檔案編研工作中職務(wù)作品與法人作品的管理研究

彭插三

摘要：本文結(jié)合檔案編研實(shí)踐，在對(duì)職務(wù)作品和法人作品進(jìn)行界定和區(qū)分的基礎(chǔ)上，對(duì)檔案編研工作中的職務(wù)作品與法人作品的法律屬性進(jìn)行探討，同時(shí)結(jié)合相關(guān)案例對(duì)目前存在的誤區(qū)進(jìn)行說(shuō)明，并據(jù)此對(duì)檔案編研工作中如何進(jìn)行著作權(quán)管理提出建議。

關(guān)鍵詞：檔案編研職務(wù)作品法人作品

檔案編研是有效開(kāi)發(fā)檔案信息資源、實(shí)現(xiàn)其參考和利用價(jià)值的重要途徑，所產(chǎn)生的編研成果大多為職務(wù)作品和法人作品。檔案編研成果劃歸職務(wù)作品還是法人作品，直接影響到檔案部門(mén)及檔案工作人員的切身利益。本文在對(duì)著作權(quán)法職務(wù)作品與法人作品相關(guān)概念進(jìn)行辨析的基礎(chǔ)上，探討在檔案編研工作中如何加強(qiáng)對(duì)職務(wù)作品與法人作品的管理。

一、檔案編研成果中職務(wù)作品與法人作品的概念辨析

檔案編研是檔案部門(mén)為充分實(shí)現(xiàn)檔案參考和利用價(jià)值，根據(jù)部門(mén)檔案管理和社會(huì)檔案利用需求，在研究檔案內(nèi)容的基礎(chǔ)上，進(jìn)行匯編檔案文件、編寫(xiě)參考資料、編史修志、撰寫(xiě)論文專(zhuān)著等一系列檔案文獻(xiàn)編纂和研究活動(dòng)。檔案編研成果大多歸為“職務(wù)作品”或“法人作品”的范疇?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》對(duì)上述作品著作權(quán)歸屬作出了不同的規(guī)定，但是如何區(qū)分卻語(yǔ)焉不詳。然而，對(duì)于直接完成創(chuàng)作的自然人以及檔案機(jī)構(gòu)而言，其作品究竟是“職務(wù)作品”還是“法人作品”，直接關(guān)系到其是否享有著作權(quán)、享有何種著作權(quán)。因此，筆者在對(duì)職務(wù)作品和法人作品界定的基礎(chǔ)上，對(duì)檔案編研工作中職務(wù)作品或者法人作品的法律屬性進(jìn)行梳理，以便更好地理解相關(guān)概念。

（一）職務(wù)作品和法人作品的界定

1.職務(wù)作品是公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品。根據(jù)創(chuàng)作中智力投入者和財(cái)力投入者對(duì)作品貢獻(xiàn)程度的不同，職務(wù)作品分為一般職務(wù)作品和特殊作品。一般職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用，作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。特殊職務(wù)作品包括兩類(lèi)，一是主要利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品。二是為法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。特殊職務(wù)作品著作權(quán)主要?dú)w屬于單位，創(chuàng)作人只享有署名權(quán)，單位可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì)。

2.法人作品是指由法人或者非法人單位主持，代表法人或者非法人單位意志創(chuàng)作，并由法人或者非法人單位承擔(dān)責(zé)任的作品。作品滿(mǎn)足“由其主持”“體現(xiàn)其意志”“由其承擔(dān)責(zé)任”這三個(gè)要件，法人或其他組織視為作者。

3.職務(wù)作品與法人作品的區(qū)分。第一，是否存在勞動(dòng)或者人事法律關(guān)系，即在職務(wù)作品中，創(chuàng)作者與單位之間必然存在勞動(dòng)或者人事法律關(guān)系，法人作品則不對(duì)此作要求。第二，作品反映意志不同，前者是作者個(gè)人思想或情感的反映，后者是法人組織意志的體現(xiàn)。第三，責(zé)任承擔(dān)上的區(qū)別，職務(wù)作品一般情況下由作者本人承擔(dān)責(zé)任，特殊職務(wù)作品由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任，法人作品則由法人或其他組織承擔(dān)法律責(zé)任。[1]不過(guò)，由于職務(wù)作品與法人作品直接創(chuàng)作者都可能與單位存在勞動(dòng)或人事法律關(guān)系，且著作權(quán)法規(guī)定，對(duì)于特殊職務(wù)作品和法人作品，均由單位承擔(dān)責(zé)任，因此，兩者的區(qū)別更多地在于作品是否體現(xiàn)法人或者其他組織的意志。

（二）檔案編研成果具有職務(wù)作品或者法人作品的法律屬性

檔案人員為履行工作職責(zé)、完成工作任務(wù)，利用檔案管理單位物質(zhì)條件，在檔案文獻(xiàn)的日常收集和整理的基礎(chǔ)上進(jìn)行各類(lèi)檔案編研活動(dòng)，形成大量的檔案文獻(xiàn)編研作品，具有鮮明的職務(wù)行為特征。一般而言，從檔案及其內(nèi)容的加工層次和性質(zhì)角度，將檔案編研成果分為檢索型、原文型、原文加工型、考證研究型四種類(lèi)型。通常認(rèn)為檢索型編研作品不具有著作權(quán)，不受著作權(quán)法的保護(hù)。[2]而檔案原文型和原文加工型編研作品則視為法人作品或特殊職務(wù)作品，原因在于：一是檔案法律法規(guī)明確賦予檔案部門(mén)進(jìn)行檔案編研活動(dòng)的法定職責(zé)。二是原文型、原文加工型編研作品的發(fā)表為檔案及其內(nèi)容公布的一種方式，如涉及檔案原文或部分原文首次公開(kāi)，其發(fā)表就是檔案及其內(nèi)容的公布。根據(jù)《檔案法實(shí)施辦法》第二十四條規(guī)定，只有檔案館和檔案保存單位才有國(guó)家所有檔案的公布權(quán)，從而上述部門(mén)才具有檔案原文型和原文加工型編研作品的發(fā)表權(quán)，加上一般職務(wù)作品的作者享有包括發(fā)表權(quán)在內(nèi)的一切著作權(quán)，因此上述兩種編研作品只能是法人作品或特殊職務(wù)作品。此外，考證、研究型作品大量使用了檔案館藏文獻(xiàn)資料，在不涉及檔案及內(nèi)容公布的情況下，通常為一般職務(wù)作品。需要注意的是，在檔案編研人員利用業(yè)余時(shí)間，在工作職責(zé)范圍之外使用開(kāi)放資料創(chuàng)作完成的作品，屬于檔案編研人員的個(gè)人作品。如果涉及檔案及內(nèi)容公布，則為特殊職務(wù)作品，直接創(chuàng)作者僅享有署名權(quán)，其他著作權(quán)則歸屬于其所屬的檔案部門(mén)。

二、檔案編研中職務(wù)作品與法人作品存在的實(shí)踐誤區(qū)

在實(shí)踐中，對(duì)于檔案編研中職務(wù)作品或者是法人作品的判定，大多數(shù)情況下，可以從“法人主持”“法人意志”“法人責(zé)任”三個(gè)要件上進(jìn)行判定，同時(shí)也需要結(jié)合案件的具體情況綜合分析。筆者選取如下案例，對(duì)此進(jìn)行詳解。

（一）王XX與XX市檔案館、XX市XX區(qū)檔案館侵犯著作權(quán)糾紛案

XX區(qū)檔案館員工王XX接受該館編寫(xiě)《李墨林年譜》的工作任務(wù)，通過(guò)對(duì)本館館藏與館外資料的收集、分析、核查、論證，獨(dú)立執(zhí)筆完成了《李墨林年譜》（草稿）的編寫(xiě)，經(jīng)館領(lǐng)導(dǎo)提出意見(jiàn)修改后署名為XX檔案館定稿并歸檔，后因發(fā)表署名及著作權(quán)歸屬等問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)議。本案主要爭(zhēng)議在于涉案稿件為法人作品還是職務(wù)作品。原告王XX認(rèn)為涉案稿件為自己獨(dú)立完成的職務(wù)作品，著作權(quán)歸其所有。檔案館則認(rèn)為，編寫(xiě)《李墨林年譜》是單位工作計(jì)劃，主題思想、資料收集都由單位組織完成，王XX最終執(zhí)筆，單位領(lǐng)導(dǎo)審閱把關(guān)，立卷歸檔。《李墨林年譜》反映單位意志，由單位承擔(dān)責(zé)任，是法人作品，著作權(quán)歸單位所有。

法院最終認(rèn)定，《李墨林年譜》是王XX為完成單位任務(wù)，在收集分析館藏資料，走訪(fǎng)、調(diào)查的基礎(chǔ)上執(zhí)筆完成，內(nèi)容的真實(shí)與否直接關(guān)系到單位的利益，最終由單位領(lǐng)導(dǎo)審閱批準(zhǔn)定稿，責(zé)任只能由單位承擔(dān)，因而判定作品為特殊職務(wù)作品，王XX享有署名權(quán)，其他權(quán)利歸檔案館享有。法院主要從以下三個(gè)方面否認(rèn)作品《李墨林年譜》為法人作品：其一，檔案館簡(jiǎn)單的任務(wù)下達(dá)，不能構(gòu)成法人主持，亦不能說(shuō)明體現(xiàn)了法人意志。其二，非集體創(chuàng)作。其三，沒(méi)有著作權(quán)屬約定。本案中，王XX為檔案館的工作人員，認(rèn)為作品是職務(wù)作品在主體上并無(wú)障礙。“責(zé)任”要件上，由于作品內(nèi)容真實(shí)與否直接關(guān)系到單位利益，由單位承擔(dān)責(zé)任，因此不是一般職務(wù)作品。但是由于“特殊職務(wù)作品”和“法人作品”都由單位承擔(dān)責(zé)任，因而并不能以此直接認(rèn)定“特殊職務(wù)作品”屬性，還需要排除作品的“法人作品”屬性。。考慮到上述要件后，法院結(jié)合“簡(jiǎn)單的任務(wù)下達(dá)”否認(rèn)了“法人主持”，進(jìn)而認(rèn)為作品未體現(xiàn)“法人意志”，以此排除了“法人作品”屬性，并最終確認(rèn)其為職務(wù)作品。

（二）趙XX與XX省XX縣檔案局著作權(quán)糾紛案

為宣傳該縣歷史文化，XX縣檔案局與趙XX商定拍攝反映該縣歷史和文化的DV片，趙XX主張?jiān)揇V片的策劃、拍攝、腳本創(chuàng)作、后期制作、配音等由自己負(fù)責(zé)完成，享有該片的著作權(quán)。檔案局未經(jīng)自己同意擅自公開(kāi)發(fā)行侵犯其著作權(quán)。檔案局則認(rèn)為制作DV片是在其領(lǐng)導(dǎo)下有計(jì)劃、有組織、有步驟地進(jìn)行的，目的是發(fā)揮檔案局（館）愛(ài)國(guó)主義教育基地的功能，檔案局是本片的制作者與著作權(quán)所有者。法院最終認(rèn)定涉案作品為法人作品：其一，作品由被告XX檔案局有計(jì)劃、有組織安排，體現(xiàn)法人意志；其二，本案原告趙XX并非被告XX縣檔案局的內(nèi)部職工，其創(chuàng)作性質(zhì)自然不屬于職務(wù)行為。實(shí)際上，本案的“法人作品”屬性頗為明顯：被告XX縣檔案局對(duì)于拍攝該片的提議以及拍攝過(guò)程有計(jì)劃、有組織地安排均能體現(xiàn)“法人主持”要件；發(fā)揮檔案局（館）愛(ài)國(guó)主義教育基地功能的創(chuàng)作目的也明顯體現(xiàn)了法人意志。作品宣傳的是該縣的歷史文化，其責(zé)任決非自然創(chuàng)作者能夠承擔(dān)，只能由作為被告的法人，即該縣檔案局承擔(dān)。由此，涉案作品滿(mǎn)足了構(gòu)成法人作品的三個(gè)要件。

三、現(xiàn)有著作權(quán)體系下如何管理檔案編研作品

為切實(shí)保護(hù)檔案部門(mén)以及編研人員的切身利益，促進(jìn)和推動(dòng)檔案編研工作的開(kāi)展，發(fā)揮檔案編研活動(dòng)服務(wù)社會(huì)價(jià)值，在現(xiàn)有法律框架下，檔案管理部門(mén)可以采取以下措施，理順檔案編研作品著作權(quán)屬管理制度，減少檔案編研工作中的著作權(quán)屬爭(zhēng)議。

（一）明確檔案編研作品的著作權(quán)屬性

1.檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)立法及編研工作實(shí)際，建立檔案編研作品著作權(quán)管理制度，對(duì)構(gòu)成一般職務(wù)作品、特殊職務(wù)作品、法人作品以及個(gè)人作品的具體情形作出明確規(guī)定，并予以公布。

2.對(duì)于職務(wù)作品，檔案機(jī)構(gòu)需明確下達(dá)具體創(chuàng)作任務(wù)。如果僅簡(jiǎn)單規(guī)定工作人員的工作任務(wù)為編研，那么編研作品將難以納入職務(wù)作品范疇。檔案機(jī)構(gòu)下達(dá)檔案編研創(chuàng)作任務(wù)時(shí)宜通過(guò)正式文件、會(huì)議記錄等方式形成書(shū)面記錄，確保編研作品的職務(wù)作品屬性。

3.在現(xiàn)行法律制度下，將特定作品納入法人作品范疇，應(yīng)采取以下措施使作品具有鮮明的法人作品特征：一是與本館職工、館外受托人及受托單位簽署著作權(quán)合同明確約定法人作品屬性。二是通過(guò)發(fā)文的方式明確創(chuàng)作計(jì)劃、組織創(chuàng)作，在創(chuàng)作動(dòng)議上突出單位主導(dǎo)地位。三是設(shè)定專(zhuān)人或?qū)Ｂ殭C(jī)構(gòu)對(duì)具體創(chuàng)作行為進(jìn)行指導(dǎo)和跟進(jìn)。最后，通過(guò)召開(kāi)集體會(huì)議、研討會(huì)等方式討論創(chuàng)作內(nèi)容和表達(dá)形式，對(duì)創(chuàng)作過(guò)程進(jìn)行有效控制，及時(shí)糾正偏離創(chuàng)作主旨的行為，并注意將創(chuàng)作形成和控制過(guò)程通過(guò)會(huì)議記錄等方式留存證據(jù)。

（二）平衡創(chuàng)作者和單位利益，合理劃分作品的職務(wù)作品或法人作品屬性

1.為鼓勵(lì)創(chuàng)作和促進(jìn)傳播，著作權(quán)法以保護(hù)創(chuàng)作者的合法權(quán)益為第一要義。然而現(xiàn)今包括資金、物質(zhì)技術(shù)條件等在內(nèi)的資本投入也是作品創(chuàng)作的關(guān)鍵因素，因此，資本投入者的利益也是著作權(quán)立法所必須考慮的。著作權(quán)法對(duì)一般職務(wù)作品采用不分割著作權(quán)的方式，即作者享有著作權(quán)，而賦予單位優(yōu)先使用權(quán)的方式來(lái)平衡雙方利益。當(dāng)物質(zhì)條件構(gòu)成作品完成的關(guān)鍵因素，為最大限度地促進(jìn)作品傳播和利用考慮，需要將作品規(guī)定為特殊職務(wù)作品，如我國(guó)著作權(quán)法列舉的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等法定特殊職務(wù)作品，均屬于主要目的是工業(yè)利用的作品，由單位享有署名權(quán)以外的其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)利更有利于促進(jìn)作品的傳播、利用和推廣。在作品由個(gè)人署名無(wú)法達(dá)到預(yù)期創(chuàng)作目的和實(shí)現(xiàn)預(yù)期社會(huì)意義的情況下，應(yīng)當(dāng)視為法人作品。

2.檔案編研作品具有很強(qiáng)的公益性，難以直接帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，且大多具有職務(wù)性特征，對(duì)于創(chuàng)作者而言，往往更看重作品的人身權(quán)，特別是署名權(quán)。為提高檔案編研人員的創(chuàng)作積極性，在檔案編研作品著作權(quán)屬管理中，不妨更多地保障直接創(chuàng)作者的署名權(quán)，僅在需要以單位署名達(dá)到預(yù)期創(chuàng)作目的、實(shí)現(xiàn)特定宣傳效果和預(yù)期社會(huì)意義的情況下，才將編研作品納入法人作品管理范疇。

（三）針對(duì)不同性質(zhì)的檔案編研作品，準(zhǔn)確界定著作權(quán)歸屬

1.將明顯具有公益性、單位作用突出的檔案編研作品劃歸法人作品。例如，對(duì)于未公布檔案的原文型和原文加工型編研作品，如果作品公益性突出且單位對(duì)作品創(chuàng)作完成起到主要作用，考慮到只有檔案館和檔案的保存單位才享有發(fā)表權(quán)，應(yīng)將這兩類(lèi)檔案編研作品劃歸法人作品，具體執(zhí)行編研任務(wù)的工作人員則不享有著作權(quán)。

2.公益性色彩不明顯、個(gè)人創(chuàng)作作用突出的檔案編研作品，宜認(rèn)定為職務(wù)作品。未公布檔案的原文型和原文加工型編研作品，在個(gè)人作用突出，且不強(qiáng)調(diào)宣傳推廣等公益作用時(shí)，以及涉及檔案及其內(nèi)容公布的考證、研究型作品均應(yīng)認(rèn)定為特殊職務(wù)作品。個(gè)人對(duì)于作品形成的作用可以通過(guò)署名權(quán)得到認(rèn)可，檔案的公布權(quán)等則可以通過(guò)法人（檔案機(jī)構(gòu)）對(duì)特殊職務(wù)作品的發(fā)表權(quán)及其他一切除了署名權(quán)的相應(yīng)著作權(quán)益得到體現(xiàn)和保障。不涉及檔案及其內(nèi)容公布的考證、研究型作品則屬于一般職務(wù)作品。對(duì)檔案文獻(xiàn)進(jìn)行考證、研究活動(dòng)為檔案人員履行工作職責(zé)行為，盡管考證、研究型作品的形成需要大量利用檔案機(jī)構(gòu)館藏檔案材料，但是其完成更主要是基于編研人員對(duì)檔案信息的分析、綜合和總結(jié)等大量創(chuàng)造性勞動(dòng)，由于不涉及檔案及其內(nèi)容公布，應(yīng)屬于一般職務(wù)作品，即檔案編研人員享有著作權(quán)，單位在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)享有優(yōu)先使用權(quán)。

3.檔案編研人員利用業(yè)余時(shí)間，在工作職責(zé)范圍以外使用檔案機(jī)構(gòu)已經(jīng)公布開(kāi)放的檔案資料所撰寫(xiě)的論著或論文，屬于檔案編研人員的個(gè)人作品。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]周斌.論檔案工作中法人作品和職務(wù)作品的區(qū)分[J].蘭臺(tái)世界，2010（9）：51.

[2]馬素萍.檔案編研作品有著作權(quán)嗎[J].中國(guó)檔案， 2000（3）：30.