“廉潔門”風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的創(chuàng)新與實(shí)踐

馬成明

廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)人員利用職權(quán)謀取私利給企業(yè)帶來危害或負(fù)面影響的可能性。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是指由企業(yè)各責(zé)任主體共同實(shí)施的排查、識(shí)別、評(píng)估和防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的管理過程，它主要包括排查和識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控等四個(gè)環(huán)節(jié)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是懲治和預(yù)防腐敗體系的重要組成部分，也是健全“不能腐”監(jiān)督保障機(jī)制的重要舉措。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的問題

風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施缺乏可操作性。當(dāng)前的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作在執(zhí)行層面缺乏程序性的制度要求，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施主體，也就是各業(yè)務(wù)部門如何實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控缺乏具體操作指引。業(yè)務(wù)部門對(duì)排查識(shí)別出來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不知道怎么去抓、從何處著手，存在走過場、流于形式、防控措施難以有效落地等問題。

防控措施與業(yè)務(wù)工作結(jié)合不緊。業(yè)務(wù)部門在制定防控措施時(shí)，多從強(qiáng)化思想教育、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)有制度的層面上考慮，沒有緊貼業(yè)務(wù)工作去制定措施，存在防控措施浮于表面、沒有嵌入業(yè)務(wù)流程、沒有應(yīng)用于權(quán)力運(yùn)行過程的問題，甚至出現(xiàn)照抄照搬其他單位防控措施和經(jīng)驗(yàn)的情況，脫離本單位工作實(shí)際。

事中控制不足。當(dāng)前的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作重在事前提醒，而事中控制存在不足，對(duì)于業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)缺乏預(yù)警機(jī)制，存在防控效果不明顯的問題。

“廉潔門”風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的工作思路

近年來，珠海供電局認(rèn)真貫徹中央和網(wǎng)省公司的決策部署，持續(xù)深化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，積極探索和建立完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理長效機(jī)制，在完成覆蓋全局各業(yè)務(wù)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、識(shí)別和評(píng)估的基礎(chǔ)上，針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的問題推進(jìn)機(jī)制創(chuàng)新，建立“廉潔門”風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，將防控要求融入管理、嵌入流程，確保防控措施有效落地。

基本機(jī)制。針對(duì)業(yè)務(wù)流程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為高、存在較大“自由裁量權(quán)”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單”，將對(duì)應(yīng)的防控措施和流程固化到表單中，通過表單的執(zhí)行，達(dá)到降低或管控關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的目的。

“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單”一般應(yīng)設(shè)置啟動(dòng)條件，也就是啟動(dòng)該表單的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警事項(xiàng)。一旦該業(yè)務(wù)流程在實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)過程中某個(gè)指標(biāo)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警事項(xiàng)，則由該環(huán)節(jié)執(zhí)行人或者上級(jí)啟動(dòng)“廉潔門”機(jī)制，對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)執(zhí)行復(fù)核程序。

啟動(dòng)人按照“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單”中固化的風(fēng)險(xiǎn)防控措施和流程逐項(xiàng)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)全過程進(jìn)行復(fù)核，審查該業(yè)務(wù)過程是否存在異常，審查通過后該項(xiàng)業(yè)務(wù)方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。通過對(duì)業(yè)務(wù)流程的復(fù)核，可以判斷業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是否存在違規(guī)或者不廉潔行為，而導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警事項(xiàng)或者風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。對(duì)于審查不合格的，將終止該業(yè)務(wù)的辦理，從而達(dá)到規(guī)避廉潔風(fēng)險(xiǎn)的目的，起到一道防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的“門”的作用。

業(yè)務(wù)流程

主要特點(diǎn)。一是對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作“排查識(shí)別-評(píng)估-制定措施-實(shí)施防控”四個(gè)環(huán)節(jié)，“廉潔門”機(jī)制重點(diǎn)解決的是實(shí)施防控環(huán)節(jié)的有效落地問題。將業(yè)務(wù)流程中關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施以表單形式予以固化，同時(shí)通過設(shè)置表單啟動(dòng)條件，對(duì)表單的執(zhí)行明確操作程序，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施的可操作性，也能確保防控措施執(zhí)行到位。

二是“廉潔門”機(jī)制主要針對(duì)的是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，即因?yàn)槿狈ぷ髦贫鹊拿鞔_規(guī)定、或缺乏對(duì)工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定以及因工作流程設(shè)計(jì)不完善缺乏監(jiān)督制約，個(gè)人自由裁量空間較大，可能造成在崗人員不履行或者不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，甚至“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。通過“廉潔門”機(jī)制彌補(bǔ)制度流程中漏洞，與現(xiàn)有制度組合起來，無縫對(duì)接，真正達(dá)到把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子的目的。

“廉潔門”風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)建與應(yīng)用

全面排查識(shí)別業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過自己查、群眾評(píng)、專家議和組織審等方式，以崗位為點(diǎn)，流程為線，對(duì)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全面排查和識(shí)別工作，覆蓋63個(gè)崗位，70個(gè)業(yè)務(wù)流程，查找并識(shí)別確認(rèn)了169個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)自由裁量權(quán)的大小、不廉潔行為發(fā)生幾率以及危害程度等因素，對(duì)梳理出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，合理確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確認(rèn)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)27個(gè)，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)38個(gè)，低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)104個(gè)。

編制“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單”。在廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為高風(fēng)險(xiǎn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中，以制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，明確需要設(shè)置“廉潔門”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，逐一制定“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單”，將對(duì)應(yīng)的防控措施融入表單內(nèi)容。并在試運(yùn)行的基礎(chǔ)上對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單進(jìn)行了反復(fù)修編和完善，將以下三種情形的表單予以剔除：一是與現(xiàn)有業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)表單重復(fù)的；二是通過完善業(yè)務(wù)制度或流程使得風(fēng)險(xiǎn)值降低的；三是達(dá)不到管控效果的。同時(shí)以方便基層實(shí)際操作為目的，在內(nèi)容上化繁為簡，形成綜合、配電、營銷、計(jì)劃建設(shè)、物流等5大類22份防控表單。

合理設(shè)置“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單”的啟動(dòng)條件。合理設(shè)置防控表單的啟動(dòng)條件主要包括以下三種情形：一是出現(xiàn)異常指標(biāo)或異常狀況，如：現(xiàn)場拆舊物資臺(tái)帳與入庫臺(tái)帳不一致；二是針對(duì)制度空白或目前制度未能滿足實(shí)際情況需要，如：目前電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際的青賠金額大多會(huì)高于目前國家、網(wǎng)省公司及地方的法律規(guī)章制度的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于超出標(biāo)準(zhǔn)的青賠項(xiàng)目就應(yīng)該啟動(dòng)表單；三是上級(jí)督查，進(jìn)行定期、不定期的定向督查，具體需要怎么啟動(dòng)、何時(shí)啟動(dòng)，應(yīng)由各部門根據(jù)實(shí)際開展項(xiàng)目情況而制定標(biāo)準(zhǔn)。

“廉潔門”風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的應(yīng)用實(shí)例。在電網(wǎng)工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，經(jīng)常涉及到青苗賠償?shù)膯栴}，由于政府的指導(dǎo)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)未隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展適時(shí)調(diào)整，在實(shí)際操作中供電企業(yè)一般都要以高出政府指導(dǎo)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)格對(duì)村民進(jìn)行青苗賠償才能讓村民接受。因此，在青苗賠償時(shí)就缺乏明確的賠償標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)辦人存在自由裁量權(quán)，容易誘發(fā)權(quán)力尋租行為。為此我們針對(duì)電網(wǎng)工程前期補(bǔ)償環(huán)節(jié)制定了“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表單”，只要涉及到補(bǔ)償協(xié)議的簽訂，則啟動(dòng)“廉潔門”機(jī)制，對(duì)相關(guān)程序和證明材料進(jìn)行核實(shí)，包括青賠量確認(rèn)表見證單位、利益相關(guān)方是否已簽字確認(rèn)；是否已出具政府指導(dǎo)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)告；轉(zhuǎn)賬賬戶信息與補(bǔ)償對(duì)象身份證明材料核對(duì)是否一致等，對(duì)青賠整個(gè)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行審查。通過“廉潔門”風(fēng)險(xiǎn)防控表單彌補(bǔ)了該項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的制度空白，限制了經(jīng)辦人的自由裁量權(quán)，起到了防控風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范管理的作用。

“廉潔門”機(jī)制從今年4月全面應(yīng)用以來，共啟動(dòng)152次，其中綜合類4次，營銷類64次，配電類30次，計(jì)劃建設(shè)類49次，物流類5次，對(duì)這些高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有效實(shí)施了監(jiān)控，防止了不廉潔行為的發(fā)生。在“廉潔門”機(jī)制實(shí)施應(yīng)用過程中，還取得了三個(gè)方面的成效。一是成為業(yè)務(wù)部門履行業(yè)務(wù)監(jiān)督職責(zé)的重要抓手?！傲疂嶉T”機(jī)制以表單管理的形式，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到業(yè)務(wù)流程，形成一套可執(zhí)行、可檢查的工作方法，增強(qiáng)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的可操作性，促使業(yè)務(wù)部門由被動(dòng)接受監(jiān)督逐步向主動(dòng)防范轉(zhuǎn)變，不斷提高主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正問題、有效改進(jìn)問題的能力。二是保證了高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)防控措施的有效落地?！傲疂嶉T”機(jī)制將關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施在表單中予以固化，將防控措施具體化、流程化，形成與業(yè)務(wù)流程結(jié)合的長期性措施，能夠防止出現(xiàn)防控措施走過場、流于形式的問題，確保管控措施落實(shí)到位。三是顯著提升了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控效果?！傲疂嶉T”機(jī)制強(qiáng)化了業(yè)務(wù)流程前后環(huán)節(jié)、不同崗位之間、上下級(jí)之間監(jiān)督制約作用，既強(qiáng)調(diào)事前提醒，更突出事中監(jiān)控，起到了較好的預(yù)防監(jiān)督效果。

為鞏固和提升“廉潔門”機(jī)制取得的成果，下一步將按照PDCA風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理思路，分析該機(jī)制可能存在的缺陷和盲點(diǎn)并提出改善策略和路徑，持續(xù)評(píng)價(jià)并不斷優(yōu)化，進(jìn)而打造廉潔風(fēng)險(xiǎn)全面防控體系。

（作者系廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司珠海供電局紀(jì)委書記）

（責(zé)任編輯：李 直）