“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”視野下的中國(guó)式自主創(chuàng)新

□劉培偉 宋明爽

“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”視野下的中國(guó)式自主創(chuàng)新

□劉培偉 宋明爽

基于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)/劣勢(shì)”的爭(zhēng)論，通過(guò)對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新政策文本的分析，證明中國(guó)更傾向于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論。雖然國(guó)家近年來(lái)將“自主創(chuàng)新”作為國(guó)家戰(zhàn)略，在國(guó)家重視的尖端領(lǐng)域取得了巨大成就，但由于對(duì)各創(chuàng)新主體的內(nèi)生激勵(lì)不足，致使其效果打了折扣。因此，亟待反思“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論，重視“制度”對(duì)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性作用。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)；后發(fā)劣勢(shì)；自主創(chuàng)新；內(nèi)生激勵(lì)

一、問(wèn)題的提出

2002年，兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱與林毅夫開(kāi)始了一場(chǎng)關(guān)于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)/劣勢(shì)”之爭(zhēng)。林毅夫認(rèn)為，后發(fā)地位并不必然成為劣勢(shì)，只要后發(fā)國(guó)家善于發(fā)現(xiàn)和利用比較優(yōu)勢(shì)，推出正確的發(fā)展戰(zhàn)略，善用該地區(qū)資源稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)，就完全可以通過(guò)技術(shù)模仿，在短時(shí)間內(nèi)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。也就是說(shuō)，后發(fā)國(guó)家因模仿而節(jié)省了創(chuàng)新成本，與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的差距反而成了其實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)。楊小凱針?shù)h相對(duì)地提出，如果通過(guò)模仿技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，后發(fā)國(guó)家就會(huì)將模仿而非創(chuàng)新作為靈丹妙藥，迷信短期增長(zhǎng)，從而采取國(guó)家機(jī)會(huì)主義立場(chǎng)：只要能夠短時(shí)期見(jiàn)效的即可，從而導(dǎo)致發(fā)展的路徑被鎖定。而其結(jié)果就是，通過(guò)模仿而取得的短期經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而成為制度轉(zhuǎn)型的障礙。[1]該爭(zhēng)論可謂是一場(chǎng)關(guān)于中國(guó)發(fā)展前景的論爭(zhēng)，所以引發(fā)了學(xué)界的高度關(guān)注，被很多知識(shí)精英和政府高級(jí)官員定義為“改革開(kāi)放以來(lái)，就戰(zhàn)略級(jí)別上的中國(guó)發(fā)展所進(jìn)行的最具原創(chuàng)性洞見(jiàn)，也是最平衡鋒芒和理性精神的論辯”。[2]

本文通過(guò)國(guó)家戰(zhàn)略和政策的文本分析證明中國(guó)更傾向于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論，走的是政府主導(dǎo)的技術(shù)模仿之路。雖然國(guó)家將“自主創(chuàng)新”作為國(guó)家戰(zhàn)略，但由于相對(duì)輕視了“對(duì)創(chuàng)新主體的內(nèi)生激勵(lì)”，致使該戰(zhàn)略的效果打了折

扣。因此，亟待對(duì)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論進(jìn)行充分反思，回歸“創(chuàng)新”的經(jīng)典理論，重視制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)性作用。

二、“創(chuàng)新”理論與中國(guó)式“自主創(chuàng)新”

1.經(jīng)典“創(chuàng)新”理論及其主要流派

“創(chuàng)新”(innovation)一詞，源于美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(Joseph Schumpeter)于1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》。在該書(shū)中，他把創(chuàng)新界定為“執(zhí)行新的組合”，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。也即通過(guò)引進(jìn)新的產(chǎn)品，引進(jìn)新的技術(shù)，開(kāi)辟新的市場(chǎng)，控制原材料新的供應(yīng)來(lái)源，實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織，最終實(shí)現(xiàn)新的市場(chǎng)價(jià)值。[3]

自熊彼特提出創(chuàng)新理論之后，分出了三個(gè)流派。新熊彼特學(xué)派堅(jiān)持熊彼特的創(chuàng)新理論，認(rèn)為企業(yè)家是推動(dòng)創(chuàng)新的主體，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心作用。與此不同，制度創(chuàng)新學(xué)派則看到了技術(shù)創(chuàng)新需要在一個(gè)適宜的制度環(huán)境下才可能，也就是說(shuō)，制度創(chuàng)新決定著技術(shù)創(chuàng)新。該學(xué)派的理論依據(jù)是：因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在個(gè)人收益與社會(huì)收益的巨大差距，改進(jìn)技術(shù)的持續(xù)努力只有通過(guò)建立一個(gè)能持續(xù)激勵(lì)人們創(chuàng)新的社會(huì)制度，以提高個(gè)人收益時(shí)才會(huì)出現(xiàn)。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派在制度創(chuàng)新學(xué)派的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)充了創(chuàng)新的環(huán)境因素，將創(chuàng)新主體的激勵(lì)機(jī)制和外部環(huán)境條件有機(jī)結(jié)合起來(lái)，強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響——國(guó)家通過(guò)適當(dāng)?shù)闹贫劝才艑⑺锌赡軈⑴c和影響創(chuàng)新資源配置及其效率的行為主體統(tǒng)合起來(lái)，保障創(chuàng)新發(fā)揮出最大效益。弗里曼通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)的分析，指出政策效應(yīng)的發(fā)揮依賴于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新資源的集成能力、集聚效率和適應(yīng)性效率 。[4]

不管是創(chuàng)新理論的開(kāi)創(chuàng)者熊彼特，還是其后分化出的三個(gè)流派，都秉持了“創(chuàng)新是企業(yè)家的事情”的理念。創(chuàng)新的動(dòng)力源自于企業(yè)家對(duì)潛在利益的追逐，是其對(duì)現(xiàn)狀的自覺(jué)變革過(guò)程，任何強(qiáng)制的行為只會(huì)產(chǎn)生服從和模仿。雖然這幾個(gè)理論之間有分歧，但它們都是以激發(fā)創(chuàng)新主體的內(nèi)生動(dòng)力為原則。創(chuàng)新理論越來(lái)越呈現(xiàn)出一種趨勢(shì)：對(duì)創(chuàng)新的內(nèi)生條件的認(rèn)識(shí)也越來(lái)越宏觀和系統(tǒng)。

2.中國(guó)式“自主創(chuàng)新”

國(guó)外的學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新原本就應(yīng)該是自主的，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家在其優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的創(chuàng)新都是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的。自主創(chuàng)新(Independent Innovation)則是中國(guó)特殊的國(guó)情與背景下的產(chǎn)物，更加強(qiáng)調(diào)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中中國(guó)相對(duì)于別國(guó)的自主性。如“中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路”的指導(dǎo)方針?biāo)荆骸白灾鲃?chuàng)新，就是從增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。重點(diǎn)跨越，就是堅(jiān)持有所為、有所不為，選擇具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)、關(guān)系國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，集中力量、重點(diǎn)突破，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。支撐發(fā)展，就是從現(xiàn)實(shí)的緊迫需求出發(fā)，著力突破重大關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)，支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。引領(lǐng)未來(lái)，就是著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，超前部署前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究，創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，培育新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”。[5]

自上世紀(jì)60年代蘇聯(lián)撤走專(zhuān)家實(shí)踐后，中國(guó)走上“自力更生”搞科技的道路，這一戰(zhàn)略一直延續(xù)到鄧小平時(shí)代。雖然改革開(kāi)放后，積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，并實(shí)施了“市場(chǎng)換技術(shù)”，然而隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，中國(guó)認(rèn)識(shí)到關(guān)鍵的技術(shù)是買(mǎi)不來(lái)的，于是開(kāi)始將自主創(chuàng)新作為國(guó)家的重要戰(zhàn)略。1995年，中央做出實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略的重大部署。在全國(guó)科技大會(huì)上，江澤民指出：“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)到不竭動(dòng)力。如果自主創(chuàng)新能力上不去，一味靠技術(shù)引進(jìn)，就永遠(yuǎn)難以擺脫技術(shù)落后的局面。一個(gè)沒(méi)有創(chuàng)新能力的民族，難以屹立于世界先進(jìn)民族之林。作為一個(gè)獨(dú)立自主的社會(huì)主義大國(guó)，我們必須在科技方面掌握自己的命運(yùn)。我國(guó)已經(jīng)具有一定的科技實(shí)力和基礎(chǔ)，具備相當(dāng)?shù)淖灾鲃?chuàng)新的能力。我們必須在學(xué)習(xí)、引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，堅(jiān)持不懈地著力提高國(guó)家的自主研究開(kāi)發(fā)能力”。[6]

隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中科技要素(科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率大幅上升)的日益突出，尤其是中國(guó)國(guó)情的深刻變化：中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了30多年高速增長(zhǎng)后，依靠資本投入和廉價(jià)勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的路徑難以持續(xù)，而且資源枯竭和環(huán)境惡化的問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重，中國(guó)發(fā)展模式亟需轉(zhuǎn)型。也正是在此時(shí)，中央開(kāi)始謀劃將“自主創(chuàng)新”上升為國(guó)家戰(zhàn)略。胡錦濤在中共十六屆五中全會(huì)上，把原有的“創(chuàng)新”理論完善和具體化成為“自主創(chuàng)新”，強(qiáng)調(diào)把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)。[7]在隨后的2006年全國(guó)科技大會(huì)上，他明確指出“自主創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心，是我國(guó)應(yīng)對(duì)未來(lái)挑戰(zhàn)的重大選擇，是統(tǒng)領(lǐng)我國(guó)未來(lái)科技發(fā)展的戰(zhàn)略主線，是實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的根本途徑”。此次會(huì)議最重要的成果是，明確提出了走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，這是一條“既要順應(yīng)世界科技發(fā)展的潮流，遵循科技規(guī)律，又要緊密結(jié)合國(guó)情和國(guó)家戰(zhàn)略需求，選擇順應(yīng)時(shí)代要求、符合我國(guó)實(shí)際的發(fā)展道路”。[8]秉承此次會(huì)議的精神，黨的十七大把科技進(jìn)步與創(chuàng)新擺在了一個(gè)前所未有的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的新高度，“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面”。[9]

習(xí)近平總書(shū)記為核心的新一代中央領(lǐng)導(dǎo)集體更將自主創(chuàng)新提到了前所未有的高度?？v觀習(xí)近平關(guān)于自主創(chuàng)新的系列講話，可以發(fā)現(xiàn)其反復(fù)強(qiáng)調(diào)的幾點(diǎn)：(1)基于核心科技的國(guó)家自主性：只有把核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全。為了國(guó)家自主，運(yùn)用一切可以運(yùn)用的資源為我所用，“要積極開(kāi)展對(duì)外技術(shù)交流，努力用好國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種科技資源”。[10](2)重視頂層設(shè)計(jì)?！拔覀円龊庙攲釉O(shè)計(jì)，要以世界眼光搞頂層設(shè)計(jì)。要研究和找準(zhǔn)世界科技發(fā)展的背景、發(fā)展的趨勢(shì)，以及中國(guó)的現(xiàn)狀、中國(guó)應(yīng)走的路徑，把需要與現(xiàn)實(shí)能力統(tǒng)籌考慮，有所為有所不為，長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)與近期工作結(jié)合，這樣提出切合實(shí)際的發(fā)展方向、目標(biāo)、工作重點(diǎn)”。[11](3)始終重視比較優(yōu)勢(shì)的取得?！拔覀円嫜信惺澜缈萍紕?chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革大勢(shì)，既要重視不掉隊(duì)問(wèn)題，也要從國(guó)情出發(fā)確定跟進(jìn)和突破策略，按照主動(dòng)跟進(jìn)、精心選擇、有所為有所不為的方針，明確我國(guó)科技創(chuàng)新主攻方向和突破口。對(duì)看準(zhǔn)的方向，要超前規(guī)劃布局，加大投入力度，著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，加速趕超甚至引領(lǐng)步伐。同時(shí)，要研究后發(fā)國(guó)家趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，保持戰(zhàn)略清醒，避免盲目性，不能人云亦云，也不能亦步亦趨。我們?cè)诳萍挤矫鎽?yīng)該有非對(duì)稱性“殺手锏”，不能完全是發(fā)達(dá)國(guó)家搞什么我們就搞什么”。[12]“我們科技總體上與發(fā)達(dá)國(guó)家比有差距，要采取“非對(duì)稱”趕超戰(zhàn)略，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，特別是到二〇五〇年都不可能趕上的核心技術(shù)領(lǐng)域，要研究“非對(duì)稱”性趕超措施，在國(guó)際上，沒(méi)有核心技術(shù)的優(yōu)勢(shì)就沒(méi)有政治上的強(qiáng)勢(shì)。在關(guān)鍵領(lǐng)域、卡脖子的地方要下大功夫。軍事上也是如此”。[13]

由上可見(jiàn)，四代中央領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于“創(chuàng)新”的認(rèn)識(shí)是根據(jù)其所處情境的變化而不斷調(diào)整的。這非常鮮明地反映了中國(guó)治理的特色：避免任何確定性模式，隨情境變化積極主動(dòng)地調(diào)整和界定行動(dòng)目標(biāo)，并采取所有可能的策略來(lái)實(shí)現(xiàn)。這一點(diǎn)使其不同于西方那種基于制度連貫性和程序穩(wěn)定性，致力于營(yíng)造一種被各方能夠預(yù)期的穩(wěn)定的環(huán)境的政策風(fēng)格。[14]具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

第一，以“國(guó)家”為單位考慮和分析問(wèn)題，以增強(qiáng)中國(guó)國(guó)家實(shí)力，提升其在國(guó)際上的地位為著眼點(diǎn)。毛澤東時(shí)代的“自力更生”是為了擺脫對(duì)外國(guó)的依附，當(dāng)隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)力日益增強(qiáng)后，就開(kāi)始建構(gòu)在國(guó)際局勢(shì)中的主導(dǎo)權(quán)和優(yōu)勢(shì)。所以，即使在“自主創(chuàng)新”中，“自主”相較于“創(chuàng)新”更得到強(qiáng)調(diào)和重視，創(chuàng)新是為國(guó)家的自主(主動(dòng)權(quán))而服務(wù)，而沒(méi)有成為一個(gè)獨(dú)立的目標(biāo)。

第二，注重在“與別國(guó)的比較”中決定本國(guó)的戰(zhàn)略任務(wù)。只要能占優(yōu)勢(shì)，無(wú)論何種策略都會(huì)采納。從一開(kāi)始依賴蘇聯(lián)援助，到改革開(kāi)放時(shí)期的以“市場(chǎng)換技術(shù)”，其秉承的理念都是“只要解決當(dāng)前的問(wèn)題即可”。在技術(shù)模仿之路不再行得通，且內(nèi)部危機(jī)越來(lái)越嚴(yán)重時(shí)，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新。

第三，相對(duì)制度建設(shè)來(lái)說(shuō)，更重視形勢(shì)分析和時(shí)機(jī)找尋。這非常類(lèi)似于林毅夫說(shuō)的政府要善于發(fā)現(xiàn)和利用比較優(yōu)勢(shì)。

三、中國(guó)式“自主創(chuàng)新”的效果分析

中國(guó)國(guó)家治理的特色在“自主創(chuàng)新”的效果上充分地得到了顯示：一方面，國(guó)家充分發(fā)揮了“集中力量辦大事”的優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)，在國(guó)家重視的關(guān)鍵領(lǐng)域、核心科技方面，確實(shí)取得了重大的突破。[15]載人航天、探月工程、海洋科考、大口徑射電望遠(yuǎn)鏡、超級(jí)計(jì)算機(jī)、集成電路制造技術(shù)、移動(dòng)通信、量子通信、誘導(dǎo)多功能干細(xì)胞、第四代核電高溫氣冷堆、第三代核電“華龍一號(hào)”、高鐵、新能源汽車(chē)、特高壓輸變電技術(shù)、風(fēng)能和光伏關(guān)鍵部件和設(shè)計(jì)制造技術(shù)、“數(shù)控一代”應(yīng)用示范工程等戰(zhàn)略性重點(diǎn)科技領(lǐng)域都取得了一批有國(guó)際影響力的突破性成果。

另一方面，微觀主體(特別是民營(yíng)企業(yè))得以創(chuàng)新的制度環(huán)境尚不夠充分。在此我們以權(quán)威的全國(guó)工商聯(lián)和人民日?qǐng)?bào)的調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)證明。2006年全國(guó)工商聯(lián)的一項(xiàng)調(diào)研顯示：民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)不僅在一般的行業(yè)準(zhǔn)入、信貸、稅收政策等方面仍然處于不平等地位，而且在國(guó)家的科技資金投入、科技成果評(píng)價(jià)和科技人才管理等方面也處于不平等地位。這大大地壓抑了民營(yíng)和中小企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，也明顯降低了國(guó)家科技投入的效率與效益。[16]2011年工商聯(lián)的調(diào)查顯示：民營(yíng)企業(yè)的生存狀況還不如2008年金融危機(jī)時(shí)，融資問(wèn)題，原材料價(jià)格、勞動(dòng)力成本、用地成本導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性成本不斷上升。[17]

雖然自2014年提出大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新以來(lái)，政府在推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新方面做了許多工作，推出了許多措施，民營(yíng)企業(yè)承認(rèn)其自主創(chuàng)新因?yàn)榄h(huán)境的改善而相對(duì)以前有了不少發(fā)展，但與其自身的需求還有很大的距離，更與民營(yíng)企業(yè)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新的貢獻(xiàn)不成正比。今天民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè)反映影響其創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的主要因素仍然集中在：融資難、稅負(fù)重和制度成本高。2017年，《人民日?qǐng)?bào)》記者對(duì)全國(guó)121家企業(yè)的創(chuàng)新情況的調(diào)查顯示：接近69%的企業(yè)家都說(shuō)我們企業(yè)的各項(xiàng)成本太高了，至許多企業(yè)家普遍說(shuō)：“開(kāi)廠不如炒房”，大家都說(shuō)，一年辛辛苦苦雇千把號(hào)人，到年底賺得錢(qián)還不如買(mǎi)套房子賺得多。有企業(yè)家感慨，開(kāi)一間廠子，審批難、貸款難、拿地難、招人難、贏利難、回款難，處處為難，真不如炒房子省事兒、來(lái)錢(qián)快?！拔覀儠?huì)執(zhí)著于實(shí)業(yè)，但炒房賺錢(qián)快真的打擊大家的積極性?！币恍┢髽I(yè)家表示，企業(yè)固守原有產(chǎn)業(yè)，并不是不想突破，而是擔(dān)心貿(mào)然行動(dòng)會(huì)“死得更快”?！耙谎弁ツ苜嶅X(qián)的領(lǐng)域，等你跑過(guò)去時(shí)可能早就擠滿人、沒(méi)得賺了。”[18]

四、重視制度對(duì)創(chuàng)新主體的內(nèi)生激勵(lì)作用

最近十幾年來(lái)，不論是國(guó)家還是區(qū)域地方政府，對(duì)創(chuàng)新資金的投入越來(lái)越多，創(chuàng)新主體也從單一的政府轉(zhuǎn)為企業(yè)、科研院所，以至到最近的萬(wàn)眾創(chuàng)新、大眾創(chuàng)業(yè)。2012年，我國(guó)全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入已成為僅次于美國(guó)的世界第二大研發(fā)投入國(guó)。然而，一個(gè)不容忽視的問(wèn)題是：我國(guó)研發(fā)投入的漏損嚴(yán)重，科研資金用于項(xiàng)目本身的僅占40%左右，大量科研經(jīng)費(fèi)流失在項(xiàng)目之外。[19]這不得不使我們思考：為什么我們的創(chuàng)新總是陷入“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)”的循環(huán)？為什么中國(guó)科技產(chǎn)出的數(shù)量也在不斷增長(zhǎng)，但是綜合創(chuàng)新能力卻不高，自主創(chuàng)新的質(zhì)量不高？如何使政府自主創(chuàng)新戰(zhàn)略執(zhí)行到位，落到實(shí)處？

通過(guò)前面對(duì)西方“創(chuàng)新”理論的梳理，我們知道創(chuàng)新的本質(zhì)就是通過(guò)提高企業(yè)接觸知識(shí)的能力、改善管理能力來(lái)提高企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，從而拓展創(chuàng)新的機(jī)會(huì)邊界。從這個(gè)意義上講，我國(guó)對(duì)自主創(chuàng)新的高度重視和大量投入并沒(méi)有使創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生較好效果的原因，就是創(chuàng)新制度不能轉(zhuǎn)化為企業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力。正如北京大學(xué)張靜教授精辟指出的：“制度”不是通常意義上的'規(guī)定'，而是對(duì)社會(huì)各種行為正當(dāng)性的確定體系：它應(yīng)實(shí)際規(guī)范著人們的行為；它包含著一系列人們熟悉、效法乃至認(rèn)同的基本原則。有一些制度只是反映單方面意愿的‘規(guī)定’，它沒(méi)有懲罰，或可有可無(wú)，或雖有懲罰‘規(guī)定’但因?qū)嵤┏杀具^(guò)高而無(wú)法實(shí)現(xiàn)，這樣的‘制度’起不到社會(huì)規(guī)則的作用。[20]有研究指出：只要尚有密集使用土地、勞動(dòng)和資本的空間，就沒(méi)有動(dòng)力關(guān)注投資更大、風(fēng)險(xiǎn)更高的自主創(chuàng)新。[21]

就當(dāng)前的自主創(chuàng)新政策而言，從制定、執(zhí)行到監(jiān)督、評(píng)估，基本都是各級(jí)政府在主導(dǎo)，與自主創(chuàng)新的各微觀主體難以發(fā)生內(nèi)在的實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)，所以很容易使這些本意是支持自主創(chuàng)新的政策異化為一種外生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度安排，各微觀主體很難對(duì)政策做出有效的預(yù)期與反應(yīng)：體制內(nèi)的國(guó)有企業(yè)沒(méi)有必要對(duì)這些政策做出靈敏反應(yīng)，而體制外的民營(yíng)企業(yè)與外資企業(yè)則無(wú)力使政策相應(yīng)地變?yōu)閮?nèi)生安排。比如自主創(chuàng)新的金融政策，銀行貸款仍然是企業(yè)自主創(chuàng)新最主要的資金來(lái)源，絕大多數(shù)微觀經(jīng)濟(jì)主體難以通過(guò)股票、債券、風(fēng)投來(lái)獲得自主創(chuàng)新融資。這樣，支持自主創(chuàng)新的金融政策相對(duì)于非國(guó)有企業(yè)就成為一種外生制度安排，這當(dāng)然不利于企業(yè)自主創(chuàng)新。[22]

就管理體制層面，無(wú)論是創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定，還是科技資金的投入與分配，都是政府自上而下決定的。我國(guó)財(cái)政科技投入，一般是看方向、立計(jì)劃、定項(xiàng)目、找對(duì)象、下任務(wù)、分資金、搞研發(fā)、后評(píng)估。通俗點(diǎn)講就是，“先相馬，再養(yǎng)馬，后賽馬”。[23]由于是部門(mén)主導(dǎo)、機(jī)構(gòu)分資金、單位爭(zhēng)項(xiàng)目、有錢(qián)就辦事，所以不可避免設(shè)租尋租，重開(kāi)發(fā)輕應(yīng)用，財(cái)政投入效率低下。在這種管理體制下，地方政府和企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)彼此并不是在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，而是以中央部委的指標(biāo)棒為競(jìng)爭(zhēng)參照。在這種自上而下的管理體制下，許多“自主”“自發(fā)”的創(chuàng)新必然被壓制。不僅如此，這種制度還誘導(dǎo)各創(chuàng)新主體(企業(yè))將精力全部放在向政府索取政策和資金，而非根據(jù)市場(chǎng)需要自由組合市場(chǎng)要素，自主創(chuàng)新。地方政府也不會(huì)結(jié)合自己當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況去進(jìn)行制度創(chuàng)新，當(dāng)然也就不可避免地出現(xiàn)重復(fù)研究、重復(fù)建設(shè)，從而形成雖然創(chuàng)新投入很多但不見(jiàn)成效，甚至投入越多、浪費(fèi)越嚴(yán)重的現(xiàn)象。這充分驗(yàn)證了楊小凱關(guān)于大一統(tǒng)的制度下所允許的制度嘗試的數(shù)量與種類(lèi)遠(yuǎn)小于自由制度下允許的制度嘗試的數(shù)量與種類(lèi)，因而制度創(chuàng)新的可能性要小得多、最終的經(jīng)濟(jì)績(jī)效也差得多的論斷。

綜上所述，我們不但要看到中國(guó)在自主創(chuàng)新上已經(jīng)取得的巨大成就，也要正視和重視潛在的問(wèn)題。我們不僅要從特定時(shí)期和重點(diǎn)領(lǐng)域上部署創(chuàng)新工作，更要將創(chuàng)新工作從國(guó)家和民族的未來(lái)這一高度，從長(zhǎng)遠(yuǎn)認(rèn)識(shí)創(chuàng)新；不僅要在國(guó)家重大科技成果上引領(lǐng)，更要重視社會(huì)每個(gè)主體所迸發(fā)的創(chuàng)新力。這都需要我們首先更新對(duì)創(chuàng)新的理解：從狹隘的技術(shù)創(chuàng)新(特別是政府指定的尖端領(lǐng)域)視角，投向更寬廣的組織創(chuàng)新與制度創(chuàng)新視角，回歸“創(chuàng)新”的本質(zhì)：激勵(lì)各微觀主體為獲取利潤(rùn)而對(duì)市場(chǎng)要素的自主、自由地重組。要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，最重要的一點(diǎn)是硬化各級(jí)政府權(quán)力約束，迫使其創(chuàng)新管理和組織制度，完善要素市場(chǎng)和要素定價(jià)機(jī)制，讓包括國(guó)有企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)家都有意愿、有能力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新擴(kuò)散，保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的增長(zhǎng)，切實(shí)將國(guó)家自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略落到實(shí)處。

[1] 楊小凱.后發(fā)劣勢(shì)[J].新財(cái)經(jīng)，2004(8),

[2] 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道[N].2004-7-12.

[3] 熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京：商務(wù)印書(shū)館,1997:73-74.

[4] 弗里曼.技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：日本國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)[M].南京:東南大學(xué)出版社,2008:88.

[5] 胡錦濤.高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告，http:/ /politics.people.com.cn,2012-11-9.

[6] 江澤民.論科學(xué)技術(shù)[M].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2001:55 -56.

[7] 中國(guó)共產(chǎn)黨第十六屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議. 中國(guó)共產(chǎn)黨第十六屆五中全會(huì)公報(bào).http://news.xinhua.com,2005-10-11.

[8] 胡錦濤.堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)自主創(chuàng)新型國(guó)家而努力奮斗——在全國(guó)科技大會(huì)上的講話.http: / /politics.people.com.cn,2006-01-09.

[9] 胡錦濤. 高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告.http:/ /politics.people.com.cn,2007-10-15.

[10] 習(xí)近平. 在參加全國(guó)政協(xié)十二屆一次會(huì)議科協(xié)、科技界委員聯(lián)組討論時(shí)的講話.http://politics.people.com.cn/n1/2016/0228/c1001-28156352.html,2013-3-4.

[11] 習(xí)近平. 聽(tīng)取科技部匯報(bào)時(shí)的講話.http://politics.people.com.cn/n1/2016/0228/c1001-28156352.html,2013-8-21.

[12] 習(xí)近平. 在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會(huì)議上的講話.http://politics.people.com.cn/n1/2016/0228/c1001-28156352.html,2014-8-18.

[13] 習(xí)近平. 聽(tīng)取科技部匯報(bào)時(shí)的講話.http://politics.people.com.cn/n1/2016/0228/c1001-28156352.html,2013-8-21.

[14] Sebastian Heilmann,Elizabeth J.Perry.Mao's Invisible Hand:The Political Foundations of Adaptive Governance in China,Cambridge:Harvard University Asia Center,2011.

[15] 邱海平. 中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路的輝煌成就和經(jīng)驗(yàn).http://theory.gmw.cn/2017-09/22/content_26284648.htm,2017-9-22.

[16] 黃孟復(fù).中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)查[M].北京：中華工商聯(lián)合出版社，2007:16.

[17] 搜狐財(cái)經(jīng)，http://business.sohu.com/20110721/n314049873.shtml，2012-11-23.

[18] 楊佳,王棟. 人民日?qǐng)?bào)調(diào)查企業(yè)創(chuàng)新情況：這6項(xiàng)政策不改不行.http://news.haiwainet.cn/n/2017/0424/c3541083-30877964.html，2017-04-24.

[19] 劉軍民.科研經(jīng)費(fèi)亂與治[N].上海經(jīng)濟(jì)評(píng)論.2013 -10-22.

[20] 張靜.基層政權(quán):鄉(xiāng)村制度諸問(wèn)題[M].杭州：浙江人民出版社,2000:26.

[21] 高帆.什么粘住了中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的翅膀[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué),2008,(2).

[22] 張紅.自主創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)與政策邊界[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2011(15).

[23] 黃孟復(fù).中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)查[M]北京：中華工商聯(lián)合出版社，2007：16.

F124.3

A

1008-8091(2016)04-0138-05

2016-10-22

山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金《自主、激勵(lì)與創(chuàng)新：基于山東省自主創(chuàng)新的分析》(10CJGZ39)；教育部人文社科基金《不確定性及其應(yīng)對(duì)》(12YJC630123)。

劉培偉(1977- )，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)行政管理系副教授，碩士導(dǎo)師,研究方向：公共政策創(chuàng)新，國(guó)家治理過(guò)程；宋明爽(1960- )，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)行政管理系教授，碩士導(dǎo)師，研究方向：公共政策。