FDI的溢出效應與技術創(chuàng)新

(新疆大學 新疆 烏魯木齊 830046)

FDI的溢出效應與技術創(chuàng)新

——文獻綜述

石超英

(新疆大學新疆烏魯木齊830046)

本文根據(jù)錢納里和斯特勞特關于資本的兩缺口模式，分析了我國目前引進FDI的重要性，并在此基礎上對我國關于FDI溢出效應對技術創(chuàng)新影響的研究進行了梳理，發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應對技術創(chuàng)新具有促進、抑制和有條件地促進三種作用。研究FDI作用于東道國技術創(chuàng)新的控制變量時，容易采用東道國貿(mào)易制度、金融環(huán)境、政策以及引進FDI地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平作為FDI作用機制的閥值或是“門檻”。

FDI；溢出效應；技術創(chuàng)新；文獻綜述

發(fā)展經(jīng)濟學提出的在欠發(fā)達國家之間普遍存在“二元經(jīng)濟結構”以及欠發(fā)達國家資本的“兩缺口”模型從不平衡發(fā)展角度說明了發(fā)展中國家經(jīng)濟有增速沒發(fā)展的原因就是工業(yè)發(fā)展過快而農(nóng)業(yè)技術落后，投資資本積累不夠步伐擴大生產(chǎn)進行技術改造的問題。在宏觀經(jīng)濟中：Y=C+I+X-M

Y-C+M=I+X

Y-C=S

S+M=I+X，則有I-S=M-X，其中，Y表示國民生產(chǎn)總值(收入法)，C表示居民消費水平，I表示居民投資水平，S表示居民儲蓄水平，X表示出口，M表示進口。即投資大于儲蓄會出現(xiàn)投資資金的缺口，需要通過出口大于進口引進國外資本來彌補，外引進資本就顯得尤為必要。技術創(chuàng)新的實質,是人類運用智力改進產(chǎn)品制作從而更有效和高質地滿足自身需求的過程(張宗和,彭昌奇，2009)。技術外溢是經(jīng)濟外在性的一種表現(xiàn),指外國的R&D資本通過各種渠道的非自愿性擴散,這種擴散促進了本國的經(jīng)濟增長,而外國卻無法從本國的支付中獲得全部的補償(王英，劉思峰，2008)。正是因為技術的外溢，國際貿(mào)易中的各國才會通過引進外資來學習先進技術。

一、FDI的技術溢出效應對本地技術創(chuàng)新的實際作用

(一)國內(nèi)關于FDI溢出渠道已經(jīng)進行了大量的研究，蔣仁愛，馮根福2012年通過改進的C-H模型估計了基于國際貿(mào)易、FDI和無形技術外溢渠道的國際性技術知識外溢渠道對中國技術進步的影響效果；2010年傅元海，唐未兵，王展祥按影響FDI溢出效應因素的特征分組構造影響因素針對研究對象設立外資參與度的連乘變量，討論了本國在FDI溢出效應作用下的技術進步路徑的選擇以及FDI不同溢出途徑對經(jīng)濟增長績效的影響問題。結果發(fā)現(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)FDI的溢出對本地的影響有多種途徑。

(二)FDI的進入會與本地企業(yè)產(chǎn)生競爭和聯(lián)系,誘使本地企業(yè)模仿學習FDI帶來的先進技術。在對比分析國際貿(mào)易中的發(fā)達國家和發(fā)展中國家從FDI的溢出效應中得到的福利差異時發(fā)現(xiàn)不同經(jīng)濟發(fā)展程度和科研資本存量的國家之間受FDI的影響亦存在巨大差異，經(jīng)濟發(fā)展趨勢較好的發(fā)展中國家能從FDI中明顯受益而創(chuàng)新實力不相上下的發(fā)達國家之間外溢不明顯。FDI的溢出效應對引進地區(qū)技術創(chuàng)新的影響取決于當?shù)刈陨項l件，只有達到能夠促進FDI產(chǎn)生正向溢出效應的條件時FDI對當?shù)氐亩夹g創(chuàng)新才會有積極作用。

二、FDI的溢出效應對技術創(chuàng)新影響的地域分布差異

(一)在研究FDI對技術創(chuàng)新的影響時，創(chuàng)新成果的數(shù)量一般被視為創(chuàng)新能力的代理變量。其中研究對象的專利申請數(shù)量備受青睞，在更微觀層次一些的研究中創(chuàng)新能力則被創(chuàng)新產(chǎn)品的價值所取代。其實不僅只有創(chuàng)新成果的數(shù)量可以衡量創(chuàng)新能力，在研究FDI對技術創(chuàng)新的影響時，經(jīng)濟價值也被視為技術創(chuàng)新的成果，因為技術創(chuàng)新的最終表現(xiàn)反映在對經(jīng)濟的影響作用上。

(二)FDI的溢出效應是否會對引進地區(qū)產(chǎn)生積極促進作用和其地理位置有很大的聯(lián)系。在對中國東中西部的研究中就發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應是有條件的。考慮到各個省市科研資本存量和經(jīng)濟發(fā)展程度的差異對FDI溢出效應的影響，就中國以地理位置為劃分標準區(qū)別中國東中西部各省市技術創(chuàng)新受FDI溢出效應的影響而言FDI在中國東部的溢出效應比較明顯不僅因為東部科研資本存量相較其他地區(qū)的優(yōu)勢，而且政策偏向和市場開放程度也是重要原因；而西部和中部地區(qū)引進的FDI的溢出效應則沒有十分明顯，個別地區(qū)或是行業(yè)甚至因為FDI的進入產(chǎn)生的與當?shù)貏?chuàng)新主體形成競爭關系而抑制其技術創(chuàng)新只有當這些地區(qū)和行業(yè)達到FDI產(chǎn)生有效溢出效應的條件時FDI才會對當?shù)丶夹g創(chuàng)新產(chǎn)生正向促進作用。中國東西部差異明顯。

三、FDI的溢出效應對本國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的影響差異

(一)FDI帶來的技術的溢出渠道和途徑主要是通過產(chǎn)生水平溢出效應，即競爭效應、示范模仿效應、關聯(lián)效應和科研人員流動以及垂直關聯(lián)效應，即企業(yè)間前向關聯(lián)和后向關聯(lián)對本國技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響的。國內(nèi)研究FDI對行業(yè)技術創(chuàng)新的影響多選擇從中國制造業(yè)入手。從外貿(mào)依存度、科研水平方面對中國企業(yè)進行劃分處于技術創(chuàng)新活動頻率較高的行業(yè)在吸收外來創(chuàng)新成果時具有優(yōu)勢，但同時也具有較高的競爭壓力。而科研活動頻率較低的產(chǎn)業(yè)則通過模仿外來創(chuàng)新成果受益較大但是不利于長期發(fā)展。

(二)在研究FDI對技術創(chuàng)新的影響時創(chuàng)新成果的數(shù)量一般被視為創(chuàng)新能力的代理變量。其中研究對象的專利申請數(shù)量備受青睞，在更微觀層次一些的研究中創(chuàng)新能力則被創(chuàng)新產(chǎn)品的價值所取代。不僅只有創(chuàng)新成果的數(shù)量可以衡量創(chuàng)新能力在研究FDI對技術創(chuàng)新的影響時經(jīng)濟價值也被視為技術創(chuàng)新的成果，因為技術創(chuàng)新的最終表現(xiàn)反映在對經(jīng)濟的影響作用上。研究FDI對技術創(chuàng)新的影響一般是從直接影響作用和間接影響作用兩個方向入手。直接影響作用方向主要探索FDI對技術創(chuàng)新的影響，包括具體作用促進還是抑制和影響渠道水平溢出效應或是垂直溢出。而間接影響作用方向則主要通過分析能夠影響FDI對技術創(chuàng)新產(chǎn)生作用的干擾因素，包括研究人力資本水平、國內(nèi)研發(fā)投入、制度的完善程度、經(jīng)濟發(fā)展水平等觀察經(jīng)濟的表現(xiàn)。映在技術創(chuàng)新成果的數(shù)量上還反應在全要素生產(chǎn)率(TFP)的作用上，便將將全要素生產(chǎn)率用以衡量FDI對技術創(chuàng)新的影響。

結論

影響本地吸收外來創(chuàng)新成果的因素則和本地自主創(chuàng)新能力有關，多是自身科研資本存量、人力資本存量和科研活動強度等因素。本地對外來創(chuàng)新的吸收能力不僅包括前期的模仿和后向關聯(lián)創(chuàng)新，還包括后期升級創(chuàng)新和前向關聯(lián)創(chuàng)新。如果無法邁過特定的閥值FDI在本地的技術溢出就是無效率的。

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石超英(1993.8-)，女，漢族，新疆阿克蘇人，經(jīng)濟學碩士，新疆大學經(jīng)濟與管理學院理論經(jīng)濟學專業(yè)，研究方向：世界經(jīng)濟。