中國特色新型高校智庫建設(shè)研究述評與展望

張象林+孫琦+馬慧

摘 要：高校智庫是中國特色新型智庫建設(shè)的主力軍。文章主要運用文獻(xiàn)法，對中國特色新型高校智庫的建設(shè)背景、特征、路徑與政策保障等方面的研究成果系統(tǒng)地梳理與分析，并指出了中國特色新型智庫研究的趨向。

關(guān)鍵詞：高校；智庫；研究述評

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-4107（2017）02-0059-04

高水平、高層次的智庫是一個國家軟實力的重要體現(xiàn)，十八大以來，黨和政府更加重視智庫的發(fā)展建設(shè)。2013年4月，習(xí)近平總書記首次提出了建設(shè)“中國特色新型智庫”的目標(biāo)。黨的十八屆三中全會強調(diào)“要加強中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”。2015年1月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，標(biāo)志著我國新型智庫建設(shè)進(jìn)入到一個新的階段。與此同時，學(xué)界掀起了中國特色新型智庫研究的熱潮。高校作為新型智庫建設(shè)的主力軍，在推進(jìn)中國特色新型智庫建設(shè)過程中發(fā)揮著不可替代的作用，高校的新型智庫建設(shè)也成了學(xué)者研究的重點。通過CNKI 檢索的方式，對中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫（2013年4月—2016年4月）收錄的相關(guān)論文進(jìn)行檢索，共梳理出與高校新型智庫建設(shè)相關(guān)的論文270余篇，并對這些文章中的核心觀點、主要論斷進(jìn)行了提煉、歸納和整理，對相關(guān)研究進(jìn)行了述評，以期對未來的研究給予參考與借鑒。

一、中國特色新型高校智庫建設(shè)的背景

高校作為知識精英的匯聚之所，承擔(dān)著社會服務(wù)、

咨政育人的重要職能。我國的高校智庫由來已久，并與黨政軍智庫、社科院智庫、民間智庫共同組成我國的智庫體系。中國特色新型高校智庫的概念是通過與傳統(tǒng)高校智庫相比較而提出的新概念。由于傳統(tǒng)高校智庫在功能定位和作用發(fā)揮上與我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國際地位還不相匹配，因此急需建設(shè)新型高校智庫更好地為黨和政府決策服務(wù)。

（一）傳統(tǒng)高校智庫特色不鮮明

傳統(tǒng)高校智庫大多不能及時把握經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大理論和現(xiàn)實問題，智庫應(yīng)有的解決現(xiàn)實問題的發(fā)展定位沒有得到有效的貫徹落實，發(fā)展優(yōu)勢不明顯，研究特色不鮮明。陳斌認(rèn)為，我國傳統(tǒng)高校智庫普遍存在發(fā)展定位模糊、研究力量分散、資源難以共享、隊伍素質(zhì)不高等問題，高校智庫具有的比較優(yōu)勢難以充分顯現(xiàn)[1]。王輝耀認(rèn)為，高校智庫的研究多是從學(xué)術(shù)層面著手，研究成果的可操作性和應(yīng)用價值比較有限[2]。沈國麟、李婪進(jìn)一步指出，知識生產(chǎn)的封閉性導(dǎo)致了傳統(tǒng)高校智庫研究成果的“不接地氣”，致使高校智庫在黨委和政府決策咨詢中作用發(fā)揮不夠，在與其他智庫競爭過程中處于劣勢[3]。事實上，大部分高校智庫建立之初就缺乏十分明確的功能定位。在運行過程中，由于高校智庫工作人員長期從事教學(xué)科研工作，大都缺少在政府部門工作經(jīng)歷，缺乏決策咨詢所需要的問題意識，以致很多研究成果理論色彩濃而實用價值差，很難對黨委和政府的決策起到直接幫助。長此以往，很多高校智庫在政府的決策咨詢體系中將處于邊緣化的位置。

（二）傳統(tǒng)高校智庫評價體系不科學(xué)

學(xué)術(shù)評價體系是高校智庫研究者選擇研究方向、呈現(xiàn)研究成果的指揮棒和風(fēng)向標(biāo)。由于高校普遍存在學(xué)術(shù)評價方法較為單一的問題，致使智庫研究者開展應(yīng)對策略研究產(chǎn)出的研究成果不能得到相應(yīng)的認(rèn)定，嚴(yán)重制約了高校智庫的發(fā)展。江勝堯認(rèn)為，高校以基礎(chǔ)研究為主，對科研成果評價和考核體系普遍存在重學(xué)術(shù)輕應(yīng)用的問題，對智庫所從事的應(yīng)對策略研究缺乏科學(xué)的考核機制，對研究成果所產(chǎn)生的社會影響和貢獻(xiàn)缺乏足夠的認(rèn)可與重視[4]。張新培、趙文華進(jìn)一步指出，高校智庫傾向以學(xué)術(shù)性指標(biāo)為依據(jù)，在高校對科研成果和智庫對科研成果的評價方式上存在一定程度的重疊與不一致，不應(yīng)該僅僅使用學(xué)術(shù)性指標(biāo)評價智庫的質(zhì)量和水平，也不能單純關(guān)注成果的應(yīng)用性和智庫的影響力而忽視了學(xué)術(shù)邏輯以及思想的創(chuàng)新[5]。劉曉茜同樣認(rèn)為，數(shù)字化、過度量化、忽視學(xué)科差異性的高?？蒲性u價體制，不利于高校智庫研究人員形成以政府的政策性問題和前沿需求為導(dǎo)向的研究意識[6]。此外，在學(xué)術(shù)評價中，主要認(rèn)可項目負(fù)責(zé)人所做的貢獻(xiàn)，忽視團(tuán)隊的整體價值，這也是導(dǎo)致高校智庫學(xué)者參與決策咨詢熱情不高的原因。

（三）傳統(tǒng)高校智庫運行機制不匹配

高校智庫的發(fā)展需要良好的外部和內(nèi)部環(huán)境，必須建立與之匹配的管理體制和運行機制，但是由于受到政策等諸多因素的限制，高校智庫陳舊的體制機制已成為制約其發(fā)展的瓶頸問題。沈國麟認(rèn)為，由于很多高校智庫在研究中心、研究所的基礎(chǔ)上建立，依舊沿襲原有的組織架構(gòu)、管理機制和考評機制，在人員編制、資金使用、合作交流等方面受到體制機制的限制，智庫的發(fā)展活力明顯不足[7]。特別是傳統(tǒng)高校智庫的人事分配制度有待進(jìn)一步改革創(chuàng)新。顧巖峰認(rèn)為，高校智庫不同于民間智庫，研究人員擁有事業(yè)單位編制，且科研評價體系存在的弊端，導(dǎo)致內(nèi)部缺乏競爭，缺少降低運行成本的有效措施，從而產(chǎn)生效率低、人浮于事的現(xiàn)狀[8]。在推動高校智庫發(fā)展的外部發(fā)展環(huán)境的創(chuàng)設(shè)與營造上也存在明顯的不足。沈國麟指出，當(dāng)前全國統(tǒng)一、秩序健全的智庫市場還未形成，智庫作為知識產(chǎn)品的供給方與需求方之間的對接機制尚未建立，供需雙方不能形成穩(wěn)定的合作關(guān)系，市場在智庫發(fā)展過程中的牽動作用發(fā)揮不夠[9]。此外，通過分析國外智庫的發(fā)展環(huán)境，張勝軍認(rèn)為，我國缺少基金會與智庫發(fā)展建設(shè)的要求不相匹配，智庫的獨立性難以保障，這將制約高校智庫的發(fā)展[10]。

二、中國特色新型高校智庫的特征研究

建立中國特色新型高校智庫，必須對中國特色新型智庫的內(nèi)涵進(jìn)行研究。關(guān)于智庫的特征，理論界研究較多，比如智庫應(yīng)該具有非營利性、專業(yè)性、獨立性等特征，也有學(xué)者從智庫的組織機構(gòu)、隊伍構(gòu)成、保障體系等方面進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。中國特色新型高校智庫與其他類型的智庫具有明顯的不同。學(xué)界從不同的角度對中國特色新型高校智庫的特征進(jìn)行了較為全面的分析。

（一）從國際視角對高校智庫進(jìn)行比較分析

西方發(fā)達(dá)國家較早重視高校智庫建設(shè)，依托高校優(yōu)勢資源建設(shè)智庫已是比較普遍的做法，高校智庫發(fā)展相對成熟，在運行方式、作用發(fā)揮等方面都已積淀了較成熟的經(jīng)驗。但高校智庫具有國別特點，由于國情不同，中國特色新型高校智庫不同于其他國家的高校智庫。通過中西方智庫的對比分析，充分結(jié)合我國的國情，學(xué)界普遍認(rèn)為，中國特色新型高校智庫的特征主要表現(xiàn)為，具有中國立場，負(fù)有國家使命，體現(xiàn)國家利益，必須牢牢把握正確方向；既擁有國際視野，又立足基本國情，產(chǎn)出既有前瞻性、戰(zhàn)略性，又有針對性、操作性的研究成果；提出具有中國特色的理論概念和關(guān)鍵詞，在國際事務(wù)中爭取更多的中國話語權(quán)，成為服務(wù)黨和國家決策的思想高地，服務(wù)于中國特色社會主義的偉大實踐。

（二）將高校智庫與其他類型智庫進(jìn)行比較分析

我國智庫可以分為黨政軍智庫、社科院智庫、高校智庫和民間智庫四種類型，不同類型的智庫具有不同特征，新型高校智庫相比其他類型的智庫具有鮮明的特征和明顯的優(yōu)勢。陳群通過與其他類型的智庫進(jìn)行對比分析后認(rèn)為，新型高校智庫的特征表現(xiàn)為，研究相對獨立，政策研究科學(xué)客觀；專家學(xué)者聚集，研究隊伍整體實力強；學(xué)科門類齊全，學(xué)科專業(yè)綜合優(yōu)勢明顯；教學(xué)與科研并重，政策研究與人才培養(yǎng)相互促進(jìn)；學(xué)術(shù)交流頻繁，擁有國際視野和國際學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)等五個方面[11]。顧巖峰在分析高校智庫研究隊伍特點和研究專長后認(rèn)為，高校新型智庫的優(yōu)勢在于基礎(chǔ)性研究，在開展長期、跟蹤性的研究方面具有不可代替性，應(yīng)該依托研究優(yōu)勢，發(fā)揮好戰(zhàn)略研究、人才培養(yǎng)、輿論引導(dǎo)等重要功能[12]。

（三）結(jié)合高水平高校智庫的案例進(jìn)行分析

國內(nèi)外高校智庫的發(fā)展并不平衡，有學(xué)者試圖通過選取國內(nèi)外優(yōu)秀高校智庫對其隊伍狀況、運行機制等進(jìn)行分析研究，從而確定新型高校智庫所具有的特征。陳英霞研究了斯坦福大學(xué)的著名智庫胡佛研究所后認(rèn)為，進(jìn)行人才培養(yǎng)也是高校智庫的特征之一。她指出，胡佛研究所高級研究人員中80%以上在斯坦福大學(xué)的其他院系擔(dān)任教師，給學(xué)生講授課程[13]。張新培，趙文華選取美、英、法3個國家的7個頂尖高校智庫為研究案例對象，分析了智庫研究人員任職經(jīng)歷網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)化特征，發(fā)現(xiàn)研究人員絕大多數(shù)獲得名校博士學(xué)位，智庫可以根據(jù)自身的定位吸收其他行業(yè)的專家參與研究，高校智庫研究人員任職經(jīng)歷具有多元化的特征[14]。郭婧研究了英國著名的教育智庫倫敦大學(xué)教育學(xué)院的運作模式及資源保障問題，從其研究結(jié)果進(jìn)行分析，注重與其他國內(nèi)外智庫合作，在全球視野下廣泛建立伙伴關(guān)系也是高校智庫的鮮明特征[15]。

三、中國特色新型高校智庫建設(shè)的路徑

中國特色新型高校智庫如何建設(shè)，從而更好地服務(wù)于黨委和政府的決策咨詢是學(xué)界研究的重點。學(xué)者們以解決傳統(tǒng)高校智庫運行中存在的問題為導(dǎo)向、結(jié)合新型高校智庫的特征，從高校智庫的定位、隊伍建設(shè)、管理創(chuàng)新等不同緯度對新型高校智庫的建設(shè)路徑進(jìn)行了思考和分析?？偨Y(jié)學(xué)界的研究成果，當(dāng)前高校新型智庫建設(shè)需要把握好三個核心詞暨市場、人才和機制，其建設(shè)路徑大體可歸納為以下三個方面。

（一）明確自身定位，建立穩(wěn)定的市場供需關(guān)系

高校新型智庫要明確研究領(lǐng)域，結(jié)合學(xué)科特色和優(yōu)勢選好研究領(lǐng)域，形成自身的研究特色和風(fēng)格，要把為黨和政府決策提供咨詢服務(wù)作為第一要務(wù)，凸顯研究成果的應(yīng)用價值。同時必須充分認(rèn)識到，高校智庫產(chǎn)出研究成果本質(zhì)上是一種特殊的知識產(chǎn)品，要著力建立穩(wěn)定的市場需求關(guān)系，在智庫供給與政府需求之間形成良性循環(huán)。陳群認(rèn)為，高校智庫建設(shè)應(yīng)立足自身的優(yōu)勢，深化管理體制改革，通過組織形式的優(yōu)化促進(jìn)多學(xué)科的交叉融合，開展前瞻性、戰(zhàn)略性研究[16]。張象林、楊銳鋒指出，在明確自身功能定位的基礎(chǔ)上，高校智庫必須建立穩(wěn)定的服務(wù)目標(biāo)市場，與政府之間建立長期的合作關(guān)系[17]。高校智庫建立的邏輯起點是為黨委和政府提供決策咨詢，因此有必要和政府保持適當(dāng)?shù)年P(guān)系，以便及時掌握政府的需求信息以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的各項數(shù)據(jù)，通過與政府的協(xié)同合作提高研究成果的應(yīng)用價值，從而得到政府的支持，推動智庫的持續(xù)健康發(fā)展。

（二）重視隊伍建設(shè)，注重研究人員交流互動

人才是智庫的第一資源，思想是智庫的第一要素，高水平的研究隊伍是高校智庫持續(xù)健康發(fā)展的根本保障。學(xué)界普遍認(rèn)為，高校智庫的隊伍建設(shè)包括兩方面。一是研究人員的選拔和使用。智庫研究人員不僅需要具備淵博的知識、開闊的思路以及豐富的經(jīng)驗等，對待決策咨詢工作還要有踏實、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)，為此必須形成更加有效的用人機制，建立人才“旋轉(zhuǎn)門”，為政府人員和智庫研究者之間雙向流動搭建有效平臺。同時高校智庫要積極接納訪問學(xué)者，并將其作為智庫重要的人員構(gòu)成部分，增加研究人員與外界溝通、交流的機會，增強研究活力。二是行政管理人員的配備。高校智庫在重視研究隊伍建設(shè)的同時，要重視行政管理人員的培養(yǎng)和使用，保持一定數(shù)量的行政管理人員，使智庫日常的管理和服務(wù)工作更加科學(xué)有效，為研究人員提供支持，保證整體研究工作的高效率。

（三）完善管理機制，全面釋放智庫研究活力

新型高校智庫與傳統(tǒng)智庫的本質(zhì)區(qū)別在于管理機制的創(chuàng)新，必須在智庫的治理結(jié)構(gòu)、管理方式、制度建設(shè)等方面進(jìn)行積極的探索，從而全面釋放智庫的研究活力。吳付來總結(jié)了中國人民大學(xué)智庫管理機制創(chuàng)新方面的經(jīng)驗并指出，新型智庫在頂層設(shè)計上應(yīng)重點建立“五大體系”，暨建以理事會為主體的“三位一體”的治理體系；以首席專家制、高級研究員、智庫科研崗位為核心的專兼職滾動人才管理體系；以內(nèi)部成果購買制為核心的智庫激勵體系；以專報為主體的、多元的智庫供求對接體系；以智庫發(fā)展專項基金制為核心的資金保障體制[18]。也有學(xué)者對管理機制建設(shè)的某一方面進(jìn)行了研究和思考，沈國麟認(rèn)為，可以將高校智庫與二級學(xué)院同等對待，突出智庫的地位，增加智庫的自主權(quán)，用靈活的機制解放研究人員的生產(chǎn)力[19]。張象林、楊銳鋒認(rèn)為要創(chuàng)新高校智庫的知識生產(chǎn)機制，應(yīng)以成果是否得到?jīng)Q策部門采用以及產(chǎn)生的影響作為主要評價依據(jù)，發(fā)揮評價體系的導(dǎo)向作用，增加專家學(xué)者參與決策咨詢的積極性[20]。

四、中國特色新型高校智庫的政策保障

中國特色高校智庫建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，需要高校和政府以及社會的共同推動。學(xué)界普遍認(rèn)為，政府必須在高校新型智庫建設(shè)過程中給予足夠的支持和幫助，多數(shù)學(xué)者甚至認(rèn)為離開了政府的頂層設(shè)計和相關(guān)政策支持，中國特色高校新型智庫建設(shè)也只能是曇花一現(xiàn)、難以持續(xù)。學(xué)界對政府在推進(jìn)高校新型智庫建設(shè)方面的建議，可以概括為以下三個方面。

（一）發(fā)揮政府的宏觀引領(lǐng)作用

高校新型智庫能夠保持旺盛的生命力的關(guān)鍵在于良好的發(fā)展環(huán)境，在發(fā)展環(huán)境的營造上政府必須發(fā)揮主導(dǎo)作用，在智庫市場的創(chuàng)設(shè)、智庫資源的優(yōu)化配置方面應(yīng)采取有力措施，為高校新型智庫的發(fā)展掃清障礙。聶立清、李涵提出，為防止智庫建設(shè)“一哄而上”，政府要加快智庫立法，制定智庫發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，開展智庫行業(yè)監(jiān)督，查處學(xué)術(shù)不端行為，通過建立智庫發(fā)展監(jiān)督機制，引導(dǎo)智庫更好地發(fā)揮作用[21]。與此同時，政府應(yīng)對智庫進(jìn)行分類管理，對高校新型智庫發(fā)展進(jìn)行總體設(shè)計，根據(jù)需要和功能的發(fā)揮情況對其進(jìn)行評估，在評估基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整，引導(dǎo)部分智庫走市場化、企業(yè)化的發(fā)展道路。要積極搭建政府決策部門與智庫之間溝通聯(lián)絡(luò)、交流合作的橋梁，組織成立智庫建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)和管理機構(gòu)，及時協(xié)調(diào)解決智庫建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。

（二）注重政府的導(dǎo)向作用

我國的高校智庫建設(shè)尚處于起步階段，離不開政府和社會的引導(dǎo)與支持。政府應(yīng)在人員編制、溝通機制、隊伍建設(shè)、成果認(rèn)定等方面給予配套支持，為高水平高校智庫的脫穎而出創(chuàng)造條件。學(xué)界普遍認(rèn)為，政府應(yīng)出臺政策擴(kuò)大高校智庫用人自主權(quán)，積極借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗，盡快推動建立人才交流的“旋轉(zhuǎn)門”機制，支持智庫研究人員到黨政部門掛職、政府工作人員到高校智庫參與研究。為提高高校智庫參與決策咨詢的積極性，政府應(yīng)該采用市場化的運作模式，采取招標(biāo)、簽訂合同的方式，鼓勵支持高校智庫與官方智庫同臺競爭，為高校智庫平等地爭取資源創(chuàng)造條件。此外，要建立智庫成果推介的公共平臺和采購制度，積極幫助高校智庫對研究成果進(jìn)行宣傳、推介，明確成果采購的標(biāo)準(zhǔn)和程序，同時根據(jù)成果的價值，給予高校智庫相應(yīng)的支持。

（三）加大政府的經(jīng)費投入支持力度

資金是智庫賴以生存的根本，也是智庫得以發(fā)展的核心。政府應(yīng)該加大扶持力度，推動建立高校智庫籌款機制，在資金上對智庫給予足夠的扶持。學(xué)界普遍認(rèn)為，現(xiàn)階段高校智庫的經(jīng)費應(yīng)主要依靠國家財政撥款，政府可以借鑒國外高校智庫在經(jīng)費投入方面的經(jīng)驗，通過引導(dǎo)社會資源設(shè)立基金等方式，為高校智庫的發(fā)展建立長期的資金支持機制。余玉龍在總結(jié)杭州高校智庫發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出，可以建立具有保障性質(zhì)的“啟動研究基金”制度，政府預(yù)付給高校智庫一定經(jīng)費，支持智庫的前期研究，若成果獲得政府采納或獲得批示，則給予智庫獎勵性科研經(jīng)費補助，通過“預(yù)付—補助”的方式，緩解高校智庫保障性科研經(jīng)費投入不足的問題[22]。

五、中國特色新型高校智庫研究展望

當(dāng)前，中國特色高校新型智庫建設(shè)正處于起步階段，應(yīng)進(jìn)一步加強對高校新型智庫的理論研究和實踐總結(jié)，更好地指導(dǎo)高校新型智庫建設(shè)。一是當(dāng)前的研究成果多集中在服務(wù)于國家發(fā)展戰(zhàn)略的高水平高校新型智庫建設(shè)，對于普通地方高校如何建設(shè)新型智庫服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的研究成果不多，應(yīng)加強對地方高校新型智庫建設(shè)的屬性特征、發(fā)展定位以及建設(shè)路徑等方面的研究，為地方高校新型智庫建設(shè)指明方向、探索路徑。二是對于國外高校智庫建設(shè)研究過于宏觀，應(yīng)針對治理結(jié)構(gòu)、隊伍建設(shè)、運行機制、經(jīng)費籌措方式等其中的某一項進(jìn)行系統(tǒng)研究，從而對我國高校新型智庫建設(shè)給予指導(dǎo)和啟發(fā)。三是高校新型智庫的評價體系研究還是空白，對于高校新型智庫建設(shè)評價標(biāo)準(zhǔn)體系的研究應(yīng)給予足夠的重視。四是對國內(nèi)高水平高校智庫建設(shè)已經(jīng)形成的經(jīng)驗總結(jié)得不夠，應(yīng)注重對國內(nèi)高校中國特色新型智庫建設(shè)進(jìn)行案例分析，在此基礎(chǔ)上提出可供參考和可復(fù)制的高校新型智庫發(fā)展路徑，通過理論研究和實踐總結(jié)相結(jié)合，提高新型高校研究成果的應(yīng)用價值。

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