水利工程施工索賠原因初步分析

王海燕

（呂梁市水利局）

水利工程施工索賠原因初步分析

王海燕

（呂梁市水利局）

在水利工程施工合同履行過(guò)程中，施工方依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及合同約定，對(duì)于因?qū)Ψ竭^(guò)錯(cuò)和對(duì)方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所造成的成本增加與工期拖延，在有效時(shí)限內(nèi)向業(yè)主提出的賠償行為，謂之施工索賠。施工索賠是水利工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，是工程造價(jià)管理的重要手段，是施工方維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、減少經(jīng)濟(jì)損失、增加經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的一種手段?，F(xiàn)實(shí)施工中，索賠絕大部分是由承包商向業(yè)主提出的，本文總結(jié)分析了承包商向業(yè)主索賠的多種原因。

施工索賠 施工合同 承包商 經(jīng)濟(jì)損失 水利工程

施工索賠是水利建筑市場(chǎng)的一種非常正常的現(xiàn)象，是合同法律賦予受損失方的基本權(quán)利。對(duì)施工企業(yè)來(lái)講，施工索賠是維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、減少經(jīng)濟(jì)損失、增加經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的一種手段，也是避免風(fēng)險(xiǎn)損失的重要措施之一。在施工合同履行過(guò)程中，施工方依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及合同的約定，對(duì)于因?qū)Ψ竭^(guò)錯(cuò)和對(duì)方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所造成的成本增加與工期拖延，在有效時(shí)限內(nèi)向業(yè)主提出的賠償行為，謂之施工索賠。造成水利工程施工索賠的原因很多，但仔細(xì)歸納起來(lái)，不外乎以下幾種：

1 建筑市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需求為施工索賠埋下了隱患

目前，無(wú)論是國(guó)際還是國(guó)內(nèi)的建筑市場(chǎng)，普遍存在“僧多粥少”的現(xiàn)象，是一個(gè)買(mǎi)方力量以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)壓倒賣(mài)方的“買(mǎi)方市場(chǎng)”。業(yè)主發(fā)包的工程，大有“皇帝女兒不愁嫁”的氣勢(shì)。作為賣(mài)方的承包商，處于相對(duì)被動(dòng)地位，合理的工期以及采用哪種結(jié)算方式的合同條款，業(yè)主在招標(biāo)文件中都已確定。加之投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)比較激烈，承包商為了中標(biāo)不得不被動(dòng)接受，業(yè)主也乘機(jī)把應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商。承包商也盡力發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用不平衡報(bào)價(jià)等投標(biāo)技巧，在中標(biāo)后進(jìn)行索賠。

2 從施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際引起的索賠

水利水電工程由于規(guī)模大、工期長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、施工條件差，常常涉及深基坑開(kāi)挖、高陡邊坡處理、復(fù)雜的地質(zhì)地基處理等，施工任務(wù)非常艱巨。水工建筑物在施工期間，常常必須解決導(dǎo)流問(wèn)題，施工進(jìn)度往往要和時(shí)間“賽跑”。在特定的期限內(nèi)，需要加大施工強(qiáng)度來(lái)完成巨大的工程量，將建筑物搶修到攔洪高程。施工強(qiáng)度的大幅度增加，導(dǎo)致了實(shí)體工程費(fèi)用和措施費(fèi)用的增加，尤其是措施費(fèi)用會(huì)大幅度的增加，由此導(dǎo)致了索賠的發(fā)生。在水利工程建設(shè)過(guò)程中，既有難以預(yù)料的自然因素，又有人們受到對(duì)自然的認(rèn)識(shí)能力所限，不管事前的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、簽約做的多么周密，索賠仍會(huì)貫穿于施工建設(shè)的始終。

3 工程設(shè)計(jì)原因引起的索賠

3.1 實(shí)際施工圖紙的工程量與招標(biāo)工程量清單有較大的出入

根據(jù)《招投標(biāo)法》和2013年計(jì)價(jià)規(guī)范等規(guī)定，當(dāng)工程量增減變化超過(guò)清單工程量15%時(shí)，允許對(duì)原合同單價(jià)進(jìn)行調(diào)整。

3.1.1 實(shí)際地基地質(zhì)與勘察資料不符引起基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)改變

水利工程地基開(kāi)挖后，發(fā)現(xiàn)地基的實(shí)際地質(zhì)情況與業(yè)主提供的勘察資料不相符，從而引起地基處理和降排水措施發(fā)生變化，甚至基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)形式發(fā)生改變。比如，實(shí)際地質(zhì)結(jié)構(gòu)與業(yè)主提供資料的不同，會(huì)引起地基基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)由條形變更成箱形，工程結(jié)構(gòu)的變化引起造價(jià)變化而造成索賠。另外，開(kāi)挖后發(fā)現(xiàn)了一些勘察資料中沒(méi)有提及的文物等，也會(huì)造成承包商工期的延誤和費(fèi)用的增大，使得由于地質(zhì)條件的不確定性而引起索賠。

3.1.2 工程量的變化引起施工設(shè)備和人員、材料安排失調(diào)

由于地質(zhì)基礎(chǔ)變化引起的工程量變化，打亂了承包商原有的施工組織設(shè)計(jì)，勢(shì)必要求使用新的施工機(jī)械或增加原有機(jī)械的數(shù)量，同時(shí)增加施工勞動(dòng)力，引起了承包商的計(jì)劃外投資，加大了工程的施工計(jì)劃成本。工程量的削減，會(huì)引起原來(lái)安排好的勞動(dòng)力和機(jī)械設(shè)備的窩工，使承包商為該項(xiàng)工程準(zhǔn)備的專(zhuān)用設(shè)備閑置無(wú)用，已準(zhǔn)備好的建筑材料積壓，從而蒙受損失引起索賠。工程量的增加，使承包商已經(jīng)準(zhǔn)備好的建筑材料不夠用，不得不在建筑高峰期高價(jià)購(gòu)買(mǎi)，超過(guò)合同約定的，除承包商應(yīng)承擔(dān)5%的漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)以外，其余的宜向業(yè)主提出索賠。

3.1.3 工程量變化造成預(yù)期工期延期

由于工程量的增加變化，引起了原定工期延長(zhǎng)。當(dāng)改變工期的工作位于施工網(wǎng)絡(luò)圖的關(guān)鍵線(xiàn)路或非關(guān)鍵線(xiàn)路上時(shí)，工期的延長(zhǎng)超出該工作的總時(shí)差，此時(shí)延誤的工期要向業(yè)主提出索賠。

3.2 簡(jiǎn)化與保守設(shè)計(jì)造成的實(shí)際工程量比清單和圖紙的工程量大

許多搶險(xiǎn)救災(zāi)水工建筑，由于時(shí)間緊、任務(wù)重，出圖時(shí)來(lái)不及細(xì)化，工程量計(jì)算不準(zhǔn)確，增加了施工操作的難度。如某蓄水工程，設(shè)計(jì)時(shí)只提出對(duì)軟土地基進(jìn)行處理，但沒(méi)有提出具體處理意見(jiàn)，如分層厚度、試驗(yàn)換填料級(jí)配、壓實(shí)辦法等；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)軟基處理后的合格標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有具體的設(shè)計(jì)指標(biāo)，如壓實(shí)度、承載力等；使得對(duì)驗(yàn)收工程量的核實(shí)引起分歧，從而導(dǎo)致索賠。

3.3 設(shè)計(jì)變更引起的工程量和費(fèi)用增加

設(shè)計(jì)變更一般是由業(yè)主或承包單位提出，經(jīng)設(shè)計(jì)單位認(rèn)可，對(duì)原施工圖紙和設(shè)計(jì)文件所表述的設(shè)計(jì)狀態(tài)進(jìn)行的改變和修改。承包商的報(bào)價(jià)，是以原施工圖紙和設(shè)計(jì)文件等為依據(jù)所計(jì)算出來(lái)的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中的任何改變，都會(huì)使工程的數(shù)量和施工性質(zhì)發(fā)生變化，或改變了工程某部分的施工順序，或改變施工方案等，這些都屬于設(shè)計(jì)變更。由于這類(lèi)變更，影響承包商的施工費(fèi)用和工期，承包商可就此變更向業(yè)主提出索賠。

4 工期的延長(zhǎng)和延誤所引起的索賠

施工中常被認(rèn)可的工期索賠，包括兩個(gè)方面：一是由于業(yè)主增加工作量或增加新工作，造成工期延長(zhǎng)或預(yù)定工期延誤引起索賠；二是由于工程施工過(guò)程中遭遇到不可抗力和不利的地質(zhì)條件等時(shí)，造成的工期延遲引起索賠。

5 業(yè)主提供的工程建筑材料質(zhì)量不合格引起索賠

建筑材料是建筑工程形成實(shí)體的基礎(chǔ)，占據(jù)工程造價(jià)的60%甚至70%。因此，對(duì)施工建筑材料的管理，是工程管理的重要組成部分，也是建筑工程質(zhì)量管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。有些水利工程，其建筑材料由業(yè)主提供，由于業(yè)主提供的建筑材料質(zhì)量不合格，從而造成承包商的返工、窩工，理應(yīng)提起索賠。

6 工程建設(shè)的參與方對(duì)施工文件理解差異引起索賠

參與工程建設(shè)施工的業(yè)主代表、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表，由于各方對(duì)合同文件、設(shè)計(jì)圖紙、施工技術(shù)規(guī)范的不同理解產(chǎn)生分歧，從而引起索賠。另外，施工過(guò)程中的來(lái)往信函、會(huì)議紀(jì)要等文件，可能出現(xiàn)措詞不當(dāng)、前后矛盾，參建各方提出不同解釋所引起的索賠。

7 其他原因引起的索賠

施工過(guò)程中業(yè)主違約，未按規(guī)定及時(shí)提供施工場(chǎng)地，或不按時(shí)交付施工圖紙、設(shè)備和支付工程款，從而導(dǎo)致承包商的施工隊(duì)伍未能及時(shí)進(jìn)場(chǎng)施工；業(yè)主為經(jīng)濟(jì)效益要求趕工期，或業(yè)主提前占用部分已完工程等；都會(huì)引起索賠。

8 結(jié)語(yǔ)

施工索賠事件的發(fā)生是必然的，其過(guò)程也是復(fù)雜的。在工程施工實(shí)踐中，當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，只有正確地認(rèn)識(shí)索賠要義，掌握施工索賠的原則，規(guī)范地處理索賠事件，承包商才能維護(hù)自身的合法利益，保證工程順利完工，推動(dòng)建設(shè)工程領(lǐng)域健康有序發(fā)展。

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2016-12-08

王海燕（1970-）：女，工程師；通訊地址：山西省呂梁市濱河北西路1號(hào)，033000