PPP項(xiàng)目的政府激勵(lì)機(jī)制研究評(píng)述

任穎穎 錢(qián)愛(ài)保

重慶交通大學(xué)

PPP項(xiàng)目的政府激勵(lì)機(jī)制研究評(píng)述

任穎穎 錢(qián)愛(ài)保

重慶交通大學(xué)

隨著PPP項(xiàng)目的逐漸推廣，公私雙方面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增多，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，政府如何建立激勵(lì)機(jī)制保證項(xiàng)目高質(zhì)量、高效率的完成，具有重要的理論意義和應(yīng)用價(jià)值。通過(guò)分析現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文將涉及PPP項(xiàng)目的政府激勵(lì)機(jī)制的研究根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型分為兩大類進(jìn)行評(píng)述，一是道德風(fēng)險(xiǎn)下的激勵(lì)機(jī)制，二是外生風(fēng)險(xiǎn)下的激勵(lì)機(jī)制。

PPP模式；激勵(lì)機(jī)制；委托代理；風(fēng)險(xiǎn)

一、引言

2014年以來(lái)，PPP(Public-Private Partnership)項(xiàng)目從全國(guó)入庫(kù)項(xiàng)目來(lái)看，投資落地率穩(wěn)步攀升，截至2016年末，全國(guó)入庫(kù)項(xiàng)目超萬(wàn)個(gè)，落地率為31.6%，總投資額達(dá)13.5萬(wàn)億元，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行環(huán)境下，PPP對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、拉動(dòng)社會(huì)資本投資發(fā)揮了積極作用，提高公共產(chǎn)品和公共服務(wù)質(zhì)量和效率。到目前為止，我國(guó)采用PPP模式的項(xiàng)目主要涉及基礎(chǔ)設(shè)施、交通等多個(gè)領(lǐng)域，具有建設(shè)規(guī)模大、投資資金高、參與方眾多、合約關(guān)系復(fù)雜等特點(diǎn)，使PPP項(xiàng)目在各階段存在各類較嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)[1，2]。以建筑企業(yè)為視角，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)新常態(tài)下，建筑企業(yè)若不參與PPP項(xiàng)目建設(shè)，將會(huì)面臨失去市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，影響甚至制約企業(yè)的發(fā)展。若參與，由于其優(yōu)勢(shì)只有施工建設(shè)，將面臨項(xiàng)目投融資、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)[3]。所以，政府為吸引私營(yíng)資本確保PPP項(xiàng)目的順利完成，會(huì)積極提供合理的激勵(lì)機(jī)制，降低私人部門(mén)面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)。那么，如何建立有效地激勵(lì)機(jī)制成為政府和私人部門(mén)共同面臨的重要問(wèn)題[4]。

二、PPP項(xiàng)目的政府激勵(lì)機(jī)制評(píng)述

PPP模式，即公私合營(yíng)模式，是指公共部門(mén)(政府)和私人部門(mén)基于合同建立一種長(zhǎng)期合作關(guān)系，充分發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，通過(guò)利用市場(chǎng)機(jī)制合理分配資源、風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)，促使PPP項(xiàng)目持續(xù)健康運(yùn)作。采用PPP模式不僅減輕政府的財(cái)政壓力，私人部門(mén)獲得自身相應(yīng)利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧，從而公眾利益也得到保護(hù)，實(shí)現(xiàn)政府、私人部門(mén)和公眾利益的多贏。

(一)道德風(fēng)險(xiǎn)下的激勵(lì)機(jī)制

基于委托代理理論，在PPP項(xiàng)目中建立一種契約，政府作為委托人指定作為代理人的私人部門(mén)為其服務(wù)，并根據(jù)服務(wù)質(zhì)量與效益支付報(bào)酬。對(duì)國(guó)內(nèi)外研究考察，研究根據(jù)該理論考察努力水平、激勵(lì)程度等因素，建立有效激勵(lì)機(jī)制，達(dá)到政府、私人部門(mén)和社會(huì)多贏的效果。

道德風(fēng)險(xiǎn)在雙方中都容易產(chǎn)生，韓美貴等[5]考慮政府政策風(fēng)險(xiǎn)和私人部門(mén)道德風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避視角出發(fā)，基于委托代理模型，得到政府在保證自身效益最大化同時(shí)，考慮私人部門(mén)利益與項(xiàng)目總收益是政府較優(yōu)的激勵(lì)措施。Sisavath等[6]以水利工程PPP項(xiàng)目逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)為主題，對(duì)比分析有、無(wú)不確定性的委托代理模型，制定合理激勵(lì)機(jī)制減少道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。江訓(xùn)文等[7]構(gòu)建委托代理模型，設(shè)計(jì)最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制解決PPP項(xiàng)目中的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)，充分調(diào)動(dòng)私人部門(mén)積極性，最大限度的服務(wù)于項(xiàng)目建設(shè)。

(二)外生風(fēng)險(xiǎn)下的激勵(lì)機(jī)制

當(dāng)面臨一些外生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，比如需求風(fēng)險(xiǎn)，政府和私人部門(mén)都無(wú)法預(yù)見(jiàn)及控制其發(fā)生，而且任何一方都無(wú)力單獨(dú)承擔(dān)損失，尤其是交通基礎(chǔ)設(shè)施類PPP項(xiàng)目，又由于政府與私人部門(mén)是雙方合作參與PPP項(xiàng)目，所以諸如此類風(fēng)險(xiǎn)可共同承擔(dān)[8]。事后補(bǔ)償就是外生風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，政府對(duì)造成私人部門(mén)的損失適當(dāng)補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)雙方的帕累托改進(jìn)。

高穎等[9，10]當(dāng)面臨需求量下降風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，構(gòu)建私人部門(mén)收益和消費(fèi)者剩余模型，針對(duì)價(jià)格上限的不同情況，分析采用需求量補(bǔ)償機(jī)制時(shí)補(bǔ)償?shù)男枨罅糠秶捌溆绊懞筒扇∵\(yùn)營(yíng)期延長(zhǎng)機(jī)制補(bǔ)償?shù)倪\(yùn)營(yíng)期合理范圍。

三、結(jié)語(yǔ)

本文以PPP項(xiàng)目為研究對(duì)象，從政府角度出發(fā)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，政府必須制定合理的激勵(lì)機(jī)制，以保障項(xiàng)目成功和提高項(xiàng)目績(jī)效，實(shí)現(xiàn)多方的帕累托改進(jìn)。

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[7]江訓(xùn)文，張哨軍.PPP模式下軌道交通項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的研究[J].價(jià)值工程，2016，35(16)：20-23.

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[10]高穎，張水波，馮卓.不完全合約下PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期延長(zhǎng)決策機(jī)制[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2014，17(2)： 48-57.

任穎穎(1991-)，女，漢族，河南輝縣市，碩士研究生，重慶交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，研究方向：企業(yè)管理。

錢(qián)愛(ài)保(1989-)，男，漢族，山東梁山縣，碩士研究生，重慶交通大學(xué)土木工程學(xué)院，研究方向：道路與鐵道工程。