政府與市場的邊界探討

韓蘊(yùn)琪

摘要：我國的改革不斷進(jìn)入深水區(qū)，在改革的過程中最重要的就要清晰地區(qū)分政府與市場的邊界，扮演好各自的角色，在改革的過程中各守其職。那么科學(xué)合理的劃分政府與市場的邊界就成了改革中至關(guān)重要的事情。為此，嘗試從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易費(fèi)用的角度來找出解決途徑，從而不僅在理論上可行，更加具有實(shí)踐的可行性，在實(shí)踐中充分發(fā)揮其作用。

關(guān)鍵詞：政府與市場邊界；國家組織；宏觀交易費(fèi)用

中圖分類號：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.30.063

1問題的提出

西方有這樣的一則諺語：“屬于上帝的，讓上帝去管；屬于凱撒的，應(yīng)該讓凱撒來管”那么對于一個(gè)國家來說，如何判斷一件事物到底要由誰來“管”呢？即如何區(qū)分市場與政府的邊界。并且用怎樣的標(biāo)準(zhǔn)來界定評判呢？政府的手應(yīng)該伸向何方以及要伸的多遠(yuǎn)？他的邊界線在哪？本文就嘗試著從交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來解決這些問題。

2文獻(xiàn)綜述

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)包括含交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，對于政府與市場的關(guān)系都有很多的闡述，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：市場成為資源配置最合理的方式的前提條件是：不能存在外部性；而政府的作用，就是用來彌補(bǔ)市場存在的外部性，從而解決市場失靈的問題。公共選擇理論是這樣認(rèn)為的：為了是集體行動(dòng)達(dá)到一致的同意性采取的市場和政府這兩種不同的手段。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：政府和市場只不過是兩種不同的治理結(jié)構(gòu)而已，對于他們的選擇，主要取決于兩者使用時(shí)所產(chǎn)生的交易費(fèi)用的大小。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的想法較為理想主義，認(rèn)為：政府是無所不能的，而市場是也是沒有成本的。因此在確定市場與政府的邊界的時(shí)候，只需要計(jì)算邊際私人與社會(huì)成本。但是也正是因?yàn)槠淅碚摰睦硐胄?，而受到許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批判。對于公共選擇理論來講，即便是在理論上已經(jīng)提出了一個(gè)角度來判斷市場與政府的邊界，但在實(shí)踐的過程中依然存在難題。此時(shí)，交易費(fèi)用概念的引入就起到了至關(guān)重要的作用，運(yùn)用交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，使得理論和實(shí)證的更好的結(jié)合，提供了一個(gè)研究政府與市場邊界的路徑。

盛洪等人他定義市場與政府的邊界是從性質(zhì)這個(gè)角度——即判斷政府與市場從屬于那種性質(zhì)，從而找到邊界線。他認(rèn)為“政府和市場是人們對于資源配置的兩種不同形式的制度安排，他們彼此互相替代，所以，從根本上來看，政府與市場的性質(zhì)沒有什么不同之處，而在交易的類型上來看，政府是兩兩以上的交易，而市場只是兩者之間的交易。而當(dāng)兩兩交易之間產(chǎn)生了外部性的時(shí)候，市場就無法保證最有效率了，這時(shí)候就需要政府去做。所以結(jié)論就是：市場在于兩兩之間更有效，而政府在兩兩以上更有效，政府與市場的邊界的劃分就在于是哪一種交易類型，是兩者之間的交易還是兩兩以上的交易。但我認(rèn)為，政府在處理外部性的時(shí)候，有時(shí)會(huì)導(dǎo)致政府權(quán)力的越界，這時(shí)的邊界就又變得模糊。

葛玉好等人的觀點(diǎn)是認(rèn)為政府與市場的邊界，要從最佳的生產(chǎn)消費(fèi)的路徑上來界定。“商品生產(chǎn)的規(guī)模過大時(shí)，由政府進(jìn)行生產(chǎn)，商品規(guī)模不是很大的時(shí)候，就由私人進(jìn)行生產(chǎn)。在消費(fèi)時(shí)，商品具有外部性的時(shí)候，就由政府進(jìn)行消費(fèi)，商品不具有外部性的時(shí)候，就由私人進(jìn)行消費(fèi)。而這兩者的結(jié)合就會(huì)產(chǎn)生一件商品從生產(chǎn)到消費(fèi)的最佳路徑。但是這種觀點(diǎn)，我認(rèn)為對于規(guī)模的大小又沒有一個(gè)準(zhǔn)確地評判標(biāo)準(zhǔn)，并不是所有的商品的外部性都能夠在購買前就明確的知道。并且隨著人們對于非排他性物品需求的增加，如果全盤由政府提供，就會(huì)降低效率。因此這種方式在理論上可行，但實(shí)際操作起來又十分困難。

許一鳴等人的觀點(diǎn)很特別，他認(rèn)為要?jiǎng)討B(tài)的認(rèn)識政府與市場的邊界問題，兩者之間并不存在固定的邊界，而是依據(jù)各自的職能而不斷地改變的動(dòng)態(tài)邊界?！半m然政府與市場都有著各自活動(dòng)的“定義域”但這種區(qū)域是變化的，因此他們的邊界也是動(dòng)態(tài)的。組合關(guān)系，提出了一系列的組合關(guān)系。政府和市場都要互相滲透突破這種二元論”。這種二元論是指，“市場失靈就強(qiáng)調(diào)政府的作用，政府失靈就要加強(qiáng)市場。兩者同時(shí)失靈的時(shí)候，就要混合兩者”。張群群提出政府和市場要保持一種有距離的共生關(guān)系?！罢c市場之間的共生關(guān)系形態(tài)不應(yīng)當(dāng)親密無間，而應(yīng)該保持距離”。杜人淮等認(rèn)為，“把握政府與市場的作用特點(diǎn)和規(guī)律，把政府與市場之間關(guān)系概括為替代關(guān)系、互補(bǔ)關(guān)系、相互排斥和共同失靈這四種情況，根據(jù)這四中關(guān)系，進(jìn)一步的揭示了兩者的作用邊界。”

3交易費(fèi)用的延伸使用——宏觀交易費(fèi)用

在《論企業(yè)的性質(zhì)》中科斯就提出這樣一個(gè)觀點(diǎn)：市場是在有成本的情況下運(yùn)行的，而要想節(jié)約成本就需要組織某個(gè)權(quán)威的機(jī)構(gòu)來支配其資源，已達(dá)到減少成本的目的。而當(dāng)市場上出現(xiàn)的一系列的契約中，需要內(nèi)化成一組契約時(shí)，企業(yè)就應(yīng)運(yùn)而生了。因此，企業(yè)的本質(zhì)就是市場的代替者。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，是在科斯提出的交易費(fèi)用概念之后經(jīng)過阿爾欽、諾斯、德莫塞茨、威廉姆森等人的創(chuàng)新發(fā)展，成為了一門嶄新的經(jīng)濟(jì)流派。在我國以及世界各個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)理論中，交易費(fèi)用這個(gè)概念都產(chǎn)生了極其重要的影響，從而形成了許多新的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派，像經(jīng)濟(jì)史、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)學(xué)派等等。經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿維納什、迪克西特提出了交易成本的政治學(xué)分析框架，原因就是他們認(rèn)為這種交易成本是廣泛的存在于政治關(guān)系中的。科斯等人的交易費(fèi)用分析盡管是十分具有創(chuàng)造性的，但我覺得還應(yīng)有一些補(bǔ)充。按照威廉姆森的總結(jié)，交易費(fèi)用是由兩部分組成的：一是事前的交易費(fèi)用，也就是在簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任上所花費(fèi)的費(fèi)用。二是在簽訂契約之后，為了解決契約內(nèi)部存在的問題，比如變更條款、糾正錯(cuò)誤、監(jiān)督管理、紛爭解決、取消契約等所產(chǎn)生的費(fèi)用。但是，并不是有兩個(gè)或多個(gè)主體的一次所產(chǎn)生的交易費(fèi)用就是最夠的，因?yàn)槭袌鼋灰滓驗(yàn)槭袌鼋灰撞粌H要有兩個(gè)或多個(gè)市場主體的，自由契約還要有整個(gè)市場規(guī)則的建立、運(yùn)行、維護(hù)和仲裁等。

4市場的影響因素之交易費(fèi)用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)顛覆新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)思想的一個(gè)重要之處就在于，他的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具和核心是產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用。在真實(shí)的市場交易過程中，由于個(gè)人的局限性以及有限理性的特點(diǎn)，再加上信息的不對稱，很容易通過侵害他人的利益而實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。交易費(fèi)用最為直接的表現(xiàn)形式就是為了遠(yuǎn)離“道德審判”和“逆向選擇”所耗費(fèi)的人、物、財(cái)?shù)荣Y源。而另外需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是：交易費(fèi)用的表現(xiàn)形式之一——稅收是國家行為的必要手段，來維護(hù)市場運(yùn)行。以此可以看出，交易費(fèi)用是必然存在的，因?yàn)樗褪鞘袌鲈谶\(yùn)行過程中的一個(gè)內(nèi)在產(chǎn)物。接下來我就以IS-LM模型為基礎(chǔ)，從模型中找到交易費(fèi)用對市場的影響。IS-LM模型包括了產(chǎn)品市場和貨幣市場的均衡，具體思路如下：

Y=A（Y-T）+I（r）+Q（1）

M/p=L（r，Y）（2）

由上述公式可知，方程（1）為市場中產(chǎn)品均衡的IS曲線：消費(fèi)函數(shù)：A（Y-T），Y為收入，T為交易費(fèi)用，（Y-T）則是為實(shí)際收入，消費(fèi)邊際傾向滿足00。通過對方程（1）（2）可得：

dY=A'（Y-T）（dY-dT）+I'（r）dr+dQ（3）

d（M/P）=Lr（r，Y）dr+LY（r，Y）dY（4）

由于Q、M、P均為外生給定，所以dQ=d（M/P）=0。由方程（4）可得dr-LY（r，Y）/Lr（r，Y）dY，將其代入方程（3）整理可得：

dYdT=1-A'（Y-T）1-A'（Y-T）+I'（r）LY（r，Y）/Lr（r，Y）0（5）

由上述分析知，經(jīng)濟(jì)中的總消費(fèi)下降是由引起交易費(fèi)用增加從而對均衡收入產(chǎn)生負(fù)面影響所引起的。

5交易費(fèi)用與政府職能范圍的關(guān)系

前文提到政府和市場是兩種不同的治理結(jié)構(gòu)，政府作為其中之一，不僅是行為的主體，也是公共產(chǎn)品主要的供給者。因此政府需要控制成本以及管理費(fèi)用等支出，以減少在此過程中所產(chǎn)生的交易費(fèi)用。而政府行為主體使得交易費(fèi)用的表現(xiàn)形式就變得多種多樣了：交易費(fèi)用的產(chǎn)生多種途徑，比如為了協(xié)調(diào)市場而制定的計(jì)劃、政策所導(dǎo)致的成本；為了彌補(bǔ)政策失靈所形成的成本等等，這些都是交易費(fèi)用的表現(xiàn)形式。因此，由此可知政府職能的確定，可以通過最小化交易費(fèi)用而形成。當(dāng)然，政府的管理行為本身也是交易費(fèi)用產(chǎn)生的途徑。通過協(xié)調(diào)個(gè)人效益與社會(huì)效益的一致性來提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，通過消除市場自發(fā)運(yùn)行時(shí)產(chǎn)生的負(fù)外部性來彌補(bǔ)市場的缺陷，使信息完全化。由此可見，宏觀的考量政府與市場邊界，理清政府行為本身的收益和成本，把社會(huì)福利與經(jīng)濟(jì)的效率與之相連，這樣才能正確的區(qū)分政府與市場所扮演的角色。

6劃清政府與市場的邊界

十八大以后，中央提出要讓市場在資源配置中起到?jīng)Q定性的作用。為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，真正的釋放市場活力，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康的發(fā)展，我認(rèn)為精準(zhǔn)的劃分政府與市場的邊界是十分重要的，因此我有以下幾點(diǎn)建議。

6.1樹立正確的政府觀

對于政府的認(rèn)識要明確，政府并不是萬能的，哪些事需要政府直接行動(dòng)，哪些事政府只要做好一個(gè)裁判員或規(guī)則制定者，這種政府觀的確認(rèn)對于區(qū)分政府與市場的邊界是十分重要的。通過研究市場對政府的實(shí)際需要，來規(guī)范政府的職能，從而準(zhǔn)確的放大或縮小政府的規(guī)模。通常來講，通過市場調(diào)節(jié)可以解決的問題，政府就不應(yīng)該插手干預(yù)；而當(dāng)市場失靈的情況下，或者市場機(jī)制已經(jīng)無法調(diào)節(jié)的狀態(tài)下，例如具有外部性的產(chǎn)品，公共產(chǎn)品等，這是應(yīng)由政府出面，或購買服務(wù)或直接提供。總而言之，讓一切歸位，市場的就交給市場，政府的就交給政府，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)充分讓利給市場，政府做好裁判長。

6.2職能的形式離不開制度的保障

沒有規(guī)矩不成方圓，合理的制度可以保障角色權(quán)利的行使。組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整可以達(dá)到一個(gè)層少而精的官僚體系，減少信息傳遞過程中的偏差，降低交易費(fèi)用。與此同時(shí)，合理的官員選拔制度也是十分必要的，規(guī)范公務(wù)員的進(jìn)入、考核、升遷，已達(dá)到人與崗的高匹配度，減少腐敗滋生，也可以降低交易成本。

6.3運(yùn)用科學(xué)的方法上，實(shí)現(xiàn)政府交易費(fèi)用的最小化

比如：（1）在信息安全的前提下，廣泛使用電子政務(wù)可以使得工作效率提高，工作質(zhì)量上升。還可以節(jié)約公共資源，從而減少外生交易費(fèi)用。（2）完善的法律法規(guī)是政府依法行政的一個(gè)基石，沒有良法就不會(huì)有一個(gè)依法行政的政府，因此，無論是從法律的制定、執(zhí)行和修改，都要依據(jù)科學(xué)規(guī)范的程序，各層法律之間互相銜接，互相補(bǔ)充。（3）創(chuàng)新政府購買模式。充分運(yùn)用市場的優(yōu)勢，調(diào)動(dòng)市場的積極性，充分利用市場活力來提高政府公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，彌補(bǔ)政府失靈的同時(shí)，也增加了市場的活力。（4）政企分家。眾所周知，企業(yè)是以追求市場利益最大化為目標(biāo)的，而企業(yè)的行為不僅受到市場的影響，也時(shí)刻在政府的監(jiān)督之下。而政企的結(jié)合正是腐敗滋生的溫床。同時(shí)，政府的目標(biāo)是為了追求政治利益，而往往因?yàn)檫@點(diǎn)，從而降低了對有效利用資源的激烈。政企分家不僅可以提供企業(yè)最大的自由度，也可以降低政府的行政成本，也會(huì)減少尋租行為。

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