高能耗產(chǎn)業(yè)的規(guī)制對(duì)全要素能源效率的影響不顯著；中度能耗產(chǎn)業(yè)當(dāng)前的規(guī)制阻礙了能效提升，即不支持波特假說(shuō)[19]；以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和清潔產(chǎn)業(yè)為主的低能耗產(chǎn)業(yè)則支持波特假說(shuō)。對(duì)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的最優(yōu)選取問(wèn)題，李玲等和沈能分別從綠色全要素生產(chǎn)率和環(huán)境效率視角探討了中國(guó)制造業(yè)及中國(guó)工業(yè)行業(yè)的最優(yōu)規(guī)制強(qiáng)度，結(jié)論表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)的生產(chǎn)率和環(huán)境效率的影響系數(shù)有所差異，環(huán)境政策的制定應(yīng)針對(duì)不同行業(yè)屬性和發(fā)展情況，選擇最恰當(dāng)?shù)囊?guī)制強(qiáng)度和管制方式，達(dá)到綠色全要素生產(chǎn)率和環(huán)境效率最大化的目的[3，20]。

綜合上述文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技創(chuàng)新或者效率改善的影響研究已經(jīng)較為成熟，但是最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度選擇問(wèn)題的研究卻很少見(jiàn)。鑒于此，本文將最優(yōu)環(huán)境規(guī)制的考察視野延伸到能源效率領(lǐng)域，首次嘗試以全要素能源效率視角探討環(huán)境規(guī)制的最優(yōu)選擇問(wèn)題，以便更全面地分析規(guī)制選取問(wèn)題，豐富和完善現(xiàn)有關(guān)于“最優(yōu)環(huán)境規(guī)制”的研究。此外，本文選用門(mén)檻回歸方法探析環(huán)境規(guī)制與能源效率的非線性關(guān)系與門(mén)檻特征，以期更科學(xué)、更合理地檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)能效的影響作用。

二、模型介紹與指標(biāo)選取

（一）模型介紹

1.DEA-SBM模型

DEA方法是以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，以線性規(guī)劃和凸分析為工具的一種評(píng)價(jià)方法。它通過(guò)構(gòu)建生產(chǎn)前沿邊界并分別將不同的生產(chǎn)決策單元投影到生產(chǎn)前沿邊界來(lái)計(jì)算決策單元之間的相對(duì)效率。當(dāng)產(chǎn)出指標(biāo)包含非期望產(chǎn)出時(shí)，SBM模型通過(guò)將松弛變量納入目標(biāo)函數(shù)，一方面很好地克服了傳統(tǒng)DEA模型無(wú)法剔除投入產(chǎn)出松弛所造成的非效率的缺陷，另一方面也解決了非合意產(chǎn)出條件下的效率評(píng)價(jià)問(wèn)題。SBM模型的規(guī)劃形式為：

其中，S表示投入、產(chǎn)出的松弛變量，S-表示投入過(guò)度，S+表示產(chǎn)出不足，是權(quán)重向量，下標(biāo)0表示某個(gè)特定的被評(píng)價(jià)單元。

包含非合意產(chǎn)出時(shí)，對(duì)于特定的被評(píng)價(jià)單元，可將其表達(dá)為：

其分式規(guī)劃為：

其中，表示合意產(chǎn)出，表示非合意產(chǎn)出，Sg表示合意產(chǎn)出不足，Sb表示非合意產(chǎn)出過(guò)度[21]。對(duì)于某個(gè)特定被評(píng)價(jià)單元而言，當(dāng)且僅當(dāng)，即、=0、=0 時(shí)，該單元是有效率的；當(dāng)1，該決策單元投入產(chǎn)出存在改進(jìn)的空間，是非有效的。

本文采用考慮非合意產(chǎn)出的SBM模型測(cè)算了有效狀態(tài)下各省份工業(yè)的能源消費(fèi)目標(biāo)值，以與其對(duì)應(yīng)省份工業(yè)能源實(shí)際消耗值的比率表示工業(yè)全要素能源效率（TFEE）。

2.面板門(mén)檻模型

本文利用SBM模型計(jì)算出各地區(qū)工業(yè)能源效率值，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)全要素能源效率影響的實(shí)證模型?？紤]到環(huán)境規(guī)制與能源效率可能存在非線性關(guān)系，本文采用面板門(mén)檻模型檢驗(yàn)分析不同程度的規(guī)制對(duì)能源效率的影響。待檢驗(yàn)的基本模型為：

其中，表示省份，表示年份，為門(mén)檻變量，為特定的門(mén)檻值。指全要素能源效率值，指環(huán)境規(guī)制，行業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）及能源價(jià)格（PRICE）為控制變量。為隨機(jī)誤差項(xiàng)，且服從正態(tài)分布。

模型（3）中的殘差平方和為：，通過(guò)最小化殘差平方和來(lái)獲得及其他參數(shù)的估計(jì)值，之后，還需進(jìn)行兩個(gè)檢驗(yàn)：

（1）顯著性檢驗(yàn)。其目的是檢驗(yàn)以門(mén)檻值劃分的兩組樣本的模型估計(jì)參數(shù)是否顯著不同。因此，原假設(shè)為，備擇假設(shè)為，檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為：

為原假設(shè)下的殘差平方和。本文使用Hansen的自抽樣法（Bootstrap）獲得大樣本的漸進(jìn)值[22]。

（2）門(mén)檻值的估計(jì)值是否等于真實(shí)值，即對(duì)原假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)?！八迫槐冉y(tǒng)計(jì)量”可表示為：

上述模型只存在唯一的門(mén)檻值，多重門(mén)檻模型的原理與單一門(mén)檻相同，本文在此不再贅述。

（二）指標(biāo)選取

考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文剔除港澳臺(tái)、西藏地區(qū)和海南省，為保持統(tǒng)計(jì)口徑一致把重慶市數(shù)據(jù)并入四川省，最終選取28個(gè)?。ㄊ校┳鳛檠芯繉?duì)象，樣本區(qū)間為1995—2013年。本文使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒和《中國(guó)環(huán)境年鑒》。

選取的投入指標(biāo)包括能源消費(fèi)量、勞動(dòng)力和資本存量，合意產(chǎn)出指標(biāo)為工業(yè)總產(chǎn)值，非合意產(chǎn)出為工業(yè)CO2和SO2排放量。影響因素指標(biāo)包括能源價(jià)格、行業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和環(huán)境規(guī)制。選取方法為：

1.投入產(chǎn)出指標(biāo)

（1）能源投入（E）。由于各省份能源消費(fèi)的種類(lèi)和結(jié)構(gòu)不一致，所以統(tǒng)計(jì)上把煤炭、石油、天然氣和水電等主要一次性能源的消費(fèi)量轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)煤加總計(jì)算而得，單位為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。本文選取各地區(qū)工業(yè)能源終端消費(fèi)量作為能源投入指標(biāo)。

（2）勞動(dòng)力投入（L）。本文使用各地區(qū)工業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)表示勞動(dòng)力投入指標(biāo)。

（3）資本投入（K）。永續(xù)盤(pán)存法需要用初始資本存量、歷年投資額及資本折舊率等數(shù)據(jù)估算資本存量。由于中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制，本文借鑒周五七[23]的做法，以1995年各省工業(yè)固定資產(chǎn)凈值作為初始資本存量，以相鄰兩年的固定資產(chǎn)凈值差額作為投資額，由于固定資產(chǎn)凈值已扣除了折舊，故無(wú)須處理固定資產(chǎn)折舊問(wèn)題，按照式（6）進(jìn)行累加計(jì)算：

其中，表示i省1995年工業(yè)固定資產(chǎn)凈值，表示i省第t年的名義投資額，為各省當(dāng)年固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)（1995年=1）。

（4）工業(yè)總產(chǎn)值（Y）。本文以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減后的各地區(qū)國(guó)有及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值作為合意產(chǎn)出指標(biāo)。

（5）非合意產(chǎn)出（UY）。由于能源在工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中主要產(chǎn)生大氣污染物，特別是CO2和SO2，故本文以當(dāng)年各地區(qū)的CO2和SO2排放量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)衡量非合意產(chǎn)出。其中，SO2指各地區(qū)工業(yè)SO2排放總量，CO2排放量則參考陳詩(shī)一[24]的做法計(jì)算而得。

研究樣本描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

2.影響因素變量指標(biāo)選取

（1）能源價(jià)格（PRICE）。能源價(jià)格的變動(dòng)與工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本息息相關(guān)。能源價(jià)格提高會(huì)造成企業(yè)生產(chǎn)成本上升，使企業(yè)減少能源消費(fèi)，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高能源利用效率。故能源價(jià)格是影響能源效率的重要因素。由于無(wú)法直接獲悉能源價(jià)格數(shù)據(jù)，本文采用原材料、燃料、動(dòng)力購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)表示能源價(jià)格。

（2）行業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）。行業(yè)結(jié)構(gòu)指主營(yíng)品種和范圍基本相同的商業(yè)企業(yè)群體的數(shù)量及其構(gòu)成比例。行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量增加以及由此帶來(lái)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)與研發(fā)，對(duì)提高能源效率有積極的作用?；跀?shù)據(jù)可得性，本文利用小型工業(yè)企業(yè)數(shù)量占工業(yè)企業(yè)數(shù)量的比重來(lái)表示行業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。

（3）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）。我國(guó)作為世界第一能源消費(fèi)大國(guó)，其消費(fèi)結(jié)構(gòu)仍以煤炭、石油為主，而煤炭等非清潔能源的大量使用會(huì)造成嚴(yán)重的污染問(wèn)題，對(duì)工業(yè)能源效率的改善產(chǎn)生重大影響。故本文用各地區(qū)工業(yè)煤炭終端消費(fèi)量占各地區(qū)工業(yè)能源終端消費(fèi)量的比重表示能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。

（4）環(huán)境規(guī)制（ER）。環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的選取是本文實(shí)證研究的關(guān)鍵，但目前學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境規(guī)制的度量方法并不統(tǒng)一。國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制的衡量方法主要有以下幾種：排污費(fèi)收入、工業(yè)治理投資完成額、廢水廢氣治理設(shè)施年運(yùn)行費(fèi)用占工業(yè)生產(chǎn)總值的比例及廢水排放達(dá)標(biāo)率、SO2去除率和固體廢物綜合利用率等。由于本文研究視角為工業(yè)全要素能源效率，而化石能源的使用主要產(chǎn)生大氣污染物?？紤]到SO2去除率在一定程度上折射出政府對(duì)污染排放的限制力度，故選取SO2去除率作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的代理指標(biāo)。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）工業(yè)全要素能源效率的測(cè)度結(jié)果

本文基于非期望產(chǎn)出DEA-SBM模型測(cè)算了1995—2013年28?。ㄊ校┑墓I(yè)全要素能源效率值（見(jiàn)表2）。因各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦和政府政策等方面存在較大差異，本文對(duì)中國(guó)28個(gè)?。ㄊ校┻M(jìn)行分組，分為東部、中部和西部。

由表2可知，1995—2013年中國(guó)各省份能源效率值總體呈上升態(tài)勢(shì)，尤以2005年之后最為明顯，但地區(qū)差異顯著。東部、中部和西部工業(yè)全要素能源效率的平均值依次為0.7230、0.3244和0.2242，這和楊紅亮、史丹以及王兵等東部最高、中部次之、西部最差的研究結(jié)果一致[25-26]。東部共有6個(gè)?。ㄊ校┑哪茉葱手堤幱诨蚪咏a(chǎn)前沿面，即能源最有效率地區(qū)，分別為北京、天津、上海、江蘇、浙江和廣東，其中江蘇和廣東一直處于最有效率水平。中部地區(qū)效率表現(xiàn)最好的省份為江西省，效率表現(xiàn)最差的省份是能源稟賦較高的山西省，這與能源匱乏卻高效利用的東部省份形成強(qiáng)烈反差。山西省作為中國(guó)的能源生產(chǎn)基地，產(chǎn)業(yè)層次低，能源利用方式粗放，灰渣、粉塵等污染物未及時(shí)治理，過(guò)高的污染排放造成了能源效率的低下。西部地區(qū)各個(gè)省份的能源效率值均在較低水平，效率表現(xiàn)最差的寧夏在1995—2013年的工業(yè)能源效率平均值只有0.1073，這進(jìn)一步說(shuō)明能源效率較低的西部在節(jié)能減排方面潛力巨大，提高能源利用技術(shù)任重而道遠(yuǎn)，要走的環(huán)保之路還很長(zhǎng)。

圖1顯示，1995—2013年各?。ㄊ校┑墓I(yè)全要素能源效率在總體上呈現(xiàn)先下降后上升的扁U型特征，說(shuō)明國(guó)家的環(huán)境保護(hù)政策正在發(fā)揮積極作用。東部擁有先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和能源利用技術(shù)，加上產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移逐步實(shí)現(xiàn)，東部地區(qū)主要發(fā)展如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等低能耗低排放產(chǎn)業(yè)，因此東部的工業(yè)全要素能源效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中、西部；1997年，亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)負(fù)面影響，三大地區(qū)的能源效率均出現(xiàn)大幅下滑現(xiàn)象。其中，中、西部能源效率更是在1997—2004年間持續(xù)下跌，其主要原因可以考慮為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)于粗放，大量高耗能高排放行業(yè)迅速發(fā)展，且大批淘汰的落后產(chǎn)能不斷擴(kuò)張至中、西部，導(dǎo)致中、西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“污染化”以及能源效率持續(xù)下滑的結(jié)果；2005年后中、西部的能源效率開(kāi)始上揚(yáng)，說(shuō)明中、西部產(chǎn)業(yè)升級(jí)已初見(jiàn)成效，“十一五規(guī)劃”中的“節(jié)能減排”等能源環(huán)境政策得到強(qiáng)化和落實(shí)。綜上，三大地區(qū)尤其是中、西部地區(qū)的能源效率仍有相當(dāng)大的提升空間。

（二）工業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最優(yōu)選擇

1.基于全要素能源效率視角的工業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最優(yōu)選擇

把前述各地區(qū)工業(yè)全要素能源效率值代入到實(shí)證模型（3）中，對(duì)全國(guó)及東部、中部、西部分別進(jìn)行Bootstrap自抽樣門(mén)檻檢驗(yàn)，并設(shè)定自抽樣次數(shù)為1000，結(jié)果見(jiàn)表3。

由表3看出，全國(guó)及中西部地區(qū)的三重門(mén)檻效應(yīng)均在5%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，而東部地區(qū)的雙重門(mén)檻效應(yīng)在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)。因此，東部地區(qū)存在雙重門(mén)檻，全國(guó)及中西部地區(qū)則存在三重門(mén)檻。由此可以確定東部地區(qū)的門(mén)檻值、，全國(guó)及中西部地區(qū)的門(mén)檻值、、，并在此基礎(chǔ)上得到不同門(mén)檻區(qū)間的回歸結(jié)果（見(jiàn)表4）。

表4結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)能源效率的影響并非是單調(diào)遞增或遞減的，其影響系數(shù)因不同地區(qū)、不同規(guī)制區(qū)間而存在差異。全國(guó)范圍來(lái)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率的影響關(guān)系存在三重門(mén)檻。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度跨越第一道門(mén)檻0.1396時(shí)，系數(shù)值從不顯著的0.0167升至顯著的0.0938；跨過(guò)第二道門(mén)檻值2.0211后，系數(shù)降至-0.1145，但是規(guī)制的負(fù)效應(yīng)并不顯著；當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度超過(guò)第三重門(mén)檻2.2227時(shí)，影響系數(shù)升至0.1163，此時(shí)的規(guī)制政策對(duì)能源效率的改善起顯著的正向作用。對(duì)于東部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率的影響存在雙重門(mén)檻效應(yīng)，且整體呈N型特征。中部和西部地區(qū)均存在三重門(mén)檻。對(duì)于中部地區(qū)來(lái)說(shuō)，弱規(guī)制引發(fā)的遵循成本效應(yīng)阻礙能源效率的改善，但隨著規(guī)制強(qiáng)度的增加，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)被激發(fā)，逐漸超過(guò)遵循成本效應(yīng)并占據(jù)主導(dǎo)地位，能顯著促進(jìn)能效改善。在西部地區(qū)，規(guī)制強(qiáng)度跨過(guò)0.0956后，系數(shù)由0.0334增至0.1847；跨越1.3519后，作用系數(shù)進(jìn)一步激增至1.0465；當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度超過(guò)1.5423后，規(guī)制對(duì)效率的促進(jìn)作用不再顯著。

2.工業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最優(yōu)選擇與實(shí)際規(guī)制強(qiáng)度的對(duì)比

為了更直觀地考察當(dāng)下的規(guī)制強(qiáng)度是否處于合理水平，表5在全要素能源效率視角下利用門(mén)檻臨界值將三大地區(qū)的各個(gè)省份環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)行分組，并基于上述面板門(mén)檻回歸結(jié)果給出各地區(qū)的最優(yōu)規(guī)制區(qū)間。從各地區(qū)來(lái)看，東部地區(qū)省份的規(guī)制強(qiáng)度處于最優(yōu)區(qū)間內(nèi)，環(huán)境規(guī)制顯著拉升了能源效率水平；與東部地區(qū)相比，中部地區(qū)則有大部分省份存在規(guī)制力度不足的現(xiàn)象，如山西、吉林、黑龍江和湖北、湖南等，致使中部整體的效率水平偏低；西部地區(qū)的狀況比東部、中部地區(qū)更復(fù)雜一些，內(nèi)蒙古、廣西和四川等5個(gè)省份的規(guī)制強(qiáng)度較低，對(duì)能源效率改善的促進(jìn)作用不強(qiáng)，陜西省位于最優(yōu)規(guī)制區(qū)間內(nèi)，而貴州等其余省份規(guī)制強(qiáng)度則超過(guò)了最優(yōu)區(qū)間，存在規(guī)制力度過(guò)于嚴(yán)格的現(xiàn)象，這將束縛工業(yè)能源效率的提升，不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

四、結(jié)論與政策建議

本文以中國(guó)工業(yè)1995—2013年的面板數(shù)據(jù)為樣本，測(cè)算出三大地區(qū)28個(gè)省份的工業(yè)全要素能源效率，然后使用面板門(mén)檻模型回歸分析了三大地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)全要素能源效率的影響關(guān)系，并據(jù)此探討了各地區(qū)的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。主要結(jié)論如下：

第一，樣本期間內(nèi)，中國(guó)工業(yè)全要素能源效率水平總體呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢(shì)，并在區(qū)域上呈由東向西遞減的梯形特征，且江蘇省和廣東省的工業(yè)能源效率表現(xiàn)最佳。環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率有顯著影響，設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以實(shí)現(xiàn)控制污染和改善工業(yè)能源效率的雙贏，本文結(jié)論可支持波特假說(shuō)。

第二，環(huán)境規(guī)制與工業(yè)全要素能源效率的關(guān)系為非線性，且表現(xiàn)出地區(qū)異質(zhì)性。1.東部地區(qū)的工業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與能源效率的關(guān)系存在雙重門(mén)檻，并呈 N型特征，大于0.5598的規(guī)制強(qiáng)度可促進(jìn)能效的改善；2.中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與能效的關(guān)系呈扁平的U型，其曲線拐點(diǎn)為規(guī)制強(qiáng)度等于2.8642，拐點(diǎn)右側(cè)任意規(guī)制強(qiáng)度都有利于工業(yè)能源效率的改善；3.西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與能效的關(guān)系存在三重門(mén)檻，在[1.3519，1.5423]區(qū)間內(nèi)規(guī)制能最大化激發(fā)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，從而提高工業(yè)能效水平。

第三，從實(shí)際規(guī)制強(qiáng)度的省份分布來(lái)看，東部地區(qū)位于最優(yōu)規(guī)制區(qū)間的省份最多；中部則有大部分省份規(guī)制力度不足，如山西、吉林、黑龍江和江西等；西部地區(qū)內(nèi)蒙古、廣西和四川等多數(shù)省份規(guī)制強(qiáng)度較弱，對(duì)效率改善的顯著性不強(qiáng)，陜西省則位于最優(yōu)規(guī)制區(qū)間內(nèi)，其余省份如貴州、云南等存在規(guī)制過(guò)于嚴(yán)苛的現(xiàn)象，阻礙了能效的提升。

本文研究結(jié)論包含著一定的政策啟示：

第一，環(huán)境政策的制定不應(yīng)脫離經(jīng)濟(jì)政策的總目的，應(yīng)考慮將效率因素納入環(huán)境政策的目標(biāo)體系。政府在制定環(huán)境規(guī)制時(shí)，往往只重視規(guī)制本身，一味強(qiáng)調(diào)環(huán)境目標(biāo)，而忽視與環(huán)境規(guī)制有密切關(guān)聯(lián)的能源效率等效率指標(biāo)。面對(duì)日趨嚴(yán)峻的資源環(huán)境約束和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的迫切需求，決策者應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)變單向思維模式，把能源效率作為環(huán)境規(guī)制的輔助措施，充分利用規(guī)制對(duì)效率提升的推動(dòng)力，協(xié)調(diào)生態(tài)保護(hù)和工業(yè)化之間的均衡關(guān)系。因此，環(huán)境政策可以考慮根據(jù)地區(qū)資源稟賦和生態(tài)承載能力，增加對(duì)提升全要素能源效率的規(guī)定，迫使能源效率峰值的提前到來(lái)。

第二，為了提高工業(yè)全要素能源效率，政府制定環(huán)境規(guī)制時(shí)應(yīng)該針對(duì)不同地區(qū)的區(qū)域特點(diǎn)和實(shí)際發(fā)展水平，因地制宜，制定合理的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。東部地區(qū)，可以在現(xiàn)行規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上保持穩(wěn)定，建議以市場(chǎng)激勵(lì)型的政策為主，輔以命令控制型規(guī)制工具，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)自愿減排獲得更多政策性優(yōu)惠。中部地區(qū)，可以考慮穩(wěn)步提高規(guī)制力度，一方面要提高污染管控標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境違法成本，另一方面也要引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)積極進(jìn)行綠色生產(chǎn)研發(fā)創(chuàng)新，逐步實(shí)現(xiàn)由末端治理向清潔生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變。西部地區(qū)，由于其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與生態(tài)環(huán)境的脆弱性，加之各個(gè)省份環(huán)境規(guī)制情況迥異，需謹(jǐn)慎對(duì)待環(huán)境規(guī)制工具，可以考慮將環(huán)境政策的側(cè)重點(diǎn)從強(qiáng)制性規(guī)制轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)引進(jìn)和鼓勵(lì)研發(fā)創(chuàng)新上來(lái)，比如，積極與東部地區(qū)發(fā)達(dá)地區(qū)開(kāi)展項(xiàng)目合作，主動(dòng)學(xué)習(xí)和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)；完善財(cái)政轉(zhuǎn)移支付政策，加大政策性的環(huán)保資金的投入力度，對(duì)重視綠色科技研發(fā)的企業(yè)予以政策或資金支持等。

第三，從省域?qū)用婵?，東部地區(qū)所有省份均位于能源效率要求的最優(yōu)規(guī)制區(qū)間內(nèi)，但是，除江蘇和廣東省以外，其余省份的能源效率仍有提升空間。需特別指出的是河北省，其能效水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部其他省份，政府應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)污染物排放的規(guī)制力度，激發(fā)波特假說(shuō)的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，大力發(fā)展節(jié)能環(huán)保低碳產(chǎn)業(yè)，掌握新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)以形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以維持環(huán)境規(guī)制與能源效率的動(dòng)態(tài)平衡。中部地區(qū)安徽和河南省現(xiàn)行規(guī)制處于適度水平；山西等其余省份則需要加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，在不挫傷企業(yè)積極性的前提下提高排污費(fèi)和環(huán)境稅收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，完善排污許可交易制度，加大治理污染基礎(chǔ)性投資力度和政府對(duì)治污企業(yè)的補(bǔ)貼，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)加速向清潔生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變。西部地區(qū)，內(nèi)蒙古、廣西和四川規(guī)制力度有待加強(qiáng)；陜西短期可以維持當(dāng)下的規(guī)制強(qiáng)度；貴州、云南、甘肅和寧夏則應(yīng)適當(dāng)放松當(dāng)前規(guī)制水平，建議對(duì)自發(fā)治污的工業(yè)企業(yè)予以資金或政策補(bǔ)貼，緩解嚴(yán)格的規(guī)制對(duì)企業(yè)帶來(lái)的排污負(fù)擔(dān)，另外，可以通過(guò)適度提高能源價(jià)格、推廣清潔能源和新能源的使用、為鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的政策環(huán)境等途徑提高工業(yè)雙效率，實(shí)現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)量的擴(kuò)張和質(zhì)的提升。

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[責(zé)任編輯 王艷芳]