科研機構(gòu)研究人員績效指標體系研究

禹紅霞+孫萬剛

[摘要]文章針對科研機構(gòu)中研究人員工作特性，構(gòu)建適合于研究機構(gòu)研發(fā)人員的績效評價指標，運用模糊綜合評價法確定指標體系中各影響因素的權(quán)重。使用定性和定量相結(jié)合方法較為客觀地衡量研發(fā)人員績效，改善在國家資助的科研機構(gòu)中研發(fā)效率低下的狀況。

[關(guān)鍵詞]科研機構(gòu)；研究人員；模糊綜合評判法；績效指標體系

[DOI]1013939/jcnkizgsc201705218

1引言

科研機構(gòu)指國家或部門根據(jù)事業(yè)發(fā)展的需要，為了完成一定的科研任務(wù)，由占有一定空間與設(shè)備條件的各級各類科技人員組成并經(jīng)過有關(guān)部門批準的科研工作單位，是進行科研活動的基本單位，是科技活動的主要執(zhí)行部門，是實現(xiàn)科學(xué)研究目標的重要組織保證?？蒲袡C構(gòu)是科學(xué)研究的最前沿引領(lǐng)國家科技的發(fā)展。但目前我國的科研機構(gòu)在發(fā)展中出現(xiàn)一些問題，例如科技體制中科技與經(jīng)濟脫節(jié)、績效管理缺乏控制等。

我國績效管理體系起步較晚，趙紅專、翟立新（2006）等指出在績效管理體系的建設(shè)方面，各類科研機構(gòu)的情況各不相同，優(yōu)劣相差很大，尚未建立起對科研機構(gòu)進行績效評價的完整的指標體系和科學(xué)合理的評價方法。

本文根據(jù)當前我國科研機構(gòu)績效管理體系目前存在的問題以及科研人員的工作特點，使用模糊綜合評判法，確定各評判因素權(quán)重。合理評價研究人員績效，調(diào)動科研人員研究積極性，提高科研效率。

2理論分析與文獻綜述

21科研人員績效管理文獻綜述

陳積巖（2007）分析研究科研人員工作特點，有以下幾方面：工作過程難以監(jiān)督、工作成果難以衡量、工作時間長、工作壓力大。針對以上幾個特點構(gòu)建指標體系，該體系轉(zhuǎn)向更靈活的科學(xué)研究、合同管理以及更加多元化的考核指標。李東艷（2010）通過對科研機構(gòu)的性質(zhì)特點的研究指出，其事業(yè)單位的行政管理使得科研人員工作積極性不高，激勵較差。為充分調(diào)動科研人員的積極性，在構(gòu)建新績效考核指標時要注重報酬的按貢獻參與分配以及量化業(yè)績考核。俞旭明、周維特（2010）借鑒企業(yè)內(nèi)部科研人員績效考核體系發(fā)展現(xiàn)狀，使用模糊層次分析法通過個人評價和專家評價確定所構(gòu)建指標體系的權(quán)重。韓東海、付桂珍（2015）通過研究高?？蒲袑ｍ椯Y金績效評價體系時，借助投入產(chǎn)出模型建立科研投入、科研產(chǎn)出和科研效益為主的三級指標體系。

22研究人員績效評價指標體系設(shè)計原則

221可量化原則

鑒于科研人員工作特點工作過程難以監(jiān)督，結(jié)果難以衡量，因此設(shè)計績效指標時要盡量對工作過程和工作成果進行量化處理。選取科研人員認可且數(shù)據(jù)來源可靠易獲取的指標變量。但需要注意的是不能為量化而量化，有些定性的指標不能量化處理但也不能排除在指標體系之外。

222科學(xué)性和有效性原則

對于績效的衡量不能將指標體系設(shè)計過于繁雜兼顧各個方面，要選取關(guān)鍵績效指標。能夠反映研發(fā)人員核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵競爭力即可，給予研發(fā)人員個性發(fā)展的自由。在設(shè)計指標還要注意到結(jié)果考核與行為考核相結(jié)合但要以結(jié)果考核為主，給予研究人員以行為自主的權(quán)利。

223差異性和可理解性原則

績效指標的設(shè)計應(yīng)便于接受評價人員和執(zhí)行評價的人員，能從其內(nèi)涵上與其他指標相互區(qū)分，界限明晰?？冃е笜艘寡邪l(fā)人員清晰地理解便于實現(xiàn)，并起到激勵和調(diào)動積極性的作用。

3研究人員績效評價指標體系構(gòu)建

31指標體系的確定

科研人員績效評價指標體系的確定主要是通過文獻法和實地訪談的方法結(jié)合指標的選取原則確定了三級指標體系，主要參考績效衡量的三大主要因素：工作績效、工作態(tài)度和工作能力構(gòu)建一級指標。然后，通過文獻調(diào)研和實地訪談?wù)莆樟舜罅康幕A(chǔ)資料和實際情況，逐步確定所對應(yīng)的二級指標和十九個三級指標。

32指標權(quán)重的確定

本文選取高校和科研機構(gòu)相關(guān)領(lǐng)域的10名專家，專家對指標進行打分結(jié)合層次分析法構(gòu)造判斷矩陣，借助層次分析軟件Yaahpv 75計算判斷矩陣中各指標權(quán)重并進行了一致性檢驗。見表1。

4基于模糊綜合評判法科研機構(gòu)研究人員績效評價體系構(gòu)建41理論分析

科研機構(gòu)中研發(fā)人員的創(chuàng)造性工作大多依靠科研人員的思維活動，工作過程較難以監(jiān)督，工作周期較長且結(jié)果難以衡量故采用模糊綜合評判的方法將定量與定向相結(jié)合盡可能量化科研人員績效評價。

411確定因素集

413確定隸屬矩陣

邀請一定數(shù)量的專家組成評判小組，要求他們就每一個評判等級對影響評價對象的各因素作出判斷，統(tǒng)計所得數(shù)據(jù)用人數(shù)百分比表示所評價的結(jié)果。評價結(jié)果構(gòu)成U與V的模糊關(guān)系矩陣：

414模糊矩陣運算

對每一個被評判的研發(fā)人員，首先對各個三級指標因素Cijk的評價矩陣Rij與權(quán)重向量Dij做合成運算得到各個二級指標U對評語集V的隸屬向量M=D×R=（m1，m2，…，mj），以此類推得到目標層指標U對于評語集V的隸屬度，將最終得到的隸屬度求和進行歸一化處理。

415評價結(jié)果

根據(jù)歸一化后的隸屬度與評價集計算綜合得分值：Z=T'×S=T'×（100，80，60，40）。

42實證研究

以某科研機構(gòu)研發(fā)人員A為例進行說明，結(jié)合表計算出的績效評價指標體系的權(quán)重，計算A的所得分數(shù)。

421進行一級模糊綜合評判

對于B1，從C到B的模糊關(guān)系用模糊關(guān)系矩陣R1表示。

由已確定的C111、C112、C113、C114已確定的權(quán)重D1=（017，023，030，030）進行合乘運算，求出從C1j到B1的模糊變換M11。

根據(jù)以上運算同理可得到C12從C到B的模糊變換M12

423進行三級模糊綜合評判

5結(jié)論

由上述分析可知，在績效考評體系的構(gòu)建中最為關(guān)鍵的是績效指標和評價方法的設(shè)計和選擇。本文基于這兩點要求，根據(jù)科研機構(gòu)研發(fā)人員工作特點設(shè)計了相應(yīng)的指標體系，結(jié)合模糊評價法建立科研機構(gòu)業(yè)研發(fā)人員績效考核模型，對研發(fā)人員績效考核向全面、客觀、公正方向發(fā)展具有積極的促進作用。

參考文獻：

[1]趙紅專翟立新李強公共科研機構(gòu)績效評價的指標與方法[J].科學(xué)學(xué)研究，2006（1）：85-90

[2]李東艷科研單位績效考核工作的研究與實踐[J].科學(xué)管理，2010（6）：10

[3]俞旭明，周維持基于模糊理論的研發(fā)人員績效評價體系的設(shè)計[J].中小企業(yè)管理與科技：旬刊，2009（27）：67-68

[4]樊治平，姜艷萍模糊判斷矩陣排序方法研究的綜述[J].系統(tǒng)工程，2001，19（5）：12-18

[基金項目]農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費管理體系建設(shè)。

[作者簡介]禹紅霞（1992—），女，山東濰坊人，會計學(xué)研究生。研究方向：公司金融；通訊作者：孫萬剛，研究員，高級會計師，碩士生導(dǎo)師，注冊會計師。