現(xiàn)代化進(jìn)程中我國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的擴(kuò)張、困境與出路

李志祥

現(xiàn)代化進(jìn)程中我國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的擴(kuò)張、困境與出路

李志祥

農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性問(wèn)題在本質(zhì)上是農(nóng)民精神的現(xiàn)代化問(wèn)題，主要包括農(nóng)民經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)、經(jīng)濟(jì)美德以及經(jīng)濟(jì)認(rèn)知三個(gè)層面的轉(zhuǎn)化問(wèn)題。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)化變遷、“離土不離鄉(xiāng)”的進(jìn)城務(wù)工和“離土又離鄉(xiāng)”的外出打工等新興經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的推動(dòng)下，我國(guó)農(nóng)民正處于從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理性轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性的發(fā)展轉(zhuǎn)型期，突出血緣親情倫理的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理性正在淡化，注意市場(chǎng)科技倫理的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性正在形成，以血緣地緣彌補(bǔ)現(xiàn)代化缺陷的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性正在孕育。我國(guó)農(nóng)民一方面要努力跟上現(xiàn)代化的步伐，積極倡導(dǎo)尊重契約規(guī)則的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理性和追求量化計(jì)算的現(xiàn)代科技理性；另一方面要積極規(guī)避現(xiàn)代化的陷阱，大力弘揚(yáng)有助于緩解“見(jiàn)物不見(jiàn)人”問(wèn)題的血緣親情理性和遏制過(guò)度掠奪自然傾向的地緣生態(tài)理性。

經(jīng)濟(jì)倫理；經(jīng)濟(jì)理性；農(nóng)民；現(xiàn)代化

正如馬克斯·韋伯所說(shuō)：“近代資本主義擴(kuò)張的動(dòng)力首先并不是用于資本主義活動(dòng)的資本額的來(lái)源問(wèn)題，更重要的是資本主義精神的發(fā)展問(wèn)題。”[1]（P49）如果說(shuō)資本家和勞動(dòng)者的天職觀念構(gòu)成了資本主義精神的內(nèi)核，那么合理的經(jīng)濟(jì)理性就構(gòu)成了現(xiàn)代農(nóng)民精神的內(nèi)核。農(nóng)民是否具有合理的經(jīng)濟(jì)理性，在多大程度上具有合理的經(jīng)濟(jì)理性，直接關(guān)系著一國(guó)農(nóng)民和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的速度和進(jìn)程。分析我國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的現(xiàn)狀困境，探尋我國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的發(fā)展方向，對(duì)于推進(jìn)我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)具有十分重要的意義。

一、百年論戰(zhàn)與經(jīng)濟(jì)理性

農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性問(wèn)題，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注和爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問(wèn)題，“理性小農(nóng)”與“道義小農(nóng)”、“生計(jì)小農(nóng)”與“營(yíng)利小農(nóng)”的著名論戰(zhàn)前后持續(xù)了一個(gè)多世紀(jì)。以A.恰亞諾夫、K.波蘭尼、E.P.湯普森以及J. C.斯科特等為代表的實(shí)體小農(nóng)學(xué)派否認(rèn)農(nóng)民具有經(jīng)濟(jì)理性，認(rèn)為農(nóng)民不同于僅受利益最大化原則支配的資本家，其行為多受生計(jì)理性和道義原則支配。以S.塔克斯、T.舒爾茨、S.波普金和G.S.貝克爾等為代表的形式小農(nóng)學(xué)派堅(jiān)持農(nóng)民具有經(jīng)濟(jì)理性，認(rèn)為農(nóng)民與資本家完全一樣，都受利益最大化的經(jīng)濟(jì)理性原則支配。以黃宗智、李丹以及文軍等為代表的綜合小農(nóng)學(xué)派則認(rèn)為農(nóng)民兼具生存理性和經(jīng)濟(jì)理性，在不同的條件下會(huì)按照不同的理性原則行事①。這場(chǎng)百年論戰(zhàn)進(jìn)行得轟轟烈烈，無(wú)論在學(xué)術(shù)界還是在現(xiàn)實(shí)生活中，都產(chǎn)生了極為重要的影響。事實(shí)上，這場(chǎng)百年論戰(zhàn)所要解決的根本問(wèn)題不是農(nóng)民是否具有經(jīng)濟(jì)理性這樣一個(gè)理論問(wèn)題，而是農(nóng)民能否以及如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化這樣一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，也就是恰亞諾夫所說(shuō)的“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的改造和發(fā)展”[2]（P266）以及舒爾茨所說(shuō)的“如何把弱小的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造成為一個(gè)高生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)部門”[3]（P4）等問(wèn)題。

在這場(chǎng)百年論戰(zhàn)中，農(nóng)民現(xiàn)代化問(wèn)題之所以被聚焦為“農(nóng)民是否具有經(jīng)濟(jì)理性”這樣一個(gè)具體問(wèn)題，是因?yàn)椤敖?jīng)濟(jì)理性”與“現(xiàn)代化”之間具有非常緊密的聯(lián)系。在韋伯、桑巴特等現(xiàn)代化學(xué)者看來(lái)，祛魅化、理性化就是傳統(tǒng)社會(huì)走向現(xiàn)代社會(huì)的必由之路，而經(jīng)濟(jì)理性就是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。具體到農(nóng)民身上，只有已經(jīng)培養(yǎng)出經(jīng)濟(jì)理性的農(nóng)民才能和其他群體一起跨入現(xiàn)代社會(huì)，不具有經(jīng)濟(jì)理性的農(nóng)民只能以“小農(nóng)”身份徘徊在現(xiàn)代社會(huì)之外。不過(guò)，在這場(chǎng)論戰(zhàn)中，交鋒雙方并沒(méi)有清晰界定過(guò)“經(jīng)濟(jì)理性”概念的內(nèi)涵，部分分歧正是源于對(duì)“經(jīng)濟(jì)理性”的不同理解。因此，要正確面對(duì)并合理推進(jìn)這場(chǎng)百年論爭(zhēng)，就必須先搞清楚一個(gè)問(wèn)題：到底什么是“經(jīng)濟(jì)理性”？我們是在哪個(gè)層面上談?wù)摻?jīng)濟(jì)理性？歸納起來(lái)，學(xué)者們主要在三個(gè)不同的層面使用“經(jīng)濟(jì)理性”概念：

第一個(gè)是經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)層面的經(jīng)濟(jì)理性。這種經(jīng)濟(jì)理性觀側(cè)重于經(jīng)濟(jì)行為的人性動(dòng)機(jī)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活中的人在本質(zhì)上就是經(jīng)濟(jì)理性人，其根本動(dòng)機(jī)就是為了自己的最大化利益。經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)層面的經(jīng)濟(jì)理性最先體現(xiàn)為亞當(dāng)·斯密提出、約翰·穆勒嚴(yán)格界定的“經(jīng)濟(jì)人”形象，即“在現(xiàn)有知識(shí)水平上以最少勞動(dòng)和最小生理節(jié)制獲取最多必需品、享受和奢侈品”[4]，這構(gòu)成了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論前提。此后，利益最大化動(dòng)機(jī)被從兩個(gè)基本相反的方向推進(jìn)：一個(gè)方向是將“利益”壓縮為“物質(zhì)利益”，并最終壓縮為“物質(zhì)財(cái)富”或“貨幣”，如馬克思所說(shuō)的“價(jià)值增殖的狂熱追求者”[15]（P683），桑巴特所說(shuō)的“專在增殖貨幣的額數(shù)”[6]（P206），韋伯所說(shuō)的“賺錢”和“獲利”[1]（P37）；另一個(gè)相反的方向是將“利益”擴(kuò)充為“效用”，將個(gè)人追求的各種目標(biāo)都納入其中，如效用經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾所說(shuō)的適用于“一切欲望的目的”的“滿足”[7]（P38），社會(huì)學(xué)家科爾曼所說(shuō)的“最大限度地獲取效益”[8]（P18）。經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)層面的經(jīng)濟(jì)理性實(shí)際上是一種價(jià)值理性，其核心是行為者個(gè)人的最大化利益，在本質(zhì)上是個(gè)人主義的、利己主義的自私動(dòng)機(jī)論。

第二個(gè)是經(jīng)濟(jì)美德層面的經(jīng)濟(jì)理性。這種經(jīng)濟(jì)理性觀側(cè)重于經(jīng)濟(jì)行為的道德品質(zhì)，認(rèn)為不同類型的經(jīng)濟(jì)行為背后都有相應(yīng)的道德品質(zhì)，最好的經(jīng)濟(jì)美德就是最能服務(wù)于經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、能夠帶來(lái)最大效用的道德品質(zhì)。馬克斯·韋伯曾指明經(jīng)濟(jì)美德所特有的工具性：“富蘭克林所有的道德觀念都帶有功利主義的色彩。誠(chéng)實(shí)有用，因?yàn)檎\(chéng)實(shí)能帶來(lái)信譽(yù)；守時(shí)、勤奮、節(jié)儉都有用，所以都是美德?！盵1]（P36）經(jīng)濟(jì)美德的具體內(nèi)容不僅取決于相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而且取決于特定的社會(huì)條件，因?yàn)樗械慕?jīng)濟(jì)手段都受制于外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境、信息搜尋成本以及主觀認(rèn)識(shí)能力等各種條件。除勤勞節(jié)儉這種具有普遍意義的經(jīng)濟(jì)美德之外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)美德突出陌生人之間的契約正義，而傳統(tǒng)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)美德更強(qiáng)調(diào)熟人之間的親情關(guān)愛(ài)。經(jīng)濟(jì)美德層面的經(jīng)濟(jì)理性在本質(zhì)上是一種工具理性，它不追問(wèn)自己所服務(wù)的價(jià)值目標(biāo)是否合理，因而無(wú)法為自己提供徹底的合道德性保障。

第三個(gè)是經(jīng)濟(jì)認(rèn)知層面的經(jīng)濟(jì)理性。這種經(jīng)濟(jì)理性側(cè)重于經(jīng)濟(jì)行為的認(rèn)知方式，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理性就是經(jīng)濟(jì)生活的理性化認(rèn)知，要求將經(jīng)濟(jì)生活中的一切要素都變成可量化、可預(yù)測(cè)和可控制的要素，馬克斯·舍勒稱此為“重視數(shù)量的計(jì)算性認(rèn)識(shí)態(tài)度”[9]（P13）。從本質(zhì)上看，所有的經(jīng)濟(jì)投入都可以量化為一定的成本，所有的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出也可以量化為一定的收益，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的理性認(rèn)知實(shí)際上就是一種關(guān)于成本與收益的簡(jiǎn)單數(shù)量計(jì)算，這就是馬克斯·韋伯所說(shuō)的“以嚴(yán)格的核算為基礎(chǔ)而理性化的，以富有遠(yuǎn)見(jiàn)和小心謹(jǐn)慎來(lái)追求它所欲達(dá)的經(jīng)濟(jì)成功”[1]（P56）。經(jīng)濟(jì)認(rèn)知的理性化程度受制于技術(shù)、制度、法律等諸多因素，傳統(tǒng)社會(huì)的理性認(rèn)知僅僅是一種基于傳統(tǒng)、習(xí)慣、本能、個(gè)人喜好以及直觀理解的直觀理性或感受理性[10]；只有在機(jī)械化的生產(chǎn)手段、科學(xué)化的管理原則、精確化的法律制度出現(xiàn)之后，理性認(rèn)知才能達(dá)到一種純形式的、可以精確計(jì)算的計(jì)算理性。這種經(jīng)濟(jì)理性將人（理性）變成了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的上帝，但對(duì)量化和形式的片面追求使它遠(yuǎn)離了不可量化的精神王國(guó)，“在通往現(xiàn)代科學(xué)的道路上，人們放棄了任何對(duì)意義的探求”[11]（P3）。

經(jīng)濟(jì)理性的上述三個(gè)層面各有側(cè)重，同時(shí)又互相支持。經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)層面的經(jīng)濟(jì)理性確立了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的價(jià)值目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)以行為者的最大利益指引經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；經(jīng)濟(jì)美德層面的經(jīng)濟(jì)理性指明了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的德性要素，側(cè)重以行為者的道德品質(zhì)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；經(jīng)濟(jì)認(rèn)知層面的經(jīng)濟(jì)理性建立了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的理性基礎(chǔ)，突出以行為者的理性計(jì)算掌控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。一個(gè)全面合理的經(jīng)濟(jì)理性概念，應(yīng)該同時(shí)包含這三個(gè)層面的內(nèi)容，而不能僅僅強(qiáng)調(diào)其中一個(gè)方面。這樣理解出來(lái)的經(jīng)濟(jì)理性，不是現(xiàn)代社會(huì)的專屬品，而是普遍適用于所有社會(huì)的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；只不過(guò)在不同的社會(huì)條件下，經(jīng)濟(jì)理性會(huì)展現(xiàn)為不同的形式，側(cè)重于不同的內(nèi)容②。

以西方國(guó)家現(xiàn)代化的歷史進(jìn)步與局限為參照背景，從中國(guó)農(nóng)民現(xiàn)代化的角度回應(yīng)關(guān)于農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的百年論爭(zhēng)，我們需要回答的問(wèn)題是：第一，當(dāng)前中國(guó)農(nóng)民是否具有與現(xiàn)代化相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)理性？第二，中國(guó)農(nóng)民這個(gè)特殊群體能夠?yàn)楝F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性提供哪些特殊營(yíng)養(yǎng)？

二、新興經(jīng)濟(jì)生活與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性

現(xiàn)代化意義上的經(jīng)濟(jì)理性，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展密不可分。農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的發(fā)展程度，主要取決于國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟程度以及農(nóng)民對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參與程度。在明清資本主義萌芽時(shí)期和近代資本主義被動(dòng)發(fā)展時(shí)期，商品經(jīng)濟(jì)主要在發(fā)達(dá)地區(qū)和中心城市發(fā)展，廣大農(nóng)村仍然處于自然經(jīng)濟(jì)、半自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，農(nóng)民參與市場(chǎng)的廣度和深度都非常有限，現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)理性意識(shí)很難產(chǎn)生。只有到了改革開(kāi)放之后，隨著從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到商品經(jīng)濟(jì)最終到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，我國(guó)農(nóng)民通過(guò)各種渠道進(jìn)入市場(chǎng)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性才開(kāi)始生長(zhǎng)出來(lái)?？傮w來(lái)看，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性發(fā)展的新興經(jīng)濟(jì)生活主要有三種：

第一種也是最重要的一種，就是農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式由生存需求主導(dǎo)走向了市場(chǎng)需求主導(dǎo)。毫無(wú)疑問(wèn)，改革開(kāi)放對(duì)農(nóng)民影響最大的當(dāng)數(shù)聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制意味著經(jīng)濟(jì)決定權(quán)由集體下放到個(gè)人（或家庭），農(nóng)民開(kāi)始掌握了經(jīng)濟(jì)自主權(quán)，可以自由決定種什么以及種多少等經(jīng)濟(jì)行為。生產(chǎn)關(guān)系的解放釋放了農(nóng)民長(zhǎng)期受壓抑的致富欲望，如何通過(guò)自身努力來(lái)脫貧致富成了農(nóng)民追求的頭等目標(biāo)。與面向生存需求的產(chǎn)品種植模式相比，面向市場(chǎng)需求的商品種植模式具有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，這就使得農(nóng)民逐步轉(zhuǎn)向了市場(chǎng)主導(dǎo)型的商品種植模式，其經(jīng)濟(jì)選擇的考量因素變成了什么東西最能掙錢、什么東西來(lái)錢最快。農(nóng)民面對(duì)土地的分析、權(quán)衡、考量和選擇，不亞于商人面對(duì)市場(chǎng)的分析、權(quán)衡、考量和選擇。正是通過(guò)一次次連續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)決策活動(dòng)，農(nóng)民的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性才迅速地激發(fā)和成長(zhǎng)起來(lái)。

第二種激發(fā)農(nóng)民現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性的新興經(jīng)濟(jì)生活是進(jìn)城務(wù)工，也就是我國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)者所說(shuō)的“離土不離鄉(xiāng)”。為了擺脫地少人多引發(fā)的“內(nèi)卷化”和“過(guò)密化”[12]發(fā)展問(wèn)題，我國(guó)農(nóng)民創(chuàng)造出了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這一經(jīng)濟(jì)形式，將大量富余的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)了土地旁邊的鄉(xiāng)鎮(zhèn)或縣城。一方面是人數(shù)較少的、以農(nóng)民企業(yè)家為代表的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)精英，他們?yōu)榇_保企業(yè)營(yíng)利而被迫像商人一樣進(jìn)行精確的成本核算，較早發(fā)展出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性。另一方面是為數(shù)眾多的農(nóng)民工人，他們兼具工人和農(nóng)民兩種身份，進(jìn)廠工作時(shí)是工人，回家生活時(shí)是農(nóng)民。以勞動(dòng)時(shí)間計(jì)算工資這種工廠生活方式使他們培育出了一種新的時(shí)間價(jià)值觀念，并以這種時(shí)間價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了合算性拷問(wèn)：在打工時(shí)間價(jià)值的參照下，投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的各種做法合算不合算？其結(jié)果是，很多不計(jì)時(shí)間成本的經(jīng)濟(jì)方式開(kāi)始逐步消失，取而代之的是更具有經(jīng)濟(jì)合理性的經(jīng)濟(jì)方式。

第三種激發(fā)農(nóng)民現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性的新興經(jīng)濟(jì)生活是外出打工，也就是我國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)者所說(shuō)的“離土又離鄉(xiāng)”。從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，我國(guó)沿海發(fā)達(dá)地區(qū)出現(xiàn)了眾多的勞動(dòng)密集型企業(yè)，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力被城市生活以及比種田劃算的收入所吸引，成為了離家外出的打工者。與進(jìn)城務(wù)工者相比，外出打工者生活在城市和工廠里的時(shí)間更長(zhǎng)，離土地和鄉(xiāng)村等傳統(tǒng)生活方式更遠(yuǎn)，接觸的勞務(wù)市場(chǎng)更廣，面對(duì)的生產(chǎn)工具機(jī)械化程度更高。在長(zhǎng)期的城市生活和企業(yè)生活中，外出打工者頻繁與勞務(wù)市場(chǎng)打交道，從中培育出了一定的商業(yè)經(jīng)濟(jì)理性，更為注重成本核算，尊重契約和信用。而在企業(yè)里長(zhǎng)期與現(xiàn)代化大機(jī)器打交道，使他們培育出了一定的工業(yè)經(jīng)濟(jì)理性，強(qiáng)調(diào)工作時(shí)間和工作秩序，突出聚精會(huì)神的能力。盡管離家打工者的經(jīng)濟(jì)生活遠(yuǎn)離了土地和農(nóng)村，但他們?nèi)晕赐耆珨[脫傳統(tǒng)社會(huì)的影響，畢竟“以親緣和地緣為主的人際關(guān)系所形成的網(wǎng)絡(luò)”[13]仍然是其生活的重要組成部分。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化、進(jìn)城務(wù)工、離家打工這三種新興經(jīng)濟(jì)生活所激發(fā)出來(lái)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性各有側(cè)重，對(duì)于農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性發(fā)展的影響意義也各不相同。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化將農(nóng)民和農(nóng)業(yè)納入到市場(chǎng)體系中來(lái)，通過(guò)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)使農(nóng)民內(nèi)生出符合現(xiàn)代精神的經(jīng)濟(jì)理性，這是立足于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、推動(dòng)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性現(xiàn)代化的根本途徑。進(jìn)城務(wù)工以及離家打工對(duì)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性發(fā)展的影響是外在的，必須借助農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化才能真正發(fā)揮作用。進(jìn)城務(wù)工者屬于半農(nóng)半工，他們能夠用工業(yè)生活培養(yǎng)出的經(jīng)濟(jì)理性對(duì)抗、改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的經(jīng)濟(jì)理性，但其經(jīng)濟(jì)理性的現(xiàn)代化水平并不高；離家打工者的生活方式更接近工人，其經(jīng)濟(jì)理性更符合現(xiàn)代化的要求，但遠(yuǎn)離農(nóng)民農(nóng)業(yè)使他們很難觸動(dòng)提升農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性意識(shí)。有學(xué)者這樣總結(jié)各種新興經(jīng)濟(jì)生活對(duì)于農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的影響：“新時(shí)期以來(lái)，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性經(jīng)過(guò)了從生存理性的回歸——‘等意交換’到生存理性的兩次突圍——‘離土不離鄉(xiāng)’與‘離土又離鄉(xiāng)’，再到市場(chǎng)理性的崛起——商品生產(chǎn)，最后在農(nóng)民的返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)中逐漸趨于成熟。”[14]

三、經(jīng)濟(jì)理性的艱難轉(zhuǎn)型與現(xiàn)實(shí)困境

伴隨著農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性意識(shí)有了大幅提高。從總體上看，我國(guó)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性正處于發(fā)展轉(zhuǎn)型期，正在從以傳統(tǒng)手工為技術(shù)基礎(chǔ)、以親情地情為聯(lián)系紐帶、以生存需求為基本導(dǎo)向的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理性向以現(xiàn)代機(jī)器為技術(shù)基礎(chǔ)、以契約規(guī)則為聯(lián)系紐帶、以市場(chǎng)需求為基本導(dǎo)向的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性轉(zhuǎn)變。在這個(gè)轉(zhuǎn)變過(guò)程中，傳統(tǒng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)理性與現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)理性混雜在一起，互相爭(zhēng)斗，互助補(bǔ)充，共同構(gòu)成了當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性發(fā)展的特色與困境。

第一，我國(guó)農(nóng)民市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)普遍提高，但地域和個(gè)體發(fā)展非常不平衡。當(dāng)自給自足的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)不斷受到?jīng)_擊、新興的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素不斷涌入之后，農(nóng)民不可避免地會(huì)產(chǎn)生與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的諸多意識(shí)，特別是以利益最大化原則作為自己經(jīng)濟(jì)決策和經(jīng)濟(jì)行為的指導(dǎo)原則，以經(jīng)濟(jì)行為所能轉(zhuǎn)化出來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益作為行為好壞的判斷標(biāo)準(zhǔn)。原來(lái)僅具有自然意義的物質(zhì)變成了具有經(jīng)濟(jì)意義的資源，通過(guò)進(jìn)入市場(chǎng)而創(chuàng)造最大化的財(cái)富已經(jīng)變成了農(nóng)民經(jīng)濟(jì)生活的最大動(dòng)力。但是，我國(guó)農(nóng)村的市場(chǎng)化發(fā)展非常不平衡，不同地域發(fā)展不平衡，不同個(gè)體發(fā)展也不平衡，由此帶來(lái)的結(jié)果就是：有的農(nóng)民已經(jīng)變成了一個(gè)商人、一個(gè)企業(yè)家（或工人），具有相對(duì)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)；有的農(nóng)民仍然是一個(gè)傳統(tǒng)的、自給自足的農(nóng)民，只具有很少的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)；更多的農(nóng)民則是農(nóng)民、商人和工人的綜合體，具有尚不成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)。

第二，農(nóng)民求利欲望不斷增強(qiáng)，但逐利能力有待提高。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，農(nóng)民的求利欲望在一定程度上是受壓抑的，大公無(wú)私的道德原則將私人利益劃入了“封資修”行列。改革開(kāi)放之后，鄧小平同志提出的“貧窮不是社會(huì)主義”著名論斷，肯定了個(gè)人正當(dāng)利益的合道德性，釋放了我國(guó)農(nóng)民對(duì)個(gè)人正當(dāng)利益的追逐熱情。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益深入，個(gè)人正當(dāng)利益被賦予了越來(lái)越充分的道德合法性，“利”無(wú)需借助“義”就獨(dú)自獲得了道德性，只有“不義”才能剝奪這種合道德性。盡管大多數(shù)農(nóng)民在經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)上具備了充足的經(jīng)濟(jì)理性，但這種經(jīng)濟(jì)理性卻明顯受制于農(nóng)民薄弱的經(jīng)濟(jì)能力。由于我國(guó)長(zhǎng)期運(yùn)行二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)和工農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差機(jī)制，農(nóng)民實(shí)際上處于整個(gè)社會(huì)的最底層，農(nóng)民的庫(kù)存知識(shí)、資源稟賦以及社會(huì)環(huán)境是最差的，農(nóng)民在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的獲利能力遠(yuǎn)低于其他社會(huì)階層。逐利欲望強(qiáng)烈而逐利能力弱小，這正是轉(zhuǎn)型期農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性發(fā)展的一大困境。

第三，農(nóng)民的生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)美德不斷突顯，而交往性經(jīng)濟(jì)美德還有待增強(qiáng)。中國(guó)農(nóng)民歷來(lái)重視勤勞節(jié)儉這類與創(chuàng)造和積累財(cái)富有關(guān)的生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)美德，正所謂“守家二字勤與儉”[15]（P60）。事實(shí)上，勤儉美德在現(xiàn)代社會(huì)具有同樣的價(jià)值。中國(guó)農(nóng)民特有的不怕苦、不怕累品質(zhì)，直接與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性的要求相適應(yīng)，并在更即時(shí)更直接的利益刺激下發(fā)展到了驚人的高度。在經(jīng)濟(jì)交往方面，進(jìn)入市場(chǎng)的農(nóng)民開(kāi)始用成本收益核算來(lái)拷量各種經(jīng)濟(jì)交往方式，逐步用以平等交換為基礎(chǔ)的市場(chǎng)交易方式取代以親緣和地緣為基礎(chǔ)的互惠互助活動(dòng)，從而形成了與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的平等美德和正義美德。但是，剛剛進(jìn)入市場(chǎng)的農(nóng)民仍然有很多東西不能完全轉(zhuǎn)變過(guò)來(lái)，尤其是在契約規(guī)則意識(shí)方面。盡管已經(jīng)開(kāi)始接觸和使用契約這種新型交往方式，但由于長(zhǎng)期生活在血緣地緣等親情關(guān)系中，大多數(shù)農(nóng)民很難形成真正的契約意識(shí)、信用意識(shí)、時(shí)間意識(shí)和責(zé)權(quán)意識(shí)等。

第四，農(nóng)民具備了初步的科技理性意識(shí)，但科技理性水平亟需提高。農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)認(rèn)知水平，一方面取決于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度，另一方面取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的科技化水平。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，只有借助高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)才能精確認(rèn)識(shí)和控制各種生產(chǎn)要素，才能將所有生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為可以精確預(yù)測(cè)的數(shù)量，進(jìn)而進(jìn)行嚴(yán)格的成本收益核算。在國(guó)家和地方政府的大力扶持下，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技有了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了大量自動(dòng)化、機(jī)械化的工具，規(guī)模化、專業(yè)化的管理，以及現(xiàn)代化的育種、化肥、農(nóng)藥等。但是，與工業(yè)科技化相比，與國(guó)外的農(nóng)業(yè)科技化相比，我國(guó)的農(nóng)業(yè)科技含量仍然偏低。大多數(shù)農(nóng)民以經(jīng)濟(jì)效益為標(biāo)準(zhǔn)選擇和使用一定的農(nóng)業(yè)科技，并初步形成了與之相應(yīng)的科技理性意識(shí)。但是，由于我國(guó)農(nóng)業(yè)科技發(fā)展水平還不高、推廣范圍還不廣，農(nóng)民對(duì)土地以及土地產(chǎn)物的控制遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到可以精確預(yù)測(cè)的量化水平，受此限制的農(nóng)民科技理性水平還比較落后。

綜合起來(lái)看，我國(guó)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性正處于發(fā)展轉(zhuǎn)型期：摒棄了一些過(guò)時(shí)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理性，但摒棄得還不夠徹底；發(fā)展了一些新型的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理性，但發(fā)展得還不夠完善；繼承了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理性中的一些優(yōu)秀因素以消解工業(yè)現(xiàn)代化產(chǎn)生的問(wèn)題，但繼承得還不夠力度。這就需要我們進(jìn)一步改善各種社會(huì)條件，不斷完善農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性，走出一條富有中國(guó)特色的農(nóng)民現(xiàn)代化之路。

四、我國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的現(xiàn)代發(fā)展與陷阱防范

我國(guó)農(nóng)民必須走現(xiàn)代化道路，這是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)。但這條現(xiàn)代化道路不應(yīng)該是對(duì)西方現(xiàn)代化道路的簡(jiǎn)單盲從，而應(yīng)該是有中國(guó)特色的農(nóng)民現(xiàn)代化道路，它一方面要求改變我國(guó)農(nóng)民現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理性中的不合理因素，特別是那些不利于經(jīng)濟(jì)效率和市場(chǎng)秩序的思想觀念，積極跟上世界現(xiàn)代化的正常步伐；另一方面要求弘揚(yáng)我國(guó)農(nóng)民現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理性中的合理因素，特別是那些有助于人際平衡和生態(tài)和諧的特有觀念，努力防范西方現(xiàn)代化的諸多陷阱。孟德拉斯曾經(jīng)預(yù)言過(guò)：“擺脫了一切‘工業(yè)’遺產(chǎn)的落后農(nóng)業(yè)，有時(shí)可能會(huì)走在工業(yè)的前面，并預(yù)兆未來(lái)?！盵16]（P11）我國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的未來(lái)發(fā)展必需注意以下四個(gè)方面的問(wèn)題。

第一，不斷完善“三農(nóng)”市場(chǎng)（特別是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)），幫助農(nóng)民形成以契約規(guī)則意識(shí)為核心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理性。正如秦暉所言：“只有隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)民作為交換行為的主體擺脫了對(duì)共同體的依附，他們的理性才能擺脫集體表象的壓抑而健全起來(lái)。”[17]社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立以來(lái)，我國(guó)的“三農(nóng)”市場(chǎng)已經(jīng)開(kāi)始了快速發(fā)展，但仍然不夠完善，特別是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，存在著較為嚴(yán)重產(chǎn)銷脫節(jié)現(xiàn)象?？梢哉f(shuō)，當(dāng)前中國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)生活中最突出的問(wèn)題不是“產(chǎn)”的問(wèn)題，而是“銷”的問(wèn)題。一旦“銷”的問(wèn)題解決了，市場(chǎng)通暢了，農(nóng)民的“產(chǎn)”很快就能跟上。因此，建立完善的三農(nóng)市場(chǎng)，特別是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，提供及時(shí)的供求信息，才能幫助農(nóng)民真正進(jìn)入市場(chǎng)體系，形成合理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理性。從土地走向市場(chǎng)，意味著鄉(xiāng)土中的親情規(guī)則不再具有約束力了，取而代之的是市場(chǎng)中的契約規(guī)則。但是，剛剛擺脫親情規(guī)則約束的農(nóng)民，很容易變成無(wú)規(guī)則，走向不受任何約束的自私自利。因此，農(nóng)民必須認(rèn)識(shí)到契約規(guī)則的重要性，形成了相應(yīng)的現(xiàn)代契約規(guī)則意識(shí)，完成孟德拉斯意義上的“農(nóng)民的終結(jié)”。

第二，大力發(fā)展和普及農(nóng)業(yè)科技，不斷提升農(nóng)民的科技理性意識(shí)?，F(xiàn)代化最根本的推動(dòng)力是科技，是科技革命引發(fā)了工業(yè)革命，推動(dòng)了現(xiàn)代化發(fā)展。但在我國(guó)，農(nóng)民在整個(gè)社會(huì)中受教育程度最低，知識(shí)儲(chǔ)備最低，經(jīng)濟(jì)收入最低，社會(huì)地位也最低，他們不具備科學(xué)認(rèn)識(shí)土地、種子、農(nóng)藥和化肥等的專業(yè)知識(shí)，也不具備自行研發(fā)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)器的能力。在這種情況下，大力發(fā)展和推廣普及農(nóng)業(yè)科技，開(kāi)發(fā)自動(dòng)化、機(jī)械化的農(nóng)業(yè)用具，培育優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)的動(dòng)植物品種，生產(chǎn)高效無(wú)害的農(nóng)藥化肥，就是我國(guó)政府和社會(huì)所必需承擔(dān)的重任。舒爾茨早就指出：“一般來(lái)說(shuō)，貧窮農(nóng)業(yè)社會(huì)只有通過(guò)向他們自己的人民進(jìn)行投資才能獲得必要的技能?！盵3]（P111）在這方面，我國(guó)已經(jīng)做了很多工作，也取得了很大的成效，但目前來(lái)看還不是很均衡。針對(duì)交通便利、適合大規(guī)模作業(yè)的農(nóng)業(yè)科技研發(fā)和普及很不錯(cuò)，但針對(duì)邊遠(yuǎn)落后、不適合大規(guī)模作業(yè)的農(nóng)業(yè)科技研發(fā)和普及還很不夠。因此，我們必須為農(nóng)民提供更多更先進(jìn)的農(nóng)業(yè)科技，不斷提升農(nóng)民的知識(shí)結(jié)構(gòu)，使農(nóng)民在農(nóng)業(yè)科技的應(yīng)用實(shí)踐中培育出合理的科技理性意識(shí)。

第三，大力弘揚(yáng)中國(guó)傳統(tǒng)文化中的血緣親情因素，消解現(xiàn)代化帶來(lái)的冷漠問(wèn)題。韋伯曾經(jīng)描繪過(guò)現(xiàn)代化發(fā)展的最終困局：“專家沒(méi)有靈魂，縱欲者沒(méi)有心肝；這個(gè)廢物幻想著它自己已達(dá)到了前所未有的文明程度?！盵1]（P143）作為后來(lái)者的農(nóng)民現(xiàn)代化，應(yīng)該并且也可以避免類似的困局。西方現(xiàn)代化在本質(zhì)上是工業(yè)現(xiàn)代化，工業(yè)和資本的可流動(dòng)性造就了陌生人社會(huì)，陌生人社會(huì)以冷靜的理性為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)人與人之間的公平正義，由此步入了沒(méi)有情感、沒(méi)有靈魂的理性世界。農(nóng)民不一樣。真正的農(nóng)民必然依附于土地，而土地的不可流動(dòng)性決定了依附其上的農(nóng)民必然會(huì)形成一個(gè)以血緣和地緣為基礎(chǔ)的熟人社會(huì)，必然會(huì)產(chǎn)生以信任和關(guān)愛(ài)為基礎(chǔ)的親情觀念。土地與熟人社會(huì)就是血緣親情觀念的生存土壤，農(nóng)民只要還離不開(kāi)土地，離不開(kāi)熟人社會(huì)，就必然會(huì)滋生出特定的血緣親情觀念。因此，我國(guó)農(nóng)民的現(xiàn)代化不能放棄血親仁愛(ài)精神，必須將理性計(jì)算與血親仁愛(ài)精神結(jié)合起來(lái)，創(chuàng)建更為和諧、更有親情、更具效率的經(jīng)濟(jì)秩序。

第四，利用地緣特色發(fā)展新型自然觀，緩解現(xiàn)代化帶來(lái)的生態(tài)危機(jī)。西方現(xiàn)代化產(chǎn)生的另一大問(wèn)題就是生態(tài)危機(jī)問(wèn)題。為了追逐利潤(rùn)和積累，資本消耗了過(guò)多的自然資源，導(dǎo)致了前所未有的生態(tài)危機(jī)。奧康納曾經(jīng)指出：“全球變暖、生物多樣性及臭氧層的消失、酸雨、海洋污染、森林砍伐、能源及金屬礦藏量的衰竭、土壤流失以及其他一些主要的生態(tài)變化，都是近兩個(gè)或者更多的世紀(jì)以來(lái)工業(yè)資本主義（以及前國(guó)家社會(huì)主義）經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)所導(dǎo)致的?！盵18]（P292）但是，對(duì)土地的嚴(yán)格依附性會(huì)使農(nóng)民產(chǎn)生特殊的土地情感，既將土地視為財(cái)富的源泉，又將土地視為生活的家園。由此，農(nóng)民更容易抵制瘋狂攫取的自私?jīng)_動(dòng)，形成一種具有可持續(xù)性的地緣理性生態(tài)觀，要求自己生存的土地既合經(jīng)濟(jì)又合美感。正是在這個(gè)意義上，我國(guó)政府提出了“金山銀山不如綠水青山”的理念，提出了“望得見(jiàn)山、看得見(jiàn)水、記得住鄉(xiāng)愁”的發(fā)展目標(biāo)。因此，在發(fā)展農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的時(shí)候，一定要加大生態(tài)理性的宣傳力度，使農(nóng)民在現(xiàn)代化的道路上防范過(guò)度開(kāi)發(fā)，促進(jìn)人與自然的和諧共生關(guān)系。

[注 釋]

①關(guān)于形式小農(nóng)、實(shí)質(zhì)小農(nóng)及綜合小農(nóng)爭(zhēng)論的具體介紹與討論，可以參考下列論文：饒旭鵬：《農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理性問(wèn)題的理論爭(zhēng)論與整合》，《廣西社會(huì)科學(xué)》2012年第7期；馬良燦：《理性小農(nóng)抑或生存小農(nóng)——實(shí)體小農(nóng)學(xué)派對(duì)形式小農(nóng)學(xué)派的批判與反思》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2014年第4期；李金錚：《求利抑或謀生：國(guó)際視域下中國(guó)近代農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為的論爭(zhēng)》，《史學(xué)集刊》2015年第3期。

②承認(rèn)經(jīng)濟(jì)理性存在于所有時(shí)代的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，就是承認(rèn)傳統(tǒng)社會(huì)的農(nóng)民同樣具有經(jīng)濟(jì)理性；承認(rèn)經(jīng)濟(jì)理性在不同的社會(huì)條件下呈現(xiàn)為不同的形式，就是承認(rèn)傳統(tǒng)社會(huì)農(nóng)民與現(xiàn)代社會(huì)農(nóng)民具有不同的經(jīng)濟(jì)理性。這種理解正是當(dāng)前大多數(shù)學(xué)者對(duì)“理性小農(nóng)”與“道義小農(nóng)”百年論爭(zhēng)的回答，具體可參見(jiàn)：林毅夫.小農(nóng)與經(jīng)濟(jì)理性[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與社會(huì)，1988（3）；秦暉.市場(chǎng)信號(hào)與“農(nóng)民理性”[J].改革，1996（6）；文軍.從生存理性選擇到社會(huì)理性選擇：當(dāng)代中國(guó)農(nóng)民外出就業(yè)動(dòng)因的社會(huì)學(xué)分析[J].社會(huì)學(xué)研究，2001（6）等。

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[17]秦暉.傳統(tǒng)與當(dāng)代農(nóng)民對(duì)市場(chǎng)信號(hào)的心理反應(yīng)——也談所謂“農(nóng)民理性”問(wèn)題［J］.戰(zhàn)略與管理，1996（2）.

[18]詹姆斯·奧康納.自然的理由：生態(tài)學(xué)馬克思主義研究［M］.唐正東、臧佩洪，譯.南京：南京大學(xué)出版社，2003.

李志祥，南京師范大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國(guó)鄉(xiāng)村倫理研究”（15ZDB014）