河南自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建*

趙雅琦

洛陽(yáng)師范學(xué)院法學(xué)與社會(huì)學(xué)院，河南 洛陽(yáng) 471934

河南自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建*

趙雅琦

洛陽(yáng)師范學(xué)院法學(xué)與社會(huì)學(xué)院，河南 洛陽(yáng) 471934

河南自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的創(chuàng)新探索亟待開展。本文將以知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的定位為切入點(diǎn)，提出河南自貿(mào)區(qū)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、集聚人才、創(chuàng)新發(fā)展方面的重要意義，在此基礎(chǔ)上，分別從多向度的主體制度、動(dòng)態(tài)機(jī)制的內(nèi)容以及行政管理優(yōu)化與保障制度改革等方面嘗試構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；預(yù)警機(jī)制；主體；動(dòng)態(tài)機(jī)制；行政管理優(yōu)化

河南自貿(mào)區(qū)獲批意味著在制度創(chuàng)新的同時(shí)，將區(qū)域制度與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則高標(biāo)準(zhǔn)對(duì)接，在更廣領(lǐng)域更大范圍形成特色的試點(diǎn)格局做出探索和深度嘗試。目前，各自貿(mào)區(qū)已對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理機(jī)制進(jìn)行有步驟地改革，河南自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的創(chuàng)新探索亟待開展。本文將以知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制為切入點(diǎn)，對(duì)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行剖析，希望引起學(xué)界對(duì)河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警制度構(gòu)建問(wèn)題的關(guān)注和探討。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的法律定位

知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為跨國(guó)公司占據(jù)國(guó)際市場(chǎng)最重要的手段，他們以核心技術(shù)專利為依托，通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)和轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取經(jīng)濟(jì)收益，使之成為企業(yè)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。在日益激烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)較量中，除了改進(jìn)和完善自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系外，更重要的是要做到防患于未然，趨利避害，避免侵權(quán)行為的發(fā)生，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是有效運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)性、前瞻性、預(yù)防性工作，具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

預(yù)警包括預(yù)測(cè)和警示。目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警并沒有統(tǒng)一的概念，而且大多的概念也是側(cè)重于專利預(yù)警這一方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)該不僅是專利一個(gè)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其它領(lǐng)域如商標(biāo)、版權(quán)、域名等同樣也存在大量的糾紛，糾紛不僅有訴訟糾紛，還有行政糾紛，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警也不僅是政府部門的事，它涉及政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等多個(gè)主體，從預(yù)警層次上分也有國(guó)家預(yù)警、區(qū)域預(yù)警、行業(yè)預(yù)警、企業(yè)預(yù)警等多個(gè)層次。因此，筆者認(rèn)為，所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警，企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府等主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息資源收集、整理、分析、整合，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、識(shí)別、分析，發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警報(bào)告并采取應(yīng)急措施預(yù)測(cè)和告警制度體系。

二、河南自貿(mào)區(qū)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的重要意義

在依法治國(guó)的大背景下，自貿(mào)區(qū)的健康發(fā)展亟需良好的法治環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)提升自貿(mào)區(qū)水平意義重大。我國(guó)雖已建立了比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，但自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及預(yù)警機(jī)制有自身特點(diǎn)，在自貿(mào)區(qū)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的創(chuàng)新，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的提升和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新改革有積極的推動(dòng)作用。

第一，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是我省企業(yè)規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵步驟。大多數(shù)企業(yè)尤其是中小企業(yè)沒有自身的專利和商標(biāo)，部分企業(yè)甚至還沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。因此，國(guó)際貿(mào)易中針對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不斷出現(xiàn)。構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的預(yù)警機(jī)制，可以事先做好侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，幫助企業(yè)規(guī)避既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，降低因?yàn)榍謾?quán)糾紛而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，協(xié)助企業(yè)在目標(biāo)國(guó)設(shè)計(jì)成本較低的市場(chǎng)戰(zhàn)略部署。

第二，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是我省自貿(mào)區(qū)集聚人才的重要手段。作為一種普遍現(xiàn)象，優(yōu)秀創(chuàng)新人才的自由流動(dòng)是我省自貿(mào)區(qū)及區(qū)內(nèi)企業(yè)短期獲得競(jìng)爭(zhēng)跨越式提升的最好途徑。以發(fā)明專利為例，通過(guò)預(yù)警體系對(duì)專利進(jìn)行分析，挖掘其發(fā)明人、權(quán)利人的背景信息，在必要時(shí)予以人才引進(jìn)，對(duì)我省自貿(mào)區(qū)快速集聚人才具有重要的戰(zhàn)略意義。

第三，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是創(chuàng)新發(fā)展的根本驅(qū)動(dòng)力。我省很多企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)匱乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建能夠協(xié)助企業(yè)在分析現(xiàn)有技術(shù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)之上，探尋技術(shù)、信息空白，縮短科研實(shí)踐，預(yù)測(cè)發(fā)展趨勢(shì)，不僅可以避免重復(fù)投資和資源浪費(fèi)，而且對(duì)于開發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或者技術(shù)，促進(jìn)自主創(chuàng)新，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大有裨益。

三、河南自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制法律框架及具體內(nèi)容

2008年“建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機(jī)制”列入河南省政府《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。隨后，自貿(mào)區(qū)申建呼聲又起，如何從自貿(mào)區(qū)建設(shè)角度建構(gòu)符合當(dāng)?shù)貙?shí)際發(fā)展目標(biāo)且具有可行性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制成為重中之重。

(一)多向度的主體制度

作為一個(gè)動(dòng)態(tài)體系，筆者認(rèn)為，政府、行業(yè)協(xié)會(huì)以及企業(yè)自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警體系中均扮演著主體角色。其中，政府起主導(dǎo)作用，在資源整合、信息收集、預(yù)警發(fā)布等方面具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)，能夠統(tǒng)籌兼顧、優(yōu)化資源配置。所以，政府在預(yù)警體系中的職能主要為組建專家顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)、制定預(yù)警戰(zhàn)略、構(gòu)建預(yù)警指標(biāo)體系，圍繞預(yù)警機(jī)制制定與實(shí)施必要的法律法規(guī)等。通過(guò)收集、整合、分析數(shù)據(jù)信息，與預(yù)先設(shè)定的考量指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，合理解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，從而為企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)提供參考。

由同類型企業(yè)自發(fā)組建的行業(yè)協(xié)會(huì)，作為民間組織在預(yù)警體系中起協(xié)調(diào)作用，主要是在會(huì)員企業(yè)之間進(jìn)行預(yù)警信息的溝通和協(xié)調(diào)。但是，行業(yè)協(xié)會(huì)的自發(fā)性和民間性決定了它無(wú)法像政府那樣擁有強(qiáng)大的資源優(yōu)勢(shì)和統(tǒng)籌能力，無(wú)法獨(dú)立建立起完善的預(yù)警體系；另一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)封閉性使其所搜集到的信息也只局限于區(qū)域內(nèi)的本行業(yè)現(xiàn)狀，對(duì)其它領(lǐng)域、其他區(qū)域無(wú)法兼顧。因此，難以正確分析和判斷千變?nèi)f化的國(guó)內(nèi)外技術(shù)市場(chǎng)走向以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，無(wú)法及時(shí)提出準(zhǔn)確的預(yù)警信號(hào)和防范對(duì)策。

第三，由于信息不對(duì)稱及缺失，作為研發(fā)主體的企業(yè)，難以充分利用當(dāng)前的信息進(jìn)行科研、生產(chǎn)，在產(chǎn)品自主研發(fā)的過(guò)程中難以避免侵權(quán)發(fā)生，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和資源浪費(fèi)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警體系中，我省企業(yè)尤其是中小型企業(yè)，要根據(jù)自身情況，依托產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品、區(qū)域等關(guān)聯(lián)性，樹立預(yù)警意識(shí)，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，借助政府與行業(yè)協(xié)會(huì)搭建的預(yù)警平臺(tái)，及時(shí)作出反應(yīng)，降低維權(quán)成本。

(二)動(dòng)態(tài)機(jī)制的具體內(nèi)容

知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警的動(dòng)態(tài)機(jī)制包含信息收集制度、信息報(bào)送與反饋制度、信息分析與篩選機(jī)制、信息發(fā)布與警報(bào)機(jī)制，筆者重點(diǎn)從信息來(lái)源、信息分析及預(yù)警三個(gè)制度加以分析。

1.信息收集制度

預(yù)警實(shí)際上是通過(guò)將新獲取信息與已有信息進(jìn)行比對(duì)，發(fā)現(xiàn)可能觸發(fā)危機(jī)的因素，從而發(fā)出警報(bào)的過(guò)程。如果沒有及時(shí)而又充分的信息，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析和預(yù)警就是無(wú)本之木，難以及時(shí)奏效，因此，信息的收集與獲取是影響預(yù)警效果的第一道因素。信息來(lái)源及收集渠道的合法性、信息內(nèi)容的全面性準(zhǔn)確性、收集時(shí)間的及時(shí)性直接決定了預(yù)警發(fā)布是否及時(shí)、預(yù)警是否有效。

為確保信息內(nèi)容的全面性準(zhǔn)確性，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息搜集的范圍可包含：國(guó)內(nèi)外和有關(guān)國(guó)際組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、國(guó)際條約和發(fā)展戰(zhàn)略；具體領(lǐng)域及相關(guān)行業(yè)某科技發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)；相關(guān)企業(yè)在我國(guó)專利申請(qǐng)和授權(quán)的數(shù)據(jù)與對(duì)比；我國(guó)企業(yè)在具體領(lǐng)域的現(xiàn)狀和不足；國(guó)內(nèi)重大科技項(xiàng)目國(guó)內(nèi)外的專利申請(qǐng)及授權(quán)情況；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手基本信息及其技術(shù)開發(fā)路線；專利技術(shù)的生命周期以及產(chǎn)品生命周期等信息；相關(guān)國(guó)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利擁有情況和專利申請(qǐng)狀況的分析；可能對(duì)我國(guó)企業(yè)未來(lái)形成威脅的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件等。

信息收集可以通過(guò)文獻(xiàn)檢索、數(shù)據(jù)庫(kù)查詢、與相關(guān)機(jī)構(gòu)或企業(yè)直接溝通等手段，避免在信息獲取階段的違法可能性出現(xiàn)。在此階段，必須建立本地區(qū)本行業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)信息進(jìn)行分類、整理、統(tǒng)計(jì)、辨?zhèn)尾?shí)時(shí)更新。

2.信息分析與篩選機(jī)制

獲取信息之后，還要對(duì)之進(jìn)行必要的篩選整理，過(guò)濾掉虛假、重復(fù)、過(guò)時(shí)的數(shù)據(jù)，并啟動(dòng)分析程序。分析的方式多種多樣，不論是基于數(shù)理統(tǒng)計(jì)建立模型，還是定性定量分析，抑或基于邏輯推理，目的是將這些信息轉(zhuǎn)化為具有預(yù)測(cè)功能的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

至于如何發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)焦點(diǎn)，目前主要有兩種做法，一種方法是將這些信息與預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行比對(duì)，超出既定閾值則可以發(fā)布預(yù)警信號(hào)。這一做法的前提是預(yù)警指標(biāo)的適當(dāng)和準(zhǔn)確。專利預(yù)警指標(biāo)的制定需要參考具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)現(xiàn)狀、國(guó)外具體采取的相關(guān)措施、本國(guó)目前的現(xiàn)實(shí)情況等，同時(shí)要注意管理上的動(dòng)態(tài)化，根據(jù)專利技術(shù)研發(fā)狀況和數(shù)據(jù)的變化及時(shí)進(jìn)行更新。另一方法是因時(shí)因事而異，對(duì)具體事件及其蘊(yùn)含的信息進(jìn)行個(gè)案分析，預(yù)測(cè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、發(fā)生時(shí)間、持續(xù)情形、侵權(quán)后果、司法成本以及當(dāng)事人接受風(fēng)險(xiǎn)的底線等，評(píng)估的準(zhǔn)確性取決于數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確以及分析能力。

3.信息發(fā)布與警報(bào)機(jī)制

通過(guò)信息分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如果預(yù)測(cè)屬于正常狀態(tài)，則需要繼續(xù)監(jiān)控和管理。如果存在發(fā)生侵權(quán)的可能，尤其是數(shù)據(jù)分析的結(jié)果超過(guò)預(yù)設(shè)閾值或符合法定情形時(shí)，則有必要依照法定程序向相關(guān)管理部門、企業(yè)或協(xié)會(huì)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，以便緊急應(yīng)對(duì)，消減風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的負(fù)面影響。

(三)行政管理優(yōu)化與保障制度改革

1.提升行政、司法理念

正如前文所言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警不可能由企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)獨(dú)立完成，在這個(gè)動(dòng)態(tài)體系中，各主體應(yīng)當(dāng)在政府主導(dǎo)力量的指引下，統(tǒng)籌兼顧、優(yōu)化資源配置，密切合作。因此，在理念方面，行政管理機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)應(yīng)一如既往致力于服務(wù)型政府建設(shè)，強(qiáng)化公共服務(wù)職能，向公眾提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)應(yīng)整合現(xiàn)有資源，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分工合作”的原則，確保預(yù)警動(dòng)態(tài)機(jī)制的貫穿與落實(shí)，發(fā)布重點(diǎn)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展態(tài)勢(shì)報(bào)告，對(duì)可能發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、爭(zhēng)端和突發(fā)事件，發(fā)布預(yù)警信號(hào)、制定應(yīng)急預(yù)案，為個(gè)人、企業(yè)、行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求提供服務(wù)。

2.改革冗繁的行政管理模式

我國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系特點(diǎn)可以用一個(gè)詞概括：冗繁。第一，機(jī)構(gòu)復(fù)雜多元。目前涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的機(jī)構(gòu)有十多個(gè)，各部門分別管理某一個(gè)領(lǐng)域范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)。第二，管理權(quán)與執(zhí)法權(quán)一體化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)構(gòu)兼任行政管理和裁判官的角色，不僅解決著權(quán)利來(lái)源問(wèn)題，如專利授權(quán)、商標(biāo)注冊(cè)、版權(quán)登記等，同時(shí)還負(fù)責(zé)權(quán)利爭(zhēng)議的解決，如對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件進(jìn)行調(diào)解、裁決及知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為調(diào)查處理。復(fù)雜的管理體系優(yōu)勢(shì)在于分工細(xì)化，職責(zé)較明確，但會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理的成本過(guò)高、職能交叉以及缺乏監(jiān)督。

按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制動(dòng)態(tài)內(nèi)容的運(yùn)行規(guī)律，我國(guó)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理模式已逐漸不能適應(yīng)日益復(fù)雜的技術(shù)、信息競(jìng)爭(zhēng)局面，亟需大刀闊斧的改革。此外，目前世界上大多數(shù)國(guó)家都有對(duì)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門進(jìn)行集中管理的趨勢(shì)。根據(jù)當(dāng)前機(jī)構(gòu)設(shè)置現(xiàn)狀，可以充實(shí)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)局職能，為預(yù)警機(jī)制的協(xié)同管理鋪平道路。

[1]張紀(jì)海.建立國(guó)家危機(jī)預(yù)警機(jī)制：新時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)動(dòng)員工作的使命[J].北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2004，6(6).

[2][澳]羅伯特·希斯著，王成，宋炳輝，金瑛譯.危機(jī)管理[M].北京：中信出版社，2001.1.

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*河南省教育廳人文社科項(xiàng)目資助(項(xiàng)目編號(hào)：2016—zc—100)。

D923.4

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2095-4379-(2017)30-0040-03

趙雅琦(1982-)，女，漢族，河南洛陽(yáng)人，洛陽(yáng)師范學(xué)院法學(xué)與社會(huì)學(xué)院，講師，河南自貿(mào)區(qū)研究院法律研究中心，研究員，河南省卓越法律人才基地，成員，研究方向：民商法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。