植物新品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的沖突與協(xié)調(diào)

張宵

摘 要 隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張和生物技術(shù)的發(fā)展，植物新品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的沖突日益顯現(xiàn)，如何協(xié)調(diào)二者關(guān)系事關(guān)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)計(jì)民生和糧食安全。保護(hù)農(nóng)民權(quán)具有重要的戰(zhàn)略意義和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，應(yīng)在充分借鑒他國(guó)有益經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，建立一套符合我國(guó)國(guó)情的新品種制度，切實(shí)保障我國(guó)種子安全和糧食安全，積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞 植物新品種權(quán) 植物遺傳資源 農(nóng)民權(quán)

Abstract With the expansion of intellectual property and the development of biotechnology， the conflict between the right of new plant variety and the farmer's right is becoming more and more obvious. How to coordinate the relationship between the two countries and the people's livelihood and food security in developing countries. The protection of farmers' rights has important strategic significance and economic value， based on fully used his country's useful experience， establish a set of new varieties according to the situation of our country system， safeguard China's seed and food safety， actively respond to the challenges of intellectual property rights.

Keywords new plant variety； plant genetic resources； right of farmers

遺傳資源具有重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值。發(fā)展中國(guó)家占有著絕大部分生物遺傳資源，而發(fā)達(dá)國(guó)家憑借自身的先進(jìn)技術(shù)對(duì)遺傳資源進(jìn)行搶占。在這一場(chǎng)博弈中，擁有先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家獲取了巨額利潤(rùn)，而發(fā)展中國(guó)家不僅失去了大量生物遺傳資源，還面臨著發(fā)達(dá)國(guó)家的種子入侵的困境。近年來(lái)，包括美國(guó)在內(nèi)的國(guó)際種子公司占據(jù)著我國(guó)種子市場(chǎng)的巨大份額，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大量依賴于國(guó)外公司將不利于我國(guó)的糧食安全。我們不僅要重視糧食安全，更要重視種子安全。因此應(yīng)在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)制度和措施的基礎(chǔ)上，建立起一套符合我國(guó)國(guó)情的植物新品種制度，以應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的種子入侵，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民利益和國(guó)家糧食安全。

1 植物新品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)

1.1 植物新品種權(quán)

作為一種新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，植物新品種權(quán)產(chǎn)生于二十世紀(jì)四十年代，興起于二十世紀(jì)六十年代，早期主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家。植物新品種權(quán)是對(duì)育種者的肯定和激勵(lì)，是指經(jīng)過(guò)人工培育或發(fā)現(xiàn)并開發(fā)野生植物，具備區(qū)別性、新穎性、穩(wěn)定性和適當(dāng)命名的品種。植物新品種權(quán)是指一國(guó)國(guó)內(nèi)有關(guān)機(jī)關(guān)依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，賦予品種權(quán)人對(duì)其研發(fā)的植物新品種所享有的附期限的排他性的獨(dú)占權(quán)利。植物新品種權(quán)通過(guò)授予育種者專有權(quán)利來(lái)?yè)Q取育種成果進(jìn)入公共領(lǐng)域的機(jī)會(huì)，保護(hù)的是育種者依法應(yīng)享有的權(quán)利，保護(hù)的是有生命和自我繁殖能力的植物新品種。植物首先是一種有生命的物質(zhì)，它的天然屬性決定其自身具有繁殖能力。

植物新品種權(quán)和專利權(quán)有相似之處，首先都要求申請(qǐng)客體具有新穎性，在申請(qǐng)日前未進(jìn)入公共領(lǐng)域。其次要求新品具有特異性，應(yīng)明顯區(qū)別于已為公眾所知的植物品種。再次被授予新品種權(quán)的植物還應(yīng)具備一致性和穩(wěn)定性，即經(jīng)過(guò)一定的繁殖活動(dòng)后其相關(guān)特性能保持一致或穩(wěn)定。植物新品種權(quán)保護(hù)的是育種者所應(yīng)享有的民事權(quán)利，是對(duì)育種者培育成果的肯定與保護(hù)。植物新品種權(quán)主要包括禁止權(quán)、生產(chǎn)銷售權(quán)、許可使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)等權(quán)利，是一種專有權(quán)利，未經(jīng)品種權(quán)人許可，任何主體都不得利用繁殖材料進(jìn)行商業(yè)盈利活動(dòng)。

我國(guó)的品種權(quán)保護(hù)起步較晚?！秾＠ā穼?dòng)植物品種排除在外，僅規(guī)定相應(yīng)的培育方法可以申請(qǐng)專利。育種者的權(quán)利得不到保障，其積極性和創(chuàng)造性將會(huì)消磨殆盡，不利于我國(guó)農(nóng)業(yè)穩(wěn)定、快速發(fā)展。同時(shí)遺傳資源保護(hù)工作也于法無(wú)據(jù)，加速遺傳資源向外流失，被他國(guó)侵占的案例不在少數(shù)。不僅如此，植物新品種保護(hù)制度的缺乏也嚴(yán)重影響著對(duì)外交流與合作，沒有良好的產(chǎn)權(quán)環(huán)境吸引不來(lái)新技術(shù)和投資，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也將大打折扣。因此，當(dāng)務(wù)之急就是建立植物新品種保護(hù)制度。自1993年至今，我國(guó)已初步建立了植物新品種保護(hù)體系，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的對(duì)外交流與合作也穩(wěn)步進(jìn)行，初步形成了良好的制度環(huán)境。

1.2 農(nóng)民權(quán)

“農(nóng)民權(quán)”一詞產(chǎn)生于十九世紀(jì)末聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織的一次內(nèi)部討論，與會(huì)代表在爭(zhēng)論遺傳資源提供者與技術(shù)提供者之間利益沖突問(wèn)題時(shí)，首次提出了這一概念。農(nóng)民權(quán)是指“農(nóng)民，特別是原產(chǎn)地和生物多樣性的農(nóng)民，由于過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)為保護(hù)、促進(jìn)和開發(fā)植物遺傳資源所做的貢獻(xiàn)而獲得的權(quán)利?！?989年糧農(nóng)組織第25屆會(huì)議四號(hào)決議正式以書面方式承認(rèn) “農(nóng)民權(quán)”，肯定了農(nóng)民對(duì)生物遺傳資源所做出的卓越貢獻(xiàn)。五號(hào)決議確立了“允許農(nóng)民、他們的社區(qū)和所有地區(qū)的國(guó)家充分分享源于目前和未來(lái)的通過(guò)植物育種和其他科學(xué)方法改進(jìn)使用植物遺傳資源所取得的慧益”這一目的，探尋建立相應(yīng)制度，保障在現(xiàn)代專利技術(shù)浪潮下農(nóng)民應(yīng)獲得的利益。隨后1991年會(huì)議做出的三號(hào)決議承認(rèn)植物遺傳資源應(yīng)作為一國(guó)主權(quán)進(jìn)行保護(hù)和開發(fā)。決議還要求建立一個(gè)具有可持續(xù)性的、公開的國(guó)際基金從實(shí)質(zhì)上保護(hù)農(nóng)民權(quán)。

UPOV等國(guó)際公約將留種權(quán)規(guī)定為農(nóng)民的一項(xiàng)特權(quán)，是指農(nóng)民有意或無(wú)意的存留自己土地上的農(nóng)作物的種子，用于后續(xù)耕種或交易。一般認(rèn)為還包括交換、贈(zèng)與、以及不以營(yíng)利為目的的銷售行為等傳統(tǒng)意義上的合理行為。在漫長(zhǎng)的農(nóng)耕文明中，農(nóng)民的耕作直接或間接培育和改進(jìn)了農(nóng)作物的品種，凝集了勞動(dòng)人民的智慧，為育種者的研發(fā)活動(dòng)提供了資源和無(wú)限可能。農(nóng)民對(duì)生物資源多樣性的產(chǎn)生和延續(xù)有著巨大貢獻(xiàn)。利益平衡是賦予農(nóng)民權(quán)的基礎(chǔ)。①在植物新品種權(quán)不斷擴(kuò)張的前提下，如何維護(hù)農(nóng)民的生產(chǎn)利益是發(fā)達(dá)國(guó)家所面臨的重要問(wèn)題。

2 品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的沖突

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)投資者權(quán)益的重要手段，理所當(dāng)然應(yīng)為植物新品種的共同投資者之一的農(nóng)民提供權(quán)益保護(hù)，植物新品種作為合作研究的智力成果，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)權(quán)益應(yīng)該成為農(nóng)民和植物育種者等其他投資者分享惠益的客體。②相比UPOV公約1978年文本，1991年文本對(duì)植物新品種的保護(hù)數(shù)量、對(duì)象和品種權(quán)范圍等重要內(nèi)容進(jìn)行了擴(kuò)充，強(qiáng)化了品種權(quán)人的權(quán)益保護(hù)。品種權(quán)權(quán)利范圍的擴(kuò)張勢(shì)必會(huì)影響農(nóng)民生產(chǎn)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。發(fā)達(dá)國(guó)家由單純掠奪發(fā)展中國(guó)家的生物資源轉(zhuǎn)向通過(guò)生物技術(shù)和專利控制世界生物遺傳資源，進(jìn)而達(dá)到占有國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和壟斷目的。近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家致力于發(fā)展生物技術(shù)，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)保護(hù)，新品種權(quán)隨之?dāng)U張，農(nóng)民的對(duì)種子享有的生產(chǎn)特權(quán)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。農(nóng)民世代的生產(chǎn)活動(dòng)是對(duì)植物資源的最好延續(xù)和發(fā)展，創(chuàng)造了巨大貢獻(xiàn)，而農(nóng)民權(quán)的提出和實(shí)現(xiàn)，正是對(duì)其勞動(dòng)的承認(rèn)與鼓勵(lì)。商業(yè)開發(fā)固然能最大限度發(fā)揮植物遺傳資源的經(jīng)濟(jì)利益，但會(huì)加劇資源消耗，從根本上不利于遺傳資源的生存延續(xù)，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)二者間的利益沖突。

2.1 品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的沖突

在農(nóng)民權(quán)這一問(wèn)題上，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的爭(zhēng)論從未停止。發(fā)展中國(guó)家切實(shí)希望從實(shí)質(zhì)上實(shí)現(xiàn)農(nóng)民權(quán)，由此分享植物遺傳資源所帶來(lái)的利益。而發(fā)達(dá)國(guó)家僅僅將其視為一種人道主義下的權(quán)利。

植物新品種權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種形式，其設(shè)計(jì)之初是為了保護(hù)育種者的技術(shù)成果和權(quán)益。生物技術(shù)的迅猛發(fā)展日益影響著人們的生產(chǎn)和生活方式。生物遺傳資源作為一國(guó)的重要戰(zhàn)略物資，事關(guān)國(guó)計(jì)民生，其產(chǎn)生和延續(xù)并非朝夕之事，而是經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的實(shí)踐過(guò)程。植物遺傳資源具有重要的實(shí)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。育種者利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保護(hù)自身的育種成果，賺取經(jīng)濟(jì)利益?，F(xiàn)代先進(jìn)科技條件下的育種活動(dòng)明顯區(qū)別于傳統(tǒng)育種行為，具有巨大優(yōu)勢(shì)。先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和科研活動(dòng)極大的改善和促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)。因植物新品種權(quán)的排他性，提供遺傳資源的社區(qū)農(nóng)民也被排除在外，農(nóng)民需向品種權(quán)人支付費(fèi)用，而發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)需就其育種過(guò)程中利用的傳統(tǒng)遺傳資源支付任何成本費(fèi)用，二者明顯是不對(duì)等的。植物新品種權(quán)的獲得在一定程度上損害了農(nóng)民的種質(zhì)資源所有權(quán)。③

2.2 品種權(quán)與留種權(quán)的沖突

十九世紀(jì)末，“終止子技術(shù)”（Terminator Technology）在美國(guó)獲批。該項(xiàng)專利技術(shù)使得農(nóng)業(yè)活動(dòng)產(chǎn)出的種子無(wú)法進(jìn)行繁育，不能產(chǎn)出農(nóng)作物，農(nóng)民必須再次購(gòu)買新種子。這一技術(shù)的通過(guò)在國(guó)際上引發(fā)了熱議，廣大發(fā)展中國(guó)家以及部分發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)烈反對(duì)該專利技術(shù)的應(yīng)用。留種權(quán)是公認(rèn)的傳統(tǒng)農(nóng)民特權(quán)。國(guó)際農(nóng)業(yè)研究磋商組織會(huì)議指出五點(diǎn)終止子技術(shù)存在的問(wèn)題：“農(nóng)業(yè)留種的重要性，特別對(duì)貧窮的農(nóng)民尤為重要；對(duì)遺傳多樣性的負(fù)影響；為了發(fā)展持續(xù)農(nóng)業(yè)，農(nóng)民育種的重要性；可能出售或交換不能發(fā)芽的種子用于播種；通過(guò)花粉非故意的傳播造成生物安全的風(fēng)險(xiǎn)?！苯K止子技術(shù)從根本上消除了農(nóng)民留種權(quán)實(shí)現(xiàn)的可能性。農(nóng)民留種行為屬于維系生產(chǎn)的傳統(tǒng)行為。如果農(nóng)民無(wú)法通過(guò)農(nóng)業(yè)活動(dòng)本身產(chǎn)出種子，只能轉(zhuǎn)向種子企業(yè)重復(fù)購(gòu)買，其經(jīng)濟(jì)利益和生產(chǎn)積極性無(wú)疑會(huì)受到嚴(yán)重?fù)p害。該項(xiàng)技術(shù)若不予以限制，發(fā)展中國(guó)家將受到難以預(yù)見的損失。農(nóng)民生產(chǎn)積極性受挫，不利于植物遺傳資源的延續(xù)和世界糧食安全，進(jìn)而可能引發(fā)其他安全問(wèn)題。

3 我國(guó)品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的協(xié)調(diào)與對(duì)策

我國(guó)擁有豐富的植物遺傳資源，同時(shí)也是農(nóng)業(yè)大國(guó)。依照《條例》規(guī)定，我國(guó)不限制對(duì)授權(quán)品種的再研發(fā)和農(nóng)民自繁自用為目的生產(chǎn)使用。但為了實(shí)現(xiàn)公共利益的需要，防止品種權(quán)的濫用和兼顧市場(chǎng)需求，《條例》規(guī)定有關(guān)機(jī)關(guān)可對(duì)新品種進(jìn)行強(qiáng)制許可，獲得強(qiáng)制許可一方應(yīng)支付合理使用費(fèi)。雖然規(guī)定了合理使用制度來(lái)保障農(nóng)民的留種權(quán)，但只停留在原則層面，缺少切實(shí)可行的具體制度。在國(guó)際植物新品種權(quán)不斷擴(kuò)張的情況下，如何維護(hù)我國(guó)的植物遺傳資源主權(quán)、切實(shí)實(shí)現(xiàn)農(nóng)民權(quán)益，保障種業(yè)和糧食安全，平衡好品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的利益關(guān)系等一系列問(wèn)題尤為重要。

3.1 充分借鑒國(guó)際條約和他國(guó)立法實(shí)踐，促進(jìn)農(nóng)民權(quán)立法化

自我國(guó)加入U(xiǎn)POV以來(lái)，針對(duì)植物新品種問(wèn)題制定和修改了一系列法律法規(guī)，初步形成了比較完善的植物新品種保護(hù)體系。2016年1月起實(shí)施的新《種子法》將新品種保護(hù)列為專章，對(duì)一些重要內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，提高了法律位階，加強(qiáng)了對(duì)新品種的法律保護(hù)。但截至目前，關(guān)于品種權(quán)的法律規(guī)定中并未明確提出農(nóng)民權(quán)問(wèn)題。雖然規(guī)定了強(qiáng)制許可和合理使用制度，但并不能充分體現(xiàn)公約確立的關(guān)于農(nóng)民權(quán)的原則和宗旨。我國(guó)應(yīng)建立起一套適合本國(guó)國(guó)情的、對(duì)育種者和農(nóng)民權(quán)利進(jìn)行同等保護(hù)的植物新品種保護(hù)體系，在國(guó)內(nèi)法中規(guī)定農(nóng)民權(quán)的主要內(nèi)容，明確權(quán)利邊界，進(jìn)而達(dá)到促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展、提升本國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的目的。

3.2 建立完善的管理體系，設(shè)立專門部門和制度

我國(guó)幅員遼闊，植物遺傳資源總量豐富，且具有明顯的區(qū)域性和差異性?？梢越⒂芍醒虢y(tǒng)一指導(dǎo)的各級(jí)植物遺傳資源保護(hù)機(jī)構(gòu)，在貫徹基本政策和原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)各轄區(qū)內(nèi)的植物遺傳資源狀況，分工負(fù)責(zé)、相互配合，主要負(fù)責(zé)管理農(nóng)民權(quán)的申報(bào)和登記，制定惠益分配辦法等工作。此外，應(yīng)重點(diǎn)建立遺傳資源來(lái)源披露、惠益分享和知情同意制度。申請(qǐng)者應(yīng)充分公開遺傳資源的來(lái)源和事先知情同意證據(jù)，農(nóng)民主體可借此發(fā)現(xiàn)并要求平等分享遺傳資源商業(yè)開發(fā)所產(chǎn)生的利益。披露義務(wù)可以使事情統(tǒng)一更好地得到執(zhí)行，減少生物剽竊發(fā)生以及確保由遺傳資源衍生的利益得到公平分享。④

3.3 建立農(nóng)民補(bǔ)償制度

農(nóng)民權(quán)的主體是農(nóng)民，有權(quán)平等分享植物遺傳資源商業(yè)化產(chǎn)生的利益，并有獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。有學(xué)者認(rèn)為可以由國(guó)家從抽象宏觀的角度享有遺傳資源的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。⑤并由國(guó)家實(shí)際代替農(nóng)民行使權(quán)利，對(duì)外保護(hù)本國(guó)植物遺傳資源主權(quán)，維護(hù)農(nóng)民所應(yīng)享有的權(quán)益，對(duì)內(nèi)協(xié)調(diào)各方，統(tǒng)籌兼顧，平衡各方利益?？山梃b印度設(shè)立國(guó)家植物遺傳資源基金，由品種權(quán)人繳納遺傳資源補(bǔ)償金，并將相應(yīng)的遺傳資源補(bǔ)償金存儲(chǔ)到國(guó)家遺傳基金，用于對(duì)提供遺傳資源的社區(qū)農(nóng)民予以補(bǔ)償。

3.4 完善農(nóng)民留種權(quán)制度

我國(guó)現(xiàn)行法中對(duì)農(nóng)民權(quán)的規(guī)定尚未成體系，散見于各個(gè)法律法規(guī)之中，并且缺乏切實(shí)有效的實(shí)施細(xì)則?！斗N子法》規(guī)定的合理使用制度涉及了農(nóng)民的留種權(quán)，農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料可以不經(jīng)品種權(quán)人許可，不支付費(fèi)用。留種權(quán)作為一項(xiàng)重要權(quán)力，其權(quán)利主體、范圍及內(nèi)容的準(zhǔn)確界定尤為重要，因此，可以在現(xiàn)行法律中設(shè)定農(nóng)民權(quán)專章對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，細(xì)化自繁自用的范圍，規(guī)范交換行為。留種權(quán)直接影響著農(nóng)民的支出成本，對(duì)其保護(hù)符合傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)習(xí)慣，可以鼓勵(lì)農(nóng)民回歸育種，保護(hù)農(nóng)作物品種的多樣性，與現(xiàn)階段基本國(guó)情相適應(yīng)。糧食安全和“三農(nóng)”問(wèn)題事關(guān)國(guó)計(jì)民生，如何維護(hù)農(nóng)民權(quán)益，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)是我們必須要面臨和解決的重要課題。

注釋

① 黃麗娜.論植物新品種權(quán)限制中的農(nóng)民特權(quán)[J].中國(guó)種業(yè)，2011（9）：17.

② 曹可亮，杜群.植物品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)利的協(xié)調(diào)——植物遺傳資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重大關(guān)切[J].溫州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012.25（5）：18.

③ 周作斌，張?jiān)?論知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)的沖突及協(xié)調(diào)——以植物新品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)關(guān)系為視角[J].陜西行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2012.26（2）：98.

④ 楊遠(yuǎn)斌，朱雪忠.專利申請(qǐng)中遺傳資源來(lái)源披露的若干問(wèn)題研究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2006（2）：16.

⑤ 孫昊亮.論我國(guó)遺傳資源區(qū)域性補(bǔ)償法律制度的構(gòu)建[J].河北法學(xué)，2008，26（7）：33.