淺談現(xiàn)代治理理念中的權(quán)力制約與比例原則

胡馨亓

西北師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，甘肅 蘭州 730070

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淺談現(xiàn)代治理理念中的權(quán)力制約與比例原則

胡馨亓**

西北師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，甘肅 蘭州 730070

權(quán)力制約是一種科學(xué)配置和劃分權(quán)力的方式，有效的權(quán)力制約能夠?qū)?quán)利的濫用起監(jiān)督作用，使國(guó)家各機(jī)關(guān)之間相互制約、協(xié)調(diào)配合，從而充分發(fā)揮其在治理國(guó)家中的作用。而在制約權(quán)力的過(guò)程中對(duì)權(quán)力進(jìn)行有比例的分配和控制，則需遵循比例原則，因此可以說(shuō)，權(quán)力制約是比例原則的理論基石，比例原則是權(quán)力制約的運(yùn)行保障。

一、權(quán)力制約

一個(gè)國(guó)家公權(quán)力的運(yùn)行，當(dāng)時(shí)刻慎行，不可妄為。孟德斯鳩說(shuō)：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的經(jīng)驗(yàn)?！雹僖乐篂E用權(quán)力，就必須以權(quán)制權(quán)，建立有效的制約機(jī)制，達(dá)到約束權(quán)力的目的。

談到權(quán)力制約，總會(huì)被誤認(rèn)為是西方的三權(quán)分立、分權(quán)制衡，以為具體主張就是三權(quán)分立、多黨制、兩院制等。而這些在中國(guó)并不適用。制約的原意是限制和約束，因此，制約就是創(chuàng)建“籠子”，是通過(guò)科學(xué)配置權(quán)力，劃分權(quán)力的范圍和領(lǐng)域，規(guī)定權(quán)力的作用邊界，讓執(zhí)政者清楚可為與不可為的界限。當(dāng)然，規(guī)則程序等自身不能起作用，需要人類主體的實(shí)踐才能發(fā)揮作用。因此，有了制約權(quán)力的“籠子”，還要有監(jiān)督，防止掌權(quán)者超越籠子。

為了進(jìn)行有效的權(quán)力制約，需要構(gòu)建三重“籠子”。第一重“籠子”是內(nèi)在制約機(jī)制，它是權(quán)力制約和監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)。首先是構(gòu)建防范機(jī)制。這就需要科學(xué)配置權(quán)力，合理設(shè)定權(quán)力運(yùn)作規(guī)則，嚴(yán)密設(shè)置權(quán)力運(yùn)行程序，詳細(xì)制定權(quán)力清單，促進(jìn)權(quán)力運(yùn)作信息透明等手段。通過(guò)以上措施，使執(zhí)政者失去腐敗的機(jī)會(huì)，從而建立起防范機(jī)制。其次是構(gòu)建凈化機(jī)制。明確要制約的權(quán)力，宣傳道德規(guī)范，重視倫理道德的作用。通過(guò)倫理道德的熏陶，使執(zhí)政者內(nèi)化于心，外化于行，從而構(gòu)建起凈化機(jī)制。第二重“籠子”是內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，它是掌權(quán)者權(quán)力制約和監(jiān)督機(jī)制的核心。首先是構(gòu)建保障機(jī)制。通過(guò)制定相關(guān)法規(guī)，部門(mén)之間加強(qiáng)協(xié)同合作，從而減少部門(mén)監(jiān)督中的漏洞，形成監(jiān)督合力，從而形成保障機(jī)制。其次是構(gòu)建懲戒機(jī)制。需要司法機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法，紀(jì)律監(jiān)察機(jī)構(gòu)嚴(yán)肅紀(jì)律，加大對(duì)腐敗的查處力度，從重懲處腐敗分子。用以上措施讓掌權(quán)者明白腐敗的嚴(yán)重性，從而構(gòu)建保障機(jī)制。第三重“籠子”是外部監(jiān)督機(jī)制，它是執(zhí)政者權(quán)力制約和監(jiān)督機(jī)制的關(guān)鍵。首先是構(gòu)建零容忍機(jī)制。需要加大反腐倡廉的宣傳力度，動(dòng)員公眾的反腐敗意愿，強(qiáng)調(diào)中央對(duì)反腐倡廉的決心。從而堅(jiān)定公眾的反腐信心，形成社會(huì)共識(shí)，從而建構(gòu)零容忍機(jī)制。其次是構(gòu)建震懾機(jī)制。應(yīng)當(dāng)通過(guò)保護(hù)公民監(jiān)督的權(quán)利，發(fā)揮媒體輿論監(jiān)督的作用等措施，創(chuàng)建全民反腐的局面，對(duì)投機(jī)者形成精神壓力和心理震懾，使有腐敗動(dòng)機(jī)的官員形成心理恐懼，從而減少腐敗意愿，構(gòu)建震懾機(jī)制。

黨的十八大報(bào)告提出，將建立健全權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督體系，嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力行使，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力的監(jiān)督；十八大以后，習(xí)近平總書(shū)記也強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。以上充分體現(xiàn)了黨和國(guó)家對(duì)權(quán)力制約提出的高要求，將制約和監(jiān)督權(quán)力提高到制度建設(shè)的高度，這是對(duì)權(quán)力制約與監(jiān)督認(rèn)識(shí)的新發(fā)展。

二、比例原則

對(duì)于治理國(guó)家，各方面因素之間的相互協(xié)調(diào)要遵循原則。近些年來(lái)，我國(guó)逐漸開(kāi)始注意和重視一種旨在協(xié)調(diào)國(guó)家和公民、社會(huì)之間利益關(guān)系的一個(gè)重要原則——比例原則。

比例原則是指，當(dāng)權(quán)力主體實(shí)施行為以達(dá)到的目標(biāo)與相對(duì)人的利益發(fā)生沖突，甚至對(duì)相對(duì)人的利益造成不利影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)將這種不利影響盡量控制在小的范圍和限度內(nèi)，使二者存在適當(dāng)?shù)谋壤：?jiǎn)言之，“比例原則要求公權(quán)力必須在限制基本權(quán)利的目的和限制基本權(quán)利的手段之間進(jìn)行衡量，不能不擇手段地追求目的的實(shí)現(xiàn)。”②從實(shí)質(zhì)來(lái)講，比例原則要求以下三方面成比例。

(一)目的與手段之間成比例

權(quán)利主體為實(shí)現(xiàn)目的所采用的手段必須恰當(dāng)，包括選擇采取的手段正當(dāng)合法、采取的手段能夠或有助于達(dá)成目的，二者缺一不可，倘若小題大做，則過(guò)猶不及，反而無(wú)法實(shí)現(xiàn)目的。

在當(dāng)今我國(guó)的城市管理中，城管部門(mén)作為權(quán)力主義，在執(zhí)法過(guò)程中應(yīng)當(dāng)正確處理好與人民群眾的關(guān)系，防止矛盾產(chǎn)生。個(gè)別城管人員與群眾產(chǎn)生摩擦，主要源于城管人員執(zhí)法手段的不規(guī)范。一些執(zhí)法部門(mén)和執(zhí)法人員在達(dá)成執(zhí)法目的的過(guò)程中，更加關(guān)注公共利益而忽視了公共利益與公民個(gè)人利益的均衡性?？吹讲环鲃?dòng)商販時(shí)，城管人員應(yīng)當(dāng)采取溫和勸說(shuō)的方式執(zhí)法，而言辭和行為不當(dāng)?shù)膱?zhí)法方式，應(yīng)當(dāng)從根本上剔除。若執(zhí)法時(shí)采取的方式不夠恰當(dāng)，則會(huì)使執(zhí)法部門(mén)和執(zhí)法人員在人們?nèi)罕娦闹械男蜗蟠蟠蛘劭?。這就提醒我們，不應(yīng)只強(qiáng)調(diào)公共利益，而應(yīng)在運(yùn)行權(quán)力的同時(shí)考慮到公民的個(gè)人利益。權(quán)利主體對(duì)群眾的利益考慮越周到，運(yùn)行阻力就越小，公民參與度就越大，目的就越容易實(shí)現(xiàn)。因此，在治理國(guó)家時(shí)，也要注意目的和手段保持平衡。達(dá)到目的固然重要，但其前提是堅(jiān)持對(duì)民眾利益損害的最小化，否則便會(huì)造成目的和手段之間比例失衡，最終目標(biāo)也無(wú)法順利實(shí)現(xiàn)。

(二)成本與效益之間成比例

一項(xiàng)政策的執(zhí)行必然會(huì)耗費(fèi)成本，但如果成本過(guò)大，反而得不償失。

以低成本換回高效益，是最理想的比例。計(jì)劃生育作為我國(guó)一項(xiàng)基本國(guó)策，有利于緩解人口過(guò)多而帶來(lái)的人均資源少、就業(yè)壓力大、人口素質(zhì)低等問(wèn)題。然而，隨著計(jì)劃生育的長(zhǎng)期執(zhí)行，其帶來(lái)的人口、勞動(dòng)力、男女比例等方面的問(wèn)題也日益顯現(xiàn)。例如人口老齡化考驗(yàn)著政府規(guī)劃養(yǎng)老的能力，勞動(dòng)力缺乏造成經(jīng)濟(jì)效益的損失，男女比例嚴(yán)重失調(diào)造成婚配失當(dāng)、人口拐賣等社會(huì)問(wèn)題，這些問(wèn)題都不利于社會(huì)秩序的穩(wěn)定良性運(yùn)轉(zhuǎn)，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，還會(huì)對(duì)社會(huì)道德體系造成一定的沖擊。因此，簡(jiǎn)單的追求低成本，妄圖獲得高回報(bào)，反而會(huì)破壞成本與效益的比例，成本的制定運(yùn)行需要權(quán)衡利弊，追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。反之，如果無(wú)限制的投放成本，就如“殺雞取卵”，在獲取既得利益時(shí)未預(yù)見(jiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)利息之失。這就要求權(quán)力機(jī)關(guān)制定一項(xiàng)政策措施時(shí)必須考慮其耗費(fèi)的成本是否值得換回最終的效益，在追求目標(biāo)時(shí)應(yīng)該有一種成本意識(shí)，不能僅將重點(diǎn)局限在眼下的目標(biāo)，而要著眼于全體社會(huì)，計(jì)算行為的利與弊、得與失，將沒(méi)有效益的、不成比例的行為進(jìn)行舍棄，選擇高效益的，有利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的來(lái)執(zhí)行。

(三)規(guī)則與例外之間成比例

運(yùn)用公權(quán)力制定和實(shí)施計(jì)劃，必須制定出有關(guān)的規(guī)則，這些規(guī)則必然要遵守，但是必然中存在著偶然，在實(shí)施計(jì)劃的過(guò)程中，不可避免的會(huì)出現(xiàn)一些意外的情況。例如一些刑事案件在偵察過(guò)程中，由于必須遵守程序正當(dāng)?shù)囊?guī)則，而導(dǎo)致取證不足很難定罪，想要獲取有關(guān)證據(jù)必須采取非常規(guī)手段，針對(duì)這種狀況，1984年美國(guó)聯(lián)邦法院制定了非法證據(jù)排除規(guī)則的兩個(gè)例外，包括其一，如果證據(jù)的收集不采用非法手段也終會(huì)被發(fā)現(xiàn)，則證據(jù)有效，其二是如果非法取證是誠(chéng)信善意的，則證據(jù)有效。這兩項(xiàng)例外保證了證據(jù)的有效提出，實(shí)現(xiàn)了比例平衡。因此，治理國(guó)家提出政策方針，不能絕對(duì)，要在涉及到的范圍內(nèi)做出小幅度調(diào)整，實(shí)行彈性政策，同時(shí)兼顧公平，在公權(quán)力的運(yùn)作實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的同時(shí)，盡可能少的損害私權(quán)利，政策才能有效執(zhí)行，發(fā)揮出良好的作用。

比例原則經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，“逐漸提煉出具有客觀規(guī)范性質(zhì)的行政法上的比例原則，并進(jìn)而擴(kuò)展到憲法層面，成為具有憲法階位的規(guī)范性要求?！雹郾壤瓌t就是在認(rèn)清權(quán)力制約規(guī)律后，在實(shí)踐環(huán)節(jié)中的運(yùn)用，因此，權(quán)力制約與比例原則是理論與實(shí)踐的關(guān)系。在治理國(guó)家的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)把握權(quán)力制約的基本要求，從而在具體實(shí)踐過(guò)程中遵循比例原則，從而在權(quán)力運(yùn)行時(shí)最大程度防止公權(quán)力的濫用和保障公民利益與社會(huì)利益比例均衡。

[ 注 釋 ]

①[法]孟德斯鳩.論法的精神.商務(wù)印書(shū)館，1995：104.

②張翔.財(cái)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)義務(wù).中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2012(9).

③余凌云.論行政法上的比例原則.法學(xué)家，2002(2).

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**作者簡(jiǎn)介：胡馨亓(1992-)，女，甘肅蘭州人，西北師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，2014級(jí)碩士，研究方向：思想政治教育。