申請植物新品種權(quán)時如何選擇近似品種和陳述理由

陳 紅

（農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心，北京 100122）

申請植物新品種權(quán)時如何選擇近似品種和陳述理由

陳 紅

（農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心，北京 100122）

選擇近似品種及其理由陳述是植物新品種權(quán)申請人在填報(bào)申請文件和審批機(jī)關(guān)開展審查時的重點(diǎn)內(nèi)容，也是影響植物新品種權(quán)審批進(jìn)程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。申請人難以選擇合適的近似品種以及恰當(dāng)?shù)仃愂隼碛墒钱?dāng)前植物新品種權(quán)申請過程中普遍存在的問題。為避免近似品種選擇不合適影響到品種權(quán)申請審批進(jìn)程，本文從植物新品種和近似品種的定義和理解出發(fā)，對如何選擇近似品種和恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行理由陳述進(jìn)行了闡述。

植物新品種保護(hù)；植物新品種權(quán)申請；近似品種選擇

選擇近似品種及其理由陳述是植物新品種權(quán)申請人在填報(bào)申請文件的重點(diǎn)內(nèi)容，也是審批機(jī)關(guān)審查員重點(diǎn)關(guān)注和審查的要件。由于申請人更為熟悉申請品種的特征特性，審批機(jī)關(guān)要求申請人在撰寫申請文件時提供一個合適的近似品種供審查員參考，還要詳細(xì)地向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)陳述近似品種選擇的理由。不少申請人由于不理解近似品種的含義，在實(shí)際操作中難以選擇合適的近似品種和進(jìn)行恰當(dāng)?shù)乩碛申愂?，?dǎo)致放棄品種權(quán)申請或因近似品種選擇不合適貽誤申請審批進(jìn)程。本文從植物新品種和近似品種的定義和理解出發(fā)，對如何選擇近似品種和恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行理由陳述進(jìn)行了闡述。

1 植物新品種的定義及理解

《植物新品種保護(hù)條例》（以下簡稱《條例》）第二條規(guī)定，“植物新品種是經(jīng)過人工培育的或者對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)，具有新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種”[1]。《條例》對植物新品種的定義，需要著重理解以下3點(diǎn)。

（1）定義包含了植物新品種的主要授權(quán)條件，即新穎性、特異性、一致性、穩(wěn)定性和適當(dāng)命名。植物品種權(quán)審批機(jī)關(guān)主要審查申請品種是否符合上述5個條件從而決定是否授權(quán)。當(dāng)然植物新品種的授權(quán)條件還包括申請品種種類應(yīng)在審批機(jī)關(guān)公布的植物新品種保護(hù)名錄范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)申請程序，申請品種不應(yīng)是有害生物等條件。

（2）不但要對人工培育的植物新品種進(jìn)行保護(hù)，還可以對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)所形成的植物品種進(jìn)行保護(hù)。對于人工培育的品種加以保護(hù)，大家是不難理解的，這也是植物新品種產(chǎn)生的主要方式。如利用國外某優(yōu)良品種與某地方品種雜交后選育出的品種符合授權(quán)條件就可以申請品種權(quán)。甚至直接利用他人授權(quán)品種實(shí)質(zhì)性派生出的品種——實(shí)質(zhì)性派生品種也可以申請品種權(quán)。如利用航天育種、輻射誘變、轉(zhuǎn)基因、連續(xù)回交、系統(tǒng)選育等育種手段，在別人授權(quán)品種基礎(chǔ)上簡單改造但符合授權(quán)條件的品種株也可以獲得品種權(quán)。

這里要強(qiáng)調(diào)的是，對于發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)所形成的品種可以申請品種權(quán)。僅僅是“發(fā)現(xiàn)”（Discover）是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，如在野外僅僅發(fā)現(xiàn)一株野生葡萄，未經(jīng)“開發(fā)”（Development）是不能獲得品種權(quán)的。在“發(fā)現(xiàn)”的前提下進(jìn)一步加以“開發(fā)”，可以為人類所利用，這時候就可以申請品種權(quán)了?！伴_發(fā)”在《條例》中沒有明確定義，但應(yīng)當(dāng)包括馴化、嫁接、對品種特征特性觀察記載等行為。例如，“紅陽”獼猴桃品種就是育種家在野生獼猴桃資源調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的，后經(jīng)過嫁接繁殖選育，并對其生長習(xí)性和特征特性等進(jìn)行觀察記載，探索了相關(guān)栽培技術(shù)等，能夠被人類推廣應(yīng)用，對該野生資源賦予了一定的智力勞動成果，這樣所形成的新品種就可以申請品種權(quán)了。

（3）對育種者的界定不僅僅包括專門從事育種工作的人員。植物新品種權(quán)，也稱為育種者權(quán)利。從對植物新品種定義上來講，植物新品種的育種者不僅僅包括專門從事育種工作的人員，也包括農(nóng)民、教師、政府工作人員等，都可能成為育種者。遼寧省某教師在修建自家房屋過程中發(fā)現(xiàn)一株桃樹變異株，特別晚熟和抗寒，后經(jīng)嫁接繁殖、觀察記載等一系列智力勞動，所培育成的品種不同于現(xiàn)有品種，后來申請并獲得了品種權(quán)。新疆某農(nóng)民從繁育的蘋果樹苗中發(fā)現(xiàn)一株果肉紅色、葉片紅色、枝干紅色的變異植株，經(jīng)嫁接繁殖、觀察記載等智力勞動，后來也申請了品種權(quán)保護(hù)。上述例子中，不管是獼猴桃專業(yè)育種家，還是跟育種沒有多大聯(lián)系的人民教師，或者是農(nóng)民都可以成為育種者；而且不僅僅是個人，還可以是單位，包括公共科研機(jī)構(gòu)、公司、大學(xué)等都可以對經(jīng)人工培育的或者對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)所形成的品種申請品種權(quán)保護(hù)。

2 近似品種的定義及理解

依據(jù)《植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》第二十一條，近似品種是指在所有已知植物品種中，相關(guān)特征或者特性與申請品種最為相似的品種[2]。其中，已知植物品種，包括品種權(quán)申請初審合格公告、通過品種審定或者已推廣應(yīng)用的品種，或者在公開刊物上對其特征特性進(jìn)行詳細(xì)描述的品種。

審批機(jī)關(guān)在判定特異性時應(yīng)當(dāng)與特征特性最相近似的公知公用品種即近似品種作對比，如果與最相近似品種有顯著差異，就表明申請品種具備特異性。否則，申請品種不具備特異性。因此篩選并確定一個與申請品種特征特性最為相似的近似品種是植物品種權(quán)審批機(jī)關(guān)判斷申請品種是否具備特異性，是否具備授權(quán)條件的關(guān)鍵內(nèi)容，也是審批機(jī)關(guān)的重點(diǎn)和難點(diǎn)工作。從這點(diǎn)來看，篩選近似品種應(yīng)是審批機(jī)關(guān)的工作范圍。但是由于新品種保護(hù)制度實(shí)施與發(fā)達(dá)國家相比還相對落后，特別是我國植物新品種保護(hù)數(shù)據(jù)庫尚待完善，鑒于申請人最為熟悉申請品種的特征特性，審批機(jī)關(guān)要求申請人先選擇一個盡可能合適的近似品種，并依據(jù)該近似品種描述申請品種的特異性。雖然申請人選擇的近似品種對于審批機(jī)關(guān)只是參考，但選擇的近似品種是否合適，對于申請人是否快速獲得品種權(quán)影響很大。篩選近似品種是申請人在品種權(quán)申請及文件撰寫準(zhǔn)備中的關(guān)鍵步驟。

但是，理論上的近似品種和田間測試所要求的近似品種是不同的。比如，盡管從數(shù)據(jù)庫中查詢到水稻雜交稻保持系與其不育系特征特性表現(xiàn)相對最為接近，但是由于品種類型不一致，不需要田間測試就可以判定其育性差別明顯，選擇其保持系作為不育系的近似品種在田間測試時就沒有多大必要性。

3 如何選擇近似品種

由于申請人對已知品種了解范圍和占有量有限，在實(shí)踐中是很難選擇出與申請品種“特征特性最為相似”的近似品種的。如果收集的已知品種數(shù)量有限，審批機(jī)關(guān)選擇近似品種進(jìn)而判定申請品種是否具備特異性時也是一件非常困難的事情。從這個意義上來講或者從操作層面來看，所謂的“近似”只是一個相對概念。那么，申請人在申請品種權(quán)時應(yīng)當(dāng)如何選擇相對更為近似的品種呢？

首先，從選擇的對象范圍來看，應(yīng)當(dāng)屬于公知公用品種。近似品種應(yīng)當(dāng)從品種權(quán)申請初審合格公告、通過品種審定或者已推廣應(yīng)用，或者其品種特征特性已有詳細(xì)描述的已知品種中選擇，同時也應(yīng)考慮到其繁殖材料在測試時能夠獲得。近似品種不為人所知，只有申請人了解或只有申請人掌握其繁殖材料，進(jìn)行特異性比較是毫無意義的。如與申請品種同時選育出的姊妹系，沒有通過品種審定，也沒有申請品種保護(hù)，更沒有推廣應(yīng)用，雖然特征特性與申請品種最為相似，其繁殖材料也可以獲得，但只有申請人才對其有“發(fā)言權(quán)”，公眾不一定認(rèn)可，所以不能將非公知公用的品種作為近似品種。雖然申請人知道某已知品種可能是最為近似品種，但其繁殖材料無論通過何種途徑都不能獲得，由于沒法安排與申請品種“一對一并排測試”，所以也沒有必要選擇這類品種作為近似品種。

其次，從品種類型上來講，除了特殊情況外，選擇的近似品種應(yīng)與申請品種的品種類型一致。申請品種是兩系雜交稻，近似品種也應(yīng)當(dāng)從兩系雜交稻品種中去選擇；申請品種是常規(guī)種，近似品種也應(yīng)是常規(guī)種。當(dāng)然，如果申請品種是一種新的品種類型，如某育種家育成了第1個三系小麥不育系要申請新品種保護(hù)，從其他的已知品種或資源中找不到小麥三系不育系，這時候就只能從現(xiàn)有的非三系不育系的常規(guī)品種中去選擇，但是需要對此情況進(jìn)行說明。有時盡管特征特性與申請品種最為相似，但不一定能作為近似品種。比如，三系不育系與其保持系特征特性最為接近，但我們不能選擇其保持系來作為近似品種，因?yàn)閮烧呙黠@在育性上就有差別，通過閱讀文件就知道具備特異性，審批機(jī)關(guān)沒有必要再將其作為近似品種與申請品種并排，勞神費(fèi)力地對其進(jìn)行DUS測試。

再次，可以從血緣關(guān)系考慮。一般來說，血緣關(guān)系越近，兩個品種的相似程度越大。依據(jù)血緣法進(jìn)行描述時，要從父（母）本育種來源進(jìn)行追溯。如在選擇某申請品種為雜交水稻品種的近似品種時，可以考慮：先在相同母本的情況下，找出父本血緣更為相近的雜交稻品種，或者在相同父本的情況下，找出母本血緣關(guān)系最為相近的雜交稻品種。再如，通過對某審定品種系統(tǒng)選育而成的新品種，就可以直接選擇其親本，即該審定品種作為近似品種。

最后，從熟期來看，為便于觀察測試特異性和對特異性狀對比照相，選擇的近似品種最好要與申請品種熟期大體一致。例如，當(dāng)申請品種還是花骨朵時，另外一個品種的花快要凋謝了，而對比性狀又體現(xiàn)在花朵上，由于兩者熟期相差太遠(yuǎn)，沒法對比同一時期兩者在花顏色、花形狀、花姿態(tài)等方面的性狀。當(dāng)然，申請品種和近似品種性狀對比在其他方面無明顯差異，而主要表現(xiàn)在熟期的例外。

特征特性與申請品種最相似的同父異母或同母異父的姊妹系，通過系統(tǒng)選育、誘變育種和分子輔助選擇等育種手段僅被改變了個別性狀的原始親本材料均可以作為申請品種的近似品種。必須強(qiáng)調(diào)的是，所選的已知品種與申請品種雖無血緣關(guān)系，但兩者在大多數(shù)主要外觀形態(tài)特征上的表現(xiàn)相對最為接近，這時的已知品種應(yīng)當(dāng)被視為近似品種[3]。

4 如何陳述近似品種選擇理由

“選擇的近似品種及理由”在品種權(quán)申請文件中是審查員審查的一個重點(diǎn)部分。由于申請人更為熟悉申請品種的特征特性，品種保護(hù)辦公室要求申請人在撰寫申請文件時要提供一個近似品種供審查員參考。近似品種是與申請品種特征特性最為相似的已知植物品種。申請人在撰寫這部分內(nèi)容時要詳細(xì)地陳述近似品種選擇的理由。申請人可以結(jié)合品種類型、血緣關(guān)系、熟期和外觀農(nóng)藝性狀等來陳述選擇近似品種的理由。下面舉3個例子來進(jìn)一步說明如何選擇近似品種和如何對選擇近似品種的理由進(jìn)行陳述。

例一，揚(yáng)兩優(yōu)6號在申請品種權(quán)時，可以選擇豐兩優(yōu)一號作為近似品種。選擇近似品種的理由可以描述為：豐兩優(yōu)一號已經(jīng)通過安徽省、河南省、湖北省、江西省和國家品種審定，審定編號分別為：皖審稻03010370、豫審稻2004001、鄂審稻2004005、贛審稻2005086、國審稻2005035。本申請品種揚(yáng)兩優(yōu)6號親本組合為廣占63-4S×揚(yáng)稻6號，豐兩優(yōu)一號的親本組合為廣占63S×揚(yáng)稻6號。揚(yáng)兩優(yōu)6號的母本廣占63-4S與豐兩優(yōu)一號的母本廣占63S是姊妹系，父本又同為揚(yáng)稻6號，兩者血緣關(guān)系最為接近。在經(jīng)田間農(nóng)藝性狀觀測時表明，兩者在特征特性表現(xiàn)方面也非常相似，熟期也很接近。所以本申請品種選擇豐兩優(yōu)一號作為近似品種。

例二，中優(yōu)85在申請品種權(quán)時，可以選擇中優(yōu)527作為近似品種。選擇近似品種的理由可以描述為：中優(yōu)527已經(jīng)推廣應(yīng)用多年，屬于已知品種。本申請品種中優(yōu)85親本組合為中9A×蒲恢85，而蒲恢85是對蜀恢527進(jìn)行改造后育成的。中優(yōu)527的親本組合為中9A×蜀恢527。兩者母本同為中9A，父本血緣關(guān)系最為接近，所以兩者血緣關(guān)系最為接近。經(jīng)田間檢測，兩者在田間農(nóng)藝性狀方面表現(xiàn)最為近似，熟期也很相近。所以選擇中優(yōu)527作為本申請品種的近似品種。

例三，廣占63-4S在申請品種權(quán)時，可以選擇廣占63S作為近似品種。選擇近似品種的理由可以描述為：廣占63S已初步審查合格并公告，品種權(quán)申請公告號為CNA000094E，為已知品種。廣占63-4S是由廣占63S變異株通過系統(tǒng)選育而成的，兩者血緣關(guān)系最為接近。經(jīng)田間檢測，兩者在田間農(nóng)藝性狀方面表現(xiàn)最為近似。所以選擇廣占63S作為本申請品種的近似品種。

[1] 中華人民共和國國務(wù)院．中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例[M]．北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，1997：10-18

[2] 中華人民共和國農(nóng)業(yè)部．中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）[EB/OL]．（2014-05-16）．www．moa．gov．cn/zwllm/zcfg/nybgz/201405/t20140516_3906803．htm

[3] 陳紅霖，桂瑤．農(nóng)業(yè)植物品種權(quán)申請前的準(zhǔn)備[J]．中國種業(yè)，2004（11）：12-13

2017-10-17）