政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的演化路徑研究

張 鵬，高曉娜

(山東建筑大學 馬克思主義學院，山東 濟南 250101)

政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的演化路徑研究

張 鵬，高曉娜

(山東建筑大學 馬克思主義學院，山東 濟南 250101)

政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新將資金、知識、技術作為產(chǎn)業(yè)化的重要因素，對政府、企業(yè)、學校、科研院所之間系統(tǒng)的整體性的創(chuàng)新發(fā)展加以研究。政府在政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的政策性調控環(huán)節(jié)扮演著重要角色，通過引導市場各部門有序參與到生產(chǎn)運行的各個環(huán)節(jié)，不斷提高市場經(jīng)營的環(huán)境質量與合作水準，進而有效提高人民生活效率與社會生產(chǎn)力發(fā)展水平。為了更好地促進政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)，需要做好知識產(chǎn)權保護，重視專利權轉化，并加強資金風險防控。

政產(chǎn)學研；協(xié)同創(chuàng)新；成果轉化

一、引言

“創(chuàng)新”一詞是涉及到各個行業(yè)的發(fā)展理念、模式的改變，著名經(jīng)濟學家熊彼特率先對創(chuàng)新進行了學術性、理論化的界定：創(chuàng)新是指把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結合”引入生產(chǎn)體系[1]。在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展范圍內，“新結合”可以包括技術、資金、設備、人力、技術、知識等融合到已有過程中或通過新的組合完成新的目標，創(chuàng)造更大的產(chǎn)出。這種創(chuàng)新可應用于生產(chǎn)要素的全過程和生產(chǎn)條件的諸方面，追求新結合的較大產(chǎn)出。Kis指出，在新興產(chǎn)業(yè)革命的背景下，通過技術創(chuàng)新，促進制造業(yè)升級，有效地推動了發(fā)達國家實體經(jīng)濟的發(fā)展[2]，隨著技術革命的發(fā)展以及其帶來的巨大效應，“技術創(chuàng)新”一詞日漸成為創(chuàng)新的核心，同時也成為國內外學者的重點研究對象。進入21世紀后，在信息技術的推動下，知識社會逐步形成，技術創(chuàng)新給經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的影響被人們進一步認識，以需求為導向、以人為本的創(chuàng)新2.0模式越來越成為企業(yè)謀求發(fā)展的生存法則。本文結合我國供給側結構性改革的科學發(fā)展理念，探索如何擴大企業(yè)有效供給，提高企業(yè)對需求變化的適應性和靈活性為著力點，在前人研究理論的基礎上對“創(chuàng)新”理解為：定位于滿足市場需求、填補市場空缺，充分利用生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進行更新整合，不斷完善生產(chǎn)管理體制，從而成為一種研發(fā)新工藝、推出新產(chǎn)品、開辟新市場、創(chuàng)設新需求的發(fā)展方式。

為使各要素的整合創(chuàng)造出更大的價值，需要調動各種社會資源，從高校提供知識到企業(yè)推出創(chuàng)新產(chǎn)品，需要經(jīng)過政策、知識、專門技術和機會的共享創(chuàng)造跨越組織邊界的契合[3]，進而創(chuàng)造系統(tǒng)性一體化的產(chǎn)業(yè)鏈，使生產(chǎn)效能大于各因素的簡單疊加。這種創(chuàng)新是陳勁、陽銀娟等人所概括的以大學、企業(yè)、研究機構為核心要素，以政府機構參與金融組織介入為輔助的多方面因素共同深入合作和資源整合，產(chǎn)生系統(tǒng)性條理化有序疊加的螺旋式效用的協(xié)同創(chuàng)新[4]。以政府資金支持為導向，學校、科研單位基礎知識向專業(yè)技術轉化為支撐，企業(yè)最終實現(xiàn)技術的市場化。政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是將資金、知識、技術作為產(chǎn)業(yè)化的重要因素，對政府、企業(yè)、學校、科研院所之間系統(tǒng)的整體性的創(chuàng)新發(fā)展加以研究。政產(chǎn)學研參與的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展是具有領域性的改良機制，從滿足市場需求到引導市場需求是一種具有帶動性的發(fā)展策略，各參與主體已超越僅限于利益追求、兩兩合作的簡單發(fā)展方式。

二、文獻綜述

創(chuàng)新理念的豐富，創(chuàng)新主體的升級，協(xié)同創(chuàng)新應運而生，無論是從理論研究還是從實踐推廣上來看，協(xié)同創(chuàng)新是市場繁榮、經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。縱觀政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的理論研究，相關學者在指導總結這一發(fā)展模式上提供了嚴謹?shù)膮⒖?。王安國?009）認為產(chǎn)學研模式始于美國硅谷，在筆者看來產(chǎn)學研這種協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式可追溯到美國教育家John Dewey(2001)的教育理論“教育為現(xiàn)實生活服務，教育即生活?！盵5]Dewey將學校教育與現(xiàn)實生活結合起來，強調教育應以滿足生產(chǎn)生活需要為目的，這就順利的將知識引入到了實踐環(huán)節(jié)。胡鋼（2010）認為：如果沒有政府干預，單憑市場機制是很難消除這種差異帶來的差距的。政府部門特殊的政策性支持與財政性保障是加快科技型企業(yè)數(shù)量增長與實力發(fā)展的必要條件[6]。

對有政府、企業(yè)、高校以及科研院所為參與主體的政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，其在參與要素、機制政策、戰(zhàn)略導向方面有不少適用性案例與理論分析。我國學者孔祥浩、徐贊、蘇州（2012）在Leydesdorf“三螺旋”即大學-產(chǎn)業(yè)-政府三方協(xié)作創(chuàng)新模式基礎上提出企業(yè)、大學（或科研機構）、政府和產(chǎn)業(yè)的“四輪驅動”協(xié)同創(chuàng)新結構[7]。

本文借鑒前人研究的方法以及側重因素，嘗試從影響協(xié)同創(chuàng)新力度的知識、資金、技術三種新組合要素來分析政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，為技術創(chuàng)新活動提供理論支持。

三、政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的內涵及其協(xié)同效應

（一）政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的內涵

政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是在產(chǎn)學研合作、政產(chǎn)學研合作的基礎上逐步發(fā)展而來的組織更為嚴謹、管理更加條理、合作更為密切的系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈，是在傳統(tǒng)簡單合作方式的基礎上充分發(fā)揮政府的作用，利用知識的貫通性促進科技、教育、經(jīng)濟領域對接，從而產(chǎn)生以點帶面、從局部到整體的發(fā)展效果。

1、協(xié)同創(chuàng)新

協(xié)同創(chuàng)新是通過國家發(fā)展規(guī)劃的引導和整體性機制安排，鼓勵企業(yè)、大學和研究機構發(fā)揮各自的能力優(yōu)勢，協(xié)調統(tǒng)籌互補性資源，實現(xiàn)整體的優(yōu)勢互補、協(xié)同發(fā)展，以加速技術推廣應用和實現(xiàn)創(chuàng)新支配的知識技術成果產(chǎn)業(yè)化[4]。協(xié)同創(chuàng)新各參與主體定位明確，具有較強的前瞻性、系統(tǒng)性與組織性，注重過程的多主體有序參與、多要素高效帶動，強調結果實現(xiàn)跨學科、跨領域的大范圍實用性。

我國提出“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”以應對大數(shù)據(jù)高速運轉的產(chǎn)出形式，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展以科學理論為指導、以高精準科技研究為依托，融合國內外傳統(tǒng)與時代文化精髓，深入面向挖掘更多行業(yè)更多領域的受眾，大力推進政府與高校、企業(yè)的市場化、高產(chǎn)出性合作，在協(xié)作的進程中勇于發(fā)現(xiàn)問題、敢于解決問題，不斷完善協(xié)同創(chuàng)新服務體系，形成更有利于發(fā)展的“人人”環(huán)境與“人物”環(huán)境。

2、政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制

教育部在提出“2011計劃”倡導協(xié)同創(chuàng)新之前于1992年起實施了的“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”，自該規(guī)劃實施以來，眾多學者在產(chǎn)學研合作方面進行了大量研究，包括劉鑫、王秀麗（2012）以企業(yè)、高等院校、科研單位、政府機構以及第三方中介為產(chǎn)學研合作主體的研究，他們指出：各參與主體在合作過程中不僅發(fā)揮了自身的作用更擴大的相互間的系統(tǒng)性效應，很好的闡釋了社會資源在高校與社會間的協(xié)同效應[8]。劉芳（2013）從宏觀全局分析參與主體的集群效應，認為產(chǎn)學研合作是突破組織界定、多領域的聯(lián)合創(chuàng)新活動，這其中一方面是學校、科研院所將知識技術化，另一方面是企業(yè)實現(xiàn)了技術的資本化[9]。

隨著參與主體追求廣度的拓寬、追求深度的深化以及需求的市場化，十八屆三中全會以來，產(chǎn)學研參與主體在政府的引導下開始向協(xié)同創(chuàng)新模式轉變，改變過去高校、科研院所與企業(yè)單純的利益合作，轉而強調構建以追求技術研究為核心，以政府、金融機構、科技中介服務等為輔助，以創(chuàng)新資源共享及創(chuàng)新優(yōu)勢互補為基礎，以聯(lián)合研發(fā)、利益共享、風險共擔為原則，以有效的知識流動和技術轉移為途徑，共同開展知識產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新活動，以求達到“1+1+1＞3”的效用[10]。

（二）政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同效應分析

政府是統(tǒng)籌經(jīng)濟發(fā)展的核心與關鍵，在政策性調控環(huán)節(jié)扮演著重要角色，通過引導市場各部門有序參與到生產(chǎn)運行的各個環(huán)節(jié)，不斷提高市場經(jīng)營的環(huán)境質量與合作水準，進而有效提高人民生活效率與社會生產(chǎn)力發(fā)展水平。由產(chǎn)學研合作到政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，在政府的協(xié)調下整個過程表現(xiàn)出參與主體的創(chuàng)新、知識交流的創(chuàng)新以及技術改革的創(chuàng)新。

1．參與主體多元化。一項活動的順利完成離不開一個協(xié)調者，政府作為政治管理、經(jīng)濟調節(jié)、文化催生于一體的集成者，能夠很好地擔負起組織服務者角色，其參與可以充分調度區(qū)域優(yōu)勢、金融資源、知識力量，以宏觀的定位協(xié)助產(chǎn)學研細節(jié)的完成。一個企業(yè)的成長是每一次知識的集聚、技術的突破、創(chuàng)新的實現(xiàn)，在發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢的基礎上，通過更好地面向知識需，企業(yè)能夠有效地實現(xiàn)其價值，一個能及時獵取有效市場空間、填充市場空缺的企業(yè)是所有參與因素的互動平臺。知識的傳授者和接收者在學校這個場所進行知識的碰撞，寬視野式的知識傳播與專攻式的知識修煉使得高校里的教育主體成為多維度知識的提供者?？蒲袡C構作為專門的完成知識技術化的主體，其提供了使知識技術化更為專業(yè)與便捷的途徑。

政府、企業(yè)、學校、科研機構豐富了協(xié)同創(chuàng)新的參與主體，使政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新以多元化一體式的參與主體整合各要素的優(yōu)勢資源，促使整個產(chǎn)業(yè)過程立足于具有更大共性的起點，著眼于具有高追求的目標。

2．知識交流多樣化。協(xié)同創(chuàng)新的知識來源不僅局限于高校、科研院所的學科知識，也需要將企業(yè)文化融入到技術改進的過程中，學科知識的基礎性、專攻性是技術改進的基礎也是學校、科研院所的優(yōu)勢所在，而之所以融入企業(yè)文化是因為其所代表企業(yè)價值與自身所具有的凝聚力，這種力量能引導政策干涉的方向與基礎知識的偏向。企業(yè)文化是在企業(yè)發(fā)展過程中形成的一種無形的資產(chǎn)，其在與學校、科研院所的文化交融的過程中有選擇性的傾向于他們認可的、追求的知識表達，這是一種潛移默化的影響。在產(chǎn)學研推進的過程中，不同領域的參與主體所具有的文化結合后內生出廣博多樣且有利于推動創(chuàng)新發(fā)展、接受創(chuàng)新成果的知識。

3．技術改革系列化。傳統(tǒng)技術創(chuàng)新中忽視文化在系統(tǒng)中的作用，容易導致技術的知識性創(chuàng)新意識不足，創(chuàng)新資源匱乏；技術創(chuàng)新戰(zhàn)略目光短淺，制度機制保障不到位，嚴重制約了創(chuàng)新成果的轉換。本文認為，政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新成功的關鍵在于技術創(chuàng)新，技術創(chuàng)新要做到使技術因素與非技術因素的結合體系化，即讓一項新技術從研發(fā)到使用，要讓一切追求目標做引導，學科知識做鋪墊，創(chuàng)新戰(zhàn)略做保障，市場供需做調節(jié)，專業(yè)指導做規(guī)范，后期服務做延伸，打造一個多層次、全方位同具跨度與高度的技術創(chuàng)新體系。

四、政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展演化與要素分析

在文獻綜述中分析了從產(chǎn)學研到政產(chǎn)學研，再從政產(chǎn)學研合作到政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展模式，在前人的論述中這些發(fā)展方式的參與主體定位幾乎都是從政府、企業(yè)、學校、科研機構出發(fā)，始終以薩伊的生產(chǎn)三要素—勞動、土地、資本為根本，分析政府、企業(yè)、高校及科研機構的合作機制，彌補協(xié)作過程的不足，提出改進發(fā)展的規(guī)劃。本文試從知識、資金、技術這三大要素在政府的參與下分析協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展路徑。

（一）知識是政產(chǎn)學研模式取得成功的基礎，在信息時代，用知識搭建的自動化、一體化的操作系統(tǒng)已經(jīng)成功取代原始的勞動操作。對知識的認識最早可追溯到柏拉圖，他認為知識是被驗證過的、正確的而且被人們相信的陳述?，F(xiàn)代哲學將知識定義為：客觀事物的特征與聯(lián)系在人腦中能動的反應，知識是客觀事物在認識過程中的主觀表征。Gibbons（1994）指出，知識的生產(chǎn)過程是從學習的組織方式、學科規(guī)模、人員遴選和質量控制等進行跨學科的過程，知識在產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中扮演重要角色。

（二）資金是知識轉化、技術成形、商品流通的保障，也是薩伊所說的資本的要素。在政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中政府可以鼓勵銀行等金融性機構為科技研發(fā)、企業(yè)創(chuàng)新提供流動資金支持，同時企業(yè)也要利用好民間資本優(yōu)勢，提高全民協(xié)作可能性，實行捆綁式發(fā)展結構，降低協(xié)作因資金短缺、流通中斷而失敗的風險。在資金介入的政產(chǎn)學研模式中，研發(fā)階段資金支持研發(fā)項目定位選擇、中試階段資金支持企業(yè)科技成果轉化、生產(chǎn)規(guī)?；A段資金支持產(chǎn)品市場推廣[12]。無論是過去還是現(xiàn)在，資金仍舊是投資追加、生產(chǎn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)鏈延伸必不可少的因素。

（三）技術商品化是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新最終追求的成果，是知識轉化、資金介入的最后階段，而技術是企業(yè)獲利的關鍵?！肮┙o側結構性改革”從供給、生產(chǎn)端入手，強調振興供給機能，發(fā)展新興行業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，這是對生產(chǎn)技術、創(chuàng)新能力的新要求。

五、促進政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的路徑

Das和Teng Bingsheng在風險理論中指出，組織在聯(lián)盟中存在因合作者不完全合作所導致的關系風險和除了與合作行為有關的風險意外的所有風險的績效風險，這些風險的存在使得雙方都已實現(xiàn)了完全合作，但仍可能不能完全實現(xiàn)合作目標。在政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中受內外原因的制約，使得各方在參與過程中會面臨協(xié)作失敗的風險，本文試從參與因素角度分析政產(chǎn)學研風險的防控，從而加強參與主體在協(xié)作中的風險防范意識，促使協(xié)同創(chuàng)新成果成功運用。

一是做好知識產(chǎn)權保護工作。世界各國在促使知識成果保護方面在不斷探索與努力。借鑒當今國際上很多國家在技術創(chuàng)新過程中的保護措施——將知識產(chǎn)權保護納入國家發(fā)展戰(zhàn)略，政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新需要激發(fā)各方的創(chuàng)新活力，要營造協(xié)同創(chuàng)新的氛圍仍需加強創(chuàng)新主體對知識產(chǎn)權保護的法律意識，注重對自身創(chuàng)新成果的保護，提高運用知識產(chǎn)權參與競爭和維權的意識；立法部門要制定、完善知識產(chǎn)權的法規(guī)政策，司法部門要加強對知識產(chǎn)權侵權的打擊力度，加強法律知識的科普力度，促使廣大群眾知法懂法守法用法，同時各行各業(yè)做好合理監(jiān)督。

二是重視專利權轉化工作。重視對引進知識與我國不同地區(qū)不同現(xiàn)狀的實際結合，以便于更好更快的理解、發(fā)展與保護。在政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)必須要將自身發(fā)展所蘊含的知識涵養(yǎng)與不足理清楚、弄明白，做好順利對接外來創(chuàng)新知識。企業(yè)可以在已有專利的基礎上重新理解、發(fā)展、延伸專利的應用，以適合市場需求為切入點，推出滿足消費者新需求的產(chǎn)品，開辟新市場。這種模式的運用，前提是要尊重與保護已有產(chǎn)權，合理合法的實現(xiàn)改進與突破，與產(chǎn)權享有者做好溝通交流。

三是加強資金風險防控工作。政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)過程及結果存在極大的不確定性，風險資金回報率低，有很多風險是無法由參與主體來承擔的，這就需要政府鼓勵更多的金融、保險等行業(yè)作為中介機構承接政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的風險，給予資金、政策等方面的支持，各參與主體要提高對風險承擔中介機構的信任與報酬，提高資金風險防控工作。同時金融、保險機構要做好對發(fā)展項目的風險評估、資產(chǎn)抵押工作，通過各方的牽制，提高政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的成功率。

[1]Schumpeter,J.A.,The Theory of Economic Development[M]. Transaction Publishers,1982.

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[10]襲著燕,李星洲,遲考勛.金融介入的政產(chǎn)學研用技術協(xié)同創(chuàng)新模式構建研究[J].研科技進步與對策,2012(11).

Research on the Evolution Path of Synergistic Innovation about Government-Enterprise-University-Research Institute

ZHANG Peng, GAO Xiao-na

(School of Marxism, Shandong Jianzhu University, Jinan 250101 , China)

The synergistic innovation of government-industry-university-research takes funds, knowledge and technology as the important factors of industrialization and takes the innovations of governments, industries, universities and research institutes as a system for research. The government plays an important role in the regulation of policy adjustment for the synergistic innovation of government-industry-university-research , leads the market of various departments to participate in all aspects of production and operation, and continuously enhances the environmental quality and cooperation level of market management, and effectively improves the efficiency of people's life and social productivity development level. In order to better promote the realization of synergistic innovation, we need to do a good job in intellectual property protection, pay attention to the transformation of patent rights, and strengthen the prevention and control of financial risk.

government-industry-university-research institute; synergistic innovation; achievement transformation

G322

A

1008-2395(2017)02-0115-05

2017-2-12

山東省社會科學規(guī)劃研究重點項目（12DGLZ05）；山東省軟科學研究計劃項目（2015RKB01232）；山東省教育廳課題（J10WC52）；山東建筑大學博士基金項目（XNBS0928）；國家自然科學基金項目（71371110）

張鵬（1974-）,男,山東建筑大學馬克思主義副教授、博士、碩士生導師，主要從事技術創(chuàng)新管理、社會資本、組織管理研究；高曉娜（1991-）,女,山東建筑大學馬克思主義學院碩士研究生，主要從事技術創(chuàng)新，組織管理研究。