“資源福音”還是“資源詛咒”
——基于門檻面板模型的實(shí)證研究

馬 宇1 程道金2

(1.山東工商學(xué)院 金融學(xué)院，山東 煙臺 264005； 2.大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧 大連116024)

財(cái)貿(mào)研究 2017.1

“資源福音”還是“資源詛咒”
——基于門檻面板模型的實(shí)證研究

馬 宇1程道金2

(1.山東工商學(xué)院 金融學(xué)院，山東 煙臺 264005； 2.大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧 大連116024)

從“資源詛咒”的技術(shù)進(jìn)步傳導(dǎo)機(jī)制入手，實(shí)證分析“資源詛咒”發(fā)生的條件。一是構(gòu)造一個(gè)三部門的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，包含資源部門、制造業(yè)部門和科技研發(fā)部門，發(fā)現(xiàn)處于不同發(fā)展規(guī)模階段的資源產(chǎn)業(yè)對技術(shù)進(jìn)步的影響不同。二是通過固定效應(yīng)模型和門檻面板模型證實(shí)中國省際層面上存在“資源詛咒”現(xiàn)象，即豐富的自然資源抑制技術(shù)進(jìn)步，從而給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來負(fù)面影響。三是在此基礎(chǔ)上將資源依存度指標(biāo)設(shè)定為門檻變量，構(gòu)建三重門檻模型。回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，資源部門發(fā)展的初期對技術(shù)進(jìn)步具有顯著的促進(jìn)作用，即存在“資源福音”效應(yīng)，當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張到一定程度后，“資源詛咒”現(xiàn)象開始出現(xiàn)。三重門檻模型較好地闡述了資源由“福音”向“詛咒”轉(zhuǎn)變的規(guī)律。

資源詛咒；資源福音；門檻面板模型；資源產(chǎn)業(yè)

一、問題提出

自然資源是人類生存和經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的物質(zhì)基礎(chǔ)。但從近幾十年世界各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程來看，一些資源豐裕的地區(qū)不僅沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，相反卻陷入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“陷阱”之中，資源貧瘠的地區(qū)諸如“亞洲四小龍”、日本等反而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，這種現(xiàn)象被稱為“資源詛咒”。Sachs et al.(1995)采用1970—1990年20年間的數(shù)據(jù)對95個(gè)國家進(jìn)行研究，實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)豐裕的資源與經(jīng)濟(jì)增長存在負(fù)相關(guān)的關(guān)系。Sachs et al.(2001)研究發(fā)現(xiàn)，“資源詛咒”現(xiàn)象在世界范圍內(nèi)都存在。Collier et al.(2008)用130個(gè)國家1963—2003年樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果顯示存在“資源詛咒”現(xiàn)象。李強(qiáng)等(2014)研究了國際資源依賴對技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)國際資源依賴有助于技術(shù)進(jìn)步和人力資本形成，也有助于經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，從而證實(shí)“資源詛咒”現(xiàn)象在國際層面上是存在的。但是，也有學(xué)者得出了不同的結(jié)論。Davis(1995)選用礦產(chǎn)收入占GDP比重作為資源豐裕度指標(biāo)，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)自然資源越豐富對經(jīng)濟(jì)發(fā)展越有利。Stijins(2005)選用礦產(chǎn)儲量、生產(chǎn)量和土地的每千人擁有量作為資源豐裕度指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)資源稟賦對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著。方穎等(2011)以95個(gè)地級市為樣本研究中國是否存在“資源詛咒”現(xiàn)象，利用采掘業(yè)從業(yè)人員占當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)人數(shù)的比例來衡量資源依賴程度，通過實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)自然資源的豐裕程度與經(jīng)濟(jì)增長之間并無顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，得出中國不存在“資源詛咒”現(xiàn)象的結(jié)論。

也有學(xué)者研究了“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制。Asea et al.(1999)證實(shí)教育是“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制之一；Leite et al.(1999)指出腐敗是“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機(jī)制；Gylfason et al.(2004)發(fā)現(xiàn)“擠出效應(yīng)”是“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機(jī)制；Torvik(2002)發(fā)現(xiàn)尋租是“資源詛咒”的政治傳導(dǎo)機(jī)制之一；畢玲等(2012)認(rèn)為“資源詛咒”的形成機(jī)制主要包括資本形成、教育投入、創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步等。楊莉莉等(2014)以1993—2010年中國31個(gè)省面板數(shù)據(jù)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)豐裕的資源抑制了技術(shù)創(chuàng)新、制造業(yè)投入和對外開放。

中國的資源分布呈現(xiàn)西多東少的不均衡狀況，然而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面卻東強(qiáng)西弱，許多學(xué)者論證了中國是否存在“資源詛咒”這一命題：胡援成等(2007)利用門檻面板模型進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中國存在“資源詛咒”效應(yīng)；黃子健(2013)、趙奉軍(2005)、徐康寧等(2005)的實(shí)證研究證實(shí)中國存在“資源詛咒”現(xiàn)象。馬躍輝等(2013)證實(shí)新疆存在“資源詛咒”現(xiàn)象；武芳梅(2007)、趙康杰等(2014)證實(shí)山西存在“資源詛咒”現(xiàn)象；劉慧等(2014)證實(shí)內(nèi)蒙古存在“資源詛咒”現(xiàn)象。胡健等(2010)研究發(fā)現(xiàn)，資源的高稟賦、高價(jià)格和資源產(chǎn)品的低加工水平是導(dǎo)致“資源詛咒”的重要原因。

豐富的自然資源應(yīng)該是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)因素，工業(yè)革命之所以在英國發(fā)生，與英國北部地區(qū)豐富的煤鐵資源密切相關(guān)，上世紀(jì)迅速崛起的美國、德國以及北歐諸國都得益于豐富的自然資源。但為什么在近幾十年會出現(xiàn)“資源詛咒”現(xiàn)象呢？“資源詛咒”現(xiàn)象產(chǎn)生的條件是什么？這方面的研究相對較少。根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生產(chǎn)理論，一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期對社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是起到推動作用的，但隨著時(shí)間的推移，這種作用先變大后變小?！百Y源福音”效應(yīng)向“資源詛咒”效應(yīng)的轉(zhuǎn)變是否也遵循這樣的規(guī)律呢？中國的“資源詛咒”現(xiàn)象是在西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以后開始出現(xiàn)(邵帥 等，2008)，即在資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模之后才出現(xiàn)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中卻鮮有將資源依存度指標(biāo)設(shè)定門檻值，從資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面研究“資源詛咒”現(xiàn)象發(fā)生的條件。

本文將資源產(chǎn)業(yè)依存度指標(biāo)設(shè)定門檻值，從資源依存度和資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模的角度對“資源詛咒”做進(jìn)一步研究。本文的創(chuàng)新之處：一是詳細(xì)梳理了“資源詛咒”效應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步傳導(dǎo)機(jī)制；二是通過實(shí)證研究證實(shí)豐富的自然資源對技術(shù)進(jìn)步的影響表現(xiàn)為三重門檻面板模型效應(yīng)，即豐富的資源對技術(shù)進(jìn)步的影響存在著一個(gè)從“資源福音”向“資源詛咒”轉(zhuǎn)變的過程。

二、傳導(dǎo)機(jī)制與理論模型

1.“資源詛咒”的技術(shù)傳導(dǎo)機(jī)制分析

“資源詛咒”效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用并不是直接產(chǎn)生的，而是通過一些因素間接發(fā)揮作用，學(xué)者們稱之為傳導(dǎo)機(jī)制。綜合來看，“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制主要包含兩個(gè)方面：政治傳導(dǎo)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)傳導(dǎo)機(jī)制。政治傳導(dǎo)機(jī)制主要有：影響政府部門的決策；一些企業(yè)開展的“尋租”活動；在一些地區(qū)通過暴力手段(如戰(zhàn)爭)決定資源的歸屬。經(jīng)濟(jì)傳導(dǎo)機(jī)制主要包括：對制造業(yè)部門、教育部門的勞動力和資本產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)；導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化；產(chǎn)生“荷蘭病”效應(yīng)；收入波動；抑制技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生等。Gylfason(2001)發(fā)現(xiàn)，“資源詛咒”通過4條傳導(dǎo)機(jī)制影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即“荷蘭病”、尋租、政府決策失誤以及忽視人力資本投資。Papyrakis et al.(2004)研究發(fā)現(xiàn)，腐敗、投資、對外貿(mào)易和教育都是“資源詛咒”傳導(dǎo)的重要機(jī)制。各國學(xué)者已對“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制做了大量研究，且研究視角逐漸放寬，其中技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制被學(xué)者廣泛接受，相關(guān)研究也日趨成熟。Papyrakis et al.(2004)、Peretto(2012)分別證實(shí)技術(shù)創(chuàng)新是“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制之一；邵帥等(2008，2009，2011)發(fā)現(xiàn)，資源依存程度與技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

通過回顧和總結(jié)已有文獻(xiàn)，可以將“資源詛咒”的技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制分為“荷蘭病”、戰(zhàn)爭、尋租和政策失誤四條渠道，如圖1所示?！昂商m病”是指本國資源產(chǎn)業(yè)繁榮帶來收入水平提高，從而增加對進(jìn)口商品和國內(nèi)服務(wù)業(yè)的需求，資源產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)服務(wù)業(yè)的過度繁榮造成國內(nèi)制造業(yè)資源被擠占，制造業(yè)萎靡不振。“荷蘭病”主要通過擠出效應(yīng)、支出效應(yīng)和本國貨幣升值效應(yīng)來影響技術(shù)創(chuàng)新。魯金萍等(2009)以貴州畢節(jié)地區(qū)為例證實(shí)“荷蘭病”是資源豐富的欠發(fā)達(dá)地區(qū)“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制。馮宗憲等(2010)從理論和實(shí)證方面對“荷蘭病”的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行了論證。應(yīng)瑞瑤等(2009)從“資源詛咒”破解視角證實(shí)“荷蘭病”是“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制。

擠出效應(yīng)就是當(dāng)一國發(fā)現(xiàn)大量石油和天然氣等資源時(shí)，帶來資源產(chǎn)業(yè)繁榮，吸引制造業(yè)的資金和勞動力轉(zhuǎn)移到資源部門，提高了制造業(yè)成本，降低了工業(yè)品競爭力，出現(xiàn)“去工業(yè)化效應(yīng)”(deindustrialization effect)，而制造業(yè)是推動技術(shù)進(jìn)步的部門，因此，擠出效應(yīng)抑制了技術(shù)進(jìn)步。支出效應(yīng)就是在擠出效應(yīng)的作用下，本國制造業(yè)產(chǎn)品價(jià)格高于進(jìn)口產(chǎn)品，本國居民更傾向于購買進(jìn)口產(chǎn)品，從而對本國制造業(yè)進(jìn)一步帶來負(fù)面影響。本國貨幣升值效應(yīng)是指資源產(chǎn)業(yè)繁榮導(dǎo)致本國資源品大量出口，本幣升值，從而給高科技產(chǎn)品和制造業(yè)產(chǎn)品出口帶來不利影響，最終抑制技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生。邵帥等(2008)以中國西部11省區(qū)為樣本的實(shí)證研究得出結(jié)論，資源開發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新有“擠出效應(yīng)”。

“資源詛咒”可能通過戰(zhàn)爭和尋租的傳導(dǎo)機(jī)制阻礙技術(shù)創(chuàng)新。豐富的自然資源和資源產(chǎn)業(yè)的繁榮會帶來巨大利益，不同利益集團(tuán)為爭奪資源，更容易爆發(fā)暴力沖突和戰(zhàn)爭。Collier et al.(1998)對98個(gè)國家的研究發(fā)現(xiàn)，資源越豐裕越容易爆發(fā)戰(zhàn)爭。Doyle et al.(2000)研究發(fā)現(xiàn)，自然資源越豐富，相關(guān)各方達(dá)成和平共識的動機(jī)越弱。戰(zhàn)爭導(dǎo)致國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)基礎(chǔ)被破壞，經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境惡化，從而直接阻礙了技術(shù)進(jìn)步。另外，尋租也是抑制技術(shù)進(jìn)步的途徑之一。豐富的自然資源是一筆巨額財(cái)富，資源開采可獲取超額收益，因此，很多國家政府對資源開采都設(shè)置了相應(yīng)的審批程序，企業(yè)家為了獲得開采權(quán)而不得不去尋租，由此降低了創(chuàng)新動力。

圖1 “資源詛咒”的技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制

注：作者整理。

豐富的自然資源及其帶來的巨額收益更可能使政府做出錯(cuò)誤的決策。自然資源行業(yè)產(chǎn)生的巨額收益往往集中于少數(shù)人手中，這些人通過賄賂和游說等手段，影響政府的政策制定和決策，導(dǎo)致國家政策最終偏離應(yīng)有的最優(yōu)狀態(tài)。另外，由于資源產(chǎn)業(yè)帶來巨額收益，以及對收入前景的良好預(yù)期，資源依存型國家更傾向于投資非生產(chǎn)性項(xiàng)目，這些投資很少能帶動技術(shù)進(jìn)步。Lal et al.(1996)發(fā)現(xiàn)，資源依存型國家很多時(shí)候?qū)①Y源所得投入到效益低下或不產(chǎn)生收益的項(xiàng)目上，例如軍事項(xiàng)目和娛樂項(xiàng)目等，投資效率不高。

資源依存型國家往往會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策失誤，從而抑制了技術(shù)進(jìn)步。這些國家為了發(fā)展制造業(yè)，采取補(bǔ)貼和貿(mào)易保護(hù)兩種產(chǎn)業(yè)政策。當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)繁榮時(shí)，政府有財(cái)力補(bǔ)貼制造業(yè)，當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)不景氣時(shí)，就會停止對制造業(yè)的補(bǔ)貼，造成產(chǎn)業(yè)政策不可持續(xù)性。實(shí)施補(bǔ)貼的產(chǎn)業(yè)政策也會導(dǎo)致尋租的問題。資源部門和制造業(yè)部門為了爭奪補(bǔ)貼，會向權(quán)利機(jī)構(gòu)尋租，從而導(dǎo)致政策扭曲，達(dá)不到預(yù)期效果。豐富的自然資源也會導(dǎo)致對教育投資的忽視，因?yàn)橘Y源部門對勞動力的技術(shù)要求不高，當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)繁榮，能夠吸納眾多勞動力時(shí)，會整體上降低勞動力技能要求和水平。這種情況若長期存在，可能會造成對教育投資的忽視，把資源財(cái)富看成最重要的保障，而不注重人力資本積累。Gylfason et al.(1997)研究發(fā)現(xiàn)，入學(xué)率和資源依存程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

2.理論模型構(gòu)建

本文研究的目的在于探索資源部門不同發(fā)展階段或不同規(guī)模的資源產(chǎn)業(yè)對技術(shù)進(jìn)步的影響，進(jìn)而分析“資源詛咒”問題。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建理論模型如下：將科技研發(fā)部門單獨(dú)列出來，構(gòu)造一個(gè)包含資源部門、制造業(yè)部門和科技研發(fā)部門的三部門內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，探討“資源詛咒”的技術(shù)進(jìn)步傳導(dǎo)機(jī)制。首先設(shè)定資源部門的產(chǎn)出函數(shù)為Cobb—Douglas生產(chǎn)函數(shù)，其形式為：

(1)

其中：Q表示資源部門的產(chǎn)出；R表示資源部門的特殊資源，用來計(jì)量資源對產(chǎn)出的影響；KN表示資源部門的資本量，且為R的函數(shù)，KN=KN(R)；α表示資源部門資本的規(guī)模報(bào)酬；LN表示資源部門內(nèi)的就業(yè)人數(shù)。

“干中學(xué)”是制造業(yè)部門的一個(gè)典型特征，因此可設(shè)制造業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)滿足Cobb—Douglas生產(chǎn)函數(shù)且規(guī)模報(bào)酬不變，則其生產(chǎn)函數(shù)的形式為：

M=μAKMLM

(2)

其中：M表示制造業(yè)部門產(chǎn)出；μ∈(0,1)表示技術(shù)滯后參數(shù)，A表示技術(shù)水平，μA表示制造業(yè)部門的技術(shù)水平；KM表示制造業(yè)部門的資本存量；LM表示制造業(yè)部門的就業(yè)人數(shù)。

設(shè)資源部門產(chǎn)品價(jià)格為p1，制造業(yè)部門產(chǎn)品價(jià)格為p2，則社會的產(chǎn)出水平可以表示為Y=p1Q+p2M，即：

(3)

對于研發(fā)部門而言，根據(jù)Romer(1990)的思想，設(shè)定技術(shù)進(jìn)步率：

(4)

根據(jù)實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期跨期預(yù)算約束，Ramsey-Cass-Koopman函數(shù)模型用消費(fèi)者追求效用現(xiàn)值最大化表示，對單個(gè)消費(fèi)者有：

(5)

其中：Ct表示第i個(gè)消費(fèi)者在t時(shí)期的消費(fèi)，對任意時(shí)期t滿足Ct=Atct，Ct為每個(gè)有效勞動力(effective labor)的消費(fèi)；ρ是貼現(xiàn)率；At是t時(shí)期的技術(shù)水平。

則在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，消費(fèi)者的現(xiàn)期總效用為：

(6)

其中，n表示消費(fèi)者數(shù)量。

此外，經(jīng)濟(jì)體中資本存量受收入和消費(fèi)水平的影響，因此，將資本、收入和消費(fèi)的關(guān)系設(shè)定為：

(7)

式(3)中，Y表示社會總產(chǎn)出，是制造業(yè)部門與資源部門產(chǎn)出之和。社會中的資本分布在資源部門和制造業(yè)部門，則有：

K=KN+KM

(8)

根據(jù)式(3)、(6)、(7)、(8)構(gòu)建Lagrange函數(shù)如下：

(9)

上述Lagrange函數(shù)分別對KN、KM求偏導(dǎo)：

(10)

(11)

根據(jù)式(10)、(11)得：

(12)

將式(8)代入式(3)得：

(13)

上式對R求導(dǎo)數(shù)：

(14)

將式(12)代入式(14)整理得：

(15)

gc=gC-gA=gC-φALA①

(16)

Ramsey-Cass-Koopmans模型效用函數(shù)滿足第一福利公理，則在平衡增長路徑下，資本增長率(gK)、消費(fèi)增長率(gC)、資源產(chǎn)業(yè)帶動的產(chǎn)出增長率(gR)、技術(shù)進(jìn)步率(gA)相同，即：

gK=gC=gR=gA

(17)

則式(15)可以表示為：

gA=p1KN(R)αLN

(18)

資源部門中資本K是資源R的函數(shù)，不妨設(shè)KN(R)=AR+B。對式(18)關(guān)于R求二階導(dǎo)數(shù)得：

(19)

式(19)的含義是技術(shù)進(jìn)步受資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模變化的影響。在初始成長階段α>1，式(19)的符號為正，這一階段資源產(chǎn)業(yè)對技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到顯著促進(jìn)作用，實(shí)際上是處于“資源福音”階段；當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張到一定程度，就到達(dá)穩(wěn)定階段α=1，此時(shí)式(19)為0，這一階段資源產(chǎn)業(yè)對技術(shù)進(jìn)步已實(shí)現(xiàn)最大化的效用，并處于穩(wěn)定的最優(yōu)狀態(tài)；當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)張，就達(dá)到效用遞減階段α<1，式(19)的符號為負(fù)，說明隨著資源開采規(guī)模增大，由于擠出效應(yīng)、尋租、投資政策失誤和忽視人力資本投資等原因，資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)開始阻礙技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而形成“資源詛咒”。

三、計(jì)量模型構(gòu)建及實(shí)證結(jié)果分析

1.技術(shù)進(jìn)步率指標(biāo)計(jì)算

“資源詛咒”現(xiàn)象的發(fā)生源于資源豐富地區(qū)對資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高度重視和扶持，同時(shí)對其他產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)重視不足，資源開發(fā)行為對本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新活動產(chǎn)生擠出效應(yīng)，因此，本文通過研究豐富的自然資源如何抑制技術(shù)進(jìn)步來考察“資源詛咒”現(xiàn)象。用技術(shù)進(jìn)步率來衡量技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，在構(gòu)建實(shí)證模型之前首先要計(jì)算因變量——技術(shù)進(jìn)步率，所用方法為Malmquist指數(shù)法。

為了避免由于錯(cuò)誤設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)而帶來的估計(jì)偏差，以及參考之前學(xué)者的做法，本文計(jì)算技術(shù)進(jìn)步率時(shí)使用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)。選取中國30個(gè)省市(除港澳臺、西藏以外)的投入和產(chǎn)出作為樣本，產(chǎn)出用地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值表示，資本存量以不變價(jià)格計(jì)算。根據(jù)以往學(xué)者的做法，資本存量使用永續(xù)盤存法來計(jì)算，其計(jì)算公式為Ki,t=(1-δ)Ki,t-1+Ii,t，其中Ki,t、Ki,t-1分別代表第i個(gè)省份的第t年和第t-1年的資本存量，δ表示折舊率，Ii,t則是第i個(gè)省份第t年的投資額，折舊率使用張軍(2004)采用的數(shù)據(jù)，即δ為9.6%。初始年份的資本存量估算采用Hall et al.(1999)的方法，即用初始年份投資比上前十年投資增長的幾何平均數(shù)加上折舊率后的比值。歷年實(shí)際投資額采用歷年固定資本形成額。投資價(jià)格指數(shù)采用各省固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。

表1 2000—2012年各省市年均技術(shù)進(jìn)步率和全要素生產(chǎn)率分布情況

表2 2000—2012年全國技術(shù)進(jìn)步率和全要素生產(chǎn)率分布情況

選取數(shù)據(jù)的時(shí)間段為1999—2012年，按照1999年不變價(jià)格取得GDP、固定資本存量和就業(yè)人員的數(shù)據(jù)，用DEAP 2.1軟件計(jì)算取得，計(jì)算結(jié)果如表1和表2所示。因數(shù)據(jù)缺乏，用從業(yè)人數(shù)來替代勞動力投入，數(shù)據(jù)來源于國務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)、《新中國統(tǒng)計(jì)資料匯編》、30個(gè)省市2001—2013年《統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫。

由表1可見，2000—2012年，全國全要素生產(chǎn)率年平均增長幅度為2.3個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步率年平均增長幅度為2.5個(gè)百分點(diǎn)，因此，技術(shù)進(jìn)步成為中國全要素生產(chǎn)率提高的最主要因素。技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率的平均貢獻(xiàn)為負(fù)的0.2個(gè)百分點(diǎn)，平均規(guī)模效率增加了0.4個(gè)百分點(diǎn)，平均純技術(shù)效率下降了0.6個(gè)百分點(diǎn)。在這一時(shí)期，除河南、廣西和內(nèi)蒙古的全要素生產(chǎn)率下降之外，其他省市都是提高的。全要素生產(chǎn)率提高幅度較大的省市包括，上海市年均提高6.5個(gè)百分點(diǎn)，天津市年均提高6.1個(gè)百分點(diǎn)，江蘇省年均提高4.6個(gè)百分點(diǎn)，廣東省年均提高4.3個(gè)百分點(diǎn)，而同時(shí)這幾個(gè)省市的技術(shù)進(jìn)步率也是最高的，年均分別為6.5個(gè)百分點(diǎn)、5.9個(gè)百分點(diǎn)、3.8個(gè)百分點(diǎn)和3.2個(gè)百分點(diǎn)，這說明技術(shù)進(jìn)步是影響全要素生產(chǎn)率的最主要因素。此外，技術(shù)效率下降的地區(qū)有，北京、山西、遼寧、江西、湖南、云南、陜西、甘肅、寧夏和新疆。純技術(shù)效率提高的省市僅有黑龍江、江蘇、安徽、福建、湖北、重慶、四川和貴州，大多數(shù)地區(qū)趨于下降或維持原有水平。規(guī)模效率小于1的省市僅有遼寧，其他省市均處于小幅增加的態(tài)勢，這說明中國各省市的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在趨于合理。總體來看，進(jìn)入21世紀(jì)以后，除少數(shù)幾個(gè)省市外，全要素生產(chǎn)率都得到了顯著提升，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率也顯著提高，從表1中可以看出，使全要素生產(chǎn)率提升的最主要因素是技術(shù)進(jìn)步，其次是規(guī)模效率。

從全國各年份的水平分解情況來看(如表2所示)，2000—2007年，全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步率和規(guī)模效率都得到了顯著提升，尤其是在2000年和2002年，全要素生產(chǎn)率分別提升7.8個(gè)百分點(diǎn)和6.3個(gè)百分點(diǎn)，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步率也分別提高7.4個(gè)百分點(diǎn)和6.3個(gè)百分點(diǎn)。從表2中還可以看出：2007年之前，中國的技術(shù)進(jìn)步率和全要素生產(chǎn)率提升速度都很快。2008—2012年期間各指標(biāo)與前面幾年相比都出現(xiàn)了明顯的下滑，這基本與實(shí)際情況相符，2008年國際金融危機(jī)導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)低迷，之后的歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)也對全球經(jīng)濟(jì)造成沖擊。在全球化背景下，中國也未能幸免于難，受兩次危機(jī)以及美國量化寬松貨幣政策的影響，中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)低迷，投機(jī)資本流入房地產(chǎn)行業(yè)，產(chǎn)生泡沫，同時(shí)也出現(xiàn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)資金流向房地產(chǎn)，制造業(yè)發(fā)展困難等問題。在中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率下降的同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率也出現(xiàn)了顯著下降，其中，下降幅度最大的是2009年和2012年，2009年是受金融危機(jī)影響最大的一年，全要素生產(chǎn)率下降了2.0個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步率下降了3.2個(gè)百分點(diǎn)，2012年是中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和宏觀調(diào)控的關(guān)鍵年份，全要素生產(chǎn)率下降了2.9個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步率下降了2.1個(gè)百分點(diǎn)?？梢钥闯觯夹g(shù)進(jìn)步率與全要素生產(chǎn)率總是同方向變化，表現(xiàn)出很高的相關(guān)性?？偠灾夹g(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率提升的最主要?jiǎng)恿Α?/p>

2.固定效應(yīng)模型回歸分析

在以往的研究文獻(xiàn)中，造成實(shí)證研究結(jié)果差異的重要原因是選取了不同的資源依存度指標(biāo)。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開資源，這些資源主要包括水、土地、礦產(chǎn)、能源(煤、石油和天然氣)和森林。根據(jù)Auty(2001)對分散型資源和集中型資源的界定，水資源、土地資源和森林資源屬于分散型資源，能源資源和礦產(chǎn)資源屬于集中型資源，同時(shí)其研究發(fā)現(xiàn)，分散型資源對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有促進(jìn)作用，而導(dǎo)致“資源詛咒”現(xiàn)象的是能源資源和礦產(chǎn)資源等集中型資源，原因在于煤、石油及有色金屬這類集中型資源會使一國經(jīng)濟(jì)競爭力下降。

當(dāng)前中國處于不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)邁向發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的階段，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展離不開大量自然資源支撐，各地區(qū)使用的礦產(chǎn)資源數(shù)量巨大，但因缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，要準(zhǔn)確衡量中國各地區(qū)礦產(chǎn)資源產(chǎn)量十分困難。而能源種類較少，且存在統(tǒng)一的折算標(biāo)準(zhǔn)，可以按等價(jià)熱值折算成標(biāo)準(zhǔn)煤，同時(shí)從產(chǎn)出和消費(fèi)角度來看，中國的能源結(jié)構(gòu)以不可再生的煤炭、石油和天然氣為主，輔助一些可再生的風(fēng)能、核能等形式。因此，本文用能源資源依存度指標(biāo)來表示自然資源依存程度，研究資源對技術(shù)進(jìn)步的影響。

Ding et al.(2005)首次分析了資源稟賦和資源依賴的差異，認(rèn)為資源稟賦是指一國(地區(qū))擁有自然資源的絕對量，其數(shù)值隨著資源的開采而不斷減少，資源依賴是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中消耗的資源數(shù)量和對資源的依賴程度。在實(shí)證分析中，需要區(qū)別資源稟賦和資源依賴這兩個(gè)概念，正確地運(yùn)用這兩個(gè)指標(biāo)是得出準(zhǔn)確實(shí)證結(jié)果的關(guān)鍵前提。一國工業(yè)的發(fā)展直接依賴于開采的資源總量，而不是資源儲量。因此，我們選擇能源行業(yè)生產(chǎn)總值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重作為自然資源依存度的度量指標(biāo)。能源產(chǎn)值是通過各地區(qū)原煤、原油和天然氣產(chǎn)量與1999年不變價(jià)的原油價(jià)格指數(shù)、原煤價(jià)格指數(shù)以及石油和天然氣開采業(yè)價(jià)格指數(shù)計(jì)算得到。數(shù)據(jù)主要來源各地區(qū)2001—2013年《統(tǒng)計(jì)年鑒》、2001—2013年《中國煤炭工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)以及《中國價(jià)格統(tǒng)計(jì)年鑒2013》。

借鑒Corden et al.(1982)“荷蘭病”的研究思想，模型設(shè)定為：

techit=β0+β1thridit+β2importit+β3techmkit+β4marketit+β5energyit+μit

(20)

其中，i表示地區(qū)，t表示時(shí)間，βi表示變量系數(shù)，μit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

本文研究的目標(biāo)是檢驗(yàn)自然資源依存度對技術(shù)創(chuàng)新有怎樣的影響，用技術(shù)進(jìn)步率來衡量技術(shù)創(chuàng)新的程度，因此，將技術(shù)進(jìn)步率(tech)作為被解釋變量，用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)求得技術(shù)進(jìn)步率。將資源依存度指標(biāo)(energy)作為解釋變量，用地區(qū)能源行業(yè)產(chǎn)值占該地區(qū)生產(chǎn)總值的百分比表示。根據(jù)前文理論模型分析，我們預(yù)期豐裕的自然資源對技術(shù)進(jìn)步的影響存在著從“資源福音”向“資源詛咒”轉(zhuǎn)變的過程，即適當(dāng)?shù)馁Y源產(chǎn)業(yè)規(guī)模有利于技術(shù)進(jìn)步，而經(jīng)濟(jì)中過高比重的資源產(chǎn)業(yè)會抑制技術(shù)進(jìn)步。將其他影響技術(shù)進(jìn)步的主要因素作為控制變量，包括市場化程度指標(biāo)(market)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)(thrid)、對外貿(mào)易指標(biāo)(import)、技術(shù)市場成交額指標(biāo)(techmk)。市場化程度(market)用非國有單位職工占就業(yè)總?cè)藬?shù)百分比表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)(thrid)用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值百分比表示，對外貿(mào)易指標(biāo)(import)用進(jìn)口商品總值占地區(qū)生產(chǎn)總值百分比表示，技術(shù)市場成交額指標(biāo)(techmk)用地區(qū)技術(shù)市場成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值百分比表示，各變量具體描述如表3所示。數(shù)據(jù)來源于國研網(wǎng)、《新中國統(tǒng)計(jì)資料匯編》、30個(gè)省市2001—2013年《統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文使用的是面板數(shù)據(jù)，因此需要確定采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。Hausman檢驗(yàn)是基于參數(shù)估計(jì)值檢驗(yàn)的方法，是選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型的有效方法之一(見表4)。Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量為：

表3 變量描述

表4 Hausman檢驗(yàn)

H=(b-B)TΩ(b-B)

(21)

其中：Ω=(Vb-VB)-1是固定效應(yīng)LSDV模型與隨機(jī)效應(yīng)FGLS模型估計(jì)的協(xié)方差矩陣，b表示LSDV估計(jì)的固定效應(yīng)系數(shù)估計(jì)值，B表示FGLS估計(jì)的隨機(jī)效應(yīng)系數(shù)估計(jì)值。且H服從自由度為x的χ2分布。

H0：選用隨機(jī)效應(yīng)模型。

chi2(5)=(b-B)TΩ(b-B)=155.82

(22)

Prob>chi2(5)=0.0000

(23)

由式(23)，P=0拒絕原假設(shè)，因此選用固定效應(yīng)模型。使用Stata12.0軟件進(jìn)行固定效應(yīng)面板模型回歸，結(jié)果如表5所示。

表5 固定效應(yīng)面板模型回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著。

從表5可以看出，資源依存度與技術(shù)進(jìn)步存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，并在1%水平下顯著，說明豐富的自然資源不利于技術(shù)進(jìn)步發(fā)生。從控制變量來看：技術(shù)市場成交額對技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平下顯著，而且符號為正，說明技術(shù)市場成交額增加有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)市場成交額這一指標(biāo)反映的是技術(shù)市場活躍狀況和技術(shù)研發(fā)投資情況，投資額越多，用于技術(shù)研發(fā)的資金額越大，科技成果越多，技術(shù)市場交易越活躍，技術(shù)進(jìn)步就越快，所以，技術(shù)市場成交額與技術(shù)進(jìn)步正相關(guān)。市場化程度指標(biāo)與技術(shù)進(jìn)步呈顯著的負(fù)相關(guān)性，說明非國有企業(yè)的壯大不利于技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)生，其原因可能為：一是大型制造業(yè)企業(yè)在國有企業(yè)中占比較大，對技術(shù)水平要求較高，在經(jīng)濟(jì)中又起主導(dǎo)作用，易于發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，而非國有企業(yè)則沒有此優(yōu)勢；二是國有企業(yè)資金雄厚，在技術(shù)研發(fā)方面投入資金較多；三是中國國有企業(yè)高薪、高福利和穩(wěn)定的工作環(huán)境更容易吸引科技人才，這提升了企業(yè)的科研能力，易于形成技術(shù)進(jìn)步。第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比在10%水平下與技術(shù)進(jìn)步負(fù)相關(guān)，說明第三產(chǎn)業(yè)的繁榮不利于技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)生，也暗示了第三產(chǎn)業(yè)的繁榮對緩解“資源詛咒”的效果較小。對外貿(mào)易指標(biāo)的影響不顯著。

3.門檻模型構(gòu)建及回歸結(jié)果分析

上述模型結(jié)果只是證明中國存在“資源詛咒”現(xiàn)象，但不能說明在什么情況下才會出現(xiàn)“資源詛咒”。自然資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件，并不總是帶來負(fù)面影響。因此，在什么條件下會發(fā)生“資源詛咒”，值得進(jìn)一步探討。根據(jù)上面理論模型的分析，我們采用門檻模型實(shí)證研究資源依存度對技術(shù)進(jìn)步的影響，并用資源依存度指標(biāo)設(shè)定門檻值。

表6 門檻值結(jié)果檢驗(yàn)

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著。

在進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)之前，必須檢測是否存在門檻效應(yīng)及門檻模型的形式。為判斷門檻模型存在幾個(gè)門檻值，Hansen構(gòu)造了門檻模型的F 統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行識別，檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

從表6中可以看出單一門檻模型、雙重門檻模型以及三重門檻模型的F統(tǒng)計(jì)值及P值，其中各個(gè)P值和臨界值是采用300次“bootstrap法”得到。表6顯示：單一門檻在5%水平下顯著，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為18.077，P值為0.033；雙重門檻在5%水平下顯著，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為18.515，P值為0.013；三重門檻在10%水平下顯著，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為9.128，P值為0.067，說明模型存在三重門檻效應(yīng)。

表7 門檻估計(jì)結(jié)果

表7給出了3個(gè)門檻模型的門檻估計(jì)值及各自95%的置信區(qū)間。從表7中可以看出，第一個(gè)門檻的估計(jì)值為0.016，第二個(gè)門檻的估計(jì)值為1.016，第三個(gè)門檻的估計(jì)值為2.313。

構(gòu)建三重門檻模型如下：

techit= β0+β1thridit+β2importit+β3techmkit+β4marketit+β51res(energyit≤ε1)+

β52res(ε1ε3)+μit

(24)

其中，ε1、ε2、ε3為資源依存度指標(biāo)的門檻值。對三重門檻模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表8所示。

表8 三重門檻模型回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著。

由表8可以看出:對外貿(mào)易指標(biāo)對技術(shù)進(jìn)步的影響不顯著。與固定效應(yīng)模型相比，因?yàn)槭苜Y源指標(biāo)分解的影響，三重門檻模型中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)不顯著。技術(shù)市場成交額表現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，即技術(shù)研發(fā)投資越多，技術(shù)市場越活躍，越有利于技術(shù)進(jìn)步。而市場化指標(biāo)則與技術(shù)進(jìn)步呈顯著的負(fù)相關(guān)性，說明非國有企業(yè)越多，越不利于技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)資源依存度指標(biāo)的門檻值，回歸結(jié)果劃分為四個(gè)階段：

第一階段，資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模相對較小，實(shí)證分析結(jié)果顯示，此階段技術(shù)進(jìn)步與資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模表現(xiàn)為顯著的正相關(guān)關(guān)系，顯著性水平為1%，說明在資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小階段，隨著資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，技術(shù)進(jìn)步速度加快，此階段技術(shù)進(jìn)步與資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，即資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)進(jìn)步起到促進(jìn)作用，資源部門也正處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，表現(xiàn)為“資源福音”效應(yīng)。因?yàn)樵谶@個(gè)階段通過對自然資源的開發(fā)，不斷加大投資，帶來了先進(jìn)技術(shù)，同時(shí)也使原來從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力轉(zhuǎn)移到技術(shù)要求較高的資源行業(yè)，提高了勞動的技術(shù)含量。

第二階段，資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模增加，技術(shù)進(jìn)步與資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模依然保持顯著的正相關(guān)關(guān)系，顯著性水平仍為1%，說明“資源福音”效應(yīng)在此階段仍然持續(xù)，根據(jù)前文中的理論，第一階段和第二階段資源部門處于規(guī)模報(bào)酬遞增期。但與前一階段相比，第二階段資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)的程度出現(xiàn)了大幅下降，從影響系數(shù)來看：第一階段為4.1571，即資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值百分比每上升1個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步就會提高4.1571個(gè)百分點(diǎn)；第二階段的系數(shù)為0.0539，即資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值百分比每上升1個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步就會提高0.0539個(gè)百分點(diǎn)?？梢姡c第一階段相比，第二階段資源產(chǎn)業(yè)在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面的作用明顯下降，這是因?yàn)殡S著資源產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)發(fā)展初始階段具有的投資效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)已經(jīng)逐步弱化。

第三階段，資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系不再顯著，t值由上一階段的4.75下降為本階段的1.64，影響系數(shù)也由第二階段的0.0539下降為0.0056，這意味著資源產(chǎn)業(yè)在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面的表現(xiàn)乏力，此時(shí)資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張對技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，既不會產(chǎn)生“福音效應(yīng)”，也不會產(chǎn)生“詛咒效應(yīng)”，處于規(guī)模報(bào)酬不變階段。

第四階段，資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張對技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平下顯著，符號為負(fù)，即資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，越是阻礙技術(shù)進(jìn)步。說明此階段資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張不僅沒有促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，反而對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了抑制作用，進(jìn)而導(dǎo)致“資源詛咒”的發(fā)生。資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模對技術(shù)進(jìn)步的影響系數(shù)，也由第三階段正的0.0056轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)的0.0036，此時(shí)資源產(chǎn)業(yè)部門處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。這是因?yàn)橘Y源大規(guī)模開發(fā)對其他產(chǎn)業(yè)帶來明顯的擠出效應(yīng)，造成其他產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)投資不足，技術(shù)創(chuàng)新能力下降，同時(shí)由于資源開發(fā)帶來的環(huán)境保護(hù)問題也越來越嚴(yán)重，惡化了經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，影響了科技人才的引進(jìn)，削弱了技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。因此，當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展到較大規(guī)模之后，會在一定程度上對技術(shù)進(jìn)步起到抑制作用。這一階段資源產(chǎn)業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，表現(xiàn)為顯著的“資源詛咒”效應(yīng)。

從以上分析可看出，以資源依存度指標(biāo)為門檻變量，資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模對技術(shù)進(jìn)步的影響表現(xiàn)出顯著的三重門檻效應(yīng)。三個(gè)門檻值分別為ε1=0.016、ε2=1.016、ε3=2.313。資源依存度小于0.016時(shí)，資源產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)為“福音效應(yīng)”；資源依存度介于0.016和1.016之間時(shí)，雖然仍是“福音效應(yīng)”，但在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面隨著資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張而效率降低；而當(dāng)資源依存度介于1.016與2.313之間時(shí)，既無“資源福音”效應(yīng)，亦無“資源詛咒”效應(yīng)，處于規(guī)模報(bào)酬不變階段；當(dāng)資源依存度大于2.313時(shí)，則資源產(chǎn)業(yè)對技術(shù)進(jìn)步的影響完全表現(xiàn)為“資源詛咒”效應(yīng)。

四、結(jié)論與啟示

進(jìn)入21世紀(jì)以后，中國的“資源詛咒”現(xiàn)象并未消除，在省際層面上依然存在，尤其是中西部一些資源依存度較高的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度不能令人滿意，而一些資源貧瘠的省份經(jīng)濟(jì)則表現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭，這一現(xiàn)象在本文的實(shí)證結(jié)果中得到了證實(shí)。豐富的自然資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要的物質(zhì)基礎(chǔ)，資源豐富地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展本應(yīng)該更快更好，但事實(shí)情況卻相反，為此，本文從“資源詛咒”的技術(shù)進(jìn)步傳導(dǎo)機(jī)制入手，通過門檻面板模型來研究在什么條件下豐富的自然資源會從“資源福音”效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源詛咒”效應(yīng)，并得出以下結(jié)論：

資源依存度對技術(shù)進(jìn)步的影響表現(xiàn)為顯著的三重門檻效應(yīng)，從門檻模型的實(shí)證結(jié)果來看，“資源詛咒”現(xiàn)象并不是一開始就存在，而是在經(jīng)濟(jì)對資源產(chǎn)業(yè)依賴程度較高時(shí)才出現(xiàn)，資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中經(jīng)歷了由“福音”到“詛咒”的變化過程。當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的百分比小于0.016時(shí)，資源產(chǎn)業(yè)的開發(fā)顯著促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步；當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的百分比介于0.016與1.016之間時(shí)，資源產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張也能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但力度有所減弱；當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值百分比介于1.016與2.313之間時(shí)，資源產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張對技術(shù)進(jìn)步的影響則不顯著；當(dāng)資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值百分比大于2.313時(shí)，資源產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張就會對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著地抑制作用，即從“資源福音”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源詛咒”。

此外，通過省際層面數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)可以看出，較高的研發(fā)投資和活躍的技術(shù)交易市場可以有效緩解“資源詛咒”現(xiàn)象，貿(mào)易指標(biāo)的影響則不顯著。實(shí)證結(jié)果也表明，國有企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步具有較強(qiáng)的推動作用，能夠在一定程度上緩解“資源詛咒”問題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)對技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)，反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動并沒有使“資源詛咒”現(xiàn)象得到緩解。

我們的研究可以得出以下政策啟示：

(1)資源豐富地區(qū)應(yīng)該適度發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)，維持一個(gè)最優(yōu)的資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模，避免出現(xiàn)“資源詛咒”效應(yīng)。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響存在三個(gè)階段：促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步階段、影響不顯著階段和抑制技術(shù)進(jìn)步階段。資源產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)規(guī)模應(yīng)該是維持在影響不顯著的階段，這樣既能發(fā)揮資源產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用，又能避免陷入“資源詛咒”的泥潭。如果資源豐富地區(qū)無限度地大規(guī)模發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)，形成資源依賴型經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過于單一，就會對其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，最終陷入“資源詛咒”的困境。例如，山西省的能源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值比例已經(jīng)超過20%，內(nèi)蒙古自治區(qū)也超過了15%，這是典型的資源產(chǎn)業(yè)過度擴(kuò)張。劉慧等(2014)的實(shí)證研究結(jié)果也發(fā)現(xiàn)，內(nèi)蒙古自治區(qū)存在“資源詛咒”現(xiàn)象。 由此可見，資源豐富地區(qū)對資源產(chǎn)業(yè)依賴程度過高是導(dǎo)致“資源詛咒”現(xiàn)象的重要原因。所以，為防止資源型產(chǎn)業(yè)過度擴(kuò)張，資源豐富地區(qū)應(yīng)注重對非資源產(chǎn)業(yè)的扶持，促進(jìn)支柱產(chǎn)業(yè)多元化，尤其應(yīng)重視第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因?yàn)榈诙a(chǎn)業(yè)對科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的需求高于第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。許多學(xué)者都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)分散化是解決“資源詛咒”的有效辦法，但是在實(shí)施過程中存在眾多的困難。早在上世紀(jì)70年代，沙特便采取了產(chǎn)業(yè)分散化的政策，但沒有取得令人滿意的效果。然而也不乏一些成功的案例，例如，馬來西亞大力發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)，并將收入投資于其他產(chǎn)業(yè)部門，優(yōu)化配置了資源，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展?？偠灾３仲Y源產(chǎn)業(yè)的適度規(guī)模，才能避免“資源詛咒”，才能保證資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性。

(2)提高資源稅的稅率，強(qiáng)化征收礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)。資源豐富地區(qū)出現(xiàn)資源產(chǎn)業(yè)過度發(fā)展的原因是資源行業(yè)可以帶來超額利潤，且進(jìn)入資源開采行業(yè)的技術(shù)門檻較低，所以企業(yè)家對資源行業(yè)大規(guī)模投資，從而造成資源產(chǎn)業(yè)過度擴(kuò)張。提高資源稅的稅率和強(qiáng)化礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)的征收都會加大資源行業(yè)經(jīng)營者的成本，從而降低資源行業(yè)的超額利潤，抑制其不斷擴(kuò)張投資的內(nèi)在沖動，從而有利于使資源行業(yè)的利潤率與其他行業(yè)保持在同一水平上，避免資源豐富地區(qū)在超額利潤誘惑下出現(xiàn)資源產(chǎn)業(yè)的盲目擴(kuò)張及其帶來的負(fù)面影響。

(3)資源豐富地區(qū)應(yīng)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)思想上摒棄“比較優(yōu)勢”理論，創(chuàng)造出本地區(qū)綜合競爭優(yōu)勢?，F(xiàn)有研究成果表明，資源豐富地區(qū)出現(xiàn)“資源詛咒”現(xiàn)象，主要原因是誤入了“比較優(yōu)勢”的陷阱。根據(jù)“比較優(yōu)勢”理論，資源豐富地區(qū)應(yīng)大量生產(chǎn)和出口資源產(chǎn)品，但這又會陷入“資源詛咒”的困境，因此，需要轉(zhuǎn)變指導(dǎo)思想，創(chuàng)造出本地區(qū)的綜合競爭優(yōu)勢，以保持經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展。地區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合競爭優(yōu)勢是一個(gè)地區(qū)的文化、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、要素稟賦等多種因素相互作用而形成的一種綜合競爭優(yōu)勢。Porter(1998)認(rèn)為，人為生產(chǎn)要素比自然生產(chǎn)要素更重要，豐裕的自然生產(chǎn)要素反而可能會削弱競爭優(yōu)勢。

(4)向資源豐富地區(qū)適當(dāng)政策傾斜，提高資源豐富地區(qū)科技創(chuàng)新能力。從省際層面上看，資源豐富地區(qū)的創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)水平普遍低于全國平均水平，與東部一些資源貧瘠的省區(qū)相比，滯后程度更高。本文實(shí)證結(jié)果顯示，技術(shù)研發(fā)投資及技術(shù)市場的活躍程度與技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為顯著的正相關(guān)關(guān)系。這反映出科技研發(fā)投資數(shù)量越大，越有利于技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)生。技術(shù)進(jìn)步主要來源于科研院所、高等院校以及企業(yè)的研發(fā)部門，所以這些機(jī)構(gòu)和部門的建設(shè)對技術(shù)進(jìn)步和科技創(chuàng)新是非常關(guān)鍵的。對資源豐富地區(qū)的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平偏低這一普遍現(xiàn)象，政府可采取以下一些做法：一是加大對資源豐富地區(qū)科研院所和高等學(xué)校的扶持力度，保證用于基礎(chǔ)研究和技術(shù)研發(fā)的資金充足；二是對資源豐富地區(qū)所需的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和尖端技術(shù)等建立專項(xiàng)基金進(jìn)行扶持，如山西、陜西煤炭資源豐富，政府可以聯(lián)合規(guī)模較大的煤炭企業(yè)，共同研發(fā)關(guān)于煤炭開采和加工的技術(shù)，應(yīng)用于煤炭生產(chǎn)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)共贏；三是鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研院所直接合作，企業(yè)為科研院所、高校提供科研資金，而科研院所和高校則以技術(shù)進(jìn)步和科技創(chuàng)新回饋企業(yè)，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。通過上述幾種做法可以有效提高資源豐富地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步速度，既能緩解地區(qū)“資源詛咒”現(xiàn)象，又可加快資源依賴型經(jīng)濟(jì)向科技創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。

另外，從省際面板的回歸結(jié)果看，國有企業(yè)在科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步方面具有促進(jìn)作用，其重要原因是優(yōu)厚的福利和薪金待遇，及國家作為企業(yè)的后盾，這使得國有企業(yè)在吸引人才方面優(yōu)于非國有企業(yè)，從而提升了企業(yè)創(chuàng)新能力，因此，資源豐富地區(qū)應(yīng)注意發(fā)揮國有大型企業(yè)在本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步中的作用。同時(shí)，資源豐富地區(qū)要發(fā)揮自身的資金優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，在信息技術(shù)革命的過程中，抓住機(jī)遇，加快發(fā)展信息技術(shù)，關(guān)注世界信息產(chǎn)業(yè)最新發(fā)展成果，獲取核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，提高自主創(chuàng)新能力，提升資源部門及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)信息化水平。

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(責(zé)任編輯 彭 江)

“Resource Gospel” or “Resource Curse”? On Panel Threshold Model

MA Yu1CHENG DaoJin2

(1.Finance Institute, Shandong Technology and Business University, Yantai 264005;

2.Faculty of Management and Economics, Dalian University of Technology, Dalian 116024)

This paper summarizes transmission mechanism of technology progress in “resource curse”, and makes an empirical analysis of its occurring conditions. Firstly, the paper constructs a economic growth model of three departments, including resource department, manufacturing department and R&D department, and has found that the technology progress is different in different stages of development of resources industry. Secondly, the fixed effect panel threshold model is used to confirm the existence of the “resource curse” phenomenon in provincial level of China, that is, rich natural resources inhibits technological progress, which brings the negative influence on the economic development. Thirdly, on the basis of resource abundance index of segmentation, and the establishment of the three threshold model. The regression result indicates that the initial resources development has significant effect on technology progress, there is a “resource Gospel” effect, when the resource industry scale expansion reaches a certain extent, the “resource curse” phenomenon begins to appear. The three threshold model well describes the resources from the “Gospel” to “the curse” transformation.

resource curse; resource gospel; panel threshold model; resource industry

2016-07-23

馬 宇(1970-),男,內(nèi)蒙古烏蘭浩特人,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,山東工商學(xué)院金融學(xué)院院長,教授。 程道金(1987-)，男，山東臨沂人，大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部博士生。

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“美國主權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)動力學(xué)仿真、預(yù)警及我國外匯儲備優(yōu)化管理研究”(12BJL050)。

F124.5

A

1001-6260(2017)01-0013-13

10.19337/j.cnki.34-1093/f.2017.01.002