論沙堆效應(yīng)對(duì)我國(guó)治安防控體系完善的啟示

張保知

中南民族大學(xué)法學(xué)院，湖北 武昌 430074

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論沙堆效應(yīng)對(duì)我國(guó)治安防控體系完善的啟示

張保知

中南民族大學(xué)法學(xué)院，湖北 武昌 430074

依據(jù)沙堆效應(yīng)原理中的清理效應(yīng)對(duì)我國(guó)社會(huì)治安防控體系完善的啟示，筆者提出在奧運(yùn)會(huì)、亞運(yùn)會(huì)期間犯罪預(yù)防中，發(fā)揚(yáng)人民群眾路線維護(hù)社會(huì)大治安中運(yùn)動(dòng)式的宏觀預(yù)防戰(zhàn)略，但在普通犯罪預(yù)防中，應(yīng)建構(gòu)以公安機(jī)關(guān)、犯罪人、被害人為重心的日常微觀式預(yù)防理念，對(duì)以人為本的理念在治安防控體系中靜態(tài)橫向解讀。

沙堆效應(yīng)；公安機(jī)關(guān)；犯罪人；被害人

一、沙堆效應(yīng)原理與我國(guó)治安防控實(shí)踐的結(jié)合

進(jìn)入二十一世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)社會(huì)治安防控的戰(zhàn)略部署仍然是“嚴(yán)打”，刑事犯罪數(shù)量年年呈攀升態(tài)勢(shì)，主要是因?yàn)閷?shí)踐中忽視了基礎(chǔ)防控的治安治理和輕微違法的管理教育。通過(guò)深刻反思“嚴(yán)打”的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，總結(jié)出了一條維護(hù)社會(huì)治安秩序的基本規(guī)律：“要想大案要案少，一般刑事案件必須少；要想一般刑事案件少，治安案件必須少；要想治安案件少，治安秩序必須好?！盵1]這條規(guī)律啟示我們?nèi)齻€(gè)方面：一防控主體工作重心應(yīng)向防控輕微違法犯罪行為傾斜。二重視微觀社會(huì)環(huán)境改造，增加違法犯罪行為實(shí)施難度。三關(guān)注被害預(yù)防，減少被害發(fā)生的幾率。

二、啟示之一：防控主體工作重心應(yīng)向防控輕微違法犯罪行為傾斜

在部署全局警務(wù)改革工作的訪談中，馬振川指出：“沙子很松散，可以堆成一個(gè)堆。你在鏟沙子的時(shí)候，從底下鏟走一鍬，上邊的沙子就會(huì)往下流。只有沙基小了，沙堆才會(huì)真正降低。以往的‘嚴(yán)打’，打的一直是沙堆尖，也就是大案要案。2000年以后，我們開(kāi)始改打沙基，也就是輕微違法。瞄準(zhǔn)輕微違法，加強(qiáng)教育管理，就可以使沙堆底部逐漸變小，進(jìn)而使沙堆尖部變小?！盵2]丹麥的物理學(xué)家，帕·巴克曾提出沙堆效應(yīng)原理。根據(jù)沙堆效應(yīng)原理給我們的啟示，既有對(duì)生活經(jīng)驗(yàn)的提煉，還有奧運(yùn)安?；I備工作的實(shí)踐總結(jié)，我們可以以“大治安事件”的視角看“小治安案件”預(yù)防，以小治安來(lái)積累大治安，鏟好沙堆的“小沙子”，攻破沙基的“沙堆尖”即從源頭上處理好輕微案件進(jìn)而最終收獲到大案要案的預(yù)防效果。質(zhì)言之，在治理普通犯罪預(yù)防中，須再次深度解讀刑罰的輕緩化，該變傳統(tǒng)的“嚴(yán)打”定勢(shì)思維，調(diào)整“預(yù)防”戰(zhàn)略方向。為此，筆者在研習(xí)沙堆清理效應(yīng)原理上，提出以下兩種看法：

(一)調(diào)整犯罪預(yù)防的戰(zhàn)略方向

陳興良教授認(rèn)為，“刑法的謙抑性，是指立法者應(yīng)當(dāng)力求以最小的支出——少用甚至不用刑罰(而用其他刑罰替代措施)，獲取最大的社會(huì)效益———有效預(yù)防和控制犯罪?！盵3]換言之，刑法的謙抑性?xún)?nèi)涵也包含維護(hù)社會(huì)秩序，預(yù)防犯罪。回應(yīng)沙堆聚集效應(yīng)原理和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，二者都是建立在實(shí)證的科學(xué)的基礎(chǔ)之上，公安機(jī)關(guān)預(yù)防犯罪的依據(jù)理應(yīng)做為重要的考量，從輕微案件即“沙子”入手，再到刑事案件即“沙堆尖”，從源頭開(kāi)始再到大案要案的攻破。根據(jù)馬克思主義的闡釋?zhuān)挛锒际瞧毡槁?lián)系的哲學(xué)原理，這是能夠?qū)崿F(xiàn)的。擁有龐大人力、物力、財(cái)力和作為防控體系主要主體的安公機(jī)關(guān)，在治理普通犯罪預(yù)防中，要想取得人民群眾滿(mǎn)意度，提高維護(hù)公共安全能力水平，促進(jìn)社會(huì)安定有序，必需深度解讀刑罰的輕緩化和刑事謙抑化的精神，徹底改變傳統(tǒng)的集中精力攻破大案要案為重點(diǎn)，毫不手軟嚴(yán)厲打擊的態(tài)勢(shì)。這也是長(zhǎng)期以來(lái)，刑事謙抑化精神亦未能發(fā)揮應(yīng)有伸展空間的原因之一。

(二)調(diào)節(jié)控制犯罪的嚴(yán)打力度

日本學(xué)者平野龍一認(rèn)為，“即使不法行為侵害或威脅了他人的生活利益，也不是必須直接動(dòng)用刑法?？赡艿脑?，采用其他社會(huì)統(tǒng)制手段才是理想的?？梢哉f(shuō)，只有在其他社會(huì)統(tǒng)制手段不充分，或者其他社會(huì)統(tǒng)制手段過(guò)于強(qiáng)烈、有代之以刑罰的必要時(shí)，才可動(dòng)用刑法。這叫刑法的補(bǔ)充性或謙抑性?！盵4]近年來(lái)，自由主義、刑罰的輕緩化等多種學(xué)術(shù)思想在刑法學(xué)的理論界和實(shí)物界不斷演繹，歷史的腳步總也擋不住經(jīng)典的穿越，這些學(xué)說(shuō)很快就蔓延到了犯罪預(yù)防體系的視野，以公安部門(mén)為代表，在處理治安案件或刑事案件時(shí)，常常出現(xiàn)失控的現(xiàn)象。比如2008年的孟某事件、還有某些地區(qū)公安機(jī)關(guān)用刑事強(qiáng)制措施辦理一般行政案件。據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》》數(shù)據(jù)資料顯示，我國(guó)公安機(jī)關(guān)刑事立案件數(shù)從2007年4807517件上升到2014年6539692件。這些數(shù)據(jù)、暴力等現(xiàn)實(shí)資料足以表明，公安機(jī)關(guān)仍在走傳統(tǒng)治理模式的路線，仍將自己在犯罪預(yù)防和刑罰預(yù)防方面定位為“嚴(yán)打”的角色，該定位亟待調(diào)整。否則，嚴(yán)酷的法律會(huì)減少人道主義精神，嚴(yán)打的執(zhí)法會(huì)引起人走向犯罪。

三、啟示之二：重視微觀社會(huì)環(huán)境改造，增加違法犯罪行為實(shí)施難度

在犯罪學(xué)史上，犯罪人這個(gè)話題始終倍受恩寵和關(guān)注。產(chǎn)生于法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)背景下的古典犯罪學(xué)派認(rèn)為，犯罪是犯罪人是自由意志、自在思辨下選擇的結(jié)果。而產(chǎn)生予自然科學(xué)背景實(shí)證犯罪學(xué)派則不同。受達(dá)爾文進(jìn)化論的影響，龍勃羅梭用觀相術(shù)和顱相學(xué)的眼界來(lái)研究犯罪人，并提出“天生犯罪人”的命題，并將犯罪原因從早期的行為本位移至犯罪人本位。加羅法洛在龍氏的基礎(chǔ)上進(jìn)一步指出：“鑒于犯罪是一種既對(duì)社會(huì)有害又侵害了一種或兩種最基本憐憫和正直情感的行為，罪犯則必然使這種情感部分或全部缺失、退化或薄弱的人。”[5]質(zhì)言之，無(wú)論古典犯罪學(xué)派還是實(shí)證犯罪學(xué)派，不管十八世紀(jì)還是十九世紀(jì)，隨著犯罪現(xiàn)象的研究深入到犯罪原因的研究，加之法學(xué)家、人類(lèi)學(xué)家、犯罪學(xué)家等很多名家泰斗的研究基本上都與犯罪人有重要關(guān)聯(lián)。

環(huán)境犯罪學(xué)認(rèn)為，犯罪是在特定的空間中發(fā)生的，故而預(yù)防犯罪需要重視犯罪產(chǎn)生的環(huán)境情景。刑事實(shí)證學(xué)派的知名人物之菲利強(qiáng)調(diào)，犯罪產(chǎn)生的時(shí)空環(huán)境這一因素在犯罪中起緊要作用。特定環(huán)境對(duì)特定的犯罪人產(chǎn)生的感染也是不一樣的。刑事近代學(xué)派對(duì)犯罪人進(jìn)行分門(mén)別類(lèi)，其中一類(lèi)就是偶發(fā)性犯罪人或偶犯，大多數(shù)學(xué)者在研究這一類(lèi)的犯罪預(yù)防對(duì)策時(shí)多沿用犯罪情景預(yù)防(Situational Crime Prevention)策略，核心由正式或非正式的社會(huì)控制轉(zhuǎn)向犯罪行為的控制，使這一策略更具操作性和運(yùn)作性，以添補(bǔ)難度系數(shù)，縮減非法收益，進(jìn)而達(dá)到預(yù)防犯罪的效果。在本世紀(jì)六十、七十年代，人們逐漸認(rèn)識(shí)到許多犯罪都是普通人實(shí)施的，通過(guò)實(shí)施犯罪情景預(yù)防，無(wú)論是對(duì)其中的犯罪人，還是其中的潛在犯罪人，都能起到預(yù)防的作用，這種收益比起刑法法律隔離式控制的實(shí)現(xiàn)要更具長(zhǎng)久性和廣泛性。這里的預(yù)防是指專(zhuān)門(mén)針對(duì)偶發(fā)性犯罪人而言的—情景預(yù)防。

(一)光學(xué)視角下推廣夜間情景預(yù)防策略

根據(jù)沈常宇、金尚忠編的《光學(xué)原理》一書(shū)中提到，光有的干涉和衍射的功能這一科學(xué)原理。法家有云“路燈是最好的警察”。其寓意著，路燈在特定的環(huán)境下，對(duì)犯罪的預(yù)防起警示作用，進(jìn)從心里打擊和排斥犯罪的發(fā)生。犯罪社會(huì)學(xué)派認(rèn)為，社會(huì)環(huán)境因素是引發(fā)犯罪的。由于人類(lèi)的精力的有限性，對(duì)夜間的情景預(yù)防就需要借鑒光學(xué)、社會(huì)學(xué)派的理論和實(shí)踐作為參考，去解決我國(guó)犯罪預(yù)防體系中長(zhǎng)期存在的種種問(wèn)題。例如，為減少夜間高速路上車(chē)與車(chē)之間發(fā)生碰撞的幾率，汽車(chē)生產(chǎn)商們?cè)谪涇?chē)尾部加裝加大型反光貼等反光器材，城市交通管理部門(mén)在交通護(hù)欄上、減速帶上、路障錐上、鐵馬防撞圍欄上等各種能預(yù)防交通事故發(fā)生的設(shè)施和器材上運(yùn)用各種反光材料。充分發(fā)揮光學(xué)、哲學(xué)、實(shí)證學(xué)派理論的精華在情景預(yù)防體系建構(gòu)上作用。

(二)環(huán)境犯罪學(xué)視角下提倡日間情景預(yù)防理念

“防衛(wèi)空間”這一概念，由建筑師Oscar Newman在其書(shū)中提出：可以通過(guò)特殊的建筑設(shè)計(jì)來(lái)減少犯罪的機(jī)會(huì)，從而達(dá)到犯罪預(yù)防的效果。[6]Newman的防衛(wèi)空間見(jiàn)解主要有以下四要點(diǎn)：深化建筑范疇感、保障自然自控、產(chǎn)生居住地域感、整飭周邊環(huán)境。尊照貝卡利亞的犯罪學(xué)理論，貝家認(rèn)為刑法的目的在于震懾預(yù)防犯罪，而且預(yù)防犯罪比責(zé)罰犯罪更英明。質(zhì)言之，預(yù)防是為了給于人類(lèi)最大空間的自由，對(duì)某些犯罪通過(guò)加大風(fēng)險(xiǎn)、降低回饋等情景預(yù)防的措施是可以達(dá)到預(yù)防的效果的，這一點(diǎn)是毋庸置疑置疑的。為此筆者建議嘗試，在醫(yī)院附近設(shè)置嬰兒救助室預(yù)防社會(huì)上經(jīng)常發(fā)生幼兒丟在垃圾桶等現(xiàn)象，在都市遠(yuǎn)征區(qū)加設(shè)電子監(jiān)控等設(shè)施。有學(xué)者提出，犯罪是損害人類(lèi)的魔鬼，那筆者提出，預(yù)防是治療人類(lèi)的天使。

四、啟示之三：關(guān)注被害預(yù)防，減少被害發(fā)生的幾率

斯坦福大學(xué)有位心理學(xué)家，他找來(lái)兩輛相同的汽車(chē)，一輛放在比較凌亂的街區(qū)，另一輛擱在居民的社區(qū)，他把停在街區(qū)的那一輛的車(chē)牌取掉，而且把車(chē)棚敞開(kāi)，結(jié)果約12個(gè)小時(shí)該車(chē)就被竊盜。而置在社區(qū)的那一輛過(guò)了約七天后任然未動(dòng)樣，他采用一鐵器將社區(qū)的那輛玻璃車(chē)窗玻璃鑿了個(gè)大洞后，只過(guò)了幾個(gè)小時(shí)，該車(chē)就被盜竊。這就是著名的“破窗理論”的實(shí)驗(yàn)。后來(lái)，“破窗理論”被廣泛地運(yùn)用到犯罪學(xué)領(lǐng)域，對(duì)于被害人而言“破窗”是指在犯罪學(xué)領(lǐng)域未得到應(yīng)有的高度關(guān)注；在某些特定情景下，被害人又自陷風(fēng)險(xiǎn)范圍；為此筆者提出以下兩個(gè)方面的建議：

(一)提高被害前的警惕意識(shí)

追溯至先秦儒家就重視道德的內(nèi)在控制作用。孟子又依據(jù)人性本善的觀點(diǎn)，論證仁、義、禮、智四大倫理原則。對(duì)老百姓要給予生活保障的前提下，同時(shí)加強(qiáng)這四個(gè)方面的道德教育，對(duì)于被害人而言，需要以四大倫理本就是人本性出發(fā)，給被害人加強(qiáng)警惕意識(shí)普及。警惕意識(shí)欲達(dá)到深刻效果，需要道德輸送些營(yíng)養(yǎng)?；氐轿闹芯枰庾R(shí)，如被害人在日常生活中不要對(duì)他人冷言冷語(yǔ)、惡言相向、有才意挑釁；不要在自衛(wèi)時(shí)亂了尺度，煽動(dòng)了對(duì)方反而造成自己被害；女性不要在夏季穿著過(guò)于暴露給自引來(lái)無(wú)聊的煩惱，女性不要在夜間、單獨(dú)行走漆黑一片的胡同陋巷；被害人在車(chē)站、碼頭、機(jī)場(chǎng)等人多聚集的場(chǎng)合不要攜帶大量的現(xiàn)金、佩戴過(guò)于晃眼的首飾。同時(shí)要樹(shù)立求援的信心，相信有罪必有責(zé)的信念。從內(nèi)在加強(qiáng)道德修養(yǎng)基礎(chǔ)上，提高自我警惕意識(shí)，為維護(hù)良好的治安秩序，為有效的預(yù)防犯罪，避免被犯罪的機(jī)會(huì)。

(二)建立罪后被害人國(guó)家補(bǔ)償制度

根據(jù)暴力循環(huán)理論(Cycle of violence)，被害人會(huì)在兩種情況下很容易發(fā)生逆變：一是遭受傾害后無(wú)人問(wèn)津、身無(wú)居所、食無(wú)保障、處在絕望的盡頭。二是被害人與犯罪人具有合作關(guān)系或者共同從事一種兩廂情愿的合意犯罪行為而成為共犯，如賭博、吸毒等犯罪。在第一種情況下，多數(shù)被害人屬青少年類(lèi)型犯罪，國(guó)家實(shí)行義務(wù)教育，在監(jiān)護(hù)缺失時(shí)也應(yīng)實(shí)行義務(wù)性的最低救助，以預(yù)防他們走上的犯罪的道路，也可減少將來(lái)糾正和治理他們的犯罪消耗。因此，建立第一種情形的國(guó)家補(bǔ)償制度是很重要的。現(xiàn)在有不少學(xué)者在這個(gè)領(lǐng)域研究，但對(duì)第二中情況的補(bǔ)償制度，筆者有不同的看法，應(yīng)實(shí)行國(guó)家和犯罪人雙重補(bǔ)償制度，理由如下：犯罪人補(bǔ)償制度雖未立法化，在訴訟中提出精神損害賠償?shù)姆ㄔ翰挥枋芾恚诮煌ㄕ厥路缸?、告訴才處理犯罪、部分過(guò)失犯罪是允許刑事和解的，這已經(jīng)有了犯罪人補(bǔ)償制度初步的發(fā)展動(dòng)態(tài)，這種司法判例和刑事政策，也是一種默認(rèn)。至于國(guó)家補(bǔ)償方面，又由于該制度是初步建立，最低費(fèi)用的補(bǔ)償還是應(yīng)該有的，任何一向制度實(shí)施，都離不開(kāi)國(guó)家的支持。

[1]溫凱.從“沙堆效應(yīng)”原理中受益[N].人民公安報(bào)，2009.04.

[2]萬(wàn)川.社會(huì)治安沙堆效應(yīng)原理述評(píng)[J].中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2012.5.

[3]陳興良.刑法謙抑的價(jià)值蘊(yùn)含[J].現(xiàn)代法學(xué)，1996(3).

[4]平野龍一.刑法總論I[M].東京：有斐閣，1972.47.

[5]加羅法洛.犯罪學(xué)[M].北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，I996.

[6]See Oscar Newman：Defensible Space：Crime Prevention Through Urban Design，New York，Macmillan，1972.

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2095-4379-(2017)21-0070-03

張保知(1982-)，女，河南固始人，中南民族大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生，湖北今天律師事務(wù)所，主任助理，研究方向：刑法學(xué)、犯罪學(xué)。