名人書信檔案合理開(kāi)發(fā)探析

何思源/山東大學(xué)歷史文化學(xué)院

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外的名人書信收藏?zé)岫瘸掷m(xù)升溫：拿破侖的一封私人信件拍賣價(jià)高達(dá)32.5萬(wàn)歐元；拜倫的書信集以超過(guò)27萬(wàn)英鎊的價(jià)格售出；魯迅的《致陶亢德信札》在中國(guó)拍賣市場(chǎng)上以655.5萬(wàn)元人民幣的價(jià)格成交，平均每個(gè)字高達(dá)3萬(wàn)余元；陳獨(dú)秀、梁?jiǎn)⒊c徐志摩等致胡適的一批書信，以744.8萬(wàn)元人民幣的價(jià)格成交；2015年保利秋拍，張大千寫給日本情人的80多件情書被逐一進(jìn)行了拍賣，起拍價(jià)均為1萬(wàn)元人民幣[1]。這些“天價(jià)”令人嘆為觀止，充分顯示了名人書信的“貴重”，也令人反思應(yīng)當(dāng)如何合理地發(fā)揮名人書信的價(jià)值。2013年的“錢鐘書書信手稿拍賣案”受到社會(huì)廣泛關(guān)注，其時(shí)楊絳先生為“維護(hù)公民通信自由和通信私密”，在兩次公開(kāi)制止相關(guān)拍賣公司的拍賣行為無(wú)效后，向法院起訴拍賣公司的侵權(quán)行為，堅(jiān)決捍衛(wèi)錢家三人的著作權(quán)和隱私權(quán)。由此名人書信拍賣引發(fā)的法律問(wèn)題成為熱門話題，主要表現(xiàn)為如何平衡名人書信的所有權(quán)與著作權(quán)、隱私權(quán)之間的沖突，名人的隱私權(quán)是否應(yīng)該受到限制，如何在不侵犯名人權(quán)益基礎(chǔ)上充分開(kāi)發(fā)名人書信的價(jià)值，等等。名人書信是珍貴的檔案資料，筆者就合理開(kāi)發(fā)名人書信檔案的價(jià)值提出可行性建議。

1 名人書信檔案涉及的法律問(wèn)題

名人書信檔案的私人收藏和公開(kāi)拍賣主要涉及名人書信檔案的著作權(quán)、隱私權(quán)和所有權(quán)問(wèn)題，三者之間存在微妙而復(fù)雜的關(guān)系，《中華人民共和國(guó)憲法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)檔案法》等國(guó)家法律中均能找到維護(hù)名人書信檔案合法權(quán)益的依據(jù)。

1.1 名人書信檔案的著作權(quán)問(wèn)題

2013年第2次修訂的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》第二條規(guī)定：“著作權(quán)法所稱作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果。”名人書信是名人發(fā)自內(nèi)心思想感情的表達(dá)、是其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的傾訴，屬于獨(dú)創(chuàng)性的智力成果，常以紙質(zhì)為載體、易于復(fù)制，完全符合“著作權(quán)法所稱作品”特征，理應(yīng)受著作權(quán)法保護(hù)。第十五條指出，“作者死亡后，其著作權(quán)中的署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)由作者的繼承人或者受遺贈(zèng)人保護(hù)”；第十七條指出，“作者生前未發(fā)表的作品，如果作者未明確表示不發(fā)表，作者死亡后50年內(nèi)，其發(fā)表權(quán)可由繼承人或者受遺贈(zèng)人行使”。以上法律條文都體現(xiàn)了作品著作權(quán)由作者本人行使為先，繼承人或受遺贈(zèng)人只有在作者不在世的情況下才享有限制性發(fā)表權(quán)（作者生前未明確表示不發(fā)表）。上文所提到的“錢鐘書書信手稿拍賣案”中楊絳先生維護(hù)家人與自身著作權(quán)的做法，在法律上有理有據(jù)。

1.2 名人書信檔案的所有權(quán)問(wèn)題

檔案的所有權(quán)是指所有權(quán)人擁有的對(duì)檔案財(cái)產(chǎn)進(jìn)行占有、使用、收益、處分的權(quán)利，檔案所有權(quán)人有權(quán)決定是否允許他人使用或是否因利用而獲取報(bào)酬。在私人檔案領(lǐng)域，個(gè)人書信檔案所有權(quán)屬于收信人，但是名人書信檔案作為非物質(zhì)形態(tài)的精神領(lǐng)域的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，其所有權(quán)不能與傳統(tǒng)的個(gè)人書信所有權(quán)完全相提并論，其自身還具有排他性的著作權(quán)，即名人書信的著作權(quán)屬于名人本人，并不因書信實(shí)體所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，收信人的所有權(quán)理應(yīng)為“限制性所有權(quán)”。“當(dāng)檔案所有權(quán)主體與著作權(quán)主體不一致時(shí)，檔案所有權(quán)主體并不相應(yīng)享有該檔案所涉及的著作權(quán)，檔案利用增添了一道必需的法律手續(xù)，同時(shí)要兼顧作品著作權(quán)人的權(quán)益”[2]。收信人不經(jīng)著作權(quán)人或合法繼承人許可不能擅自發(fā)表信件內(nèi)容，否則構(gòu)成對(duì)作者著作權(quán)的侵犯。

1.3 名人書信檔案的隱私權(quán)問(wèn)題

隱私權(quán)是自然人享有的對(duì)與公眾利益無(wú)關(guān)的不為他人知悉的個(gè)人信息、私人活動(dòng)和私有領(lǐng)域進(jìn)行支配并排除他人侵?jǐn)_干涉的一種獨(dú)立人格權(quán)。我國(guó)法律雖對(duì)隱私權(quán)保護(hù)沒(méi)有專門規(guī)定，在《中華人民共和國(guó)憲法》三十八條、第三十九條、第四十條以及《中華人民共和國(guó)民法通則》第一百〇一條等相關(guān)規(guī)定中都涉及隱私權(quán)保護(hù)，包括“公民的人格尊嚴(yán)不受侵犯、住宅不受侵犯、通信自由和通信秘密受法律保護(hù)”等。名人書信傳遞的私人信息當(dāng)屬于“通信自由和通信秘密”，受法律保護(hù)。誠(chéng)然，“法律界對(duì)公眾人物的隱私權(quán)適當(dāng)減損普遍持一致認(rèn)識(shí)，公眾人物的隱私權(quán)因其從事公眾事業(yè)而受到某種程度限制”[3]，也就是說(shuō)由于名人本身所具有的“公眾屬性”，名人書信檔案不僅涉及隱私權(quán)保護(hù)，還涉及社會(huì)公眾的知情權(quán)，尤其是其中有關(guān)公眾利益和社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的內(nèi)容。但是隱私權(quán)的減損不能造成名人人格和尊嚴(yán)的喪失、不能影響其正常生活，隱私權(quán)放棄與否應(yīng)由隱私權(quán)主體自身決定，“公眾人物的隱私權(quán)未經(jīng)授權(quán)不得用于廣告或其他營(yíng)利性活動(dòng)，是各國(guó)所承認(rèn)的通制”[4]。

2 名人書信檔案價(jià)值的恰當(dāng)定位

第一，優(yōu)先考慮文化價(jià)值。名人書信相對(duì)于普通的私人書信，其創(chuàng)作主體具有特殊性和公眾性，往往能呈現(xiàn)出一個(gè)時(shí)代、一個(gè)人物抑或一個(gè)學(xué)科的發(fā)展軌跡，是歷史發(fā)展過(guò)程的有益補(bǔ)充，具有極高的文化價(jià)值。如，明清以來(lái)名人書信多以論學(xué)為主，王守仁、顧炎武、黃宗羲等思想大家與他人交流思想很多都是通過(guò)書信完成的，他們?cè)跁爬锝涣鞯膶W(xué)術(shù)內(nèi)容對(duì)于今天研究程朱理學(xué)的發(fā)展有著重要參考價(jià)值，此外他們利用書信集結(jié)出版了諸多著作，可見(jiàn)書信本身具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值。同時(shí)，名人書信中包含了大量的家書家信，具有原始性、真實(shí)性等特性，是研究名人家族發(fā)展的重要一手資料，對(duì)于了解名人的生平經(jīng)歷、家族概況以及所處的社會(huì)環(huán)境等大有裨益。此外，名人書信多為有知識(shí)的士人階層所寫，他們都有著較高的藝術(shù)造詣，一封書信或是文學(xué)典范，或是書法佳作，或是二者兼而有之?？梢?jiàn)，名人書信檔案的文化價(jià)值體現(xiàn)為學(xué)術(shù)價(jià)值和藝術(shù)價(jià)值，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮文化價(jià)值。

第二，合理審視經(jīng)濟(jì)價(jià)值。當(dāng)前，名人書信拍賣價(jià)格持續(xù)走高，在這樣的背景之下要合理審視名人書信檔案的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，要樹(shù)立正確的價(jià)值觀念，珍視名人書信檔案價(jià)值，進(jìn)行合情合法且持之有度的開(kāi)發(fā)，不能打著文化包裝的幌子功利地消費(fèi)名人。

3 名人書信檔案的保護(hù)性開(kāi)發(fā)策略

3.1 充分尊重名人隱私

對(duì)名人書信檔案進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用時(shí)，要充分尊重名人的著作權(quán)、隱私權(quán)等合法權(quán)益，特別要尊重隱私權(quán)，以人文關(guān)懷的精神善待名人書信檔案，并遵循法律的有關(guān)規(guī)定。拍賣公司或名人書信檔案的所有者在名人書信的拍賣、流轉(zhuǎn)過(guò)程中應(yīng)秉持高度負(fù)責(zé)任的態(tài)度，尊重名人自身不愿公布的隱私內(nèi)容，維護(hù)名人的人格尊嚴(yán)。遺憾的是，我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定尚不健全，這在一定程度上為維護(hù)名人合法權(quán)益的帶來(lái)了困難。如，我國(guó)法律對(duì)隱私權(quán)未作專門規(guī)定，只將其作為名譽(yù)權(quán)的附屬進(jìn)行保護(hù)，當(dāng)侵犯行為不足以按照明文規(guī)定構(gòu)成侵犯名譽(yù)權(quán)時(shí)，法律上就出現(xiàn)了模糊判斷甚至空白；物權(quán)優(yōu)先原則以及利益的驅(qū)使也使得名人書信所有者在法律上拍賣名人書信作品找到了依靠，實(shí)質(zhì)上卻侵犯了作品的著作權(quán)和作者本人的隱私權(quán)。因此在開(kāi)發(fā)名人書信檔案價(jià)值過(guò)程中要維護(hù)名人權(quán)益，還要靠社會(huì)公德的約束及正確價(jià)值觀的引導(dǎo)。

3.2 建立勸贈(zèng)、寄存、展覽制度

名人書信檔案是學(xué)術(shù)研究工作的重要資源，檔案部門應(yīng)建立名人檔案勸贈(zèng)、寄存、展覽制度，鼓勵(lì)名人書信檔案所有者向檔案部門捐贈(zèng)、寄存名人書信檔案，并對(duì)捐贈(zèng)者給予物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)寄存者頒發(fā)寄存證書，同時(shí)簽訂協(xié)議明確所寄存檔案的所有權(quán)和繼承權(quán)歸寄存者所有。還要尊重捐贈(zèng)和寄存者的特別要求，如予捐贈(zèng)寄存者以優(yōu)先利用權(quán)等，這樣既能提升公民的檔案意識(shí)，也能確保名人書信檔案的絕對(duì)安全。檔案部門還應(yīng)積極舉辦名人書信檔案定期展覽，可以在檔案館內(nèi)建立專門的名人書信檔案特藏室進(jìn)行展覽，并借助虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)等不斷完善展覽形式、提高展覽效果。

3.3 開(kāi)展檔案編研

要借鑒已有的書信研究方面的專著，如《中國(guó)尺牘文學(xué)史》《字字珍藏——名人信札的收藏與鑒賞》《書信的模糊性》《歷史上的書信體》等，使編研成果具備較強(qiáng)的學(xué)術(shù)性與理論性；要?jiǎng)?chuàng)新編研成果傳播模式，不再局限于傳統(tǒng)的利用紙質(zhì)出版物出版的方式，積極利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行宣傳。

3.4 做好檔案保護(hù)工作

名人書信檔案作為重要的檔案資源，一直以來(lái)沒(méi)有得到很好的保護(hù)，檔案缺乏專業(yè)的保存環(huán)境。檔案部門要采取合理的措施保護(hù)名人書信檔案，對(duì)于散存在私人手中的珍貴書信檔案，應(yīng)設(shè)法征集到檔案館集中保存，改善其保管環(huán)境；在檔案館籌建特藏室，應(yīng)用先進(jìn)保護(hù)技術(shù)，重點(diǎn)保護(hù)珍貴檔案、瀕危檔案；提供利用服務(wù)時(shí)盡量提供復(fù)制件或掃描件，一般不提供檔案原件。

注釋與參考文獻(xiàn)：

[1]名人書信拍賣為何逆勢(shì)上揚(yáng)？|信札|書信|名人_新浪收藏_新浪網(wǎng)[EB/OL].[2017-06-12].http://collection.sina.com.cn/plfx/2017-05-20/doc-ifyfkqiv6578063.shtml.

[2][3]張世林.檔案信息利用法律研究[M].中國(guó)法制出版社,2004:132,240.

[4]許亞絨.試論公眾人物隱私權(quán)的限制和保護(hù)[J].新聞與法律,2009(1):67.