基于改進熵值法的中國制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力評價研究

王新紅　李世婷

內(nèi)容提要：本文從基本要素驅(qū)動能力、科技創(chuàng)新驅(qū)動能力、綠色發(fā)展驅(qū)動能力和經(jīng)濟效益驅(qū)動能力四個方面構(gòu)建中國制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力的評價體系，運用改進熵值法對中國制造業(yè)2009年到2014年的創(chuàng)新驅(qū)動能力進行評價，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力在“十二五”期間不斷提升，但制造業(yè)仍然存在高學歷人才缺乏、互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施落后、自主創(chuàng)新能力不足、環(huán)境污染嚴重、管理水平低等問題。因此，中國制造業(yè)應多渠道吸引人才，完善互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，積極建設(shè)研發(fā)中心，全面施行綠色改造升級。

關(guān)鍵詞：改進熵值法；中國制造業(yè)；創(chuàng)新驅(qū)動能力

中圖分類號：F426文獻標識碼：A文章編號：1001-148X（2017）01-0027-07

改革開放30多年來，我國憑借資源優(yōu)勢以要素和投資驅(qū)動的方式，使制造業(yè)飛速發(fā)展，成為拉動國內(nèi)經(jīng)濟的主要力量。但是表面輝煌的中國制造業(yè)背后卻是較低的回報率，相比發(fā)達國家而言其發(fā)展水平仍有較大的提升空間。全球制造業(yè)格局面臨著新一輪的洗牌，發(fā)達國家通過實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略適應全球變化，發(fā)展中國家也紛紛加快制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，我國制造業(yè)以要素和投資驅(qū)動的發(fā)展模式將陷于“雙向擠壓”的困境，我國制造業(yè)必須走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路，以此搶占新一輪競爭的制高點。因此，經(jīng)濟新常態(tài)下，積極開展對中國制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力評價研究，有助于響應《中國制造2025》規(guī)劃和實現(xiàn)中國制造業(yè)驅(qū)動方式的轉(zhuǎn)型。

一、構(gòu)建評價指標體系

創(chuàng)新驅(qū)動能力是創(chuàng)新驅(qū)動水平的綜合表現(xiàn)，創(chuàng)新驅(qū)動能力評價應是創(chuàng)新驅(qū)動的整個過程（見圖1）的主要部分進行評價。在借鑒其他學者對創(chuàng)新驅(qū)動能力的研究基礎(chǔ)之上，本文通過對創(chuàng)新驅(qū)動過程的分解，將創(chuàng)新驅(qū)動能力概括為基本要素驅(qū)動能力、科技創(chuàng)新驅(qū)動能力、綠色發(fā)展驅(qū)動能力和經(jīng)濟效益驅(qū)動能力四個方面；依據(jù)科學性、可操作性、系統(tǒng)性和可比性原則 ，以上述的四個方面能力為主指標構(gòu)建了中國制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力的指標評價體系[1-3]（見表1），其中子指標依據(jù)主指標的內(nèi)涵以及數(shù)據(jù)可得性進行確定。具體指標說明如下。

1.基本要素的創(chuàng)新驅(qū)動能力指標。從內(nèi)部要素和外部要素兩方面進行分析。內(nèi)部要素主要選擇A1、A2、A3三個指標，A1指標用于反映中國制造業(yè)員工的素質(zhì)以及知識結(jié)構(gòu)，以衡量中國制造業(yè)的人才驅(qū)動情況；A2和A3指標是用于衡量制造業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)狀況，衡量制造業(yè)企業(yè)資產(chǎn)驅(qū)動情況。外部要素則從基礎(chǔ)設(shè)施狀況和外部資金驅(qū)動出發(fā)選用A4、A5、A6、A7四個指標，A4和A5指標用于反映中國制造業(yè)的通訊條件和互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施驅(qū)動情況，衡量其信息化水平程度；A6指標用于反映金融機構(gòu)對制造業(yè)發(fā)展的資金驅(qū)動力度；A7指標用于反映制造業(yè)的對外開放程度以及制造業(yè)的對外融資驅(qū)動情況。

2.科技創(chuàng)新驅(qū)動能力指標主要反映科技創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出。投入的人力、財力、物力選用指標為B1-B7?？萍既肆ν度敕矫孢x用指標為B1，該指標用于反映制造業(yè)投入科研人員的驅(qū)動狀況。科技財力投入方面選用指標為B2、B3、B4、B5、B6用于反映科研的資金驅(qū)動情況，其中，B2指標是R&D內(nèi)部經(jīng)費支出和R&D外部經(jīng)費支出兩者的加總，該指標是反映制造業(yè)用于內(nèi)部技術(shù)基礎(chǔ)研究和外部的科研費用情況；B3指標是用于反映中國制造業(yè)的技術(shù)獲取改造費用支出情況，其中R&D科技四項費用支出是技術(shù)引進、技術(shù)消化吸收、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費以及技術(shù)改造費用支出的總和；B4指標是用于反映制造業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)投入狀況；B5和B6指標則分別用于反映政府對制造業(yè)研發(fā)投入的支持力度和制造業(yè)產(chǎn)學研的合作情況。在物力投入方面選用指標為B7，該指標用于反映制造業(yè)的研發(fā)規(guī)模?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出從知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、新產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)出以及技術(shù)轉(zhuǎn)化能力三方面選用指標為B8-B11，其中，以B8代表知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動情況，以反映制造業(yè)有效的知識產(chǎn)出能力和技術(shù)水平；B9和B10指標分別用于反映新產(chǎn)品的開發(fā)情況以及高技術(shù)產(chǎn)品的銷售狀況；B11指標則主要用于衡量技術(shù)投入與產(chǎn)出效率以及技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力驅(qū)動情況。

3.綠色發(fā)展驅(qū)動能力指標衡量制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的能源和環(huán)境驅(qū)動情況。能源方面選用的指標為C1、C2、C3，其中，C1和C2指標分別用于反映制造業(yè)的能源消耗強度和電力消耗強度，C3則主要用于反映制造業(yè)的煤炭消耗情況。環(huán)境方面則從“三廢”的排放和治理情況出發(fā)，選用的指標為C4、C5、C6、C7，其中，C4、C5和C6三個指標分別用于反映制造業(yè)的“三廢”排放狀況，衡量對環(huán)境的污染程度，C7指標則用于反映制造業(yè)對“三廢”的綜合利用和治理情況。

4.經(jīng)濟效益驅(qū)動能力。選用D1、D2、D3、D4指標，其中，D1指標用于反映制造業(yè)對工業(yè)經(jīng)濟所做的貢獻程度；D2指標則是用于反映制造業(yè)的盈利情況；D3指標則用于反映制造業(yè)企業(yè)的獲利能力和管理水平狀況；D4用于反映制造業(yè)產(chǎn)品出口對工業(yè)經(jīng)濟所做的貢獻，以衡量制造業(yè)對外出口的貿(mào)易情況。

二、 改進熵值法的評價模型構(gòu)建

制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力評價涉及多項指標，是一個多屬性決策的問題，關(guān)鍵在于指標權(quán)重的確定。熵值法就能夠根據(jù)各項指標的信息含量從而比較客觀的確定指標權(quán)重，但是熵值法不能解決當某個指標值離散程度較大時帶來的指標權(quán)重不合理的問題，為此，本文選用改進熵值法，將層次分析法與熵值法原理結(jié)合，在運用熵值法的基礎(chǔ)上，通過各指標差異性系數(shù)的兩兩比較獲得判斷矩陣，進而求出權(quán)重和評價值[4-5]。

三、中國制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力實證結(jié)果與分析

本文選取中國制造業(yè)作為研究對象，所有指標數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》（2010-2015）、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》（2010-2015）、《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2010-2015）、《中國能源統(tǒng)計年鑒》（2010-2015）以及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》（2010-2015），統(tǒng)計口徑為“規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)”。

1.整體評價。結(jié)合2009-2014年中國制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力基礎(chǔ)要素驅(qū)動能力、科技創(chuàng)新驅(qū)動能力、綠色發(fā)展驅(qū)動能力、社會經(jīng)濟發(fā)展能力的指標數(shù)據(jù)，運用改進熵值法計算出1-9標度的映射值以及各指標的權(quán)重和評價對象的評價值（見表3-表5）。

由表5可以發(fā)現(xiàn)，隨著國家科技和經(jīng)濟的發(fā)展，中國制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力總體呈上升趨勢，綜合評價值從2009年的01上升到2014年的07588，這說明國家“十二五”規(guī)劃取得一定成果。其中科技創(chuàng)新驅(qū)動能力保持較快增長趨勢，但綠色發(fā)展驅(qū)動能力和經(jīng)濟社會發(fā)展能力卻提升緩慢，這在一定程度上限制了中國制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力的提高。

此外，對制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力的四大能力進行分析，還發(fā)現(xiàn)以下具體情況（考慮篇幅過冗及相關(guān)數(shù)據(jù)的公共性，下文刪除了所涉及的一些具體數(shù)據(jù)的來源說明及列表分析）：

（1）制造業(yè)的基本要素驅(qū)動能力不斷增強，但創(chuàng)新驅(qū)動的基本環(huán)境仍需繼續(xù)完善。評價值從2009年的00289上升到2014年的01470，這說明制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)外部環(huán)境得到改善，這在很大程度上得益于中國制造業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模的擴大和國家通訊互聯(lián)網(wǎng)條件的不斷改善，特別是金融機構(gòu)貸款的幅度大大提升，較好的推動了中國制造業(yè)的發(fā)展。然而在創(chuàng)新驅(qū)動的基本環(huán)境當中仍然存在一些問題，首先，本科以上員工人數(shù)占制造業(yè)從業(yè)人數(shù)的比重均在30%左右，反映出制造業(yè)企業(yè)本科以上的員工較少，員工素質(zhì)有待提高。其次，全國互聯(lián)網(wǎng)普及率不達50%，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施相較為落后，這不利于中國制造業(yè)在“互聯(lián)網(wǎng)+”時代取得快速發(fā)展；更需引起注意的是制造業(yè)的外商直接投資逐年減少，由2009年的4677億美元下降到2014年的3993億美元，這種現(xiàn)象不利于我國制造業(yè)的進一步發(fā)展。

（2）制造業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動能力不斷增強，但仍存在技術(shù)轉(zhuǎn)化能力弱和自主創(chuàng)新能力不足的問題。評價值從2009年的00344上升到2014年的04665，說明科技創(chuàng)新驅(qū)動能力提高特別迅速，這是中國“十二五”規(guī)劃強調(diào)科技創(chuàng)新的成果。其中R&D人員全時當量以及R&D經(jīng)費在2009年到2014年中都有較大幅度的提升，說明中國制造業(yè)企業(yè)在科技的基礎(chǔ)研究和應用研究上投入得越來越多，大部分制造業(yè)企業(yè)開始注重科技創(chuàng)新的作用；專利申請量、有效專利數(shù)量、科技論文篇數(shù)也逐年增多，反映出制造業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的意識有所提升。然而，政府資金投入占R&D經(jīng)費比重卻不超過5%，這說明政府對中國制造業(yè)科技研發(fā)的資金支持力度相當不足；制造業(yè)用于科研及高校的費用支出占R&D經(jīng)費比重也不超過4%，反映出制造業(yè)產(chǎn)學研合作少，這與中國制造業(yè)企業(yè)對科技創(chuàng)新的研發(fā)積極性不高有關(guān)；此外，在制造業(yè)R&D各項費用支出較大的情況下，新產(chǎn)品產(chǎn)值率和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占制造業(yè)總產(chǎn)值的比重卻均不超過15%，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出系數(shù)也較低，這都反映出中國制造業(yè)將技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力不強，科技創(chuàng)新效率低的問題，這可能與制造業(yè)相關(guān)企業(yè)片面追求企業(yè)短期利益和專利數(shù)量，卻忽略對科研項目管理有關(guān)。

（3）制造業(yè)綠色發(fā)展驅(qū)動能力不斷增強，但其煤炭消耗量過大、“三廢”排放量較高，對環(huán)境破壞嚴重。評價值從2009年的00239上升到2014年的00916，反映出制造業(yè)能源節(jié)約能力和環(huán)境保護能力逐漸提高，這說明“十二五”規(guī)劃中堅持綠色發(fā)展、構(gòu)建資源節(jié)約型社會的策略在一定程度上幫助了中國制造業(yè)實施節(jié)能減排的工作，使得中國制造業(yè)的綠色發(fā)展驅(qū)動能力有所提升。雖然制造業(yè)單位產(chǎn)值能源和電力的消耗量都得到控制，節(jié)能減排起到一定效果，但是中國制造業(yè)的煤炭消耗占比系數(shù)卻逐年上升，由2009年的62%上升到2014年的718%，這反映出煤炭仍然是制造業(yè)各企業(yè)的能源供給主力；制造業(yè)的“三廢”排放量也逐年上升，且上升幅度較大，“三廢”排放量的上升可能與國家“十二五”規(guī)劃中重點發(fā)展鋼鐵、建材等高污染制造業(yè)的政策有關(guān)，使得“三廢”排放量逐年增加；“三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值”2009年到2014年的增長幅度緩慢，反映出制造業(yè)企業(yè)“三廢”的處理能力有待提升。

（4）制造業(yè)經(jīng)濟效益驅(qū)動能力逐年提升，但仍然存在管理水平低、出口貨值少的問題。評價值從2009年的00128上升到2014年的00537，制造業(yè)的社會經(jīng)濟發(fā)展能力得到提高。其中中國制造業(yè)產(chǎn)值占中國工業(yè)總產(chǎn)值比重達到88%左右，這說明中國制造業(yè)對中國工業(yè)化進程和中國經(jīng)濟發(fā)展起到了一定的推動作用。但從表5中我們可以發(fā)現(xiàn)，2009年到2014年的經(jīng)濟效益驅(qū)動能力提升緩慢，這是受到制造業(yè)總資產(chǎn)效率低和產(chǎn)品出口占工業(yè)總產(chǎn)值比重低的制約。2009年到2014年制造業(yè)的總資產(chǎn)貢獻率平均值不高于15%，且2014年總資產(chǎn)貢獻率竟低于9%，這反映出制造業(yè)各企業(yè)的管理水平低、盈利能力弱的問題；中國制造業(yè)的出口貨值比重低于13%，這可能與2008年的金融危機和國外實施貿(mào)易壁壘有關(guān)，使得制造業(yè)對外貿(mào)易逐漸減少。

2.各行業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力評價。了解制造業(yè)各細分行業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力水平差異也對改進制造業(yè)，提升其創(chuàng)新驅(qū)動能力具有參考意義。因此，本文結(jié)合2014年中國制造業(yè)28個細分行業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力四個方面的數(shù)據(jù)，運用改進熵值法得到2014年28個細分行業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力評價值（見表6）。

由表6可以發(fā)現(xiàn)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)以及化學原料及化學制品制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平較為靠前，而化學纖維、木材加工、皮革生產(chǎn)以及食品制造業(yè)這類創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的水平較為落后，最高分為交通運輸設(shè)備制造業(yè)0523936分，最低分為化學纖維制造業(yè)0036306分，由此可見我國制造業(yè)各細分行業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平差異較大，具體情況分析如下。

（1）高學歷人才比重在各細分行業(yè)差距明顯，人才分配不均。木材加工及木竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)本科學歷以上員工人數(shù)占員工總?cè)藬?shù)的比重均在40%以上，但通用設(shè)備制造業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復制業(yè)、造紙及紙制品業(yè)的比重卻在25%左右，最大差距達到491%，反映出各行業(yè)人才資源分布不均，且高學歷人才分配不合理，部分企業(yè)缺乏對人才的重視，高學歷人才流向單一。

（2）制造業(yè)各細分行業(yè)科技創(chuàng)新能力差距明顯?；瘜W原料及化學制品制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)在R&D人員、物力、科技經(jīng)費上投入較大，因此創(chuàng)新驅(qū)動成果也較突出；但皮革毛皮羽絨及其制造業(yè)、家具制造業(yè)及印刷業(yè)和記錄媒介的復制業(yè)等科技投入較少，科技成果不明顯。反映出各細分行業(yè)科技投入力度差距大，部分行業(yè)科技研發(fā)積極性低且對創(chuàng)新驅(qū)動科技這一核心因素還未完全重視，此外，各細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出系數(shù)均在0006左右，技術(shù)轉(zhuǎn)化能力很弱。

（3）各細分行業(yè)三廢排放量偏高，對環(huán)境破壞力度大且環(huán)境治理成本過高。印刷業(yè)和記錄媒介的復制業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)及石油加工和煉焦及核燃料加工業(yè)等這類高污染行業(yè)的能源節(jié)約能力和環(huán)境保護能力雖逐年上升，但綜合評價值仍然很低，并且各細分行業(yè)的三廢排放量絕對數(shù)值仍然偏高，且工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣的平均治理費用分別達到1 044萬元和376 015萬元，反映出制造業(yè)各細分行業(yè)環(huán)境治理成本較高、治理技術(shù)落后。

四、結(jié)論及建議

本文運用改進熵值法對2009年到2014年的中國制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力進行了分析，研究發(fā)現(xiàn)2009年到2014年以來，中國制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力正在逐年提升，這是“十二五”規(guī)劃中國家大力發(fā)展科技創(chuàng)新以及改造提升制造業(yè)取得的成果，相信在未來的“十三五”規(guī)劃中，中國制造業(yè)能夠取得更好的發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動能力能夠得到進一步的提升。但是中國制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動能力提升幅度較小，當前仍然存在著高學歷人才缺乏、互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施落后、自主創(chuàng)新能力不足、環(huán)境污染嚴重、管理水平低等問題，本文提出以下相應建議。

1.制造業(yè)企業(yè)應注重完善內(nèi)部基礎(chǔ)環(huán)境，采取多種渠道選拔優(yōu)秀人才，提高企業(yè)管理水平。在企業(yè)內(nèi)部，制造業(yè)企業(yè)應采取多種渠道招聘人才，積極在各大高等院校組織招聘會，積極與高等院校合作構(gòu)建學術(shù)實訓基地，以吸引和培養(yǎng)更多的實用型創(chuàng)新人才；其次提升管理人員和員工的素質(zhì)，進行制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，以提高制造業(yè)企業(yè)的管理水平。

2.政府應利用政策性優(yōu)勢幫助制造業(yè)企業(yè)進行轉(zhuǎn)型升級，激發(fā)制造業(yè)的創(chuàng)新活力。政府應積極拓展制造業(yè)融資渠道，成立制造業(yè)政府專項基金，加大對新興產(chǎn)業(yè)、高端設(shè)備等行業(yè)的財政支持力度；加大宣傳中國“智造”與“環(huán)保”理念的力度，督促中國制造業(yè)企業(yè)加強信息化建設(shè)和環(huán)保建設(shè)。

3.制造業(yè)企業(yè)應完善互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)研發(fā)中心，提高自主創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品技術(shù)含量。制造業(yè)企業(yè)應不斷完善互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，將信息技術(shù)和企業(yè)融合起來；制造業(yè)企業(yè)還應協(xié)同政府機構(gòu)建立國家科技實驗室和工程研發(fā)中心，增加對科研機構(gòu)以及高校的R&D經(jīng)費支出以加強產(chǎn)學研合作，提升制造業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)為為產(chǎn)品的能力和自主創(chuàng)新能力；并積極研發(fā)新產(chǎn)品以及注重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展，擴大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，以降低產(chǎn)品出口貿(mào)易壁壘風險。

4.制造業(yè)企業(yè)應積極研發(fā)節(jié)能環(huán)保技術(shù)，全面推行企業(yè)的綠色改造升級。在政府的支持下，企業(yè)應積極引進或自主研發(fā)先進的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，降低對煤炭資源的使用、增強對“三廢”的治理，以降低環(huán)境治理成本、提高資源利用率；并積極研發(fā)綠色新產(chǎn)品，全面實施綠色監(jiān)管，健全企業(yè)綠色制造體系，以促進制造業(yè)的綠色低碳發(fā)展。

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Abstract：The paper established the evaluation system of innovation- driven ability in Chinese manufacturing industry

from the basic elements driven ability， scientific and technological innovation driven ability， green development driven ability and economic benefits driven ability and used the improved entropy method to evaluate the innovation- driven ability of Chinese manufacturing industry from 2009 to 2014， finding the innovation-driven ability of Chinese manufacturing industry showed continuous improvement in the “Twelfth Five-Year Plan”， but there still existed some problems， such as lacking of highly educated talents， imperfect Internet facilities， lacking of independent innovation ability， serious environmental pollution， low level of management and so on.So the manufacturing enterprises should recruit talents though multiple channels， improve the Internet infrastructure， establish R&D center and take full implementation of green upgrading.

Key words：improved entropy method； Chinese manufacturing industry；innovation-driven ability

（責任編輯：嚴元）