市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位遭遇“非市場(chǎng)阻力”
——從美歐拒絕承認(rèn)中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”說(shuō)起

□史紅梅

（華東政法大學(xué) 研究生教育院，上海 200050）

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位遭遇“非市場(chǎng)阻力”
——從美歐拒絕承認(rèn)中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”說(shuō)起

□史紅梅

（華東政法大學(xué) 研究生教育院，上海 200050）

依中國(guó)《入世議定書(shū)》第15條，從2001年起成員國(guó)針對(duì)中國(guó)的反傾銷審查，可因“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的因素，適用“第三國(guó)替代”價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。2016年終期已到，中國(guó)自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的期望因美國(guó)、歐盟等的拒絕而落空。鑒于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”產(chǎn)生的法律依據(jù)、背后的本質(zhì)和原因，中國(guó)如何在短期內(nèi)通過(guò)法律手段，積極利用WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制和平臺(tái)，在多邊層面上解決終止“替代國(guó)”做法是關(guān)鍵；在爭(zhēng)取外交合力支持，反對(duì)繼續(xù)“替代國(guó)”的做法，堅(jiān)決尋求公正貿(mào)易待遇的同時(shí)，對(duì)內(nèi)以獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”為契機(jī)，加強(qiáng)反傾銷的應(yīng)對(duì)，繼續(xù)推進(jìn)自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的談判，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，特別是對(duì)國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中立的推進(jìn)是當(dāng)下較為現(xiàn)實(shí)的路徑和方法。

反傾銷；非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家；非市場(chǎng)阻力；第三國(guó)替代

根據(jù) 《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《入世議定書(shū)》）第15條的規(guī)定，在針對(duì)來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品因“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”因素，發(fā)起反傾銷調(diào)查時(shí)，傾銷幅度的計(jì)算可以選擇第三國(guó)產(chǎn)品價(jià)格，即替代國(guó)價(jià)格作對(duì)比價(jià)格進(jìn)行確定，這種做法有效期15年［1］。中國(guó)原本認(rèn)為15年后即2016年12月11日之后WTO協(xié)定下的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家地位自動(dòng)生成，美歐等反傾銷中使用“第三國(guó)替代”的做法將從此終止。然而，事與愿違，2016年5月，歐洲議會(huì)通過(guò)決議拒絕承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位［2］。同年12月份，美國(guó)奧巴馬政府正式?jīng)Q定不會(huì)給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。而日本也緊隨歐美宣布不承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后，隨著“買美國(guó)貨，雇美國(guó)人”保護(hù)主義的“美國(guó)優(yōu)先”政策的大力推行，到目前為止，美國(guó)已對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的多種產(chǎn)品征收了懲罰性關(guān)稅。同時(shí)為征高額關(guān)稅做準(zhǔn)備，白宮將重新評(píng)估世貿(mào)組織下中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位［3］。

至此美國(guó)、歐盟等的決定已使中國(guó)自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位成了徹底的“幻想”。

雖然2016年12月12日，中國(guó)已就美國(guó)、歐盟等不愿意承認(rèn)中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”向世界貿(mào)易組織提出磋商請(qǐng)求，啟動(dòng)世貿(mào)爭(zhēng)端解決程序［4］。但是在這漫長(zhǎng)的期待過(guò)程中，隨著歐洲貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭和特朗普上臺(tái)后“美國(guó)優(yōu)先”政策的進(jìn)一步推行，人們不禁要問(wèn)何為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”？美歐等究竟在反對(duì)什么？新形勢(shì)下中國(guó)未來(lái)又該如何應(yīng)對(duì)？一系列昔日的舊問(wèn)題又成了人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

1 中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的法律淵源條款

提及“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，首先要把其同“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”區(qū)別開(kāi)來(lái)，同時(shí)應(yīng)注意其產(chǎn)生的淵源和背景。

非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位來(lái)源于GATT1947（烏拉圭回合談判，WTO成立后為GATT1994）附件I關(guān)于對(duì)第6.1條的補(bǔ)充規(guī)定。GATT第6條的協(xié)議《反傾銷規(guī)則》第2.7條中規(guī)定GATT東京回合談判所達(dá)成一致意見(jiàn)即若一些國(guó)家完全和充分的對(duì)其國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行壟斷或擁有，或所有國(guó)內(nèi)價(jià)格由國(guó)家確定的情況下，涉及該國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷審查時(shí)允許進(jìn)口國(guó)對(duì)該國(guó)有企業(yè)實(shí)行“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”差別待遇，產(chǎn)品價(jià)格適用“第三國(guó)替代法”［5］。烏拉圭回合后，WTO的成員通過(guò) 《反傾銷協(xié)議》對(duì)東京回合《反傾銷守則》的該項(xiàng)例外規(guī)定予以了延續(xù)。所以正是因?yàn)樯鲜鲆?guī)定，使得處理反傾銷調(diào)查中涉及 “非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”國(guó)家的規(guī)則制定權(quán)授予了WTO各成員國(guó)，從而導(dǎo)致了各國(guó)利用各自的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定涉案規(guī)則［6］。

而中國(guó)《入世議定書(shū)》第15條反傾銷部分相關(guān)條款是今天中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的淵由。歷經(jīng)14年的“入世”談判，為了盡早融入經(jīng)濟(jì)全球化，同時(shí)因歐美對(duì)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)沖擊的擔(dān)心和保護(hù)，中國(guó)在和美歐談判時(shí)在反傾銷領(lǐng)域做了妥協(xié)。在中美之間、中歐之間的《入世協(xié)議》中規(guī)定美歐和中國(guó)同意在接下來(lái)的15年中，美歐在涉及針對(duì)來(lái)自中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口反傾銷審查時(shí)，可視中國(guó)為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，采用第三國(guó)替代價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)。這一不平等義務(wù)又隨著中國(guó)《入世議定書(shū)》第15條在WTO平臺(tái)下多邊化了。其中，該條款（a）項(xiàng)（ii）目規(guī)定，“如受調(diào)查者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO成員可使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法?！保╠）項(xiàng)明確規(guī)定（a）項(xiàng)（ii）目的規(guī)定自“入世”后15年有效期結(jié)束而自動(dòng)終止［7］。但是世貿(mào)組織相關(guān)法律規(guī)則中對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位或非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的統(tǒng)一定義和判斷標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有規(guī)定，而在WTO的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則中，反傾銷調(diào)查程序卻與出口國(guó)是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制密切相關(guān)。所以在是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)方面，WTO各成員國(guó)很多依其國(guó)內(nèi)法的自主權(quán)。目前WTO的162個(gè)成員國(guó)中有17個(gè)成員有涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家立法。最典型的即是美國(guó)和歐盟，針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查，他們?cè)谧约簢?guó)內(nèi)法中都對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家明確了嚴(yán)格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)［8］。所以所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”是反傾銷領(lǐng)域調(diào)查確定傾銷幅度時(shí)適用的一個(gè)重要概念，而非指一國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度［9］。

2 中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位遭遇“非市場(chǎng)阻力”的實(shí)質(zhì)及原因

自2001年加入世貿(mào)組織以來(lái)，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易步入了快車道。歐美等國(guó)成了中國(guó)主要而重要的貿(mào)易伙伴，也是WTO下針對(duì)中國(guó)反傾銷調(diào)查最為頻繁的成員國(guó)，一直未能承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。分析其原因主要在于：

2.1 表面維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)是對(duì)中國(guó)的嚴(yán)重歧視

截至2016年，中國(guó)加入世貿(mào)組織的15年，是中國(guó)深度融入世界的15年，也是全球各經(jīng)濟(jì)體合作共贏的 15 年［10］。同時(shí)，從 1996 年開(kāi)始到 2016 年，也是中國(guó)的出口產(chǎn)品遭受歐美反傾銷審查最頻繁的20年。

2008 年全球爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，世界經(jīng)濟(jì)走向低迷，歐美經(jīng)濟(jì)的衰退未能幸免。隨著這種衰退和危機(jī)的加劇，歐美國(guó)家失業(yè)問(wèn)題凸顯，反全球化和貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)頭上升。所以歐美等為了保護(hù)本國(guó)企業(yè)，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品免受或減少?zèng)_擊，揮動(dòng)貿(mào)易保護(hù)的大棒，鼓動(dòng)購(gòu)買本國(guó)貨，雇傭本國(guó)人，反對(duì)和拒絕給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位成了他們對(duì)外貿(mào)易政策的首選。歐美甚至呼吁西方七國(guó)集團(tuán)聯(lián)手抵制中國(guó)相關(guān)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的出口。對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷審查時(shí)，他們利用WTO下對(duì)來(lái)自所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”產(chǎn)品的正常價(jià)值確定時(shí)判定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)制度缺失，以維護(hù)公平為掩護(hù)，依其國(guó)內(nèi)法上頒布的任由其行政當(dāng)局自由裁量和解釋的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，從對(duì)本國(guó)貿(mào)易保護(hù)的需要出發(fā)實(shí)施了“第三國(guó)替代”做法。所以，所謂“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的認(rèn)定過(guò)程充滿著對(duì)中國(guó)嚴(yán)重歧視［11］。

2.2 合法程序掩蓋貿(mào)易保護(hù)主義的目的

針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品傾銷幅度的確定援引“替代國(guó)”的數(shù)據(jù)這種極具歧視性的做法，某種程度上也鼓勵(lì)了其他成員以議定書(shū)第15條為借口針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。所以對(duì)中國(guó)而言，這一做法的本質(zhì)就是在通過(guò)這種“第三國(guó)替代”標(biāo)準(zhǔn)讓中國(guó)出口產(chǎn)品在反傾銷審查中很容易被認(rèn)定存在大幅度傾銷而被征收不合理的高額反傾銷稅，以達(dá)到保護(hù)本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)品的目的。這一做法長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)中國(guó)的相關(guān)出口企業(yè)和產(chǎn)品產(chǎn)生了極大的影響。

2014 年歐盟僅針對(duì)中國(guó)的光伏案對(duì)中國(guó)的相關(guān)企業(yè)和行業(yè)就造成了災(zāi)難性的打擊，所以非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定的“替代國(guó)”的做法，表面上程序合法，實(shí)質(zhì)上是對(duì)WTO的宗旨和原則的嚴(yán)重背離。作為戰(zhàn)略妥協(xié)的《入世議定書(shū)》第15條，也成了歐美等實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義堂而皇之的借口。歐洲貿(mào)易聯(lián)盟聯(lián)合會(huì)認(rèn)為，如果承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，歐洲將面臨無(wú)止境的傾銷，對(duì)于歐洲制造業(yè)和就業(yè)而言都是一種災(zāi)難性的沖擊［12］。也正因此原因目前歐盟正在進(jìn)行的針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的28項(xiàng)反傾銷調(diào)查中，與中國(guó)相關(guān)的就占了16項(xiàng)［13］。對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，不承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，有利于其在與中國(guó)的經(jīng)貿(mào)糾紛中占據(jù)主動(dòng)。2015年，兩國(guó)貿(mào)易總額超過(guò)5500億美元。其中，中國(guó)出口美國(guó)商品價(jià)值是進(jìn)口的近四倍，順差達(dá)到3657億美元。對(duì)這種貿(mào)易的巨量逆差，必然會(huì)引發(fā)美國(guó)對(duì)中國(guó)的不滿。自中國(guó)加入WTO以來(lái)，美國(guó)成為對(duì)中國(guó)產(chǎn)品發(fā)起反傾銷訴訟最多、力度最大的國(guó)家之一，其利用的有力武器便是中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家身份［14］。

所以不承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位實(shí)質(zhì)上是歐美等推行貿(mào)易保護(hù)政策的需要，擔(dān)心承認(rèn)了中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，會(huì)對(duì)自己國(guó)家的相關(guān)企業(yè)和產(chǎn)品帶來(lái)沖擊，所以即使對(duì)有效期終止他們也要通過(guò)非市場(chǎng)的手段加以阻攔和拒絕。這是對(duì)WTO公平競(jìng)爭(zhēng)、非歧視等精神和原則的公開(kāi)違背。

2.3 貿(mào)易救濟(jì)措施背后體現(xiàn)的政治交換

歐美等紛紛對(duì)于中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的拒絕是否意味著歐美在嚴(yán)格地堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)至上呢？回顧歷史，20世紀(jì)90年代歐盟就對(duì)部分東歐國(guó)家予以了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的承認(rèn)。2002年起，歐美分別對(duì)俄羅斯、烏克蘭、土耳其、羅馬利亞、保加利亞等國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位予以了承認(rèn)。試想，是否這些國(guó)家14年前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育程度、市場(chǎng)化的改革程度或是這些國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)際地位排名都超過(guò)了今日的中國(guó)呢？答案是顯而易見(jiàn)的。究其背后的原因，更多是歐盟企圖東擴(kuò)，美國(guó)為了中東政策等得到支持和響應(yīng)的政治利益的需要。他們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是否認(rèn)可采取了雙重標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)國(guó)內(nèi)法制定的所謂判斷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)，以表面上的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為依據(jù)，自由裁量這些國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的狀況，實(shí)現(xiàn)其背后的政治交換目的和意圖。美國(guó)總統(tǒng)特朗普上臺(tái)后不止一次批評(píng)中國(guó)，宣稱要把美國(guó)人的工作從中國(guó)奪回來(lái)，要對(duì)中國(guó)的商品征收45%的進(jìn)口關(guān)稅，甚至威脅要退出世界貿(mào)易組織，宣稱要把中國(guó)制造打下去等等?？梢栽O(shè)想，美國(guó)為了達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的，對(duì)中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”不會(huì)僅僅只視作經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而是會(huì)作為一個(gè)重要的向中國(guó)施壓的籌碼和工具，甚至還會(huì)掛鉤中國(guó)國(guó)內(nèi)的政治體制改革、勞工標(biāo)準(zhǔn)和貨幣政策的改革，甚至同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、人權(quán)的保護(hù)等問(wèn)題相聯(lián)系。而歐盟一方面想和中國(guó)保持貿(mào)易關(guān)系，另一方面又用“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”之名以中國(guó)的法律問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題為借口，要挾中國(guó)以謀取其最大的國(guó)家或地區(qū)利益。所以中國(guó)與西方國(guó)家在戰(zhàn)略上的博弈是中國(guó)能否取得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)鍵［15］。

3 可以采取的應(yīng)對(duì)路徑和措施

中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題，根據(jù)《入世議定書(shū)》第15 條的文本分析，該條款中（a）項(xiàng)只有 a（i）和 a（ii）兩目。a（ii）目中有關(guān)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”下，反傾銷幅度確定適用的“第三國(guó)替代法”既然到期終止，則就意味著2016年后中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的自動(dòng)獲得。然而終期已過(guò)，美歐等的一致反對(duì)給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的決定，徹底粉碎了很多人的“相當(dāng)然”和“幻想”。目前最應(yīng)考慮的是有效期終止后，面對(duì)不能獲得歐盟和美日等國(guó)家承認(rèn)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的中國(guó)該怎么辦？

15年來(lái)歐美等一直利用《入世議定書(shū)》第15條作為依據(jù)，用替代國(guó)的計(jì)算法，對(duì)中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品在反傾銷程序中實(shí)行特殊的不合理的歧視性規(guī)則。但是，反傾銷其實(shí)向來(lái)是一把雙刃劍，在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品、中國(guó)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行利益損害的同時(shí)，歐美消費(fèi)者的利益也會(huì)收到損害，同時(shí)中國(guó)也會(huì)采取一些貿(mào)易反制措施，這樣對(duì)方企業(yè)也會(huì)遭到損害。所以整體來(lái)看反傾銷對(duì)中歐或中美貿(mào)易而言也不是利好。加入世貿(mào)組織以來(lái)，中國(guó)和歐盟雙邊貿(mào)易高速發(fā)展，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)歐盟已是最大的貿(mào)易伙伴，同時(shí)對(duì)歐盟而言中國(guó)也成為了其第二大貿(mào)易伙伴和最大進(jìn)口來(lái)源國(guó)［16］。盡管中美摩擦不斷，但從1979年的24.5億美元到2016年的5196.1億美元，中美雙邊貿(mào)易額增長(zhǎng)約211倍。如今，中國(guó)是美國(guó)最大貿(mào)易伙伴，美國(guó)則是中國(guó)第二大貿(mào)易伙伴［17］。同時(shí)據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，美國(guó)是中國(guó)第一大出口市場(chǎng)，第四大進(jìn)口來(lái)源地。中國(guó)則成為其第三大出口市場(chǎng)，第一大進(jìn)口來(lái)源地［18］。

但是新形勢(shì)下特別是因歐盟的糾結(jié)和美國(guó)特朗普政府推行的“美國(guó)優(yōu)先”的保護(hù)主義政策，中國(guó)必須采取措施以應(yīng)對(duì)和避免多邊貿(mào)易體制下“多輸”的局面及諸多不確定因素。

3.1 理性看待，利用WTO平臺(tái)尋求法律解決

理性看待《入世議定書(shū)》第 15 條（a）項(xiàng)（ii）目適用期的終止。首先中國(guó)應(yīng)在WTO框架下有理有節(jié)地訴訟。訴諸世貿(mào)組織多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制，在世貿(mào)組織框架下要求成員國(guó)本著WTO公平、非歧視的精神原則遵守第15條（d）項(xiàng)的規(guī)定，特別是要求歐美等成員涉及中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查時(shí)終止“第三國(guó)替代”的做法。2016年的12月12日，針對(duì)美國(guó)和歐盟未按期終止對(duì)華進(jìn)行反傾銷替代國(guó)做法，中國(guó)已正式向WTO提起訴訟。2017年4月3日，在世界貿(mào)易組織（WTO）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）的一次特別會(huì)議上，中國(guó)方面再次提出就歐盟對(duì)華實(shí)施反傾銷“替代國(guó)”做法一事成立專家組的要求，并得到了DSB批準(zhǔn)。所以中國(guó)目前應(yīng)充分利用國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，爭(zhēng)取對(duì)自己最有利的結(jié)果。同時(shí)加大外交努力，爭(zhēng)取分化不同的西方國(guó)家，以及在歐盟內(nèi)部爭(zhēng)取更多支持中國(guó)的聲音。對(duì)對(duì)方濫用 “替代國(guó)”規(guī)定侵犯中國(guó)外貿(mào)利益的行為，通過(guò)法律途徑尋求救濟(jì)，利用規(guī)則迫使歐美減少替代國(guó)濫用行為，敦促歐美實(shí)質(zhì)性地承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位［19］。當(dāng)然，在處理獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題時(shí)，避免被擴(kuò)大影響，加強(qiáng)雙邊經(jīng)貿(mào)渠道的溝通和對(duì)話是切實(shí)的選擇之一。正如李克強(qiáng)總理曾在會(huì)見(jiàn)來(lái)訪德國(guó)總理默克爾時(shí)強(qiáng)調(diào)的 “沒(méi)有必要將此事感情用事。我認(rèn)為我們可以找到一個(gè)同15年前的承諾相一致的解決方式?！保?0］

3.2 反對(duì)繼續(xù)“替代國(guó)”的做法，堅(jiān)決尋求公正的貿(mào)易待遇

隨著2016年《入世議定書(shū)》中第15條的有效期終結(jié)，中國(guó)應(yīng)要求在確定反傾銷價(jià)格可比性的法律適用問(wèn)題上和其他成員共同遵循WTO普遍適用的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則。具體說(shuō)就是在2016年后歐美等國(guó)應(yīng)根據(jù)第15條，無(wú)論是否是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，都應(yīng)停止通過(guò)替代國(guó)來(lái)界定中國(guó)產(chǎn)品的傾銷幅度的做法，與WTO的公平自由貿(mào)易的原則保持一致。同時(shí)無(wú)論美歐是否承認(rèn)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持要求在2016年后獲得平等和公正的貿(mào)易權(quán)利和正常的國(guó)際貿(mào)易待遇。2017年3月21日，盡管歐盟拒絕，但中國(guó)已就歐盟對(duì)中國(guó)征收反傾銷關(guān)稅的“替代國(guó)”做法正式向世界貿(mào)易組織（WTO）提出爭(zhēng)端機(jī)構(gòu)介入，也就此向歐美日等表明“維護(hù)國(guó)際貿(mào)易體系的嚴(yán)肅性是世貿(mào)組織所有成員的共同責(zé)任，符合各方共同利益。希望對(duì)方終止在反傾銷中針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品調(diào)查使用其他國(guó)家的替代性價(jià)格的做法，促進(jìn)彼此在WTO規(guī)則下的自由、便利貿(mào)易和投資［21］。

當(dāng)然，在現(xiàn)階段，在維護(hù)自身權(quán)益的同時(shí)，我們也應(yīng)清醒認(rèn)識(shí)到，因?yàn)閃TO貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則的靈活性和模糊性，針對(duì)中國(guó)的不利情形不會(huì)完全消失。同時(shí)因全球的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家特別是歐美國(guó)家會(huì)不斷加大貿(mào)易保護(hù)的力度，在反傾銷規(guī)則的適用策略、國(guó)內(nèi)立法解釋或?qū)嶋H行動(dòng)方面可能都會(huì)有所變化，鑒于其示范性，也應(yīng)密切予以關(guān)注。

3.3 加強(qiáng)國(guó)內(nèi)出口企業(yè)反傾銷的應(yīng)對(duì)

伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)低迷背景下，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義會(huì)日益加強(qiáng)，同時(shí)隨著“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”及與此相關(guān)的日落條款的爭(zhēng)議，更多的中國(guó)企業(yè)和產(chǎn)品將會(huì)面臨反傾銷審查。所謂打鐵還需自身硬。中國(guó)出口企業(yè)應(yīng)從內(nèi)部管理規(guī)范、專業(yè)人才培養(yǎng)、積極應(yīng)訴及企業(yè)營(yíng)銷理念的調(diào)整和轉(zhuǎn)變等方面來(lái)積極應(yīng)對(duì)不斷擴(kuò)大的反傾銷調(diào)查。

3.3.1 優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量，提升品牌意識(shí)，突破廉價(jià)標(biāo)簽。中國(guó)企業(yè)在參與更多國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，應(yīng)突破價(jià)格低作為競(jìng)爭(zhēng)手段的標(biāo)簽。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)品本身的質(zhì)地和質(zhì)量，創(chuàng)建自己的品牌，樹(shù)立質(zhì)量意識(shí)、品牌意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，打造企業(yè)的產(chǎn)品形象。通過(guò)過(guò)硬的質(zhì)量、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)促進(jìn)產(chǎn)品的出口。這樣可以切實(shí)減少國(guó)外反傾銷的誘因。

3.3.2 加強(qiáng)專業(yè)人才培養(yǎng)，積極參與反傾銷應(yīng)訴。中國(guó)在世貿(mào)組織框架下利用世貿(mào)規(guī)則，起訴歐盟緊固件反傾銷案件的勝利，對(duì)不能獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的經(jīng)濟(jì)背景下中國(guó)出口企業(yè)參與反傾銷應(yīng)訴猶如注入了一股令人鼓舞的強(qiáng)心劑。而在眾多的對(duì)華反傾銷案件中，很多企業(yè)因?qū)?guó)際貿(mào)易法規(guī)的不了解，國(guó)際商務(wù)人才缺乏，不知該如何應(yīng)訴，甚至選擇了放棄應(yīng)訴。所以專業(yè)人才的缺乏已成為應(yīng)對(duì)不斷增長(zhǎng)的反傾銷調(diào)查的不利因素。同時(shí)由于中國(guó)“反傾銷”歷史較短，和歐美相比，對(duì)包括反傾銷在內(nèi)的WTO相關(guān)規(guī)則和法律能熟練運(yùn)用的專業(yè)人才的數(shù)量和資源差距很大，甚至不及歐盟的1/10和美國(guó)的1/1000。而相關(guān)法律等專業(yè)人才是涉外經(jīng)貿(mào)的法律抗辯中重要的保證。因此中國(guó)的相關(guān)企業(yè)為主動(dòng)積極地針對(duì)反傾銷應(yīng)訴，應(yīng)著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，站在一定的戰(zhàn)略高度，多多培養(yǎng)優(yōu)秀的熟悉外語(yǔ)、經(jīng)濟(jì)及WTO規(guī)則下國(guó)際經(jīng)貿(mào)相關(guān)法律規(guī)則的專業(yè)商務(wù)人才。

3.3.3 調(diào)整營(yíng)銷理念，實(shí)施國(guó)際經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的多元化。在當(dāng)今的全球化經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，企業(yè)走向國(guó)際化，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和營(yíng)銷的理念與國(guó)際接軌是大勢(shì)所趨，更多國(guó)際化的數(shù)據(jù)也是反傾銷審查時(shí)的重要證據(jù)。企業(yè)的營(yíng)銷結(jié)構(gòu)要提升科技含量，從相對(duì)單一的貨物貿(mào)易向技術(shù)和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域拓展；在經(jīng)營(yíng)方式上，加強(qiáng)同國(guó)外企業(yè)的合作，變單純對(duì)外出口商品為更多的海外直接投資，最直接的即是在歐美國(guó)家投資建廠或建立更多的海外營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。這不僅是適應(yīng)全球化、中國(guó)跨國(guó)公司國(guó)際化的需要，也可以規(guī)避國(guó)外貿(mào)易保護(hù)主義下的重重壁壘，有效降低被反傾銷審查的機(jī)率。當(dāng)然，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，面對(duì)更多的反傾銷調(diào)查，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出口行業(yè)在反傾銷過(guò)程中舉證、應(yīng)訴的主動(dòng)性和積極性的調(diào)動(dòng)和企業(yè)應(yīng)訴實(shí)力的協(xié)調(diào)也是很重要的。

3.4 繼續(xù)推進(jìn)自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）談判，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著WTO的正式成立及成員激增，一些主要成員國(guó)之間締結(jié)了以更為開(kāi)放和自由的貿(mào)易為目的的FTA（自由貿(mào)易協(xié)定）。就FTA對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響來(lái)說(shuō)，它可以通過(guò)交易成本的大幅降低、關(guān)稅減免以及貿(mào)易壁壘的去除、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資本配置的優(yōu)化，達(dá)到推動(dòng)貿(mào)易自由化的協(xié)定目標(biāo)，同時(shí)因在該類協(xié)定中，對(duì)傾銷和貿(mào)易爭(zhēng)端的解決有具體的規(guī)定，可以不受非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的影響，有效地回避一部分的反傾銷調(diào)查。盡管與主要發(fā)達(dá)國(guó)家的FTA目前無(wú)實(shí)質(zhì)進(jìn)展，但是為了減緩反傾銷等貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢(shì)，中國(guó)至目前為止，已與22個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽訂了14個(gè)FTA協(xié)定［22］。而且更多的談判正在繼續(xù)推進(jìn)。

其實(shí)美歐等不承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，一定程度上也來(lái)源于中國(guó)的一些相關(guān)企業(yè)特別是國(guó)有企業(yè)因政府過(guò)多地干預(yù)和保護(hù)而獲得了不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或競(jìng)爭(zhēng)不中立。所以在利用WTO的規(guī)則進(jìn)行抗辯，爭(zhēng)取公平國(guó)際貿(mào)易待遇的同時(shí)，國(guó)內(nèi)也要認(rèn)真審視和客觀地梳理政府和企業(yè)的關(guān)系，繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，以獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”為契機(jī)，提升反傾銷應(yīng)對(duì)，健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系，減少政府對(duì)價(jià)格的干預(yù)，同時(shí)通過(guò)清理廢除妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各種規(guī)定和做法，全面放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域商品和服務(wù)價(jià)格，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)參與國(guó)際經(jīng)營(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)中立。

4 結(jié)語(yǔ)

正是鑒于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題的復(fù)雜性，中國(guó)政府已明智地轉(zhuǎn)變政策立場(chǎng)，從早先認(rèn)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“自動(dòng)承認(rèn)說(shuō)”，轉(zhuǎn)變?yōu)橐蟆皬U止替代國(guó)方法”。2016年的12月12日，針對(duì)美國(guó)和歐盟未按期終止對(duì)華進(jìn)行反傾銷替代國(guó)做法，中國(guó)正式向WTO提起訴訟。2017年4月3日，在世界貿(mào)易組織 （WTO）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）的一次特別會(huì)議上，中國(guó)方面再次提出就歐盟對(duì)華實(shí)施反傾銷 “替代國(guó)”做法一事成立專家組的要求，并得到DSB批準(zhǔn)［23］。可以肯定的是，不管WTO最終如何裁決，中國(guó)要獲得歐美在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位上的承認(rèn)，依然有漫長(zhǎng)的道路要走［24］。但是就目前而言，短期內(nèi)，通過(guò)法律手段在多邊層面上解決終止“替代國(guó)”作法是關(guān)鍵。多培養(yǎng)相關(guān)人才，積極利用WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制和平臺(tái)，尋求解決方式；理性看待問(wèn)題，爭(zhēng)取對(duì)外的合力支持，反對(duì)繼續(xù)“替代國(guó)”的做法，堅(jiān)決尋求公正的貿(mào)易待遇的同時(shí)，對(duì)內(nèi)以獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”為契機(jī)，加強(qiáng)反傾銷的應(yīng)對(duì)，繼續(xù)推進(jìn)自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）談判，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，推進(jìn)企業(yè)特別是國(guó)有企業(yè)管理與國(guó)際接軌，應(yīng)該不失為目前較現(xiàn)實(shí)的路徑和方法。

［1］張建.論WTO反傾銷法視角下中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題：兼論中國(guó)入世議定書(shū)第15條的解釋［J］.海關(guān)與經(jīng)貿(mào)研究，2016（6）：108-117.

［2］歐洲議會(huì)以壓倒性票數(shù)通過(guò)決議拒絕承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位［EB/OL］.（2016-05-13）.http://www.guancha.cn/europe/2016_05_13_360127.shtml.

［3］為征高額關(guān)稅做準(zhǔn)備 白宮將評(píng)估中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位［EB/OL］.（2017-04-01）.http://money.163.com/17/0330/09/CGP2QRFG002581PQ.html.

［4］承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位這件事正悄悄在WTO處理［EB/OL］.（2017-03-29）.http://cfi.net.cn/p201703290 00420.html.

［5］蘭天.中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”是歐盟對(duì)華反傾銷的主要依據(jù)［J］.遼寧行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2005（1）：62-64.

［6］孫立文.老問(wèn)題的新對(duì)策：中國(guó)在WTO體制中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題分析［J］.武大國(guó)際法評(píng)論，2007（1）：213-229.

［7］中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書(shū)（標(biāo)準(zhǔn)中文版全文）［EB/OL］.（2002-01-25）.http://www.people.com.cn/GB/jinji/31/179/20020125/656050.html.

［8］李曉西，曾學(xué)文.再論中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位：兼評(píng)歐盟對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的初步評(píng)估［J］.財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2004（10）：3-10.

［9］陸燕.中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位辨析［J］.中國(guó)商貿(mào)，2016（4）：3-8.

［10］2015年中國(guó)與美國(guó)之間的貿(mào)易額創(chuàng)歷史新高達(dá)5981億美元［EB/OL］.（2016-02-17）.http://www.chinairn.com/news/20160217/15360253.shtml.

［11］宋敏.中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的由來(lái)及實(shí)質(zhì)［J］.中國(guó)商貿(mào)，2010（16）：255-256.

［12］歐盟承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位咋就這么難［EB/OL］.（2016-01-15）.http://finance.ifeng.com/a/20160115/14170203_0.shtml.

［13］馮迪凡.歐盟承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位有多難：下半年做決定［N］.第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)，2016-01-15（4）.

［14］周慧來(lái).美國(guó)不愿承認(rèn)中國(guó)市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的三個(gè)因素 ［EB/OL］.（2017-01-06）.http://opinion.hexun.com/2017-01-06/187636246.html.

［15］宿景祥.從中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位看美國(guó)貿(mào)易政治［M］.北京：北京時(shí)事出版社，2005:396.

［16］入世十五年：中歐博弈市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位［EB/OL］.（2016-02-17）.http://money.163.com/16/0302/05/BH4LDV 6500253B0H.html?frp21.

［17］中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系熱度高 雙邊貿(mào)易額超5000億美元［EB/OL］.（2017-04-01）.http://news.xinhuanet.com/world/2017-04/01/c_129523362.htm.

［18］［23］劉波.替代國(guó)規(guī)定侵犯中國(guó)外貿(mào)利益但并非生死攸關(guān)［EB/OL］.（2017-04-06）.http://finance.sina.com.cn/roll/2017-04-06/doc-ifyeayzu6862599.shtml.

［19］商務(wù)部辦公室.2016年商務(wù)工作年終綜述之二十：中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系沿著互利共贏的方向繼續(xù)前行［EB/OL］.（2017-01-25）.http://www.mofcom.gov.cn/article/ae/ai/201701/20170102506285.shtml.

［20］儲(chǔ)思宗.中國(guó)“入世”即滿15年“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”緣何不受承認(rèn)［N］，中國(guó)日?qǐng)?bào)，2016-03-02（5）.

［21］宋敏.中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的由來(lái)及實(shí)質(zhì)［J］.中國(guó)商貿(mào)，2010（16）：255-256.

［22］沈美.中國(guó)已簽14個(gè)自貿(mào)協(xié)定涉22個(gè)國(guó)家地區(qū)［EB/OL］.（2015-12-18）.http://news.xinhuanet.com/food/2015-12/18/c_1117499961.htm.

［24］周慧來(lái).歐盟為何拒不承認(rèn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)地位？真相原來(lái)是這樣［N］.新加坡聯(lián)合早報(bào)，2016-07-27（4）.

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.10.024

F752

A

1004-0544（2017）10-0131-05

國(guó)家重大社科基金項(xiàng)目（15ZDB178）。

史紅梅（1976－），女，江蘇淮安人，華東政法大學(xué)研究生教育院博士生、副教授。

責(zé)任編輯 李利克