BT模式的建設(shè)工程工期索賠問題

侯紅軍

（富順縣公路養(yǎng)護(hù)段， 四川 富順 643200）

BT模式的建設(shè)工程工期索賠問題

侯紅軍

（富順縣公路養(yǎng)護(hù)段， 四川 富順 643200）

BT模式是一種新型的投資和建設(shè)管理方式，在我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，尚屬于一種新的建設(shè)模式，該模式具有一定的運(yùn)作復(fù)雜性，工期索賠不僅導(dǎo)致工期時(shí)間延長(zhǎng)，還使得項(xiàng)目的回購(gòu)總價(jià)上漲。本文從BT模式下工期索賠的特殊性出發(fā)，探討了防范工期索賠帶來的若干風(fēng)險(xiǎn)的策略，希望可以對(duì)相關(guān)方面有所幫助。

BT模式；工期索賠；風(fēng)險(xiǎn)防范

0 引言

BT模式即“建設(shè)（Build）——移交（Transfer）”模式，是政府利用非政府資金來進(jìn)行非經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的融資模式。這種模式下，政府給投資人施工權(quán)限，投資人負(fù)責(zé)給工程進(jìn)行投資以及施工建設(shè)，最后投資人可以取得一定的報(bào)酬，實(shí)現(xiàn)政府和投資人的雙贏。由于該模式下的資金來源手段比較特殊，工期延長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致融資費(fèi)用增加，從而導(dǎo)致項(xiàng)目的回購(gòu)總價(jià)增加。因此，對(duì)該模式下工期索賠的研究具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 BT模式下的工期索賠

（一）工期延誤的原因

大型工程項(xiàng)目建設(shè)中，根據(jù)雙方合同約定，工程要在一定的時(shí)期內(nèi)完成，不能延誤工期。在傳統(tǒng)的項(xiàng)目建設(shè)模式下，工期延期的原因主要有多種。一是由業(yè)主和工程師過錯(cuò)和責(zé)任造成的延誤，例如業(yè)主未能及時(shí)的交付建設(shè)圖紙、未能及時(shí)的交付建設(shè)用地、未能及時(shí)支付預(yù)付款、工程師設(shè)計(jì)方案不穩(wěn)定造成工程變化等情況；二是由承包商原因引起的延誤，例如勞動(dòng)管理不當(dāng)導(dǎo)致施工效率低下、質(zhì)量不符合要求等情況；三是一些不可控制的因素，例如自然災(zāi)害人等人為不可控的情況。

BT模式下工程延期其特殊性，即會(huì)對(duì)建設(shè)資金產(chǎn)生影響，而傳統(tǒng)承包商模式下的延期只會(huì)在時(shí)間上產(chǎn)生影響。因此對(duì)BT模式相關(guān)策略的探討既要從傳統(tǒng)模式借鑒，又要從其特殊性出發(fā)。

（二）工期索賠的影響

索賠是工程建設(shè)中常見的正?，F(xiàn)象，由于氣候條件、方案設(shè)計(jì)等因素的變化都可能引起工程中出現(xiàn)索賠，索賠是逐漸形成的，由于項(xiàng)目建設(shè)中的部門較多，涉及的相關(guān)人員較廣，會(huì)出現(xiàn)建設(shè)方交流不順暢的情況，這些都是激發(fā)工期索賠的潛在因素。

BT模式下項(xiàng)目的發(fā)起人不必投入資金，而由有項(xiàng)目建設(shè)方進(jìn)行融資活動(dòng)，當(dāng)項(xiàng)目竣工推遲后，項(xiàng)目回購(gòu)基價(jià)的時(shí)間點(diǎn)也隨之推遲。項(xiàng)目回購(gòu)款包括項(xiàng)目建筑安裝費(fèi)用和設(shè)計(jì)費(fèi)用、建筑安裝設(shè)計(jì)費(fèi)用總數(shù)的投資回報(bào)額以及項(xiàng)目建設(shè)和回購(gòu)周期的投資額利息。在投資資金回報(bào)率確定的前提下，建設(shè)期的融資費(fèi)用是影響項(xiàng)目回購(gòu)款的主要因素。

2 BT模式下項(xiàng)目各方責(zé)任分析

上文已經(jīng)討論過，工期延誤的責(zé)任主要由三方面造成，即發(fā)起人、項(xiàng)目公司及不可控制的因素。但是BT模式下工程建設(shè)中涉及的相關(guān)方較多，而且各方的責(zé)任與傳統(tǒng)建設(shè)模式相比有很大的轉(zhuǎn)變，對(duì)于各方責(zé)任的研究對(duì)于探討工期索賠的策略有重大意義，主要在以下方面：

（一）項(xiàng)目發(fā)起人

BT模式下項(xiàng)目發(fā)起人則通過相關(guān)合同將融資、管理等各方面的責(zé)任轉(zhuǎn)移給了項(xiàng)目公司，其自身有權(quán)決定項(xiàng)目公司的選擇，當(dāng)責(zé)任轉(zhuǎn)移之后，項(xiàng)目發(fā)起人則只有監(jiān)督、協(xié)調(diào)和服務(wù)的權(quán)利，沒有實(shí)際的控制權(quán)。

（二）項(xiàng)目公司

項(xiàng)目公司在合同生效，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)換的權(quán)利之后，成為項(xiàng)目建設(shè)的主要負(fù)責(zé)方。其要根據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)的基本程序進(jìn)行規(guī)劃、土地、環(huán)保評(píng)估等相關(guān)的前期工作；要負(fù)責(zé)施工方案的規(guī)劃，施工圖的設(shè)計(jì)等；還有最重要的是要編制融資的基本方案，落實(shí)回購(gòu)資金來源，協(xié)助投資人進(jìn)行相關(guān)手續(xù)的辦理等。

（三）投資人

投資人要嚴(yán)格按照相關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全過程的監(jiān)督，對(duì)主體工程質(zhì)量實(shí)行終身責(zé)任制，同時(shí)有向項(xiàng)目發(fā)起人和投資主管部門報(bào)送資金支付情況等多種責(zé)任。

3 工期索賠風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）工期索賠的預(yù)防

在實(shí)際的項(xiàng)目建設(shè)管理中，項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目承包者以及項(xiàng)目公司都要根據(jù)自己已經(jīng)積累的經(jīng)驗(yàn)和方法對(duì)工期索賠進(jìn)行預(yù)防，可以建立索賠事件分析部門來專門接手索賠問題，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)上要加大審查力度，完善雙方的合同內(nèi)容，在項(xiàng)目前期做好充分的準(zhǔn)備來減少工期索賠發(fā)生的概率。如果索賠事件發(fā)生了，雙方要采取積極的態(tài)度進(jìn)行處理，爭(zhēng)取將索賠帶來的風(fēng)險(xiǎn)控制在最小的范圍內(nèi)。項(xiàng)目的負(fù)責(zé)方要加強(qiáng)索賠的主動(dòng)控制，采取一切健康有效的手段保證將索賠發(fā)生的苗頭扼殺在搖籃之中，保證工程的正常進(jìn)行，減少項(xiàng)目建設(shè)的融資費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)雙方的共贏。

（二）明確造成工期延誤的各方責(zé)任

確定工期延誤的各方責(zé)任是防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的重要步驟。如果對(duì)各方責(zé)任的關(guān)系不能明確處理，則會(huì)在一定程度上給索賠問題造成嚴(yán)重的障礙。BT模式下涉及的相關(guān)方除了上面研究的各方之外，還有設(shè)計(jì)單位、勘察單位、項(xiàng)目咨詢單位以及建設(shè)監(jiān)督單位等。這顯然會(huì)增加責(zé)任分析的難度，使BT模式的管理呈現(xiàn)復(fù)雜性。

BT模式下項(xiàng)目發(fā)起人與項(xiàng)目承辦人簽訂合同后，項(xiàng)目主辦人及項(xiàng)目公司有權(quán)利和義務(wù)全面負(fù)責(zé)建設(shè)管理和融資的事務(wù)，當(dāng)然建設(shè)過程中出現(xiàn)的拖欠工人工資等相關(guān)問題也應(yīng)該由項(xiàng)目承辦人和項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。

對(duì)于由設(shè)計(jì)單位、勘察單位等方面引起的工期延誤在責(zé)任審查時(shí)需要根據(jù)具體情況實(shí)際判斷。

目前BT模式項(xiàng)目發(fā)展形勢(shì)多樣，有完全BT方式、BT工程總承包方式、BT施工承包方式等多種不同的建設(shè)運(yùn)作方式，在具體項(xiàng)目中，要根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)理清參與各方的關(guān)系，這樣才能保證對(duì)不同方面的責(zé)任有清晰的認(rèn)識(shí)，為合理處理索賠事件奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（三）正確處理工期索賠事件

工期索賠成立必須滿足一定的條件：項(xiàng)目公司按照合同規(guī)定的程序和時(shí)間提交索賠意向通知和索賠報(bào)告；造成工期拖延的原因按照合同規(guī)定不屬于項(xiàng)目公司的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；原因不在合同規(guī)定的相關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之內(nèi)。針對(duì)于工期索賠的條件性，項(xiàng)目發(fā)起人在項(xiàng)目建設(shè)過程中應(yīng)該密切關(guān)注可能導(dǎo)致索賠的事件，并及時(shí)分析給工期可能帶來的影響。

項(xiàng)目公司應(yīng)該依照相關(guān)合同，在察覺索賠事件后規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)給項(xiàng)目發(fā)起人發(fā)送通知，否則一旦逾期，項(xiàng)目公司將會(huì)錯(cuò)過獲得索賠的機(jī)會(huì)。

相關(guān)部門在工期預(yù)算分析時(shí)，應(yīng)該做到全面協(xié)調(diào)，由于工程建設(shè)具有復(fù)雜性，建筑施工的某個(gè)方向出現(xiàn)延誤并不會(huì)導(dǎo)致整體進(jìn)度的推遲，不會(huì)導(dǎo)致工期的延長(zhǎng)，因此在工期索賠審核時(shí)要仔細(xì)全面，要注意工期延期指整體工程的進(jìn)度被耽擱，而非部分方面的延期。

項(xiàng)目發(fā)起人在工期索賠事件的處理時(shí)，要嚴(yán)格評(píng)定項(xiàng)目公司通知的索賠事件是否符合以上索賠成立的條件，只有正確的處理工期索賠問題，才能對(duì)項(xiàng)目整體的融資進(jìn)行合適的控制。

索賠處理時(shí)要嚴(yán)格依照簽訂的法律合同，做到處理有據(jù)可循。關(guān)于索賠事件的資料要保證詳盡明確，真實(shí)有效，而且索賠處理一定要及時(shí)，對(duì)于索賠情境的把握要細(xì)化，例如要根據(jù)不同情況分清工期索賠和費(fèi)用索賠的差異。

4 結(jié)束語

BT模式下的工期索賠與傳統(tǒng)模式由不同之處，即工期的延長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致建設(shè)中融資費(fèi)用增加。為了有效的對(duì)索賠問題做以防范，項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目承辦者和項(xiàng)目公司要全力掌控建設(shè)過程中的具體細(xì)節(jié)，明確索賠事件涉及的各方責(zé)任，完善有關(guān)工期索賠的法律合同，減少索賠的發(fā)生或有效降低索賠的風(fēng)險(xiǎn)，使BT模式在工程建設(shè)中的優(yōu)勢(shì)更加突出。：

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[2]萬先進(jìn).基礎(chǔ)設(shè)施BT模式問題淺析[J].重慶交通大學(xué)學(xué)報(bào)自然科學(xué)版, 2015,24(4)：101-104.

[3]郭捷.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與BT模式風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)證研究[D].天津大學(xué), 2014.

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[5]Roger Gibson.工期索賠[M].機(jī)械工業(yè)出版社, 2011.

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1007-6344（2017）09-0295-01

侯紅軍（1977-），男，工程師，大專，主要從事交通工程管理工作。