PLoS系列期刊的出版運營特點及其經(jīng)驗啟示

【摘 要】 PLoS創(chuàng)建的系列開放存取期刊得到國際科學(xué)界的廣泛認(rèn)同，學(xué)術(shù)影響力不斷擴(kuò)大，已經(jīng)成為頂級水平的科學(xué)期刊。高影響力、快速發(fā)表、開放授權(quán)、跟蹤評價、多元獲取是PLoS系列期刊的經(jīng)營與運行特色。PLoS的成功經(jīng)驗包括：專業(yè)團(tuán)隊運作、完善商業(yè)模式、注重同行評價、強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新等。

【關(guān) 鍵 詞】科學(xué)公共圖書館；開放存取出版；開放存取期刊

【作者單位】任華敏，鄭州科技學(xué)院。

科學(xué)公共圖書館（Public Library of Science，簡稱PLoS）是21世紀(jì)之初，由諾貝爾獎獲得者、美國國家衛(wèi)生研究院原任院長Harold Varmus等學(xué)者創(chuàng)建的一個非營利性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。PLoS的宗旨與目標(biāo)是為來自全球的科學(xué)家、醫(yī)務(wù)工作者、病患者、學(xué)生等類型的用戶提供無限制訪問最新學(xué)術(shù)成果的機(jī)會，實現(xiàn)學(xué)術(shù)論文的免費全文獲?。òㄌ囟ǖ乃枷敕椒?、實驗數(shù)據(jù)、觀察結(jié)果等），促進(jìn)醫(yī)學(xué)研究、醫(yī)學(xué)實踐和醫(yī)學(xué)教育發(fā)展，并且使科學(xué)家、出版家、慈善家、圖書館等相關(guān)者都參與到知識創(chuàng)造的探索中來[1]。PLoS創(chuàng)建的期刊被定位為生命醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域的高端期刊，PLoS致力于對Nature、Cell、Science等國際知名期刊的趕超，開展了富有成效的開放存取出版實踐，積累了寶貴經(jīng)驗，成為開放存取“金色道路”（Gold Road）的典范。

一、PLoS的創(chuàng)立及其期刊體系

1.PLoS期刊的創(chuàng)立經(jīng)過

按照《布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計劃》（BOAI）的規(guī)定，開放存取出版必須符合兩個條件：作者將作品的完整版、補(bǔ)充資料等存儲到一個或者多個聯(lián)機(jī)知識庫，供用戶開放獲??；全球用戶能夠免費與永久地獲取、復(fù)制、傳播、展示、派生他人作品。PLoS剛創(chuàng)建時并沒有將自身定位為開放存取出版商，而是認(rèn)為開放倉儲更符合開放存取的理念與宗旨，于是鼓勵出版商將論文出版后存儲到美國醫(yī)學(xué)圖書館（NLM）的Pub Med Central（PMC）中，由用戶獲取和利用。為了表示對PLoS的支持，世界大約180個國家的3.4萬名科學(xué)家聯(lián)名簽署了PLoS提出的倡議書。但是，由于開放存取涉及出版商的切身利益，PLoS缺乏經(jīng)驗，未能提出平衡利益關(guān)系的合理政策，所以無法得到出版商的積極響應(yīng)與配合，反而引發(fā)了出版商的聯(lián)合抵制行動。在此背景下，受到Bio Med Central（生物醫(yī)學(xué)中心）的啟發(fā)，Harold Varmus決定創(chuàng)辦開放存取期刊，然后通過自存儲方式，實現(xiàn)永久性的開放獲取。為此，Harold Varmus提出了PLoS建設(shè)的“核心原則”（Core Principles），包括：開放獲取、科學(xué)正直、創(chuàng)造精品、范圍擴(kuò)展、尋求合作、國際視野、服務(wù)社會、財務(wù)透明、把科學(xué)當(dāng)作公共資源等。

2.PLoS創(chuàng)立的期刊種類

PLoS Biology是PLoS于2003年10月創(chuàng)辦的第一種同行評審的開放存取期刊，主要刊登生物學(xué)領(lǐng)域具有重要價值的原創(chuàng)性論文，后來又陸續(xù)創(chuàng)辦了PLoS Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Cenetics、PLoS Pathogens、PLoS Clinical Trials、PLoS ONE和PLoS Neglected Tropical Diseaese等系列開放存取期刊。這些期刊有的由PLoS獨立創(chuàng)辦，有的由PLoS與其他組織機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)辦（比如PLoS Computational Biology就是由PLoS與國際計算生物學(xué)學(xué)會聯(lián)辦）；有的是周刊（比如PLoS Biology、PLoS Neglected Tropical Diseaese），有的是月刊（比如PLoS Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Cenetics、PLoS Pathogens），還有的是日刊（比如PLoS ONE）。其中PLoS Clinical Trials在2007年與PLoS ONE合并。在PLoS創(chuàng)辦的期刊中，有些對開放存取出版具有劃時代意義。比如，PLoS ONE與其他期刊不同，采用“先出版，后評價”的方式，同行評審并不對論文的質(zhì)量和重要性做出判斷，其主要關(guān)注的是論文的科學(xué)性與作者是否遵循出版道德。盡管PLoS ONE提出的出版概念曾引發(fā)廣泛爭議，但是它從2012年起就保持了發(fā)論文數(shù)量全球第一的位置，成為PLoS旗下的超級期刊，有力地回?fù)袅烁鞣N質(zhì)疑。PLoS ONE還創(chuàng)造了新的商業(yè)模式，扭轉(zhuǎn)了PLoS創(chuàng)辦的其他期刊虧本經(jīng)營的狀況。

二、PLoS期刊的經(jīng)營特點

1.高影響力

PLoS創(chuàng)辦的系列期刊得到國際科學(xué)界的廣泛認(rèn)同，學(xué)術(shù)影響力不斷擴(kuò)大，成為頂級水平的科學(xué)期刊。據(jù)統(tǒng)計，從2008年至2012年，PLoS Biology的平均影響因子是13.447、PLoS Medicine為16.426、PLoS Pathogens為8.917、PLoS Computational Biology為5.939、PLoS Neglected Tropical Diseaese為4.963，PLoS ONE為4.244。與許多傳統(tǒng)的知名學(xué)術(shù)期刊相比，PLoS創(chuàng)辦的系列開放存取期刊的影響力并不遜色，甚至學(xué)術(shù)聲譽(yù)更高。比如，根據(jù)Thomson ISI的評價資料，2005年P(guān)LoS Biology的影響因子是13.9，高居生命科學(xué)類期刊引用率的榜首，在綜合生物學(xué)期刊引用率中也名列第一，超過了著名的EMBO journal、Current Biology等期刊[2]。根據(jù)2010年JCR的數(shù)據(jù)，PLoS Medicine的影響因子是15.6，在同主題領(lǐng)域156種期刊中排名第5位；PLoS ONE的影響因子是4.41，在同主題領(lǐng)域86種期刊中排名第12位。PLoS期刊發(fā)表的論文被許多著名的數(shù)據(jù)庫、檢索系統(tǒng)收錄，比如，目前Web of Science收錄了PLoS期刊出版的87.5%論文，CrossRef、Citebase等也收錄了大量的PLoS期刊論文。

2.快速發(fā)表

科學(xué)界往往把首發(fā)權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)作為評價學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的重要標(biāo)準(zhǔn)。論文發(fā)表越快，越有利于國家、團(tuán)體和個人學(xué)術(shù)地位的確立，以及學(xué)術(shù)影響力的形成。期刊出版和論文發(fā)表的速度，是激發(fā)作者投稿欲望，吸引優(yōu)秀論文的一個重要條件，PLoS之所以能夠保證充足的稿源，與其較高的出版效率不無關(guān)系。作者向PLoS投稿，一般在20天左右就可以收到處理結(jié)果，如果論文被采用，會在很短的時間內(nèi)以網(wǎng)絡(luò)版或者PDF等格式在線發(fā)表，正式出版物會在6周內(nèi)刊發(fā)論文，作者可以通過PLoS網(wǎng)站對論文審稿、編輯、出版進(jìn)行全程跟進(jìn)。為了縮短出版周期，PLoS對審稿流程做了重大改革，在保證質(zhì)量的前提下，簡化了同行評審環(huán)節(jié)。另外，PLoS制定了詳細(xì)的論文提交格式規(guī)范，包括“注冊信息”（聯(lián)系信息、科學(xué)興趣、郵件定制偏好等）、“提交信息”（所有作者的E-mail地址、論文格式、圖表格式、編輯政策等）、“提交過程”（進(jìn)入界面、閱讀提交檢查表、上傳文件、接收、通過等），從而減少了后續(xù)編輯的工作量和復(fù)雜性。從2008年8月開始，PLoS ONE從周刊變?yōu)槿湛撐牟捎煤罂梢约磿r發(fā)表，這在國際學(xué)術(shù)期刊出版中并不多見。正如PLoS ONE在網(wǎng)頁上所說：PLoS ONE是一個快速、高效、大容量的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。

3.開放授權(quán)

實現(xiàn)開放存取出版的前提條件是作者讓渡部分版權(quán)，或者放棄除精神權(quán)利之外的財產(chǎn)權(quán)利。所以，必須改變傳統(tǒng)出版模式下由出版商保留版權(quán)，進(jìn)而通過壟斷版權(quán)，控制學(xué)術(shù)流派或出版物定價權(quán)的狀況。為了盡可能降低版權(quán)對開放存取出版的限制，PLoS選擇了CC-BY作為許可協(xié)議。按照該協(xié)議的規(guī)則，作者不必向PLoS轉(zhuǎn)讓或者獨家許可其版權(quán)，版權(quán)由作者保留，但只要用戶正確標(biāo)引了作者姓名和資料來源，就必須允許用戶對版權(quán)內(nèi)容免費、無障礙地獲取、重制、下載、修改、演繹、展覽、表演、放映、廣播、發(fā)布、再利用等。PLoS建立了禁止政策，保證論文出版后可以被所有的用戶自由獲取。禁止政策適用的范圍包括：PLoS的記者、自由作家或其他記者寫的那些在EurekAlert或AlphGalileo登記了的日志和周報，適用提前接受、禁止條款；在試驗期具有良好聲譽(yù)的科學(xué)博客，適用PLoSR 提前接收、禁止條款；申請進(jìn)入PLoS出版目錄的博客，在6個月之內(nèi)要登錄PLoS的聯(lián)系界面，同意遵循PLoS的禁止條款。PLoS禁止政策的條件包括：研究文章方面的報道在禁止期內(nèi)不得出版、傳播、在網(wǎng)上張貼或者置于其他公共領(lǐng)域[2]。PLoS還制定了自存檔政策，允許論文通過知識倉儲或者機(jī)構(gòu)倉儲開放獲取。

4.跟蹤評價

PLoS認(rèn)為，論文的重要性體現(xiàn)在發(fā)表后的關(guān)注度和利用程度上，應(yīng)努力使論文出版成為討論的起點而不是終點。如果一個科學(xué)結(jié)論僅靠期刊來掌握，那么將有很多潛在的偉大科學(xué)研究被埋沒[5]。所以，PLoS非常重視論文出版后的評價問題。其一，PLoS通過ISI等工具研究期刊的影響因子，跟蹤論文的被引用頻次，記錄論文被各大數(shù)據(jù)庫收錄的情況，以及主流媒體的報道率、覆蓋率等。其二，加強(qiáng)用戶的社會評價，PLoS董事會主席將其稱之為“公眾判斷”。用戶評價分成“注釋”“評論”“評級”三個方面。注釋，指用戶對論文的特定內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、澄清、查證或者鏈接到有更豐富資料的網(wǎng)址。評論，指用戶對論文的得失開展評價，通過PLoS提供的Writer Pesponse鏈接提交到網(wǎng)站，供廣大用戶分享。評級，是指用戶從創(chuàng)新性、可靠性、實踐性等方面對論文的質(zhì)量與水平做出綜合評判，分為1—5個等級，其中5是最高等級[3]。事實上，用戶、專家和作者對PLoS期刊論文的評價從發(fā)表前就開始了，一直延續(xù)到發(fā)表后相當(dāng)長的時期。PLoS希望通過對論文的全方位、立體化的跟蹤評價，保證與提升期刊質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)術(shù)研究。

5.多元獲取

PLoS為用戶提供了多元開放獲取論文的途徑。其一，PLoS期刊的檢索途徑較為豐富，用戶可以通過作品類型、期刊、主題、作者等分類搜索查詢所需要的論文。PLoS提供“簡單檢索”與“高級檢索”來滿足用戶的不同需求，其中高級檢索的途徑除了可以檢索作者、刊名，還可以檢索DOI、參考文獻(xiàn)、簡介、評論、結(jié)論、作品接收日期等。PLoS還為用戶提供XML、PDF與Citation等格式的資料的下載、打印服務(wù)。其二，PLoS的期刊論文發(fā)表后就存儲在其網(wǎng)站上，其同時依照英國研究委員會、德國馬普學(xué)會、美國衛(wèi)生研究所等開放存取出版資助機(jī)構(gòu)的自存儲政策，允許作者自存檔。作者可以將論文的后印本存儲在個人數(shù)據(jù)庫，或者存儲在Pub Med Central等公共倉儲之中。其三，PLoS尋求與國際上所有支持開放存取的組織機(jī)構(gòu)合作，協(xié)調(diào)政策，開展聯(lián)合自存儲建設(shè)。其四，在符合開放存取精神和原則的前提下，PLoS允許檔案館、圖書館、博物館，以及其他組織、團(tuán)體或者個人在其數(shù)據(jù)庫中存儲PLoS的期刊論文。PLoS使互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)優(yōu)勢與開放存取出版的理念結(jié)合，將學(xué)術(shù)出版和成果交流變成作者與用戶完全可以接觸的、互動的過程，挖掘?qū)W術(shù)研究和成果共享的最大價值。

三、PLoS期刊經(jīng)營的經(jīng)驗與啟示

1.專業(yè)團(tuán)隊運作

科學(xué)管理是PLoS成功的重要保障。PLoS由14人組成的董事局管理，下設(shè)發(fā)展部、網(wǎng)絡(luò)部、財務(wù)部、生產(chǎn)部、市場部等機(jī)構(gòu)。 PLoS還為不同期刊組建了專業(yè)運作團(tuán)隊，施行“刊物自治”，這是其管理特色之一。因為不同的刊物有不完全相同的出版目的、主題、閱讀對象、市場狀況，彼此相對獨立的專業(yè)化團(tuán)隊運作能夠使出版活動有序進(jìn)行。比如，PLoS Biology、PLoS Medicine都有自己的專業(yè)編輯團(tuán)隊來負(fù)責(zé)評價、運作每一篇文章。但是，PLoS期刊的獨立運作只是相對的，PLoS期刊之間也有業(yè)務(wù)上的密切往來。比如，為了保證每一篇文章都得到公正對待，期刊之間可以就該文章的審理、出版情況相互咨詢，被咨詢期刊無正當(dāng)理由不得拒絕回答，并應(yīng)為咨詢提供必要的條件。又比如，當(dāng)某種期刊認(rèn)為其收到的論文不適合其刊發(fā)時，在征得作者同意后，該期刊有義務(wù)將該論文推薦給PLoS的其他期刊，編輯應(yīng)促進(jìn)論文轉(zhuǎn)投的實現(xiàn)。PLoS的不同期刊之間經(jīng)常開展報告會、座談會等知識交流活動，研究解決論文接收、審理，以及出版中遇到的問題。

2.完善商業(yè)模式

PLoS創(chuàng)立之初，得到了戈登和貝蒂摩爾基金會900萬美元的資助。此后，其又從德國科學(xué)基金會、埃里森醫(yī)學(xué)基金會等機(jī)構(gòu)獲得經(jīng)費支持。作者付費是PLoS的另一個重要經(jīng)濟(jì)來源，不同期刊的付費標(biāo)準(zhǔn)不同，從1350美元至2900美元不等（2014年的標(biāo)準(zhǔn)），影響因子越大的PLoS期刊，作者付費的標(biāo)準(zhǔn)越高。機(jī)構(gòu)會員付費是PLoS經(jīng)濟(jì)模式的特色之一，會員的類型包括積極會員、參與會員、促進(jìn)會員、贊助會員、支持會員、金牌會員等，每年分別付費2000美元至10萬美元，享受10%至75%的發(fā)表費折扣率[4]。PLoS還將部分發(fā)展中國家與不發(fā)達(dá)國家分成兩組，在第一組國家的會員將不收費，在第二組國家的會員將降低收費標(biāo)準(zhǔn)。開展電子商務(wù)是PLoS采用的一種籌資模式，主要基于B2C模式運作，少數(shù)產(chǎn)品采用B2B模式。PLoS還開展了按需印刷等增值服務(wù)，包括全年訂閱服務(wù)或單本復(fù)制品訂閱服務(wù)，為商業(yè)機(jī)構(gòu)提供文章再版服務(wù)，為個人和機(jī)構(gòu)提供文章再版服務(wù)等。

3.注重同行評價

追求卓越是PLoS努力的方向，目的是從內(nèi)容到形式保證期刊的質(zhì)量。其一，PLoS實施同行評審制度，由編委會負(fù)責(zé)。編委會在稿件審查、決定發(fā)表等環(huán)節(jié)起到了重要的監(jiān)督與指導(dǎo)作用。PLoS系列期刊編委會的成員多的可達(dá)數(shù)百人（比如PLoS ONE），少的只有10余人（比如PLoS Biology）。編委會下設(shè)學(xué)科領(lǐng)域編輯、統(tǒng)計顧問、顧問委員會等。其二，PLoS在選擇評審專家時會考慮其知識背景、學(xué)術(shù)聲譽(yù)、個人意愿、審稿經(jīng)驗、回避條件（比如在規(guī)定時間段內(nèi)未與待審文章的作者合作發(fā)表過論文，相互之間無師生、朋友、親戚、校友、同事等關(guān)系）等因素。編委會中的外國編輯占有相當(dāng)比例，這些外國編輯不在美國工作，與美國編輯在思維方式、價值觀念、教育背景等方面有較大不同，從而能夠?qū)Ω寮|(zhì)量做出獨到的見解與判斷。其三，制定詳細(xì)的可操作審稿標(biāo)準(zhǔn)，包括原創(chuàng)性，重要指導(dǎo)和借鑒意義，對其他科研人員的吸引力，研究方法與結(jié)論的科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯性強(qiáng)、細(xì)節(jié)清晰等。PLoS期刊的論文施行雙向匿名審稿制，大部分都要經(jīng)過外審環(huán)節(jié)（而且往往是多名專家審一篇論文），評審結(jié)果有“接受”“修改”“拒絕”等。當(dāng)審稿專家的意見不一致時，可由編委會或者主編裁定。

4.強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新

開放存取期刊與傳統(tǒng)期刊的很大不同在于閱讀方式，開放存取期刊是基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的，因此期刊網(wǎng)站內(nèi)容的豐富程度、網(wǎng)站結(jié)構(gòu)的科學(xué)性及搜索的便捷性直接影響到開放存取期刊的獲取和利用率。PLoS把技術(shù)創(chuàng)新擺在期刊發(fā)展的重要戰(zhàn)略位置，突出技術(shù)導(dǎo)向功能，加強(qiáng)平臺建設(shè)，為期刊的編輯出版、發(fā)布傳播、開放獲取、社會評價、溝通交流等營造了良好的技術(shù)環(huán)境。其一，開展以生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域為主的單一學(xué)科專業(yè)平臺建設(shè)，樹立學(xué)術(shù)出版權(quán)威形象，推動科研成果與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合。其二，開發(fā)平臺的出版服務(wù)功能，比如通過Publish with PLoS、PLoSHuBS等技術(shù)板塊為作者和有共同興趣的科研人員建立動態(tài)媒體社區(qū)等。其三，不斷采用新技術(shù)。比如，2007年P(guān)LoS引進(jìn)SciVeE聲頻和視頻演講與評論技術(shù)，2008年引進(jìn)Zetero Translator自動獲取元數(shù)據(jù)技術(shù)等。其四，組建專業(yè)的網(wǎng)絡(luò)團(tuán)隊，加強(qiáng)技術(shù)隊伍建設(shè)，不斷增強(qiáng)編輯人員對新技術(shù)環(huán)境的適應(yīng)能力。

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