經(jīng)濟學(xué)理論構(gòu)建的隱喻含義分析

吳 莉，張長青

(黑龍江大學(xué) a.西語學(xué)院；b.經(jīng)濟與工商管理學(xué)院，哈爾濱 150080)

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·經(jīng)濟理論與實踐探索·

經(jīng)濟學(xué)理論構(gòu)建的隱喻含義分析

吳 莉a，張長青b

(黑龍江大學(xué) a.西語學(xué)院；b.經(jīng)濟與工商管理學(xué)院，哈爾濱 150080)

經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森認為數(shù)學(xué)就是語言。幾乎所有經(jīng)濟學(xué)學(xué)科分支都包含數(shù)學(xué)分析，數(shù)理經(jīng)濟學(xué)為揭示經(jīng)濟體系的本質(zhì)與數(shù)量特征提供了新的視角。人類有史以來的經(jīng)濟活動、經(jīng)濟學(xué)理論和思想存在大量的隱喻現(xiàn)象，隱喻已經(jīng)成為經(jīng)濟學(xué)研究的重要方法論。認知語言學(xué)認為，隱喻是人類的思維和語言的重要機制，其獨特的認知功能同樣體現(xiàn)在數(shù)理經(jīng)濟學(xué)理論中。經(jīng)濟學(xué)理論中的數(shù)學(xué)隱喻能夠促進經(jīng)濟學(xué)思想的發(fā)展，深化人類對經(jīng)濟學(xué)理論的解讀；同時數(shù)理經(jīng)濟學(xué)并非只是數(shù)學(xué)符號和語言文字的一一對應(yīng)。

經(jīng)濟學(xué)；數(shù)學(xué)；概念隱喻；始源域；目標域

以數(shù)學(xué)形式詮釋經(jīng)濟學(xué)理論的實踐發(fā)端于19世紀。第二次世界大戰(zhàn)以后，經(jīng)濟學(xué)理論數(shù)學(xué)化的步伐不斷加速。迄今為止，幾乎所有經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的分支都包含數(shù)學(xué)分析，可以說，數(shù)理經(jīng)濟學(xué)為進一步揭示經(jīng)濟體系的本質(zhì)和運行方式提供了新的視角。Samuelson(薩繆爾森)曾指出，數(shù)學(xué)就是語言[1]。但是，從認知語言學(xué)和認知心理學(xué)的角度探討數(shù)學(xué)語言的研究成果并不多見。

目前，傳統(tǒng)語言學(xué)和文學(xué)視野中的隱喻研究呈現(xiàn)出跨學(xué)科和多維度的擴散式發(fā)展，已延伸至經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、哲學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)、數(shù)學(xué)、醫(yī)學(xué)等諸多領(lǐng)域，力圖探討和挖掘人類社會和生活的各個層面。人類的經(jīng)濟活動、經(jīng)濟學(xué)思想和理論充滿大量的隱喻，隱喻已經(jīng)成為經(jīng)濟學(xué)研究的重要方法論。McCloskey和Klamer等一些西方學(xué)者特別關(guān)注隱喻在經(jīng)濟學(xué)理論構(gòu)建中的重要作用[2][3]。McCloskey對Samuelson等人的經(jīng)濟學(xué)論著中的語言做過專門研究，他認為，“經(jīng)濟學(xué)的隱喻對于經(jīng)濟學(xué)的修辭來說是至關(guān)重要的，它不僅僅是一種修飾品。經(jīng)濟學(xué)家倘若脫離隱喻和其他主要的修辭手段，就不能表達他們的思想”[2]86。Ellerman也指出，“傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)與馬克思社會主義經(jīng)過一個多世紀的辯論之后，在資本主義企業(yè)的應(yīng)用方面已經(jīng)形成許多神話式和隱喻式思維的慣例”[4]546。

經(jīng)濟學(xué)理論的創(chuàng)立與發(fā)展也一直受到自然科學(xué)的影響，經(jīng)濟學(xué)各分支學(xué)科采用物理學(xué)和生物學(xué)領(lǐng)域的模型和術(shù)語闡釋社會經(jīng)濟現(xiàn)象具有悠久的歷史。經(jīng)濟學(xué)理論的隱喻研究最早見于Marshall對經(jīng)濟分析中的力學(xué)隱喻和有機體隱喻所做的比較，他說：“將經(jīng)濟問題作為一個靜態(tài)均衡的問題來看待，而不是看成有機體的生長，不會得到完美的描述?！盵5]461經(jīng)濟學(xué)理論的數(shù)學(xué)模型也同樣包含隱喻的構(gòu)建，Leamer曾經(jīng)做過下面的論述：“模型……就是隱喻。計量經(jīng)濟學(xué)家所犯的基本概念錯誤是未能識別概率實際上就是隱喻?！盵6]1

一、認知視角下的概念隱喻理論

概念隱喻理論是美國認知語言學(xué)家George Lakoff和英國哲學(xué)家Mark Johnson在1980年出版的經(jīng)典著作《我們賴以生存的隱喻》中提出的。之后兩人再度合作，于1999年出版了另一部著作《身體中的哲學(xué)——體驗的心智及其對西方思想的挑戰(zhàn)》，總結(jié)出體驗哲學(xué)呈現(xiàn)為心智的體驗性、認知的無意識性和思維的隱喻性。心智的體驗性是指人類的范疇、概念、推理和思維不是現(xiàn)實世界客觀的、鏡像的反映，而是由人類的身體經(jīng)驗，特別是人類的感覺運動系統(tǒng)所形成；認知的無意識性是指人類對心智中的所思所想沒有直接的知覺；思維的隱喻性是指基于身體經(jīng)驗的隱喻使得大部分的抽象思維成為可能。

Lakoff 和Johnson認為，“隱喻無所不在，它們存在于人類的語言和思維中，人類的概念系統(tǒng)實際上就是建立在隱喻基礎(chǔ)之上”[7]4。隱喻的實質(zhì)就是用一種事物(始源域)去理解另一種事物(目標域)，概念隱喻主要包含兩個部分：始源域和目標域。概念隱喻是從始源域向目標域的系統(tǒng)的、部分的、不對稱的結(jié)構(gòu)映射。也就是說，概念隱喻的工作機制就是將始源域的部分特征系統(tǒng)地映射到目標域上，始源域概念和目標域概念之間存在的一系列對應(yīng)關(guān)系就是映射。這種映射基于人類的生理結(jié)構(gòu)和生活經(jīng)驗，是從始源域到目標域所產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)相關(guān)性。這種映射是發(fā)生在概念層次的單向映射，目的是通過具體的、有形的、易于理解的概念(始源域概念)來理解抽象的、無形的、難以理解的概念(目標域概念)。這種映射受到恒定原則的制約，該原則的主要內(nèi)容是：隱喻映射以一種和目標域的內(nèi)在結(jié)構(gòu)相吻合的方式保留了始源域的意象圖式結(jié)構(gòu)。在映射過程中，始源域的結(jié)構(gòu)被映射到目標域只是表達了目標域的部分結(jié)構(gòu)，對目標域進行部分的理解。因此，利用多個始源域來理解同一個目標域在結(jié)構(gòu)上并不沖突矛盾，而是構(gòu)成了一個和諧一致的網(wǎng)絡(luò)體系。

作為人類語言和思維的重要認知機制，概念隱喻給科學(xué)研究提供了新的視角，有助于加深人類對科學(xué)知識的闡釋和理解，概念隱喻的認知功能同樣也體現(xiàn)在數(shù)理經(jīng)濟學(xué)理論的構(gòu)建上。

二、經(jīng)濟學(xué)理論中的數(shù)學(xué)隱喻

自20世紀30 年代以來，經(jīng)濟學(xué)理論和模型的表達方式愈發(fā)依靠數(shù)學(xué)這個研究工具，數(shù)學(xué)已經(jīng)成為經(jīng)濟分析的重要組成部分。從嚴格的意義上說，科學(xué)的理論應(yīng)該猶如數(shù)學(xué)那樣由公理、定理和推論構(gòu)成且有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的命題層級系統(tǒng)。在這個系統(tǒng)中，所有的二級命題都可以依據(jù)嚴格的邏輯推理從一級命題中推演得出?！靶鹿诺浣?jīng)濟學(xué)的模型似乎具有應(yīng)用數(shù)學(xué)的基本框架，上面覆蓋著移動的隱喻……新古典經(jīng)濟學(xué)的許多‘真理’可以看作是‘移動的眾多隱喻’”[4]546。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中的隱喻主要是數(shù)學(xué)化的一般均衡，“瓦爾拉斯經(jīng)濟學(xué)著迷于聯(lián)立方程的數(shù)學(xué)隱喻”[8]39，包含次隱喻“市場均衡”和“看不見的手”。市場均衡理論暗含牛頓的物理學(xué)、經(jīng)典力學(xué)以及數(shù)學(xué)的隱喻，尤其是微積分和聯(lián)立方程。Mirowski也注意到“傳統(tǒng)數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和物理學(xué)中均衡隱喻之間的敏感關(guān)系”[9]577。

概念隱喻理論可以應(yīng)用于數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的分析，Phillips曾經(jīng)考察微觀經(jīng)濟學(xué)理論的標準個體效用函數(shù)[10]287。例如，效用函數(shù)U(X1，X2，…，Xn)，在集合X中進行選擇的情境下，對個體滿意度的隱喻描述使得人們利用已存在的跨域映射來理解與始源域相似的目標域。根據(jù)概念隱喻理論，函數(shù)理論(始源域)被系統(tǒng)地應(yīng)用在數(shù)理經(jīng)濟學(xué)理論(目標域)中，函數(shù)概念的一些邏輯被引入經(jīng)濟學(xué)概念中，因此經(jīng)濟學(xué)元素與數(shù)學(xué)函數(shù)之間存在系統(tǒng)的隱喻映射關(guān)系。Coulson和Matlock認為，“(數(shù)理經(jīng)濟學(xué))是通過跨域映射組織起來的概念結(jié)構(gòu)的顯現(xiàn)——即始源域和目標域之間系統(tǒng)性對應(yīng)的集合，是特定(附屬)域的認知模型對一個已知(主要)域進行概念化的時候產(chǎn)生的?！盵11]297這就是數(shù)學(xué)隱喻在經(jīng)濟學(xué)理論中的運用方式。

Debreu對經(jīng)濟學(xué)理論的數(shù)學(xué)化進程做了大量研究[12][13]，例如，“商品價格表是商品空間的向量”，這個實例體現(xiàn)了經(jīng)濟學(xué)的數(shù)學(xué)隱喻，此處的“向量”是指具有某種屬性的數(shù)學(xué)實體，“商品價格表”則指具有某種屬性的經(jīng)濟元素。此處的概念隱喻包含兩個知識體系，即讀者對“向量”(始源域)和“商品價格表”(目標域)兩種概念的理解。概念隱喻使得這兩種不同的知識體系在人類的思維過程中產(chǎn)生互動，使人們意識到經(jīng)濟體系的商品價格表類似于數(shù)學(xué)體系的向量。Debreu利用數(shù)學(xué)模型證明一般均衡理論的存在性，他發(fā)現(xiàn)一般均衡的存在憑借的是經(jīng)濟體系中商品價格表和數(shù)學(xué)實體向量空間的類比關(guān)系，他的闡述如下[12]：

將經(jīng)濟體中的所有商品列出清單，l是它們的有限數(shù)量。為其中每一種商品選擇一個計量單位，以及一個區(qū)分投入和產(chǎn)出的符號限定(對消費者來說，投入為正，產(chǎn)出為負；對生產(chǎn)者來說，投入為負，產(chǎn)出為正)，然后通過商品空間R1的向量來描述經(jīng)濟代理人的行為。經(jīng)濟學(xué)理論數(shù)學(xué)化的根本原因就是商品空間具有真正的向量空間的結(jié)構(gòu)，尤其是一般經(jīng)濟均衡理論的常見問題——商品空間R1中集合的凸型屬性，能夠得以充分的運用。此外，如果選擇了計量單位并指定l種商品中每一種商品的價格，也就確定了商品空間R1中的價格向量，即商品向量概念的對偶概念。與價格向量p相對應(yīng)的商品向量z的值就是內(nèi)積p.z。

上面的論述體現(xiàn)了四個概念隱喻：(1)代理人從事經(jīng)濟活動的環(huán)境是商品(向量)空間；(2)經(jīng)濟代理人的行為是商品空間的向量；(3)商品價格是商品空間的向量；(4)經(jīng)濟體中的商品是商品空間的向量。這些隱喻式表達法體現(xiàn)了現(xiàn)實經(jīng)濟中的具體元素和數(shù)學(xué)中的個體(向量和向量空間)兩者的類比關(guān)系。通過這些類比關(guān)系，Debreu提出的一般均衡理論改變了經(jīng)濟學(xué)家對某些經(jīng)濟元素的觀點。具體來說，將經(jīng)濟元素諸如代理人行為的環(huán)境以及代理人的行為看作始源域，從而賦予了它們某些屬性。如此一來，一般均衡理論包含了概念隱喻的構(gòu)建過程。

經(jīng)濟學(xué)理論中的數(shù)學(xué)隱喻不勝枚舉，它們產(chǎn)生了數(shù)學(xué)中的個體(始源域)和經(jīng)濟元素(目標域)之間的類比關(guān)系。例如，Debreu還論述了支持超平面定理(始源域)和經(jīng)濟最優(yōu)狀態(tài)(目標域)之間的完全吻合，以及將福利經(jīng)濟學(xué)(目標域)置于集合論術(shù)語(始源域)中的可能性[12][13]。需求和供給函數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)、效用函數(shù)、無差異曲線和預(yù)算約束等一些數(shù)理經(jīng)濟學(xué)實例產(chǎn)生了數(shù)學(xué)中的個體(始源域)和經(jīng)濟元素(目標域)之間的類比關(guān)系，以及始源域和目標域之間的跨域映射，經(jīng)濟學(xué)家能夠以全新的視角審視這些經(jīng)濟元素。可以說，數(shù)理經(jīng)濟學(xué)是產(chǎn)生數(shù)學(xué)中的個體和經(jīng)濟元素之間類比關(guān)系的隱喻集合。

三、經(jīng)濟學(xué)理論中數(shù)學(xué)表述與語言文字的非對等性

在數(shù)理經(jīng)濟學(xué)中，數(shù)學(xué)的文字意義(即數(shù)學(xué)意義)在主題(即經(jīng)濟學(xué)元素)中沒有得到體現(xiàn)。例如，向量的文字意義(即數(shù)學(xué)意義)是向量空間的元素，在運用向量來解釋經(jīng)濟學(xué)元素中沒有得到體現(xiàn)。

經(jīng)濟學(xué)中的數(shù)學(xué)隱喻有諸多意義，其中之一就是以Samuelson和Phillips為代表的學(xué)者對數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的數(shù)學(xué)符號與文字是否對等問題的討論[1][10]。Samuelson認為，數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和文字經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該嚴格對等，即經(jīng)濟學(xué)的數(shù)學(xué)表達(隱喻表達)是文字經(jīng)濟學(xué)表達的替代物[1]。Marshall也贊同他的觀點，“經(jīng)濟問題中純數(shù)學(xué)的使用有助于人們快速、簡潔和精確地寫出他的某些思想，以確保他有足夠且僅僅是足夠的前提得出他的結(jié)論”[14]。 Samuelson和Marshall對數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的觀點體現(xiàn)了亞里士多德的隱喻替代論[1][5][14]。然而，隨著語言學(xué)理論的迅速發(fā)展，隱喻替代論對數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的解釋顯然并不充分。它沒有認定數(shù)學(xué)在闡述經(jīng)濟學(xué)理念方面的特殊作用，它只暗示經(jīng)濟學(xué)中的數(shù)學(xué)不過是取悅讀者和闡述經(jīng)濟學(xué)理論的簡要方式而已。

數(shù)理經(jīng)濟學(xué)是理論闡述的一種更加有效、更有審美意義的工具。Samuelson認為，用文字表述Whitehead & Russell的著作《數(shù)學(xué)原理》是可行的，因為對于純數(shù)學(xué)(或邏輯)來說，翻譯或替代就是全部[1]。例如，數(shù)學(xué)函數(shù)y = f(x) = 3x2，將其譯成文字，該函數(shù)的意義是：將給定的x值的平方再乘以3得出相應(yīng)的y值，也就是函數(shù)的字面意義。盡管運用復(fù)雜的數(shù)學(xué)可以進行翻譯或替代，但是過程難免煩瑣。純數(shù)學(xué)只有一個主體，數(shù)學(xué)家不會創(chuàng)造數(shù)學(xué)實體和自然界元素之間的類推關(guān)系。但就數(shù)理經(jīng)濟學(xué)理論來說，將數(shù)學(xué)直接翻譯成文字不再可能，但是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)家能夠處理兩個主體并創(chuàng)造兩者間的類推關(guān)系。數(shù)理經(jīng)濟學(xué)需要的是闡釋，不是翻譯，對隱喻的闡釋并不容易。

用普通文字對數(shù)學(xué)需求函數(shù)Qd=a-bP的意義進行闡述有一定的難度，只能借助于隱喻去理解數(shù)學(xué)中的經(jīng)濟學(xué)意義和解釋經(jīng)濟現(xiàn)實的本質(zhì)，這是因為在Qd=a-bP中不存在隱含的、可以用普通文字來表達的經(jīng)濟學(xué)意義。數(shù)學(xué)隱喻的認知語言學(xué)功能允許人類以全新且獨特的方式審視經(jīng)濟現(xiàn)實的元素。經(jīng)濟代理人要求某些數(shù)量的價格更類似于函數(shù)這樣的數(shù)學(xué)實體，這是普通語言做不到的。

經(jīng)濟學(xué)的數(shù)學(xué)隱喻有助于讀者理解數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的理論，但不能簡單地將數(shù)學(xué)翻譯成文字或者將普通文字用非文字(數(shù)學(xué))陳述替代。也就是說，數(shù)理經(jīng)濟學(xué)不存在數(shù)學(xué)符號和語言文字的嚴格對等。在數(shù)理經(jīng)濟學(xué)中，數(shù)學(xué)符號不僅僅是文字的替代，數(shù)理經(jīng)濟學(xué)還創(chuàng)造了經(jīng)濟元素和數(shù)學(xué)實體之間的類比關(guān)系。數(shù)理經(jīng)濟學(xué)理論的隱喻性質(zhì)使得該理論具有特殊的思想交流功能，允許經(jīng)濟學(xué)家從新的視角觀察和思考經(jīng)濟元素與經(jīng)濟體系。

在過去的50年里，經(jīng)濟學(xué)理論的數(shù)學(xué)化使得數(shù)理經(jīng)濟學(xué)通過概念隱喻這個認知工具促進了經(jīng)濟學(xué)思想的發(fā)展和理解。經(jīng)濟學(xué)理論引入數(shù)學(xué)邏輯，經(jīng)濟元素得以通過數(shù)學(xué)來描述。概念隱喻的應(yīng)用使得越來越多的經(jīng)濟學(xué)家傾向以數(shù)學(xué)為工具促進人類對經(jīng)濟系統(tǒng)的知識的研究和闡釋。

經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展和完善離不開其他學(xué)科研究成果的鼎力支持，經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該關(guān)注經(jīng)濟學(xué)語篇或文獻的表現(xiàn)方式。“假若經(jīng)濟學(xué)模仿其他科學(xué)，甚至模仿物理學(xué)和數(shù)學(xué)的威嚴(當(dāng)然也有很多質(zhì)疑)，經(jīng)濟學(xué)的話語范圍一定會更加廣闊”[2]35?！敖?jīng)濟分析或者經(jīng)濟問題的解決就是數(shù)學(xué)問題，對經(jīng)濟學(xué)中數(shù)學(xué)的功績感到吃驚是毫無依據(jù)的”[15]179。隱喻作為一個重要的認知機制，是人類創(chuàng)造性思維的源泉和洞察世界的獨特方式，它在成熟的科學(xué)發(fā)展及闡釋方面起著重要的作用?！敖?jīng)濟學(xué)的論證和官方話語的推理過程中的每一步都是隱喻性的”[2]75。需要指出的是，使用隱喻也承擔(dān)一定的風(fēng)險，它們可能會淡化或者輕視經(jīng)濟與政治之間的重要關(guān)系，甚至可能偏離或取替某些嚴肅的言論和思想。隱喻或許還具有掩飾和謊騙的作用，為現(xiàn)存的某些權(quán)力關(guān)系提供意識形態(tài)的面具。

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[責(zé)任編輯：陳淑華]

2016-08-28

黑龍江省經(jīng)濟社會發(fā)展重點研究課題(外語學(xué)科專項)“認知語言學(xué)視域中經(jīng)濟學(xué)理論構(gòu)建的隱喻范式研究”(WY2016003-A)

吳莉(1966—)，女，黑龍江齊齊哈爾人，教授，語言學(xué)博士，從事認知語言學(xué)研究；張長青(1964—)，男，黑龍江哈爾濱人，教授，從事數(shù)量經(jīng)濟學(xué)研究。

F224

A

1007-4937(2017)01-0072-04