外國不是“避罪天堂”

文/魯兵

外國不是“避罪天堂”

文/魯兵

春節(jié)期間遠(yuǎn)走高飛

2016年農(nóng)歷正月，家家戶戶都沉浸在傳統(tǒng)濃厚的年味中。上海浦東國際機(jī)場大廳除夕前幾天是熙熙攘攘，人聲鼎沸。除夕后大廳里卻冷清許多，但也有許多年輕夫婦，趁著假期帶著孩子出去旅游。其中有對年輕的劉姓夫婦推著幾個大號的行李箱，帶著兒子和女兒來到安檢處，年輕的女士卻止步目送著丈夫和兒女離去。

她身著中式棉襖，戴著格子圍巾，打扮時尚。她擦著眼淚望著丈夫和兒女慢慢地消失在人流里。她流淚難過是因?yàn)橛H人離去，更主要的原因是自己多么想隨丈夫登上飛機(jī)前往韓國首爾，爾后轉(zhuǎn)道飛往美國，過上天堂般幸福的日子?？上绹I(lǐng)事館批準(zhǔn)了丈夫和兒女的簽證，卻偏偏她被拒簽。問其何故？答曰：有移民傾向。那就暫時不赴美。但丈夫鐵了心要單獨(dú)攜子帶女先行，讓妻子繼續(xù)申請簽證，隨后再赴美。

這位年輕女士姓鄧，是貴州民族大學(xué)的本科生，幾年前，應(yīng)聘上海文廣一家公司，如愿以償。幾年后跳槽到浦東一家外企，收入不菲，可謂是新上海人。其丈夫叫劉楚，湖南人，北京外經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融專業(yè)畢業(yè)，先后在深圳、上海等多家證券公司任職，2011年又跳槽到上海一家知名保險公司任投資部經(jīng)理，因熟悉金融知識，且頗為能干，兩年后升任副總經(jīng)理。

劉楚緣何要拋下妻子急著帶兒女先行出境？因?yàn)槟甑鬃C監(jiān)會通過檢測發(fā)現(xiàn)有個賬戶交易異常。他們通過稽查發(fā)現(xiàn)，劉楚副總經(jīng)理存在利用證券公司賬戶開展“老鼠倉”交易的嫌疑。所謂“老鼠倉”犯罪就是利用未公開信息交易罪，其實(shí)質(zhì)是經(jīng)紀(jì)人對客戶不忠的“食價”行為。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條之規(guī)定，利用未公開信息交易罪指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)管理公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，以及有關(guān)管理部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

此類行為違背了特定從業(yè)人員最基本的誠信原則，擾亂了金融秩序，對市場參與者造成了危害，極大地影響了公眾信任。

面對監(jiān)管人員的調(diào)查，劉楚百般抵賴，稽查員沒有掌握證據(jù)，一時難以處理。臨近過年，調(diào)查暫時擱淺了下來。為人不做虧心事，半夜敲門心不驚。劉楚心知肚明，也敏感地意識到，他們調(diào)查的那個賬戶就是自己實(shí)施操控的賬戶，一旦查實(shí)后果不堪設(shè)想。

兩年前，劉楚利用職務(wù)上的便利，獲取了大量股票投資信息。面對金錢的誘惑，他罔顧法律規(guī)定，幫助自己的朋友張先生操盤證券賬戶，大肆購買自己已獲取投資信息的股票，觸碰了法律的紅線。本以為神不知鬼不覺，沒想到這么快就被發(fā)現(xiàn)了，這下麻煩大了去了。

劉楚心想，現(xiàn)在稽查人員都回家過年了，一旦黃金周過去，他們會更加細(xì)致地深入調(diào)查，甚至?xí)讣扑凸矙C(jī)關(guān)。想到這些，他不寒而栗，便臨時決定，趁證監(jiān)會調(diào)查人員還沒有將案件移送公安機(jī)關(guān)之前，先飛抵韓國，然后前往美國，遠(yuǎn)走高飛，讓他們鞭長莫及。

幾次上門失望而歸

2016年5月初，中國證監(jiān)會通過公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局轉(zhuǎn)來了浙江一家財(cái)產(chǎn)保險投資產(chǎn)管理公司副總經(jīng)理劉楚利用未公開信息交易的事實(shí)，并獲悉其本人已請假出境，至今未歸。

經(jīng)過調(diào)查，劉楚已于2016年2月17日乘飛機(jī)前往韓國濟(jì)州島，一起出境的有他七歲的女兒和四歲的兒子，出境四個月未歸。但劉楚的妻子鄧女士卻沒有出境。她為何沒有出境？經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)辦案偵查員秦曉兵打電話給鄧女士，她說千萬不要到她的單位來，最后約偵查員到她單位邊上的咖啡館見面。

秦曉兵有著多年的偵查經(jīng)濟(jì)犯罪和勸返經(jīng)驗(yàn)。他們身著便衣，如約來到上島咖啡館。見已坐在角落里的鄧女士30多歲，打扮時尚。秦曉兵落座后，開門見山地問她：“你丈夫和兒女去哪里了？”她告訴偵查員：“丈夫與兒子、女兒去韓國了，是帶他們?nèi)タ床〉??！编嚺孔诮锹淅?，不時地抿口咖啡，只聽不說，既不告訴丈夫的去處，也不吐露任何有價值的信息。

秦曉兵知道她不會輕易告知丈夫的去處，但卻想套出偵查員的口風(fēng)。于是明確地告訴她：“你丈夫涉嫌犯罪，我們已立案偵查，他現(xiàn)在雖已逃到境外，但不可能長期在境外生活，如主動回來投案自首，我們根據(jù)法律可以從寬處理。這不是大道理，而是大實(shí)話，一是節(jié)約司法成本，二是挽救他本人，他回來可以認(rèn)定是自首?！编嚺看饝?yīng)將這些話傳達(dá)給丈夫。

鄧女士回到家，當(dāng)晚就與丈夫取得了聯(lián)系，告知了下午與警察談話的情況：“我按照你關(guān)照的那樣，沒有說出你在美國，也不多說話，只聽他們怎么講。那個老警察說，你回來主動投案，算是自首，根據(jù)法律可以從寬處理?！眲⒊p蔑地一笑：“這種話我聽得多了，他們是在哄你，不必當(dāng)真。過去人家講，坦白從寬，牢底坐穿；抗拒從嚴(yán)，回家過年。我才不會上當(dāng)呢?！?/p>

鄧女士問丈夫：“他們不會輕易放過我的，如果再找我，我應(yīng)該怎么講？”劉楚自信地說：“你還是像第一次那樣，多聽少說，聽他們怎么講，注意捕捉里面的信息，他們到底掌握了我多少情況，有多少證據(jù)。如問起我的情況，你答一概不知，不要輕易表態(tài)?！?/p>

幾天后，秦曉兵再次約談鄧女士，她還是約他們到單位附近的咖啡館，但仍舊是只聽警察說，一問三不知，只是表態(tài)回去做丈夫工作。

秦曉兵與李泳義又是失望而歸。

紅色通緝令震懾逃犯

兩次談話效果不大，不能再拖下去了，必須改變?nèi)绱吮粍泳置妗?/p>

星期六上午，秦曉兵以不容商量的口吻請鄧女士到經(jīng)濟(jì)偵查總隊(duì)來談話。鄧女士按時來到中山北一路803號，看見大門邊的大理石墻上 “上海市公安局經(jīng)濟(jì)偵查總隊(duì)”幾個莊嚴(yán)的大字，心里感到了一種無形的壓力。進(jìn)到詢問室后，那位姓秦的老警察已經(jīng)坐在了里面。他身著莊嚴(yán)的警服，比以前神氣多了，也威嚴(yán)多了。

秦曉兵嚴(yán)肅地告知鄧女士：“你的回答，我們都將記錄在案，如果你提供偽證，將要負(fù)法律責(zé)任。你聽明白了嗎？”鄧女士點(diǎn)點(diǎn)頭。秦曉兵開門見山地問：“你丈夫劉楚現(xiàn)在什么地方？”鄧女士面對警察的突然提問，旁邊的年輕警察拿著筆在記錄，她不敢再拒絕回答，老老實(shí)實(shí)地答：“在美國?！鼻貢员穯枺骸盀槭裁慈ッ绹俊编嚺看穑骸八迨逶诿绹?，最近突然生病了，沒人照顧，他去照顧叔叔?！鼻貢员穯枺骸八フ疹櫴迨澹瑸槭裁催€要帶兒子和女兒一起去？他能顧得過來嗎？”鄧女士答：“我兒子是在美國出生的，屬于美國籍，順便帶他去生活。”秦曉兵納悶地問：“兒子和女兒都去了美國，那你為什么不去呢？”鄧女士如實(shí)道來：“我本來是想去的，但去美國領(lǐng)事館辦簽證時，我被拒簽了?！鼻貢员穯枺骸盀槭裁淳芎?？”鄧女士失落地說：“因?yàn)槲矣幸泼駜A向……”

秦曉兵苦口婆心地規(guī)勸一番，希望她給丈夫講明利害關(guān)系，請他主動回來。這次的鄧女士是一百個答應(yīng)點(diǎn)頭。

鄧女士回家后，又與丈夫取得了聯(lián)系。丈夫聽完情況后，感到不妙，知道妻子被警察纏上了，很難擺脫。他對妻子說：“你美國去不了，那就先到韓國濟(jì)州島，那里不需要簽證，然后辦完落地簽證，再去美國。”

妻子聽罷，第二天來到單位，向部門經(jīng)理請了假，于7月5日，帶上兩個大行李箱，帶了許多東西，準(zhǔn)備長期滯留美國，讓警察望塵莫及去吧。沒想到卻被警察規(guī)勸了回來。

秦曉兵問她：“為啥去韓國？”鄧女士無奈地說：“我想孩子了，去韓國可以免簽證，然后再赴美國，把孩子帶回來?！鼻貢员睦锓浅Ｇ宄窍虢鹣s脫殼。

秦曉兵鄭重地告訴她：“一是你丈夫涉嫌犯罪，必須回來接受調(diào)查；二是我們還是仁至義盡地勸告他，希望他回來主動投案，我們保證依法從輕處理。你以為一走了之就一了百了了？你們的父母都在國內(nèi)，你們就從此不管了？三是如果他不回來，我們根據(jù)掌握的犯罪證據(jù)，向國際刑警組織發(fā)出紅色通緝令，他將被全世界通緝，在美國就不能自由行動了，甚至在全球都寸步難行。請你回去轉(zhuǎn)告丈夫，請他三思而行。”

曉以利害打消顧慮

晚上回到家，鄧女士沒有心思吃飯，在樓下的餐館里簡單地吃了碗面條，便與大西洋彼岸的老公聯(lián)系。她將今天警察找她談話的內(nèi)容簡單地告知了丈夫，著重講了公安局可能會全球發(fā)出紅色通緝令，劉楚一聽頓時如電擊一般，他明白“紅通”的嚴(yán)重性，倘若真的全球發(fā)出，自己就有被抓的可能；同時自己和孩子正在申請美國綠卡，老婆也在申請赴美簽證，那樣所有申請肯定都黃了。劉楚自以為聰明，沒想到魔高一尺，道高一丈，警察這一招厲害，擊中他的軟肋！

劉楚深思熟慮后告訴老婆：“你對偵查員說三點(diǎn)意見,聽聽他們的口風(fēng)：一是我的行為不是犯罪行為，沒想到會移送公安局；二是我不是逃跑行為，是照顧家人去美國治病；三是我正在申請美國綠卡，回國如受到刑事處罰，有了犯罪記錄，綠卡就批不下來了。”

7月初，天氣溽熱，秦曉兵和陳長明身著便衣來到鄧女士辦公室，是為了減少她的壓力和對她的影響。鄧女士如實(shí)向警察講了丈夫的三點(diǎn)想法和顧慮。秦曉兵針對她：“第一，告訴他必須打消不是犯罪行為的想法，他自己心里很清楚，他是難以逃避刑事責(zé)任的。早回來比晚回來要好，自己主動回來比被動回來要好。二是告訴他不要抱有僥幸心理，美國不是逃犯的天堂，讓他回來自首，爭取主動，如果不回來，我們只能走程序了，一旦發(fā)出紅色通緝令，讓他想想后果吧?！?/p>

當(dāng)晚鄧女士回家又傳達(dá)了偵查員的意見，劉楚心理開始出現(xiàn)了動搖，心理防線被徹底擊垮。他通過老婆向偵查員表示，愿意回來，但什么時候回來，還在考慮，請不要馬上發(fā)出通緝令。

幾次談話后，鄧女士對辦案的偵查員有了信任感，答應(yīng)第五次見面到家里來面談。兩位偵查員剛落座，鄧女士就告訴秦曉兵，她丈夫答應(yīng)早日訂機(jī)票回來，但她又問:“如果回來，公安局會怎么處理？”秦曉兵干脆地說：“第一，公安還是依法辦事，主動回來，他的行為可以定性為主動投案，肯定會從輕處理?！编嚺坑謸?dān)心地說：“我的兒子只有四歲，女兒也只有七歲，他們下了飛機(jī)，看到警察給父親戴上手銬，他們會感到恐懼，心理也會留下陰影?！鼻貢员f：“這一點(diǎn)我們已經(jīng)考慮到了：首先，我們會穿便服去機(jī)場接人；其次，我們先把兩個孩子帶出來，交給在外面候機(jī)大廳等候的你；最后，我們不給他戴上手銬，直接帶他到單位接受調(diào)查。只要他回國投案，主動交代案情，我們承諾不關(guān)押人，對他采取取保候?qū)彺胧！?/p>

鄧女士聽了公安局的優(yōu)待政策后，頻頻點(diǎn)頭表示：“我一定馬上告訴丈夫，讓他早日回來?！?/p>

秦曉兵也明確告知：“我們的仁厚是有尺度的，必須是盡早回來投案，不能無限期地拖延。我看時間限定在8月中旬吧，一個月的時間應(yīng)該足夠了?！?/p>

回國自首如實(shí)交代

其實(shí)，此時此刻，劉楚已經(jīng)帶著兒女來到了韓國，一是他們在美國的行蹤已經(jīng)暴露，他擔(dān)心突然被美國警察逮捕。轉(zhuǎn)移到韓國后，偵查員或許還不知自己的行蹤。二是女兒已到了讀書年齡，在韓國讀書費(fèi)用比較低。劉楚已打算回國投案自首，只是他仍想再與警察談更“優(yōu)惠”的條件。但警察辦案是嚴(yán)肅的執(zhí)法行為，不是“談生意”。秦曉兵通過鄧女士告知他：“我們已經(jīng)仁至義盡了，我們會履行承諾，也希望劉楚講誠信，履行承諾?！?/p>

鄧女士回到家，馬上又與老公聯(lián)系，將警察提到的信息和時間限期轉(zhuǎn)達(dá)了一遍，但真正要動身前，劉楚心里還是懼怕的，他猶豫不定，躊躇不前，還要等待觀望一下再最后定奪。

警察與鄧女士最后一次見面，也就是第七次談話，還是在鄧女士家里。她表示了丈夫一定配合公安、決定回來投案的意愿，希望公安認(rèn)定他是主動投案，從輕處理。偵查員點(diǎn)頭一口允諾。

時間一天天過去了，8月中旬設(shè)定的期限也到了，但鄧女士那邊卻還是沒有音訊，偵查員擔(dān)心劉楚反悔了。工作已做到這一步，他若因?yàn)槟硞€因素而突然變卦，豈不可惜。但經(jīng)驗(yàn)豐富的秦曉兵知道，越是接近成功之時，越要沉著冷靜，千萬不能操之過急，只有沉默和耐心等待。沒有動靜就是給對方最大的壓力。

其實(shí)，鄧女士那邊比偵查員更急躁，更憂心忡忡。8月下旬，鄧女士終于來電話了，她告知秦曉兵，丈夫最后決定8月31日抵達(dá)浦東機(jī)場，攜帶兒女回來投案自首。秦曉兵只給了她一句話：“我們一定信守承諾?！?/p>

8月31日中午，航班降落浦東機(jī)場。劉楚的兒子和女兒急著下飛機(jī)要去見媽媽，但劉楚卻讓他倆坐著別動，待其他乘客走完后，他才推著行李，攜兒帶女走出機(jī)艙。劉楚一米七左右的小個子，短發(fā)，消瘦，小眼，其貌不揚(yáng)，但轉(zhuǎn)動的眼珠里卻透著機(jī)靈。秦曉兵、李長明等四位便衣警察早已等候在飛機(jī)出口處，對他的面貌特征已然稔熟。兩位便衣民警帶著劉楚的兒子和女兒，去見出口處等候多時的鄧女士，秦曉兵和李長明則帶著劉楚上了警車。

來到經(jīng)濟(jì)偵查總隊(duì)訊問室，劉楚始終否認(rèn)股票是他操作的，將責(zé)任一股腦兒推給他的朋友張先生。但劉楚沒有回來之前，偵查員早已掌握了劉楚犯罪的證據(jù)。從2014年1月至2015年2月間，劉楚在擔(dān)任保險股份有限公司“傳統(tǒng)保險產(chǎn)品”投資經(jīng)理期間，利用其管理上述產(chǎn)品賬戶投資的職務(wù)權(quán)限，掌握交易股票的未公開信息，幫助他人操盤證券賬戶，大肆交易與該產(chǎn)品賬戶相同的股票，交易金額高達(dá)1.2億余元，涉嫌利用未公開信息交易罪。

從當(dāng)天中午到翌日凌晨2點(diǎn)，劉楚拒不承認(rèn)自己指使張先生購買股票。偵查員從他的片言只語中揣摩出他最大的心理隱情，倘若他承認(rèn)自己指使他人事先大量購進(jìn)股票，就是涉嫌犯罪，那就要負(fù)刑事責(zé)任，如此他申請美國綠卡的打算就會泡湯，且影響到妻子和兒女，他們的美國夢便無法實(shí)現(xiàn)。他難以承受“美好夢幻”毀滅之重，想最后與警察“搏”一下。

秦曉兵提醒他，自首有兩個條件：一是主動回來投案；二是如實(shí)供出自己的犯罪行為。如果不如實(shí)供述犯罪行為，那回國有何意義？取保候?qū)徱矡o法落實(shí)。同時，你把禍水全部推給別人，還要受到誣陷罪的處罰。

凌晨兩點(diǎn)多，劉楚思前想后，權(quán)衡利弊后，心理防線開始崩潰，雙手捂著臉痛哭了半小時，最后如實(shí)交代了犯罪事實(shí)。他原想出國前冒險賺一票，一家人移民美國后，可以瀟灑一輩子，沒想到聰明反被聰明誤，未去美國，卻進(jìn)牢獄?！?/p>