開放存取出版聯(lián)盟的創(chuàng)新實踐

【摘 要】 文章介紹SCOAP3的由來、現(xiàn)狀和存在問題，從組織架構(gòu)、運行規(guī)則、經(jīng)濟(jì)機(jī)制等方面闡述了SCOAP3對開放存取出版的實踐創(chuàng)新，分析了SCOAP3對學(xué)術(shù)交流的影響、成功經(jīng)驗及其啟示意義。

【關(guān) 鍵 詞】SCOAP3；開放存??；開放存取出版

【作者單位】賀燕芝，湖南師范大學(xué)圖書館樹達(dá)分館。

開放存取出版（Open Access Publish，簡稱OAP）作為實現(xiàn)學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸的一種主流模式，在全球得到迅速發(fā)展，但是學(xué)術(shù)評價、期刊質(zhì)量和經(jīng)費來源等問題使開放存取出版面臨諸多挑戰(zhàn)。于是，創(chuàng)新管理體制、組織模式和運行機(jī)制成為發(fā)展開放存取出版無法回避的課題。在此背景下，SCOAP3因應(yīng)而生。SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics）是由歐洲粒子物理中心（CERN）發(fā)起成立的開放存取出版聯(lián)盟，其致力于將傳統(tǒng)的期刊訂閱費直接轉(zhuǎn)化為開放存取出版費，實現(xiàn)高能物理領(lǐng)域科研成果的整體化無障礙獲取。盡管SCOAP3的實踐效果有待進(jìn)一步觀察與評估，但是其在組織管理、操作規(guī)則、籌資運作、質(zhì)量控制等方面的創(chuàng)新引起了學(xué)術(shù)界、出版界的廣泛關(guān)注和研究。

一、 SCOAP3的由來與現(xiàn)狀

1. SCOAP3的動機(jī)與目的

商業(yè)出版對市場的壟斷造成學(xué)術(shù)交流障礙，同時，不斷升高的出版物價格限制了文獻(xiàn)收藏服務(wù)部門為科研服務(wù)的能力。為了弱化商業(yè)出版對學(xué)術(shù)成果傳播和共享的負(fù)面影響，從20世紀(jì)80年代起，國際上掀起了以推動學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸為目的的反版權(quán)運動，其中就包括著名的開放存取運動。為了實現(xiàn)開放存取的理念，《布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）設(shè)計了“金色道路”（Gold Road）與“綠色道路”（Green Road），前者指開放存取期刊（OA Journals），后者指自存檔（Author Self Archiving）。開放存取期刊是開放存取出版的結(jié)晶與主要出版物，在開放存取中占有不可動搖的地位。傳統(tǒng)開放存取出版的主流模式是以出版商為中心的自主運營出版，存在資金困難、出版物質(zhì)量得不到保障、開放存取的規(guī)模小、協(xié)作化程度低等問題。為了解決這些問題，歐洲粒子物理中心做了大量深入的調(diào)查研究，認(rèn)為有必要對開放存取出版的體制與機(jī)制進(jìn)行全面改革。2006年7月，歐洲粒子物理中心、英國科學(xué)技術(shù)設(shè)施理事會、德國馬普學(xué)會等聯(lián)合發(fā)出倡議，呼吁創(chuàng)建SCOAP3，通過分?jǐn)偨?jīng)費和公開招標(biāo)實現(xiàn)高能物理科研成果的開放存取出版，為開放存取出版建立穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)來源，使期刊質(zhì)量置于聯(lián)盟主動、積極、全面的監(jiān)督之下。

2.SCOAP3的實施和推進(jìn)

SCOAP3的實施與推進(jìn)大致經(jīng)歷了五個階段。（1） 前期籌備階段。CERN組建SCOAP3的動議起始于2005年，2006年，SCOAP3粒子物理開放存取出版工作小組成立。2007年4月，工作小組發(fā)布《推動高能物理領(lǐng)域開放存取出版報告》，描述了該領(lǐng)域?qū)W術(shù)出版的現(xiàn)狀，介紹了SCOAP3的構(gòu)想、預(yù)期目標(biāo)、運行規(guī)則、費用模型和招標(biāo)程序。同年，工作小組還發(fā)布了《高能物理領(lǐng)域開放存取出版執(zhí)行綱要》，提出項目實施步驟。（2）組織創(chuàng)建階段。2007年8月，SCOAP3發(fā)布聯(lián)盟招募意向書，越來越多國家加入聯(lián)盟。（3）招標(biāo)階段。2011年9月，SCOAP3工作小組開展出版商意向調(diào)查，2012年6月，向有意向參加開放存取出版的出版商發(fā)出邀請函。2012年7月至9月，SCOAP3與7家出版商就出版事宜達(dá)成最終協(xié)議。2012年10月1日，SCOAP3項目正式啟動。（4）推進(jìn)階段。SCOAP3進(jìn)一步協(xié)調(diào)成員立場、制定訂購經(jīng)費減扣計劃、與成員簽署合作備忘錄、同出版商訂立出版合同等。（5）調(diào)整完善階段。該階段主要工作是發(fā)現(xiàn)存在問題，采取應(yīng)對措施，健全聯(lián)盟的制度、政策與機(jī)制。

3. SCOAP3的效果與問題

目前，已有數(shù)十個國家和地區(qū)的數(shù)百個機(jī)構(gòu)加入SCOAP3，分?jǐn)偢吣芪锢眍I(lǐng)域科研成果開放存取出版的費用總額超過70%[1]。2010年11月，我國多家圖書館聯(lián)名致信SCOAP3，表達(dá)由中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心代表中國加入SCOAP3的意愿。2012年7月，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心與SCOAP3簽署協(xié)議，成為SCOAP3的成員。按照經(jīng)費分?jǐn)倶?biāo)準(zhǔn)，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心除承擔(dān)總預(yù)算中額外10%的費用外，還承擔(dān)額外10%的費用[2]。SCOAP3的優(yōu)點主要有三點。（1）公平性。不同的國家和地區(qū)根據(jù)自己每年發(fā)表的高能物理領(lǐng)域論文數(shù)量承擔(dān)經(jīng)費額度，體現(xiàn)了“誰利用，誰付費，多利用，多付費”的原則。（2）節(jié)約性。據(jù)統(tǒng)計，全球高能物理領(lǐng)域全部論文開放存取出版的總費用需要1000萬歐元，而訂購費用則不少于3500萬歐元[1]。（3）穩(wěn)定性。相對于出版商，聯(lián)盟的籌資能力大大增強，加之有協(xié)議作為法律保障，能夠維持出版經(jīng)費的穩(wěn)定性、長期性。

雖然SCOAP3已經(jīng)取得了令人矚目的成績，但是在政策規(guī)范、學(xué)術(shù)評價、認(rèn)識差異和服務(wù)創(chuàng)新等方面還有許多問題需要解決。

二、SCOAP3的實踐創(chuàng)新

1.組織架構(gòu)

不同國家參與SCOAP3的主體性質(zhì)不完全相同。有的國家以科研機(jī)構(gòu)為主體，有的國家以圖書館、圖書館聯(lián)盟或者基金會等學(xué)術(shù)資助機(jī)構(gòu)為主體，有的國家參與機(jī)構(gòu)比較復(fù)雜，涉及各相關(guān)行業(yè)，呈現(xiàn)混合性。為了使聯(lián)盟具有廣泛的代表性和號召性，SCOAP3組建了國際管理委員會（International Goveming Board，IGB），下設(shè)具體的職能部門，包括聯(lián)盟成員大會、理事會、執(zhí)行委員會、聯(lián)盟經(jīng)理層等。成員大會是聯(lián)盟的權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)聽取及審議聯(lián)盟計劃、報告和重大決策。理事會由5—7個在全球高能物理領(lǐng)域具有影響力的國家組成，任務(wù)是制定SCOAP3 的戰(zhàn)略規(guī)劃，安排預(yù)算、招標(biāo)，監(jiān)督聯(lián)盟的運行，對績效開展評估。執(zhí)行委員會的架構(gòu)相對復(fù)雜，下設(shè)履行流程、審計、存儲、拓展等對應(yīng)機(jī)構(gòu)，各司其職，向理事會匯報情況并提出建議。聯(lián)盟經(jīng)理承擔(dān)SCOAP3的合同簽訂、成員服務(wù)、知識庫服務(wù)等工作。由于聯(lián)盟許多事務(wù)必須由具備法人資格的組織機(jī)構(gòu)執(zhí)行，因此SCOAP3將日常工作委托歐洲粒子物理中心管理?？傊?，SCOAP3構(gòu)建了縱向貫通、橫向聯(lián)系的網(wǎng)狀立體化管理體系，保障了聯(lián)盟的整體性、協(xié)同性和高效率性。

2.運行規(guī)則

SCOAP3的總體規(guī)則是，將高能物理領(lǐng)域的商業(yè)期刊轉(zhuǎn)化為開放存取期刊，將原本用于訂購商業(yè)期刊的經(jīng)費用于支持開放存取出版（2014年起，該領(lǐng)域的開放存取期刊占到90%以上），成員分?jǐn)偝霭娼?jīng)費，采取每三年招標(biāo)一次的方式尋求與出版商的合作，保證期刊質(zhì)量[1]。SCOAP3專門制定了技術(shù)規(guī)范，對開放存取出版提出明確要求：論文發(fā)表后必須立即與永久性開放獲取，論文按照知識共享協(xié)議授權(quán)使用；出版商不能再向用戶（圖書館、作者等）收取任何形式與內(nèi)容的訂閱費，必須按照達(dá)成的協(xié)議減免聯(lián)盟成員的訂購費，對聯(lián)盟成員保留印刷版的折扣定價；出版商應(yīng)將論文以XML或者PDF格式自動存儲到知識庫中，再分發(fā)到作者隸屬機(jī)構(gòu)的知識庫中保存。可見，SCOAP3 的運行規(guī)則主要涉及版權(quán)保留與放棄、經(jīng)費計算和分?jǐn)?、招?biāo)出版等問題，這正是開放存取出版的核心內(nèi)容。

3.經(jīng)濟(jì)機(jī)制

按照SCOAP3的規(guī)定，聯(lián)盟成員的每個國家必須按照本國出版的粒子物理期刊論文數(shù)量占全球該領(lǐng)域論文總數(shù)的比例承擔(dān)自己應(yīng)支付的費用額度，成員必須在與SCOAP3簽署的協(xié)議中對分?jǐn)偨?jīng)費做出明確承諾。歐洲粒子物理中心是SCOAP3的發(fā)起者，同樣與其他成員分?jǐn)傁鄳?yīng)的經(jīng)費?？紤]到部分論文來自發(fā)展中國家和地區(qū)或不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，SCOAP3并不向這些國家分?jǐn)偨?jīng)費，只是從經(jīng)費預(yù)算總額中提取不超過10%的金額作為這些國家分擔(dān)的費用。SCOAP3支付給出版商的開放存取出版費是某一期刊的發(fā)文數(shù)量乘以事先約定的篇均出版費。篇均出版費標(biāo)準(zhǔn)由SCOAP3同出版商每三年協(xié)商調(diào)整一次，2017年進(jìn)入第二個約定期限。由于聯(lián)盟成員需要將原來的訂閱費轉(zhuǎn)化為開放存取出版費，依據(jù)SCOAP3 的規(guī)則，出版商必須為用戶減扣已經(jīng)轉(zhuǎn)化為開放存取出版的期刊訂購費，也就是說，用戶把減扣下來的訂購費用于支付聯(lián)盟分?jǐn)偟拈_放存取出版費。由于用戶訂購傳統(tǒng)期刊的情況比較復(fù)雜，SCOAP3技術(shù)工作組設(shè)計了5種減扣訂購費的公式，還研發(fā)了“扣減模板集”幫助和指導(dǎo)各成員國計算扣減的金額。為了處理可能出現(xiàn)的與經(jīng)費扣減有關(guān)的糾紛，SCOAP3還設(shè)立了仲裁機(jī)制。

三、 SCOAP3的評價與啟示

1.對學(xué)術(shù)交流的廣泛積極影響

高能物理領(lǐng)域是全球?qū)W術(shù)交流權(quán)回歸運動的領(lǐng)頭羊之一，為開放存取事業(yè)做出了積極而重要的貢獻(xiàn)。SCOAP3繼承了這一傳統(tǒng)，明確規(guī)定出版論文按照CC-BY協(xié)議授權(quán)出版，實現(xiàn)了自動存儲。這種全面開放的獲取政策，對學(xué)術(shù)研究成果共享產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。SCOAP3將原本用于訂購商業(yè)期刊的資金轉(zhuǎn)用于開放存取出版，通過競爭性談判，運用市場機(jī)制，促使出版商調(diào)整其經(jīng)營策略和出版政策，在保證期刊正常出版和質(zhì)量的同時，有效控制了用戶的支出。SCOAP3也給圖書館等文獻(xiàn)收藏機(jī)構(gòu)帶來新的變革，包括服務(wù)理念、工作任務(wù)、組織模式、實現(xiàn)手段等，不僅體現(xiàn)為訂購經(jīng)費向出版費轉(zhuǎn)化，還使圖書館真正融入開放存取事業(yè)中，成為開放存取出版產(chǎn)業(yè)鏈的重要環(huán)節(jié)?？梢哉f，SCOAP3對圖書館建設(shè)提出了挑戰(zhàn)，甚至將顛覆其某些傳統(tǒng)的觀念與做法，促使圖書館重新審視其在開放存取出版中的地位與角色。

2. 樹立了開放存取出版的典范

在SCOAP3之前，沒有任何一種模式能夠?qū)崿F(xiàn)某學(xué)科領(lǐng)域整體化的開放存取出版，而SCOAP3做到了，并取得了作者、科研單位、資助機(jī)構(gòu)、出版商和圖書館的多方共贏，所以，SCOAP3在開放存取史上具有里程碑意義。SCOAP3的成功對其他學(xué)科的開放存取具有示范效應(yīng)，因為與高能物理領(lǐng)域一樣，其他許多學(xué)科的開放存取出版面臨同樣難以克服的障礙和需要解決的問題，而SCOAP3則以聯(lián)盟的整體化、協(xié)調(diào)化、統(tǒng)籌化運行方式探索出一條較為可行的道路。有學(xué)者認(rèn)為，SCOAP3之所以能夠在高能物理領(lǐng)域?qū)嵤擃I(lǐng)域開放存取的傳統(tǒng)和基礎(chǔ)條件緊密相關(guān)，其他學(xué)科很難復(fù)制。SCOAP3對開放存取出版的啟示意義不在于其他學(xué)科對其模式和機(jī)制的全部照搬與模仿，而在于提供了解決問題的新思路。事實上，受到SCOAP3的啟發(fā)，國際上新的開放存取出版聯(lián)盟正在建立，比如英國的Knowledge Unlatched。

3.強調(diào)解決開放出版的關(guān)鍵問題

SCOAP3成功的因素是綜合性的，最重要的是在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上制定科學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃和周密的實施步驟，尤其是抓住了開放存取出版的關(guān)鍵問題。一方面，在多年實踐中，出版商雖然逐步建立起完整的籌資模式，但是經(jīng)費不足仍然是困擾開放存取出版的瓶頸，SCOAP3利用作者、出版商、用戶之間的內(nèi)在聯(lián)系，找到訂購費與出版費的契合點，化解了這一難題。另外，SCOAP3在支付出版費的標(biāo)準(zhǔn)問題上沒有一刀切，而是因成員國的論文發(fā)表數(shù)量和經(jīng)濟(jì)狀況而異，保護(hù)發(fā)展中國家和地區(qū)及不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)參與SCOAP3，主動融入開放存取出版大家庭的積極性。另一方面，由于開放存取出版的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式主要是作者付費，為了謀取經(jīng)濟(jì)利益，出版商就可能放寬對論文質(zhì)量的要求，把支付出版費作為是否發(fā)表成果的重要甚至唯一判斷標(biāo)準(zhǔn)。SCOAP3通過招標(biāo)競爭機(jī)制避免了期刊質(zhì)量的下滑，這與PLoS、BMC等出版商的質(zhì)量保證體系有較大不同。

4.突出宣傳對聯(lián)盟發(fā)展的意義

SCOAP3之所以能夠不斷發(fā)展壯大，與其對宣傳工作的高度重視不無關(guān)系。在成立SCOAP3動議提出之初，CERN就利用調(diào)查研究、國際會議等機(jī)會宣傳SCOAP3 的理念、目標(biāo)、構(gòu)想、運行規(guī)則，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行全球聯(lián)盟招募，擴(kuò)大影響。SCOAP3運行之后，宣傳推廣活動并未松懈，而是作為一項對聯(lián)盟發(fā)展具有戰(zhàn)略價值的任務(wù)被固定下來，由專門的部門組織實施，聯(lián)盟高層定期聽取成員發(fā)展情況匯報，研究成員發(fā)展中存在的問題和對策。SCOAP3的宣傳推廣工作已經(jīng)形成較為完善的科學(xué)化體系，從政策、規(guī)劃、方案到實施、評價、反饋、調(diào)整，構(gòu)成了有機(jī)的整體。持續(xù)、廣泛、深入的宣傳活動，使越來越多國家的政府、科研單位、資助機(jī)構(gòu)、文獻(xiàn)收藏服務(wù)部門了解了開放存取出版的目的和意義，認(rèn)同SCOAP3的理念、規(guī)則和模式，增強了加入聯(lián)盟的意愿。

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