基于電力企業(yè)物資招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)防控研究

李登垚

（廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司中山供電局 廣東 中山 528400）

摘 要：文章對物資招標(biāo)采購過程風(fēng)險(xiǎn)介紹，探討電力企業(yè)物資招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出電力企業(yè)物資采購的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)；物資；招標(biāo)采購；風(fēng)險(xiǎn)防控

引言

招標(biāo)采購是一種通過市場競爭交易擇優(yōu)選擇標(biāo)的的一種手段，因此，招標(biāo)采購存在風(fēng)險(xiǎn)是交易過程中的必然現(xiàn)象，也是市場競爭中不可回避的事件。在招標(biāo)采購活動中，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析，采取正確的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，能夠有效防范和降低招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購目的，進(jìn)而保護(hù)國家利益、社會公共利益和當(dāng)事人合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)提高經(jīng)濟(jì)效益、保護(hù)項(xiàng)目質(zhì)量的前提條件。

1物資招標(biāo)采購過程風(fēng)險(xiǎn)介紹

以招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)辨識為基礎(chǔ)，運(yùn)用過程分析法，將招標(biāo)采購活動的全過程劃分為關(guān)口和活動片段即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，再根據(jù)每個(gè)活動片段分別識別出相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素，按照招標(biāo)采購過程先后排序，通過評價(jià)、分析、統(tǒng)計(jì)等方法，識別確定每一活動片段存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，確定其對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級，同時(shí)運(yùn)用綜合評價(jià)法，組織有關(guān)招標(biāo)專家、咨詢單位、管理者和技術(shù)人員組成專家評議小組，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識別時(shí)，采用定量抽檢、定性分析、問卷調(diào)查等方式，對活動片段不同的時(shí)態(tài)、狀態(tài)和不同的風(fēng)險(xiǎn)因素類型進(jìn)行評議，從而確定內(nèi)部管控措施和外部防控策略。

2 電力企業(yè)物資招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)探討

在對電力企業(yè)招標(biāo)采購流程及管控重點(diǎn)進(jìn)行全面研究的基礎(chǔ)上，從標(biāo)前準(zhǔn)備、開評標(biāo)和定標(biāo)等三大環(huán)節(jié)入手，識別可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作能夠有的放矢。

2.1 標(biāo)前準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)識別

①招標(biāo)文件編制中的風(fēng)險(xiǎn)。一是編制招標(biāo)文件時(shí)未能遵循公平、公正等原則，招標(biāo)文件中含有歧視性或帶有傾向性的限制；二是設(shè)置資格條件前未對招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行了解，未對產(chǎn)品市場和歷史招標(biāo)情況進(jìn)行調(diào)研分析，資格條件的設(shè)置不符合項(xiàng)目實(shí)際需要；三是制定的評標(biāo)辦法不科學(xué)，不利于評標(biāo)委員會評審，造成可違規(guī)操作的空間；四是未能綜合考慮招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)、規(guī)模、專業(yè)復(fù)雜程度、技術(shù)要求、市場競爭等情況，標(biāo)段標(biāo)包劃分不合理，提高了后期合同、履約管理成本。

②招標(biāo)文件發(fā)售中的風(fēng)險(xiǎn)。一是未能依據(jù)法規(guī)設(shè)置合理的招標(biāo)文件發(fā)售時(shí)間，未能給予潛在投標(biāo)人足夠的時(shí)間購買招標(biāo)文件。二是制定招標(biāo)文件售價(jià)不規(guī)范，以營利為目的對招標(biāo)文件收取不正當(dāng)費(fèi)用。

③招標(biāo)文件澄清及修改中的風(fēng)險(xiǎn)。一是澄清及修改不及時(shí)，未能在開標(biāo)前及時(shí)告知招標(biāo)文件收受人，造成投標(biāo)人沒有足夠時(shí)間有針對性地對投標(biāo)文件進(jìn)行修改。二是澄清和修改未能遵循必要性和公開性原則。對于招標(biāo)文件疏漏或錯(cuò)誤之處對投標(biāo)人有實(shí)質(zhì)性影響的，必須澄清，同時(shí)澄清是要對所有投標(biāo)人一視同仁，確保澄清的公正性。三是澄清及修改未能以發(fā)布公告或書面形式，采用口頭或電話告之的方式不符合法律對招投標(biāo)規(guī)范性的認(rèn)定。

④投標(biāo)文件接收、補(bǔ)充、修改、撤回中的風(fēng)險(xiǎn)。一是違法違規(guī)接受延遲投標(biāo)文件，未能履行完備的簽收、登記、和保存手續(xù)，未能如實(shí)嚴(yán)格記錄投標(biāo)文件的份數(shù)、內(nèi)容、遞交時(shí)間以及保證金等信息。二是接標(biāo)現(xiàn)場的保密工作不到位，出現(xiàn)個(gè)別投標(biāo)人全面掌握其它投標(biāo)人信息的情況。三是在口頭聲明或不辦理任何手續(xù)等其他非正式情況下，隨意修改投標(biāo)文件。

⑤非法投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。一是聯(lián)合體投標(biāo)，資質(zhì)能力較低一方聯(lián)合能力較高者投標(biāo)，如聯(lián)合體投標(biāo)，將對中標(biāo)后合同簽訂及履約情況造成影響，甚至不利于項(xiàng)目開展。二是投標(biāo)人串通投標(biāo)，少數(shù)投標(biāo)人合謀串標(biāo)，損害招標(biāo)人的合法權(quán)益。三是投標(biāo)人異常報(bào)價(jià)，投標(biāo)人報(bào)價(jià)超出市場合理價(jià)格區(qū)間，惡意低價(jià)或高價(jià)，不利于招標(biāo)人選擇優(yōu)秀正確的供應(yīng)商。

2.2 開評標(biāo)階段中的風(fēng)險(xiǎn)

①評標(biāo)流程不規(guī)范中風(fēng)險(xiǎn)。初評時(shí)評標(biāo)委員會未能全面審查每一個(gè)投標(biāo)文件是否對招標(biāo)文件所提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。評標(biāo)現(xiàn)場管理混亂，未能合理設(shè)置評標(biāo)區(qū)域、評標(biāo)時(shí)間，造成對評標(biāo)專家的現(xiàn)場監(jiān)督缺失，難以保證評標(biāo)質(zhì)量。

②評標(biāo)過程中澄清的風(fēng)險(xiǎn)。一是澄清內(nèi)容未在法定范圍內(nèi)，超出了投標(biāo)文件范圍或者改變了投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。二是澄清未經(jīng)評標(biāo)組長及監(jiān)督人員確認(rèn)即發(fā)出，造成投標(biāo)人未能有針對性進(jìn)行補(bǔ)充、澄清和說明。三是澄清采用了非正式形式，留下來破壞招投標(biāo)秩序的空間。

③評標(biāo)報(bào)告編制中的風(fēng)險(xiǎn)。一是評標(biāo)報(bào)告的格式和內(nèi)容不夠規(guī)范，評標(biāo)報(bào)告編制較為隨意性，未能客觀公正的闡述評標(biāo)專家的評標(biāo)意見和評標(biāo)過程。二是未能嚴(yán)格依據(jù)招投標(biāo)法律法規(guī)和招標(biāo)文件相關(guān)規(guī)定推薦中標(biāo)候選人。

2.3 定標(biāo)流程中的風(fēng)險(xiǎn)

①招標(biāo)人定標(biāo)時(shí)，未能聽取評標(biāo)委員會提交的評標(biāo)報(bào)告和中標(biāo)候選人推薦意見，非經(jīng)集體討論確定中標(biāo)人。

②招標(biāo)人定標(biāo)時(shí)，未能根據(jù)招標(biāo)文件約定的授權(quán)原則進(jìn)行定標(biāo)，比如標(biāo)段限授等，出現(xiàn)定標(biāo)時(shí)臨時(shí)劃分比例、臨時(shí)確定授標(biāo)原則的情況。

3 電力企業(yè)物資采購的風(fēng)險(xiǎn)防控措施

3.1 風(fēng)險(xiǎn)防范的類型

①體制防范。一個(gè)管理體制是否完備決定了發(fā)生管理風(fēng)險(xiǎn)的概率大小，體制是由上級決定的。南方電網(wǎng)公司為了控制物資管理風(fēng)險(xiǎn)，成立了總部、?。ㄊ校┗蛑睂賳挝粌杉壩镔Y管理部門，歸口公司系統(tǒng)物資管理職能，這就是從體制上加強(qiáng)管理，控制風(fēng)險(xiǎn)，這就是體制防范。

②機(jī)制防范。南方電網(wǎng)公司現(xiàn)有物資管理體制下，各單位要健全內(nèi)部管理制度、明確部門之間及部門內(nèi)部的管理職責(zé)、設(shè)置科學(xué)的管理流程、制定規(guī)范的操作程序，這些都屬于機(jī)制防范。

③技術(shù)防范。南方電網(wǎng)公司近年來在信息化建設(shè)方面進(jìn)行了大量投入，開發(fā)了南方電網(wǎng)公司物資集約化電子商務(wù)平臺，物資管理的九大關(guān)鍵業(yè)務(wù)都在平臺上操作，充分利用技術(shù)手段，固化操作流程，規(guī)范操作程序，控制人為行為偏差。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)防范的手段

①完善物資采購管理制度。一般來說，電力生產(chǎn)過程中，電力物資采購資金占到了總投資的 40%左右，所以說物資采購管理的規(guī)劃與完善是降低采購成本，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。完善物資采購管理制度，我們可以從兩方面著手：第一，建立和健全物資管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行每一個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)在進(jìn)一步強(qiáng)化物資管理基礎(chǔ)上，同時(shí)做好物資定額、計(jì)劃以及物資采購與分類的相關(guān)工作，實(shí)行物資采購管理中各個(gè)環(huán)節(jié)的制度化。第二，實(shí)施物資采購管理的現(xiàn)代化，電力企業(yè)需要及時(shí)引進(jìn)和推廣先進(jìn)的技術(shù)管理手段和新技術(shù)，建立起完善的物資采購管理信息系統(tǒng)，讓物資管理的各個(gè)環(huán)節(jié)得到有效全面的管理，從而進(jìn)一步提高物資采購管理水平。

②建立責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)控制。建立責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)從內(nèi)部控制制度與程序上的建立著手，同時(shí)加強(qiáng)對相關(guān)人員特別是采購業(yè)務(wù)人員的教育培訓(xùn)，提高他們的法律意識，做到秉公處理，依法辦事，加強(qiáng)企業(yè)工作人員間的團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識，從而提高企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。接著就是加強(qiáng)對采購人員的管理，提高采購人員的業(yè)務(wù)能力，隨著采購模式的不斷變化，物資供應(yīng)部門更多需要具備專業(yè)知識，同時(shí)又懂招投標(biāo)、合同、法律、材料等多方面知識的復(fù)合型人才，所以企業(yè)只有加強(qiáng)對采購人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)，才能盡可能的避免人為因素導(dǎo)致的采購風(fēng)險(xiǎn)。

③選擇合理的采購方式。因?yàn)殡娏ο到y(tǒng)所需要的物資種類很多，所以相應(yīng)的采購方式也有很多種。針對不同的物資我們往往需要采取不同的采購方式，只有這樣才能更充分準(zhǔn)確的掌握相關(guān)產(chǎn)品的資源、生產(chǎn)方面的情況。同時(shí)，合適的供貨方式，能夠有效減少物資采購中的直接成本，可以說這也在一定程度上減少了采購的風(fēng)險(xiǎn)。

④應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)平臺加強(qiáng)招標(biāo)采購過程管理。全面推進(jìn)招標(biāo)采購活動上網(wǎng)絡(luò)平臺，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)平臺對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控，及時(shí)、直觀、有效地了解各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范的實(shí)施情況，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督與現(xiàn)場檢查的有機(jī)結(jié)合。以計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)為支撐、互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)為載體，應(yīng)用計(jì)算機(jī)授標(biāo)輔助程序。輔助程序根據(jù)招標(biāo)文件載明的中標(biāo)原則進(jìn)行授標(biāo)節(jié)省了時(shí)間提高了透明度計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)的應(yīng)用保證了招標(biāo)采購過程的依法合規(guī)公平合理。

⑤以評價(jià)機(jī)制防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。 基層需求單位設(shè)專人負(fù)責(zé)供應(yīng)商評價(jià)管理工作收集評價(jià)供應(yīng)商產(chǎn)品制造、驗(yàn)收、交付、安裝調(diào)試、運(yùn)行、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、履約等情況每月填寫供應(yīng)商履約行為報(bào)告書按月反饋供應(yīng)商情況年底上報(bào)供應(yīng)商年度履約評價(jià)報(bào)告書定期對供應(yīng)商履約進(jìn)行評價(jià)建立履約與招標(biāo)采購的聯(lián)動機(jī)制將供應(yīng)商履約評價(jià)結(jié)果應(yīng)用到評標(biāo)過程中。

建立廉潔信用等級評價(jià)系統(tǒng)每次評標(biāo)活動之前監(jiān)督人員對所有投標(biāo)人進(jìn)行廉潔信用等級查詢形成查詢結(jié)果反饋表交給評標(biāo)委員會對存在廉潔間題的供應(yīng)商按照等級評價(jià)扣減綜合評分。

4 總結(jié)

目前在我國電力招標(biāo)采購的過程中仍然存在一些管理以及制度等方面的問題，我們要合理、科學(xué)地解決這些問題。需從制度、規(guī)范等各個(gè)層面分別進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理，將整個(gè)采購過程的嚴(yán)格監(jiān)督和管理作為一項(xiàng)長期堅(jiān)持的工作進(jìn)行，形成一個(gè)常態(tài)化的機(jī)制，確保整個(gè)招標(biāo)采購過程的效率和質(zhì)量得以提高。對物資招標(biāo)采購過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠降低、規(guī)避采購過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，提高物資供應(yīng)的穩(wěn)定性，保障電網(wǎng)建設(shè)順利進(jìn)行。

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