影響混合所有制企業(yè)發(fā)展的深層次因素分析

程承坪，黃 華

●本刊特稿

影響混合所有制企業(yè)發(fā)展的深層次因素分析

程承坪，黃 華

（武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北武漢430072）

混合所有制企業(yè)是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的主體力量。我國發(fā)展混合所有制企業(yè)需要突破面上的原因分析，從國民“公”與“私”價值觀的融合、現(xiàn)代管理理論的演進、現(xiàn)代市場機制的吸收三個方面來探尋其發(fā)展的內(nèi)在深層次因素。形成一種能夠兼容各種價值觀、充分發(fā)揮各種價值觀積極作用的平臺是混合所有制企業(yè)發(fā)展的觀念文化基礎(chǔ)；構(gòu)建現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)是混合所有制企業(yè)發(fā)展的微觀組織基礎(chǔ)；建立完善的現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制內(nèi)涵著混合所有制企業(yè)發(fā)展的宏觀基因。因此，要建立良好的文化融合機制、現(xiàn)代公司治理機制和現(xiàn)代市場運行機制。只有這樣，混合所有制企業(yè)才能加快發(fā)展，才能越快越好地發(fā)展。

價值觀；現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)；財產(chǎn)權(quán)利制度；市場經(jīng)濟地位

一、引言

十八大和十八屆三中全會對為什么要發(fā)展混合所有制企業(yè)和怎樣發(fā)展混合所有制企業(yè)有了較為詳細的論述，歸納之前研究成果和各類論述，可以發(fā)現(xiàn)從現(xiàn)象的研究和實踐的角度來認識的比較多，而從本質(zhì)和現(xiàn)象實踐背后的因素來分析的比較少。比如十八屆三中全會提出的“要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，強調(diào)國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式”，主要原因是有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，是為了鞏固公有制的主體地位、加強國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用。中國企業(yè)管理研究會周放生（2014）認為發(fā)展混合所有制經(jīng)濟有形成市場化產(chǎn)權(quán)制度、發(fā)揮公有體制與非公體制優(yōu)勢互補劣勢對沖的作用，也有利于進一步落實企業(yè)自主權(quán)、解決國企歷史負擔問題和產(chǎn)能過剩問題等［1］。中國人民大學(xué)劉偉教授（2015）認為我國現(xiàn)階段對國有企業(yè)特別是大型和特大型國有企業(yè)進行混合所有制經(jīng)濟改革，目的顯然是提高其市場競爭性效率，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和發(fā)展能力，以適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的競爭要求［2］，等等。類似通過這些分析來認識發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的必要性顯然是沒有錯的，但是應(yīng)該從更深層次角度來分析目前我國發(fā)展混合所有制企業(yè)的內(nèi)在原因。從觀念層面、治理層面和宏觀經(jīng)濟運營層面來分析，目前處于社會大轉(zhuǎn)型期的企業(yè)要深刻認識“公”、“私”價值觀融合、現(xiàn)代治理機制和特色社會主義市場經(jīng)濟體系背景下發(fā)展混合所有制企業(yè)的必要性及其相應(yīng)的對策安排。只有這樣，才能進一步釋放企業(yè)制度紅利，將國有企業(yè)做大做強，形成混合所有制經(jīng)濟繁榮發(fā)展的良好局面。

二、構(gòu)建“公”、“私”價值觀有機融合機制需要發(fā)展混合所有制企業(yè)

任何經(jīng)濟行為背后都有一定的觀念在指使，行為是內(nèi)心價值觀念的外化。我國現(xiàn)階段混合所有制企業(yè)的發(fā)展與現(xiàn)階段價值觀念的現(xiàn)狀有關(guān)。

（一）多重價值取向與多元所有制并存

馬克思說：“價值這個普遍的概念，是從人們對待滿足他們需要的外界物的關(guān)系中產(chǎn)生的”。如果一種存在物具有滿足某種需要的屬性，它就是有價值的。存在物整體上可以歸納為人口資源、物質(zhì)資源與精神資源三類，這三類都是個體發(fā)展所需要的，缺一不可［3］。所以，任一個體都應(yīng)是同時有三重價值取向，即人口資源、物質(zhì)資源和精神資源三重價值取向。但是，在不同的歷史時期主導(dǎo)價值取向是不同的，原始時代追求人口資源，集中表現(xiàn)為不管怎樣都要多生子女；到文明時代轉(zhuǎn)向追求物質(zhì)資源，集中而畸形地表現(xiàn)為金錢至上理念導(dǎo)向下的物質(zhì)財富的獲?。蛔詈蟮轿磥砉伯a(chǎn)主義時代又將轉(zhuǎn)向追求精神資源，集中表現(xiàn)為自由與思想的追尋和選擇，這是人類價值觀念整個演變過程的基本趨勢。

相應(yīng)地，社會所有制形式從原始的公有制為主導(dǎo)演進到物質(zhì)金錢導(dǎo)向下的私有制為主導(dǎo)，再演進到社會主義和共產(chǎn)主義的公有制為主導(dǎo)。這在原始社會表現(xiàn)為低生產(chǎn)力水平下的人口資源至上和公共物品共享的經(jīng)濟形態(tài)，是典型的初級公有制形式。封建社會主要表現(xiàn)為土地私有和地主階層的形成，本質(zhì)上表現(xiàn)的是地主階級對農(nóng)民的控制，私有制得到不斷發(fā)展和完善，但是由于其內(nèi)在的缺陷必然被埋葬。新中國成立以來，在社會主義公有制體制下形成的低生產(chǎn)力水平的生產(chǎn)資料公有制為主導(dǎo)以及由此形成的追求人口資源的價值觀，逐漸發(fā)展到私欲的逐步放開和個人財產(chǎn)的最大化追求，使得財產(chǎn)私有制度得以建立并成為主導(dǎo)。社會主義初級階段的財產(chǎn)私有制度的建立不僅是對之前原始社會時代公有制的否認，更是對所有制關(guān)系要適應(yīng)發(fā)展水平的肯定?？梢钥闯?，在不同時期，所有制是多樣存在著的，在同一時期，所有制也是多樣存在著的，不過僅僅是哪種所有制占主導(dǎo)哪種次要而已，這主要由不同時期的主導(dǎo)價值觀所決定。即使在現(xiàn)在的社會主義建設(shè)階段，我們也只是以公有制為主導(dǎo)，因為生產(chǎn)資料的公有制形式在整個生產(chǎn)資料占有形式中是占主導(dǎo)的。除了公有制主導(dǎo)外，我國還存在著其他不同觀念的群體，比如有存在私有觀念的人群，尤其是改革開放以后私欲在國民心中迅猛發(fā)展，私有財產(chǎn)神圣不可侵犯寫入了憲法，私有經(jīng)濟迅速發(fā)展壯大。比如由于還存在著為某一區(qū)域人群服務(wù)的思想，還有著部分集體共有的生產(chǎn)資料形式，集體所有制也還廣泛存在。所以，正是由于不同價值觀念導(dǎo)向下所有制的非單一性以及同一時期主導(dǎo)所有制形式和非主導(dǎo)所有制形式并存，所有制存在的實體即混合所有制企業(yè)也就必然存在和發(fā)展著。可見，三重價值觀念下所有制的非單一性和主導(dǎo)所有制與多元所有制并存，為發(fā)展混合所有制企業(yè)提供了心理基礎(chǔ)。

（二）不同價值觀念與所有制經(jīng)濟主體多元混合

哲學(xué)家尼采說過：“讓一個人站起來的不是身體而是觀念?！币庾R觀念是決定一個人行為的主宰因素。所以，價值觀念反映的是人們的經(jīng)濟關(guān)系，各種不同的價值觀念代表不同的經(jīng)濟基礎(chǔ)和發(fā)展理念。

我國公的價值主體占主導(dǎo)與長期以來的抑制私欲有關(guān)。戰(zhàn)國時期諸子不僅對“私”持否定的態(tài)度，而且對“私”進行了猛烈的抨擊，認為“私利”觀念是一種“惡行”的表現(xiàn)，應(yīng)該對其進行限制，所以就出現(xiàn)了“抑私”、“滅私”的觀念①。在此基礎(chǔ)上就促使了“國家至上”觀念的形成，而國家權(quán)力至上的觀點又不斷增進了藐視一切私有產(chǎn)權(quán)的觀念。公私的對立關(guān)系在宋明理學(xué)中得到進一步發(fā)展，朱子認為“作為圣人必須存天理之公，盡滅人欲之私?！毙膶W(xué)也認為公私是水火不容，要求大公滅私、存公廢私。明清之際的李贄、顧炎武、黃宗羲等雖對個人欲望和私有財產(chǎn)提出了肯定看法，但沒有放棄公的價值觀追求，依然以天下為公、大公無私為目標。在近代，“抑私”的觀念依然根深蒂固，比如大家康有為就提倡“按照井田原則，實行土地國有，舉全地之商業(yè)皆歸政府商部統(tǒng)之?！绷簡⒊舱J為“私德絕非只是個人問題，它的首要價值仍在于有助于群體的集體利益?！?0世紀初，對私有財產(chǎn)制度抨擊最猛烈的是無政府主義者如李石曾、劉師培等人提出的“廢婚姻、廢財產(chǎn)、毀家庭、破國界、破種界主張”。革命黨人中也有人攻擊私有財產(chǎn)制，如章炳麟提出要禁止財產(chǎn)繼承制，以避免社會財富的集中［4］；胡漢民以國有土地為國家社會主義的一部分，并據(jù)以反對私有財產(chǎn)［5］。

封建主義長期積淀下的文化傳統(tǒng)至今還不同程度地影響著我們的行為，比如在社會規(guī)范和秩序上，由封建時期嚴格等級制度形成的“官本位”現(xiàn)象至今還在社會中廣泛存在。新中國成立后，集體主義教育要求的個人無條件服從國家和集體利益，否定個人尊嚴和權(quán)利的極“左”價值觀念也經(jīng)常出現(xiàn)。但是改革開放后，西方個人主義、自由主義的價值觀念逐漸被國人所接納，個體開始強調(diào)個人價值、重視個人幸福。在集體主義和個人主義的碰撞中，國人逐步學(xué)會了處理利己與利他的關(guān)系、自己與社會的關(guān)系，既自我追求又愛國愛家，創(chuàng)造性地調(diào)整和轉(zhuǎn)化著傳統(tǒng)的價值觀念［6］。

所以，在抑私觀念影響下的國有企業(yè)，人們的絕對服從觀念和集體主義精神，往往帶來個人權(quán)利的忽視。員工表現(xiàn)為很強的集體主義、嚴格的等級制度、嚴重的大鍋飯現(xiàn)象，造成了個體興趣與自由創(chuàng)造的浪費，沒有充分發(fā)揮好每個人的效能，生產(chǎn)效率低下。正視和承認人的自私屬性，積極引導(dǎo)其在推動社會生產(chǎn)力發(fā)展方面的正向作用，克服極端個人主義行為，建立起公私協(xié)調(diào)相處的運行機制，就需要在社會主義向共產(chǎn)主義發(fā)展的過程中大力發(fā)展混合所有制企業(yè)［7］。不過要做到這一點，還需要觀念上的轉(zhuǎn)變。因為價值觀念規(guī)范著人的實踐行為，同一社會中的多種價值體系容易使人們思想認識混亂、價值觀念困惑。在現(xiàn)實執(zhí)政的一些干部中也存在這樣的問題，比如不少干部認為社會主義怎么與市場經(jīng)濟兼容，現(xiàn)在發(fā)展的是市場經(jīng)濟、是資本主義，只不過不明說而已。抵制消極價值觀念的侵蝕、增強社會凝聚力的關(guān)鍵是要確立好社會的主導(dǎo)價值觀。我國現(xiàn)在社會主導(dǎo)價值觀反映的主導(dǎo)地位經(jīng)濟關(guān)系，即以公有制為主、大力發(fā)展的混合所有制經(jīng)濟，其微觀基礎(chǔ)就是大量的混合所有制企業(yè)的出現(xiàn)，尤其是大量的純公有制企業(yè)在紛紛開展混合所有制改革后，更加堅定不移地由公有一統(tǒng)天下走向宏觀層面的公有經(jīng)濟與私有經(jīng)濟的并存，再到微觀層面的公有資本與私有資本并存。因此，在經(jīng)濟領(lǐng)域創(chuàng)造出一種能夠兼容各種價值觀、充分發(fā)揮各種價值觀積極作用的平臺，使得各種價值觀好的方面在主導(dǎo)價值觀念的帶領(lǐng)下融合形成一種更能推動社會進步的價值觀體系。通過人格化的不同所有制性質(zhì)的資本融合在一個企業(yè)法人實體中，并通過建立規(guī)范的現(xiàn)代的融合不同所有者主體特色的企業(yè)文化，才能為混合所有制企業(yè)的發(fā)展奠定觀念基礎(chǔ)，混合所有制企業(yè)才能更好地發(fā)展?？梢?，我國傳統(tǒng)社會深厚根植在人民心中的抑私觀念和改革開放現(xiàn)代社會私利價值觀并存，也要求在所有制經(jīng)濟主體上體現(xiàn)多元混合。

三、發(fā)展混合所有制企業(yè)是企業(yè)管理理論演進規(guī)律的結(jié)果

企業(yè)管理理論的演進體現(xiàn)了開放性和實踐性。盡管不同單一所有制企業(yè)管理在不斷演繹，但是都有兩面性，即優(yōu)缺點共存。所以，為了整合優(yōu)點，需要混合所有制企業(yè)的出現(xiàn)。實踐也證明，大量國有企業(yè)經(jīng)過混合所有制改革后，通過構(gòu)建真正的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，能夠?qū)崿F(xiàn)不同所有制企業(yè)優(yōu)良管理方式的結(jié)合，為企業(yè)管理理論的發(fā)展創(chuàng)造了實踐條件，為中國企業(yè)管理理論的形成提供了土壤。

（一）管理理論融合與混合所有制企業(yè)發(fā)展

回顧企業(yè)管理理論和管理思想的形成發(fā)展過程，可分為四個階段：一是管理萌芽階段。第一次工業(yè)革命使以機器為主的現(xiàn)代工廠得以面世，分工理論普遍流行。二是古典管理理論階段。這個階段大約在20世紀初到20世紀30年代，以泰羅、法約爾等為代表。泰羅重點研究在工廠管理中如何提高效率，進行了著名的動作與時間的研究；法約爾在管理上的理論貢獻體現(xiàn)在他提出了分工等十四項管理原則，形成了對管理組織與管理過程職能劃分的理論；馬克斯·韋伯的官僚組織體系理論認為可以通過建立結(jié)構(gòu)化的、正式的、非人格化的組織體系來提高勞動生產(chǎn)率，但他更多的是從管理職能、組織方式等方面研究企業(yè)效率，很少關(guān)注人的心理因素。三是現(xiàn)代管理理論階段。梅奧、馬斯洛、赫茨伯格、麥格雷戈等非常重視個體、團體與組織的研究，尤其關(guān)注人的心理、行為與組織目標實現(xiàn)的關(guān)系。同時，出現(xiàn)了過程學(xué)派、決策理論派、系統(tǒng)理論派、經(jīng)理角色派和權(quán)變理論派等各種管理理論。四是當代管理理論。研究企業(yè)組織與環(huán)境關(guān)系的戰(zhàn)略管理問世，企業(yè)再造理論興起，世界企業(yè)管理經(jīng)歷著前所未有的、類似脫胎換骨的變革。最近，學(xué)習(xí)型組織理論風靡全球，通過學(xué)習(xí)人們從工作中獲得生命意義、實現(xiàn)共同愿景和獲取競爭優(yōu)勢。

可見，管理理論經(jīng)歷了從理性管理到非理性管理、最后又回歸理性管理并走向融合的過程，在這個過程中企業(yè)管理主題不斷動態(tài)演變。在20世紀初，因為短缺經(jīng)濟中的市場產(chǎn)品供不應(yīng)求，企業(yè)以生產(chǎn)管理為中心的內(nèi)部控制式管理主要關(guān)注的是提高內(nèi)部生產(chǎn)效率。我國國有企業(yè)改革前也是以生產(chǎn)管理為中心的，現(xiàn)在壟斷性國有企業(yè)以及國有控股企業(yè)大多數(shù)還是以生產(chǎn)管理為中心，或者說生產(chǎn)管理沿襲計劃時代的特點仍然占據(jù)著非常重要的位置。各企業(yè)通過使用新技術(shù)在短期內(nèi)大幅地提高了勞動生產(chǎn)率，整個市場就會出現(xiàn)生產(chǎn)過剩和供過于求。這時，企業(yè)在微觀層面僅靠內(nèi)部控制式管理仍然不能實現(xiàn)其經(jīng)濟社會效益，還需要從宏觀層面實施目標管理、預(yù)算管理和戰(zhàn)略管理。但是，我國國有企業(yè)預(yù)算軟約束，形式上每年都有預(yù)算，結(jié)果是沒有起到預(yù)算應(yīng)有的作用，國有企業(yè)對生產(chǎn)的安排存在大量的超計劃行為，從而導(dǎo)致許多的過熱現(xiàn)象或者產(chǎn)品供過于求的現(xiàn)象，高耗能的煤炭、電解鋁、鋼鐵制造、光伏太陽能、風電、造船和硅鋼都是“產(chǎn)能過?！钡男袠I(yè)。比如到2012年底，全國現(xiàn)有煤礦總產(chǎn)能約39.6億噸，產(chǎn)能建設(shè)超前3億噸左右，煤炭行業(yè)虧損面已高達80%左右；2013年水泥行業(yè)的產(chǎn)能利用率降低為62.9%，全國實際生產(chǎn)電解鋁2 194萬噸，過剩率超過30%；鋼鐵制造行業(yè)產(chǎn)能過剩已持續(xù)好幾年，2007年后產(chǎn)能利用率再也沒有回到80%②。這些行業(yè)有大量的國有企業(yè)存在，可以說大量的產(chǎn)能過剩都與國有企業(yè)生產(chǎn)計劃的軟約束有關(guān)。所以，國有企業(yè)必須引入市場與競爭因素，采取市場化的內(nèi)部管理，才能做到硬約束。混改使得國有企業(yè)打開大門引入市場因素，實行預(yù)算硬約束，并不斷運用各類先進的管理理論和工具，企業(yè)的效率會大大提高，整個社會的全要素生產(chǎn)率也會大幅提升。

與此同時，我國私營企業(yè)也經(jīng)歷了分工、提高企業(yè)效率的管理到?jīng)Q策、戰(zhàn)略、文化的管理轉(zhuǎn)變，一些私營企業(yè)通過采取現(xiàn)代企業(yè)制度，實現(xiàn)了現(xiàn)代公司治理。但是，家族管理的弊端在不少私營企業(yè)里面還常有體現(xiàn)，主要表現(xiàn)在血緣的人事管理制度和單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對企業(yè)擴充規(guī)模的制約。血緣的人事管理制度難以使優(yōu)秀人才盡力為企業(yè)創(chuàng)造價值。在私營企業(yè)中，一般來講都是合伙人及其他們的親戚朋友占據(jù)著企業(yè)管理崗位，若那種天然血緣關(guān)系沒有制度加以約束，現(xiàn)代企業(yè)的管理體系就很難有效地運行。因為企業(yè)基于血緣親緣友緣關(guān)系構(gòu)成的管理團隊，雖有底細明的好處，但是會對整個企業(yè)人力資源隊伍其他的非親友成員形成一種歧視和排斥，家族和非家族成員的雙重判斷標準嚴重傷害外來員工的工作積極性，使企業(yè)難以得到社會認同和留住優(yōu)秀人才。在此基礎(chǔ)上帶來的另一個不好的方面是家長式作風如果沒有外來人才的加入會變得更加強化，靠一種個人的機會主義導(dǎo)向來做決策，科學(xué)性就會大打折扣，管理效率也難以有效改進。此外，在家族式管理過程中，私營企業(yè)單一封閉的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)制約了企業(yè)規(guī)模的進一步擴大。企業(yè)繼續(xù)擴大規(guī)模的關(guān)鍵是要籌集足夠的資金，私營企業(yè)自身資金的籌集是個漫長的過程，而要快速籌集資金就需要走上市募集的路子，這會擴散其控制權(quán)，形成股份制混合經(jīng)濟。但是，絕大多數(shù)私人企業(yè)是沒有機會上市籌資的。所以，資金短缺的私營企業(yè)主為了發(fā)展不得不打破狹隘的家庭觀，主動出讓企業(yè)的部分股權(quán)，引入外來資金，形成混合經(jīng)濟實體。同時，大力使用有能力的非家族成員，并構(gòu)筑一種有利于充分發(fā)揮員工潛能、幫助員工實現(xiàn)自我價值的文化氛圍，營造吸引留住人才的環(huán)境［8］。這種新觀念的形成和新文化的培育是私營企業(yè)實現(xiàn)所有權(quán)和控制權(quán)分離、建立委托-代理制度的關(guān)鍵，也是私營企業(yè)運用現(xiàn)代企業(yè)理論進行改造升級、獲得進一步發(fā)展的重要內(nèi)在動力。

綜上所述，管理理論的演進要求突破國有企業(yè)和私營企業(yè)的管理桎梏，形成一個能夠融合現(xiàn)代先進管理思想的經(jīng)濟實體。國有企業(yè)和私營企業(yè)只有通過混合所有制改革，形成混合所有制企業(yè)，才能充分發(fā)揮國有企業(yè)和私營企業(yè)管理的各自優(yōu)勢，才能夠適應(yīng)管理柔性化、人本化、國際化、知識化等趨勢，才能適應(yīng)科技不斷變革時代，由簡單分工管理向綜合分工管理和集成整合管理演進。

（二）現(xiàn)代公司治理創(chuàng)新與混合所有制企業(yè)發(fā)展

企業(yè)管理發(fā)展到現(xiàn)階段最典型的模式就是現(xiàn)代公司治理模式。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的載體是發(fā)展混合所有制企業(yè)，常見的混合所有制企業(yè)就是股份制企業(yè)。現(xiàn)代股份制企業(yè)一般都是采取現(xiàn)代公司治理模式。所以，對國企進行混合所有制改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，形成現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，不僅是適應(yīng)現(xiàn)代管理理論發(fā)展的需要，也是現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)新的需要。

從國企內(nèi)部管理的角度看，發(fā)展混合所有制有助于健全現(xiàn)代企業(yè)制度，倒逼國有企業(yè)將自己塑造成自主經(jīng)營、自負盈虧、自我約束的市場主體。而處于初級階段混合所有制經(jīng)濟中的非國有資本所有者由于試探性和低比例股權(quán)現(xiàn)實，對完善公司治理的要求會更加迫切。因為，只有建立完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，混合所有制企業(yè)的董事會、監(jiān)事會等才有可能對大股東形成制衡，為小股東能有效地表達利益訴求創(chuàng)造條件。

但是，長期以來，國有企業(yè)在計劃經(jīng)濟條件下形成的治理模式往往表現(xiàn)出政企不分，資源分配、經(jīng)營目標、高管任命都存在行政化現(xiàn)象，這就導(dǎo)致內(nèi)部治理外部化、外部治理內(nèi)部化現(xiàn)象。這種企業(yè)管理制度的政治化和封閉化會直接導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)的非效率、無活力和高成本［9］。由于我國特定的宏觀環(huán)境，競爭性的市場機制難以在有缺陷的產(chǎn)權(quán)關(guān)系中實現(xiàn)，經(jīng)常出現(xiàn)國有企業(yè)與市場經(jīng)濟不兼容。雖然很多國有企業(yè)開展了股份制改革，但在實踐中依據(jù)現(xiàn)代股份制建立起來的公司治理結(jié)構(gòu)難以真正實施，因而無法真正形成現(xiàn)代國有企業(yè)運營機制。據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)90%以上的國有企業(yè)進行了公司制股份制改革，發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟③，但大多數(shù)都沒有按照現(xiàn)代公司治理運營的要求來運營企業(yè)，“管人、管事、管資產(chǎn)”的舊國有資產(chǎn)管理模式直接造成了行政權(quán)力對企業(yè)的干預(yù)，加上對國有大股東的約束形有實無，國有大股東“越位”、國企“一把手”獨斷的現(xiàn)象就屢見不鮮。

所以，國有企業(yè)發(fā)展混合所有制關(guān)鍵是要重塑國有企業(yè)市場主體的微觀制度基礎(chǔ)，促進國企國資管理體制機制改革，在混合所有制企業(yè)管理中構(gòu)建現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，將國有企業(yè)管理的弊端和私營企業(yè)管理的弊端盡可能地弱化，將兩者的優(yōu)勢充分結(jié)合，最終實現(xiàn)國有資本功能的放大和保值增值能力的提升，實現(xiàn)私營經(jīng)濟更快更好地發(fā)展。

四、建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制內(nèi)涵著發(fā)展混合所有制企業(yè)的宏觀基因

按照十八屆三中全會的要求，我國正在建立的中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制就是要使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起決定性作用④。市場機制對資源的配置是通過企業(yè)經(jīng)營活動來實現(xiàn)的，這就要求它是自主經(jīng)營、產(chǎn)權(quán)獨立、參與市場競爭的法人主體，能通過對市場做出快速靈敏的反應(yīng)、及時調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營策略來實現(xiàn)資源配置方式的更替和配置效率的提高。盡管我國經(jīng)濟經(jīng)過30年的發(fā)展，國有經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、集體經(jīng)濟都得到較大發(fā)展，但是公有制經(jīng)濟還占有絕對優(yōu)勢，尤其是壟斷行業(yè)國有企業(yè)一股獨大的現(xiàn)象還普遍存在。雖然公有產(chǎn)權(quán)企業(yè)的活動注重社會效益的增進，有助于體現(xiàn)社會公平和社會主義生產(chǎn)目的，也有利于克服私有制經(jīng)濟的種種弊端，但是其帶來的不僅是經(jīng)濟效益差，社會效益也不盡人意，主要表現(xiàn)為這些領(lǐng)域的公共服務(wù)離群眾的要求差距太大。因而，需要對這種公有產(chǎn)權(quán)的國有企業(yè)和集體企業(yè)進行混合所有制的改造，以適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的要求。

（一）多元市場主體與所有制形式和經(jīng)營方式的混合

由于市場經(jīng)濟強調(diào)自由競爭，且具有法治性，在市場中各類市場主體都要公平公正地遵守市場規(guī)則，所以市場多元主體能夠長期并存，不同所有制性質(zhì)的各類市場主體出于資金整合、生產(chǎn)能力整合、管理制度整合的需要而形成的混合所有制企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展。更進一步地講，市場經(jīng)濟內(nèi)涵四個方面的精髓是促進混合所有制企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力［10］。一是市場經(jīng)濟的核心要義是其中的經(jīng)濟主體產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)多元化。市場經(jīng)濟中生產(chǎn)要素的讓渡與轉(zhuǎn)移只有在不同產(chǎn)權(quán)主體發(fā)生交換關(guān)系時才可能實現(xiàn)，而要發(fā)生交換關(guān)系就需要有多元的產(chǎn)權(quán)主體，如果都是同一產(chǎn)權(quán)主體就是內(nèi)部化了，沒有必要發(fā)生市場交換。所以，單一公有制經(jīng)濟都是企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部交換，如果只有公有經(jīng)濟是不可能形成市場經(jīng)濟的，發(fā)展多種產(chǎn)權(quán)主體的混合所有制經(jīng)濟才能形成更為發(fā)達的市場經(jīng)濟。二是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的重要特征是社會化大生產(chǎn)的跨時空發(fā)展。隨著生產(chǎn)國際化、社會化發(fā)展，必然進一步促進社會分工的深化和協(xié)作的擴展，在更為細化的分工和更為緊密的協(xié)作中就會形成各種形式的公私混合的新型組織形式。三是市場經(jīng)濟中大量非公有企業(yè)的存在促進了經(jīng)營方式的多樣性，為不同所有制企業(yè)的融合尤其是公有制與私有制的融合準備了大量機制靈活、決策適時、應(yīng)變能力強的微觀市場主體。四是國有經(jīng)濟對現(xiàn)代市場經(jīng)濟缺陷的糾正作用使得其在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的存在具有必然性。因為現(xiàn)代市場經(jīng)濟中國家宏觀調(diào)控作用的發(fā)揮除了政策引導(dǎo)外，還需要通過調(diào)動一定數(shù)量的國有企業(yè)來發(fā)揮示范作用，這樣才能更好地克服市場失效、糾正市場缺陷?？梢?，市場經(jīng)濟中由多元市場主體而形成的混合經(jīng)濟，表現(xiàn)在企業(yè)實體中的所有制形式和經(jīng)營方式也是混合多元的。所以，不管是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的要義還是特征，亦不論是國有企業(yè)或者是私營企業(yè)各自優(yōu)缺點的互補，都為混合所有制經(jīng)濟的發(fā)展和混合所有制企業(yè)的出現(xiàn)創(chuàng)造了條件。

（二）市場機制配置資源與混合所有制企業(yè)發(fā)展

市場經(jīng)濟需要財產(chǎn)制度的配合，只有建立和完善良好的財產(chǎn)權(quán)利制度，才可能通過市場機制來配置社會資源。這也可以從四方面來理解。一是市場經(jīng)濟要求對財產(chǎn)權(quán)利的界定是清晰的。市場經(jīng)濟行為的產(chǎn)生具有交易和產(chǎn)權(quán)讓渡的特征，其清晰的權(quán)利邊界是財產(chǎn)權(quán)自由轉(zhuǎn)讓和交易的前提，只有這樣市場運行才有效率，市場才能自由競爭，迸發(fā)活力?；旌纤兄平?jīng)濟之所以能夠混合起來，其前提就是各財產(chǎn)主體產(chǎn)權(quán)是清晰的?；旌虾蟾髫敭a(chǎn)主體權(quán)利邊界也是清晰的，各主體的相互制衡和競爭是以契約形式規(guī)定了的，其經(jīng)營實體以法人財產(chǎn)權(quán)的形式獨立經(jīng)營。二是市場經(jīng)濟要求財產(chǎn)權(quán)利是純經(jīng)濟性質(zhì)的。作為平等地交易產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟，不承認其他政治和社會的特權(quán)，不存在超經(jīng)濟的財產(chǎn)制度。而混合所有制經(jīng)濟承認各種性質(zhì)的資源所有者主體是平等結(jié)合的，按照市場規(guī)則開展自主經(jīng)營，反對政府直接干預(yù)，要求新成立的經(jīng)濟實體按照公司化的模式運作，明顯切合了純經(jīng)濟性質(zhì)的財產(chǎn)權(quán)利需要。三是市場經(jīng)濟要求所有權(quán)高度匹配剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)。只有兩者在企業(yè)中都有非常清晰的體現(xiàn)才能形成穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)，進而促進資源高效使用。因為，若兩者中有一項缺失，即有控制權(quán)而無收益權(quán)的人會濫用控制權(quán)而不顧收益，而有收益權(quán)但無控制權(quán)的人會不計成本去追求收益，都會導(dǎo)致低效的資源利用和配置。所以，要實現(xiàn)資源有效配置和高效利用必須要有企業(yè)內(nèi)部控制權(quán)與收益權(quán)的恰當匹配?；旌纤兄仆ㄟ^明晰各產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)責利和公司規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)能夠?qū)⑵髽I(yè)實體的控制權(quán)和剩余索取權(quán)有效地匹配起來，進而充分調(diào)動各產(chǎn)權(quán)主體的積極性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮不同所有制產(chǎn)權(quán)的優(yōu)點，使企業(yè)實體發(fā)展得更好。四是市場經(jīng)濟要求財產(chǎn)所有權(quán)能夠自由轉(zhuǎn)讓。明晰的財產(chǎn)權(quán)利并不必然導(dǎo)致誰擁有誰使用的安排是最好的安排，所有者所擁有的各類要素只有進入自由交易市場，才有可能被投入到最有價值的使用中?；旌纤兄破髽I(yè)是法人企業(yè)，它擺脫了純公有制企業(yè)的政府干預(yù)，也沒有純私人企業(yè)的盲目自發(fā)缺陷，它能根據(jù)企業(yè)需要來選擇合約，而不是根據(jù)政府或者私人企業(yè)家的意志來選擇合約，混合所有制企業(yè)結(jié)構(gòu)的變動也是其權(quán)利自由轉(zhuǎn)讓的結(jié)果。

由此可見，不管是市場經(jīng)濟要求的清晰的產(chǎn)權(quán)界定及其純經(jīng)濟財產(chǎn)權(quán)利，還是對剩余索取權(quán)與控制權(quán)的匹配以及財產(chǎn)權(quán)利可轉(zhuǎn)讓性，混合所有制都具有先天的優(yōu)勢。在我國社會主義市場經(jīng)濟不斷強調(diào)讓市場在資源配置中起決定作用的今天，其有效實現(xiàn)形式就是大量的混合所有制企業(yè)在資源配置中起到?jīng)Q定作用，進而避免政府的不斷干預(yù)和私人資本的無序競爭，這將為經(jīng)濟進一步發(fā)展和繁榮提供廣闊的制度空間和制度紅利。

（三）要素流動和優(yōu)化配置與混合所有制企業(yè)發(fā)展

假如在一個宏觀經(jīng)濟里面存在著多種所有制形式，但彼此在財產(chǎn)關(guān)系上是分裂的，比如全民所有制、集體所有制、私有制非此即彼，老死不相往來，都是形同陌路的陌生人，那么這種互相割裂的所有制結(jié)構(gòu)定會完全或者一定程度地制約生產(chǎn)要素在不同所有制企業(yè)間的流動。這會難以在市場經(jīng)濟競爭中促使不同所有制資源和企業(yè)資源的優(yōu)化配置。我國在混合所有制改革之前，雖然存在全民所有制、集體所有制和私有制，但是互不融合，所以發(fā)展一度陷入瓶頸。只有打破單一、分隔的封閉式所有制結(jié)構(gòu)，通過彼此滲透實現(xiàn)所有制結(jié)構(gòu)的混合化，才能促進生產(chǎn)要素合理流動和資源優(yōu)化配置，適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展要求。

對經(jīng)濟利潤最大化追求的市場主體會想方設(shè)法尋求不同產(chǎn)權(quán)主體的生產(chǎn)要素在不同所有制企業(yè)間的合理流動和優(yōu)化配置。生產(chǎn)要素在不同所有制企業(yè)的合理流動和優(yōu)化組合，必然會促使不同所有制主體對生產(chǎn)要素形成新的所有權(quán)，以及同一生產(chǎn)要素所有權(quán)主體的不斷變更，最后被相對具有優(yōu)勢甚至是絕對具有優(yōu)勢的某所有制企業(yè)主體所占有或兩種以上所有制企業(yè)主體共同占有。生產(chǎn)要素被兩種以上所有制企業(yè)主體共同占有就會形成混合所有制企業(yè)，進而發(fā)展成混合所有制經(jīng)濟。生產(chǎn)要素被具有相對優(yōu)勢甚至是具有絕對優(yōu)勢的某所有制企業(yè)主體所占有，由于其相對優(yōu)勢或絕對優(yōu)勢的短暫性或變化性及其弱項的替代性，又會再被其他具有相應(yīng)優(yōu)勢的所有制企業(yè)所影響或聯(lián)合，進而形成一個比較穩(wěn)定的要素所有制占有結(jié)構(gòu)，這個結(jié)構(gòu)也是混合所有制形成的重要基礎(chǔ)。因而，要素的流動和優(yōu)化配置是形成混合所有制企業(yè)的內(nèi)在動力源泉。

（四）現(xiàn)代市場經(jīng)濟地位與混合所有制企業(yè)發(fā)展

現(xiàn)代市場經(jīng)濟所有制經(jīng)歷了私有制——私有國有混合所有制——國有私有混合所有制三個發(fā)展階段。第二次世界大戰(zhàn)后，西方很多國家在所有制形式上都采取開放策略，所有制經(jīng)濟呈現(xiàn)私有、國有、集體所有等多樣性，這表明現(xiàn)代市場經(jīng)濟的發(fā)展要求所有制結(jié)構(gòu)由純粹的私有趨向混合化，即進入私有國有化階段。之所以會出現(xiàn)這樣的局面，是因為隨著技術(shù)的日新月異和生產(chǎn)要素國際流動的加速，資本主義私有制內(nèi)在的各種矛盾日益顯露，各國政府和專家希望通過推行國有化和政府干預(yù)來實現(xiàn)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展。于是采取對國有企業(yè)在投資、就業(yè)、收入分配、產(chǎn)品價格與銷售等全面介入的方式，來實現(xiàn)對全社會再生產(chǎn)的宏觀調(diào)節(jié)。譬如，法國通過國有化行動，在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和公共事業(yè)部門組建了一批國有企業(yè)，到20世紀80年代國有企業(yè)在GDP中的比重達到17%；此外，德國、英國、奧地利、意大利、新西蘭等都組建了自己的國有企業(yè)，國有企業(yè)占GDP的比重都超過10%［11］。在資本主義國家國有經(jīng)濟取得快速發(fā)展之后，因為凱恩斯主義的失效，西方國家仍然還是面臨滯脹等新的經(jīng)濟問題，經(jīng)濟危機和困難仍然沒有緩解和消除，因為相當數(shù)量的國有企業(yè)管理不善、缺乏活力、效益低下的現(xiàn)實充分表明國有所有制形式和經(jīng)營方式不適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟的要求。所以又紛紛出現(xiàn)了民營化和所有制多元化的大改革，開始了國有私有化階段。在微觀層次還開展了國有企業(yè)經(jīng)營管理制度的改革，國有企業(yè)股份公司化、經(jīng)營市場化得到順利推進。于是一些資本主義國有經(jīng)濟主體通過股份制改造，不再是純粹的國有制企業(yè)，而是國有與私有混合的企業(yè)主體，如意大利的伊里公司、法國的埃爾夫阿基坦公司等⑤。這樣既保持了國家最終控股權(quán)，又盡量擴大了基層企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)限，還能夠通過按股份制原則規(guī)范國家與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)的關(guān)系，進而實現(xiàn)與現(xiàn)代市場經(jīng)濟的融合。

我國加入WTO后，與國際接軌日益深入，一直為市場經(jīng)濟地位而不懈努力，但是因為國有企業(yè)的大量存在，西方以此對我國政府干預(yù)市場經(jīng)濟的行為為由遲遲不承認我國市場經(jīng)濟地位。這雖有其他政治等方面的因素，但是我國市場經(jīng)濟的發(fā)展確實還存在一些需要改進的地方，國有企業(yè)長期以來存在的問題還有待繼續(xù)解決，尤其是政府與企業(yè)關(guān)系的邊界和職責需要進一步厘清。對國有企業(yè)進行市場化改造，減少一些政府對國有企業(yè)的直接干預(yù)，培育和發(fā)展一些國有企業(yè)的市場基因，就是朝著市場經(jīng)濟地位標準進一步靠近的重要舉措。這可以通過對國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟來達到。此外，獲取市場經(jīng)濟地位的目標要求我國國有企業(yè)適應(yīng)國際市場經(jīng)濟發(fā)展趨勢和重塑與切合WTO規(guī)則的政府與市場關(guān)系，這些必然要求大力發(fā)展混合所有制企業(yè)來將國有企業(yè)塑造為市場化的經(jīng)營主體?？梢姡袌鼋?jīng)濟與混合所有制經(jīng)濟在當前我國經(jīng)濟發(fā)展中具有重要地位，通過發(fā)展混合所有制企業(yè)來使經(jīng)營方式的多樣化和所有制形式混合化，才能更好地與國際市場經(jīng)濟接軌。所以，推進所有制混合化，發(fā)展混合所有制企業(yè)是踐行中國特色社會主義市場經(jīng)濟要求的具體表現(xiàn)，不僅有利于我國開創(chuàng)特色社會主義發(fā)展模式，也有助于對我國早日在國際上獲得市場經(jīng)濟地位。

五、結(jié)論

發(fā)展混合所有制企業(yè)是中國特色社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展必須遵循經(jīng)濟制度演進客觀規(guī)律的需要?，F(xiàn)階段，我國不能跨越私人所有制直接進入公有制，而必須選擇與現(xiàn)階段生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)的混合所有制作為我國經(jīng)濟發(fā)展的基本經(jīng)濟制度的實現(xiàn)形式，并從國民“公”與“私”價值觀的融合、現(xiàn)代管理理論演進、現(xiàn)代市場機制的吸收三個方面來形成一種能夠兼容各種價值觀的文化基礎(chǔ)、促進多元主體融合運營的微觀組織基礎(chǔ)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制的宏觀基因，進而通過建立良好的文化融合機制、現(xiàn)代公司治理機制和現(xiàn)代市場運行機制來堅定不移地大力發(fā)展混合所有制企業(yè)。只有這樣，才能進一步鞏固我國社會主義性質(zhì)，建立起有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟，妥善解決人們心中認為的公有制為主導(dǎo)多種所有制經(jīng)濟并存發(fā)展與適應(yīng)國際經(jīng)濟全球化和現(xiàn)代市場經(jīng)濟地位塑造的矛盾，助推我國“五個全面”發(fā)展戰(zhàn)略和小康社會的全面實現(xiàn)。

注釋：

①那時的書籍都有記載，例如“以公滅私”（《尚書·周官》）、“立公所以棄私也”（《慎子·威德》）、“廢私立公”（《管子·正》）、“任公而不任私”（《管子·任法》）、“公而不私”（《賈誼集校注·耳痹》）、“公丑忘私”（《賈誼集校注·階級》）。

②見2014年8月22日中商情報網(wǎng)發(fā)布的題為“中國9大產(chǎn)能過剩行業(yè)發(fā)展情況分析”的文章。網(wǎng)址為http://www.askci. com/news/chanve/2014/08/22/1520017nv.shtml.

③數(shù)據(jù)來源于十一屆全國人大常委會第二十九次會議審議的《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)改革與發(fā)展工作情況的報告》。

④市場由之前的對資源配置的主導(dǎo)作用變?yōu)闆Q定作用，是我黨在十八屆三中全會上提出的重大戰(zhàn)略。這說明，我國特色社會主義市場經(jīng)濟的建設(shè)也需要充分發(fā)揮市場的作用，盡量讓市場來配置資源，這對重塑市場主體、所有制改革、企業(yè)發(fā)展都有積極的正向推進作用。

⑤意大利的伊里公司、法國的埃爾夫阿基坦公司在楊開棠、張旭1999年于中國稅務(wù)出版社出版的名為《混合所有制理論與實務(wù)》的著作中有研究過。

［1］周放生.混合所有制是現(xiàn)階段最現(xiàn)實的選擇［EB/OL］.（2014-06-04）［2016-11-20］.http：//news.10jqka.com.cn/ 20140604/c565872040.shtml.

［2］劉偉.發(fā)展混合所有制經(jīng)濟是建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的根本性制度創(chuàng)新［J］.經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2015，35（1）：5-14.

［3］胡皓.人類價值觀念體系的構(gòu)成及其演進［J］.江西社會科學(xué)，2002（4）.45-47.

［4］張枬，王忍之.辛亥革命前十年間時論選集第2卷（下冊）［M］.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1963：150-151.

［5］漢民（胡漢民）.民報之六大主義［N］.民報，1906-04-05.

［6］劉景.中國社會轉(zhuǎn)型期價值觀演進基本特點分析［J］.人民論壇，2014（4）：132-133.

［7］張昆侖.私欲，推動社會生產(chǎn)力發(fā)展的強大動力［J］.生產(chǎn)力研究，1995（1）：39-42.

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Deep-level Factor Analysis of the Development of Mixed Ownership Enterprises

CHENG Cheng-ping,HUANG Hua
(School of Economics and Management,Wuhan University,Wuhan 430072,China)

Mixed ownership enterprises are the main force to develop the mixed ownership economy.The development of mixed ownership enterprises in China needs to explore the internal dynamic mechanism from the integration of the national"public"and"private"values, the application of the theory of modern corporation and the absorption of the essence of the modern market economy.Forming a platform that can be compatible with all kinds of values,and giving full play to the positive roles of all kinds of values,it is the concept and culture foundation of the development of mixed ownership enterprises.Building the governance structure of modern corporation is the micro orga?nization foundation of the development of mixed ownership enterprises.The establishment of perfect modern market economy contains the macro gene of the development of mixed ownership enterprises.Only those three levels of the foundation to be resolved,the establishment of a good cultural integration mechanism,the modern corporation governance mechanism and the modern market operation mechanism, the development of mixed ownership enterprises can be accelerated,and the faster the better development can be achieved.

value view;the governance structure of modern corporation;property right system;market economy status

F271

A

1007-5097（2017）05-0005-07

［責任編輯：余志虎］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.05.001

2016-12-01

國家社會科學(xué)基金重大招標項目（14ZDB030）；2017年武漢大學(xué)馬克思主義理論學(xué)科群優(yōu)秀博士學(xué)位論文第一批培育計劃項目

程承坪（1963-），男，江西鄱陽人，教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟學(xué)博士后，研究方向：企業(yè)理論，政治經(jīng)濟學(xué)，制度經(jīng)濟學(xué)；

黃華（1980-），男，湖南株洲人，副研究員，博士研究生，通訊作者，研究方向：企業(yè)理論，政治經(jīng)濟學(xué)，制度經(jīng)濟學(xué)。