辯證看待國際稿源對(duì)英文科技期刊論文被引的貢獻(xiàn)
——“國際影響力提升計(jì)劃”第一期項(xiàng)目的啟示

■向 麗 邱敦蓮

中國科學(xué)院成都山地災(zāi)害與環(huán)境研究所,《山地科學(xué)學(xué)報(bào)(英文版)》編輯部，成都市武侯區(qū)人民南路四段九號(hào) 610041

科技期刊的出版及科研論文的傳播是一個(gè)國家重要的文化資本，更是一個(gè)國家科技軟實(shí)力的重要組成部分[1]。近年來，隨著國家對(duì)于科技期刊出版投入的增加，科技期刊特別是英文科技期刊的建設(shè)和發(fā)展日益蓬勃。但是，2015年期刊引證報(bào)告(JCR)中，在“國家/地區(qū)”(Select Country/Territory)以China Mainland為標(biāo)注，查得被SCI(含SCIE)收錄的中國大陸的英文科技期刊僅196種，占全世界英文科技期刊總量(11990種)的比例還不到2%。而且，我國英文期刊的學(xué)科影響力排名大都偏低，國際影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐美等發(fā)達(dá)國家的期刊。

英文科技期刊是以英語為出版語言的期刊，是面向全球科研工作者的，是中國科技期刊與國際科研界信息交流的重要窗口，也是推動(dòng)國內(nèi)外科技合作的重要平臺(tái)。從21世紀(jì)開始，如何使英文科技期刊走向國際化，已是期刊界最為關(guān)心的問題。眾多學(xué)者從科技期刊國際化的內(nèi)涵、特征、評(píng)價(jià)指標(biāo)等方面做了較多的研究[2-8]。學(xué)者們的研究基本達(dá)成了一個(gè)共識(shí)：期刊國際化包括語言國際化、稿源國際化、編委和審稿國際化、出版發(fā)行國際化、讀者國際化等幾個(gè)基本特征。而其中稿源國際化是期刊國際化的重要標(biāo)志，稿源的競(jìng)爭(zhēng)就是面向世界爭(zhēng)取優(yōu)秀科技成果和最新科技信息的首發(fā)權(quán)，是高質(zhì)量論文和科技信息唯一性的競(jìng)爭(zhēng)[9]。

2012年以來，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國科協(xié))實(shí)施了“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”項(xiàng)目，從國家層面翻開了中國科技期刊國際化發(fā)展的新篇章。2013年開始，此項(xiàng)目開始受六個(gè)部委聯(lián)合資助，這是國內(nèi)迄今為止對(duì)英文科技期刊資助力度最大、覆蓋面最廣、影響力最深遠(yuǎn)的專項(xiàng)支持項(xiàng)目，旨在提升中國英文科技期刊的國際影響力和整體學(xué)術(shù)水平，打造具有國際專業(yè)水平的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，促進(jìn)優(yōu)秀科研成果的對(duì)外傳播與交流[10]。從2015年12月份開始，第一期項(xiàng)目實(shí)施完成，項(xiàng)目結(jié)題工作陸續(xù)開展[11]。

本文以“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”第一期項(xiàng)目獲得A、B、C類資助的105種期刊為研究對(duì)象，考查其在項(xiàng)目實(shí)施以來的國際稿源狀況和被引情況，以初步探討國際稿源對(duì)期刊論文被引的貢獻(xiàn)，為英文期刊選稿約稿提供依據(jù)。

1 研究對(duì)象與方法

1.1 研究對(duì)象

中國科協(xié)自2012年起先后批準(zhǔn)資助了135種英文版期刊[11]，其中A類期刊15種(獲資助200萬)，B類期刊40種(獲資助100萬)，C類期刊50種(獲資助50萬)，D類期刊30種(獲資助50萬)，且連續(xù)資助3年。由于D類是新創(chuàng)刊的期刊，因此本研究只考慮前三類期刊。JCR給出了這三類期刊從2012—2015年的發(fā)文情況，經(jīng)Web of Science檢索，發(fā)現(xiàn)B類期刊有12種期刊信息不全，C類期刊有23種信息不全(有的是未被SCI收錄，有的是剛被SCI收錄，缺少某些年度的發(fā)文情況)，其余的15種A類期刊，28種B類期刊和27種C類期刊在2012—2015年均被SCI收錄，且發(fā)文情況能全部被檢索到。因此，以這70種期刊在2012—2015發(fā)表的論文為研究對(duì)象，獲取數(shù)據(jù)的時(shí)間為2017年3月8日—2017年3月19日。

1.2 研究方法

以每種期刊的國際標(biāo)準(zhǔn)期刊編號(hào)(ISSN)作為檢索標(biāo)記，檢索年份選擇2012—2015年，共檢索得到55467篇論文。按照第一作者機(jī)構(gòu)所在國家將這些論文標(biāo)記成“中國論文”和“非中國論文”，將既有中國作者參與又有外國作者參與的論文標(biāo)記成“合作研究論文”。同時(shí)，按照被引頻次的高低將每一種期刊上發(fā)表的論文進(jìn)行排序，分別記錄被引頻次為0～9次和不少于10次的論文的篇數(shù)。將數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS 20.0進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，計(jì)算論文的篇均被引頻次，以期研究不同類型論文的被引頻次之間是否有顯著差異。

2 結(jié)果與分析

2.1 各類期刊不同年度國際稿源比例

2012—2015年，三類期刊的載文總量是55467篇，非中國論文有9198篇，占總載文量的16.58%。2012—2015年，A類期刊國際稿源比例分別是13.43%、16.47%、16.76%和18.93%，B類期刊國際稿源比例分別是18.55%、17.84%、19.28%和18.83%，C類期刊國際稿源比例分別是13.65%、13.41%、14.67%和14.63%。不同年度各類期刊國際稿源比例變化很小(圖1)，說明受資助的期刊在項(xiàng)目開展年度內(nèi)并沒有刻意提高國際稿源的比例以提高國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)。特別是A類和B類這些受資助的期刊，是中國英文科技期刊中高水平辦刊的代表，大多具有較長(zhǎng)的辦刊歷史，擁有穩(wěn)定而豐富的稿源，并不會(huì)刻意采取提高國際稿源比例的策略，而弱化對(duì)于稿件質(zhì)量等指標(biāo)的重視。

圖1 各類期刊不同年度內(nèi)中國和非中國論文篇數(shù)比例的箱圖

2.2 不同年度中國和非中國論文被引情況分析

由于2015年發(fā)表的論文的發(fā)表時(shí)間還不滿兩年，被引頻次離峰值太遠(yuǎn)，因此，只考察2012—2014發(fā)表的論文的被引情況。由表1可知，各年度非中國論文的高被引(被引頻次不少于10次)比例略高于中國論文。不論是中國還是非中國論文，高被引比例都呈逐年下降趨勢(shì)。由圖2可知，不同刊發(fā)表的論文的高被引比例相差較大。A類期刊中的《納米研究(英文版)》和《細(xì)胞研究》在箱圖中以離群值出現(xiàn)，這兩種期刊一直在本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)先水平，不論是中國還是非中國論文，其高被引比例也都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于A類期刊的平均水平。B類期刊中的《分子植物(英文版)》和《分子細(xì)胞生物學(xué)報(bào)(英文版)》，不論是中國還是非中國論文，其高被引比例也都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于B類期刊的平均水平。說明在受“影響力提升計(jì)劃”資助的期刊中，論文影響力還是參差不齊的，不乏一批特別優(yōu)秀的領(lǐng)軍期刊，其在國際化道路上探索的經(jīng)驗(yàn)和策略，值得其他期刊學(xué)習(xí)和借鑒。從表1和圖2也可以看出，非中國論文的高被引比例并沒有明顯高于中國論文，也就是說，非中國論文的影響力與中國論文相比并沒有太大優(yōu)勢(shì)。

表1 各年度中國和非中國論文高低被引比例

圖2 各年度中國和非中國論文高低被引比例的箱圖

2.3 各類期刊高被引論文分析

A類期刊上被引排名前50的論文中有32篇中國論文，18篇非中國論文，90%以上的論文發(fā)表在《細(xì)胞研究》和《納米研究(英文版)》上。B類期刊上被引排名前50的論文中，有16篇中國論文，34篇非中國論文，90%左右的論文發(fā)表在《中國物理快報(bào)(英文版)》《分子植物(英文版)》《分子細(xì)胞生物學(xué)報(bào)(英文版)》上。C類期刊被引排名前50的論文中，有31篇中國論文，19篇非中國論文，這50篇論文的期刊分布比較分散。由表2可知，各年度被引排名前5的論文中，中國作者是第一作者的有9篇，美國作者是第一作者的有4篇，另外2篇的第一作者分別來自于比利時(shí)和澳大利亞。因此，中國論文和非中國論文的高被引比例不相上下，非中國論文并沒有凸顯出特別高的影響力。由于學(xué)科和期刊刊稿范圍的不同，有的期刊上中國作者的研究被較多關(guān)注，有的期刊上非中國論文的影響力更大，并不能單純通過國際稿源的比例來評(píng)判期刊的影響力和國際化程度。對(duì)被引不少于10次的中國論文和非中國論文比例進(jìn)行Mann-Whitney檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果的雙尾顯著性概率為0.691，大于0.05，說明，中國論文和國際論文的高被引論文比例并沒有顯著差異。

表2 各年度被引頻次排名前5的論文信息

2.4 各類期刊合作研究論文分析

2012—2014年共發(fā)表了42590篇論文，合作研究論文有1689篇，占比約4%，最多的是中國和美國作者共同完成的論文，發(fā)表在51種期刊上。由表3可知，三類期刊上發(fā)表的合作研究論文被引頻次不少于10次的論文比例的均值分別為19.08%、15.72%和8.80%，既高于各類期刊上發(fā)表的中國論文(11.28%、6.58%和5.07%)，也高于各類期刊上發(fā)表的非中國論文(9.04%、9.74%和6.44%)。由表4可知，各年度排名前100的高被引論文中，合作研究論文共有88篇，占比29.33%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于所有論文中合作研究論文的篇數(shù)比例，說明合作研究論文的被引次數(shù)比所有論文的平均水平更高。各年度內(nèi)，高被引合作研究論文的比例變化不大，在這些合作研究論文中，有37篇第一作者是中國作者，有25篇是美國作者，說明中國和美國合作研究的開展是比較活躍的。而獲得項(xiàng)目資助的期刊是所在學(xué)科范圍的高水平期刊，在美國等發(fā)達(dá)國家地區(qū)也具有較高的影響，因此，學(xué)者們也傾向于將優(yōu)秀論文投給它們。

特別地，Mann-Whitney非參數(shù)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，A和B兩類期刊上發(fā)表的合作研究論文高被引比例和中國論文高被引比例具有顯著差異(雙尾顯著性概率為0.031，小于0.05)，這兩類期刊是獲得項(xiàng)目資助中影響因子和辦刊質(zhì)量靠前的期刊，其在吸引優(yōu)秀的合作研究稿件方面可能比C類期刊更有優(yōu)勢(shì)。

表3 2012—2014年各類期刊上發(fā)表的合作研究論文的高低被引比例的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(平均值±標(biāo)準(zhǔn)差)

表4 各年度被引頻次排名前100的論文中合作研究論文的作者國籍信息(括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為論文篇數(shù))

續(xù)表4

3 討論與啟示

3.1 辯證看待國際稿件的重要性

稿源國際化是國際化期刊的重要標(biāo)志。目前，中國英文科技期刊總體辦刊水平及國際影響力與歐美等發(fā)達(dá)國家還存在一定差距，在吸引國外優(yōu)質(zhì)稿源上還處于劣勢(shì)，而且，即使國內(nèi)的一流大學(xué)，知名研究所和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科研機(jī)構(gòu)的研究者，也傾向于將自己較高水平的研究論文投給國外的期刊，因此，中國的英文科技期刊在爭(zhēng)奪稿源的競(jìng)爭(zhēng)中應(yīng)該兩手抓兩手都要硬，既要爭(zhēng)取國外的優(yōu)質(zhì)稿件，更要把我國學(xué)者的高水平研究成果放在我們自己的期刊上發(fā)表。而對(duì)國外的低水平來稿，也要毫不留情地予以拒稿或者退稿。

3.2 重視爭(zhēng)取多國優(yōu)秀合作研究稿件

合作研究是一種提高高校國際學(xué)術(shù)地位的有效方法[12]。國際合作的論文既是促進(jìn)知識(shí)溢出的最有效方式，也是作為科研成果的一種重要形式[13-14]。不同國家的科研人員通過參與合作研究的項(xiàng)目，產(chǎn)出合作研究的論文，有助于建立科研思維上的合作關(guān)系，共享科研理念，互相啟發(fā)，以達(dá)到科研創(chuàng)新的目的。而且，他們之間的合作關(guān)系更有利于研究成果在跨國界的學(xué)術(shù)圈內(nèi)傳播，從而直接或間接地促進(jìn)學(xué)科建設(shè)，推動(dòng)學(xué)科發(fā)展。中國的英文科技期刊應(yīng)該重視爭(zhēng)取中國和其他國家合作研究的稿件，擴(kuò)大期刊的影響力。

3.3 對(duì)國內(nèi)的稿件提高遴選標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)

隨著中國高校和科研機(jī)構(gòu)科研實(shí)力的增強(qiáng)，高水平的科學(xué)家投稿的首選對(duì)象還是國外的高影響因子的期刊。中國的英文科技期刊面臨著與歐美等發(fā)達(dá)國家高水平期刊競(jìng)爭(zhēng)稿源的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，收到的國內(nèi)來稿很大一部分是研究生等投來的稿件，這些稿件普遍都存在創(chuàng)新性不夠、研究主題缺乏連續(xù)性等問題，通常需要修改多次才能達(dá)到發(fā)表要求，而且發(fā)表之后被引頻次也往往很低，對(duì)于期刊影響力的貢獻(xiàn)很小。因此，對(duì)國內(nèi)的稿件要提高遴選標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，對(duì)于創(chuàng)新性不夠，水平低的國內(nèi)來稿應(yīng)該毫不留情地予以拒稿。而對(duì)于高校和研究所等重大項(xiàng)目產(chǎn)出的首發(fā)稿件和首席科學(xué)家等的優(yōu)秀稿件，則要努力爭(zhēng)取。

4 結(jié)語

“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”第一期項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施完成，本文通過對(duì)2012—2015年發(fā)表在受項(xiàng)目資助的期刊上的論文的稿源情況和被引情況進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，在受項(xiàng)目資助期間，國際稿源比例變化很小。各年度內(nèi)，非中國論文的高被引(被引頻次不少于10次)比例略高于中國論文。不論是中國還是非中國論文，高被引的比例都呈逐年下降趨勢(shì)。各年度排名前100的高被引論文中，合作研究論文的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于所有論文中合作研究論文的篇數(shù)比例，說明合作研究論文的被引頻次比所有論文的平均水平更高。合作研究最多的是中國和美國作者共同完成的論文，發(fā)表在51種期刊上。受項(xiàng)目資助的A類和B類期刊上發(fā)表的合作研究論文的高被引比例明顯高于中國論文。

中國的英文科技期刊面臨著與歐美等發(fā)達(dá)國家高水平期刊競(jìng)爭(zhēng)稿源的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在未來的辦刊道路上，我們要辯證看待國際稿源對(duì)于期刊論文被引的貢獻(xiàn)，對(duì)稿件提高遴選標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。既要爭(zhēng)取國外的優(yōu)質(zhì)稿件，更要把我國學(xué)者的高水平研究成果，特別是高校和研究所等重大項(xiàng)目產(chǎn)出的首發(fā)稿件和首席科學(xué)家等的優(yōu)秀稿件放在我們自己的期刊上發(fā)表，同時(shí)，要重視爭(zhēng)取中國和其他國家合作研究的稿件，擴(kuò)大期刊的影響力。

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[10] 中國科協(xié)網(wǎng)站.中國科協(xié) 財(cái)政部 教育部 國家新聞出版廣電總局 中國科學(xué)院 中國工程院 關(guān)于中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)的通知[EB/OL].[2013-09-12].http:∥www.cast.org.cn/n35081/n35668/n35758/n39435/n39450/15013509.html.

[11] 中國科協(xié)網(wǎng)站.關(guān)于開展中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃第一期項(xiàng)目總結(jié)工作的通知 [EB/OL].[2015-12-15].http:∥www.cast.org.cn/n35081/n35488/16846895.html.

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向麗：文獻(xiàn)調(diào)研，文章撰寫，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析和圖表繪制；

邱敦蓮：文章修訂。

(本文責(zé)編：田宏)