淺談合同未生效期間承擔的責任性質(zhì)

劉 超

（100088 中國政法大學 北京）

淺談合同未生效期間承擔的責任性質(zhì)

劉 超

（100088 中國政法大學 北京）

未生效合同這個概念首次出現(xiàn)在最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》（以下簡稱《合同法解釋》的第九條，但是是以動態(tài)的形式出現(xiàn)的。第九條的內(nèi)容為：依照《合同法》第44條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應當辦理批準，或者辦理批準、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當事人仍未辦理批準手續(xù)的，或者仍未辦理批準、登記等手續(xù)的，人民法院應當認定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應當辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標的物所有權及其他物權不能轉(zhuǎn)移?！逗贤ń忉尅分兄皇浅霈F(xiàn)了這個概念，但對于未生效合同的含義、具體內(nèi)容、在其未生效期間的法律狀態(tài)、當事人應受到何種約束、應當承擔何種義務以及違反義務時應當承擔何種責任其是否只包含《合同法解釋》中提到的應當辦理批準登記手續(xù)才生效的合同并未作出具體規(guī)定，而要對這些問題有清晰地了解，我們先要了解未生效合同的含義。

未生效合同；合同成立；合同生效

一、未生效合同的含義

1.未生效合同的概念

根據(jù)上文《合同法解釋》，辦理批準登記等手續(xù)才生效的合同屬于未生效合同，依照《合同法》第45條、46條的規(guī)定，附條件的合同在所附條件生效前以及附期限的合同在所附期限到來之前均為未生效合同。對于這三類合同而言，決定合同生效的要素中或者為雙方的意思表示（個人意志）或者為國家意志（批準登記手續(xù)）。這些決定合同是否能生效的內(nèi)容筆者認為應當是有效的，而且在合同成立之時即為有效，因為不能以一個無效或者效力不確定的因素去控制合同的效力狀態(tài)，合同中的該類義務為合同準備義務。此時合同中能夠?qū)崿F(xiàn)合同目的的內(nèi)容并未生效，也即合同中當事人為實現(xiàn)合同目的而應當享有或負擔的權利義務并未生效，該種義務為“合同目的實現(xiàn)義務”。所以在未生效合同中并非所有的內(nèi)容均未生效，而是“合同準備義務”已經(jīng)生效，但是“合同目的實現(xiàn)義務”并未生效的合同。

2.未生效合同的產(chǎn)生原因

未生效合同的產(chǎn)生是因為合同的成立和生效的不一致所導致的。絕大部分的合同成立后力即生效，也有部分合同成立后需待一定條件具備后方可生效，而這部分合同就存在著未生效這樣一種狀態(tài)。合同成立指當事人雙方意思表示一致，對合同的主要條款達成了一致意見。而合同生效是指已經(jīng)成立的合同在當事人之間產(chǎn)生了一定的法律拘束力。已經(jīng)生效的合同一定已經(jīng)成立，但已經(jīng)成立的合同并不一定生效。合同若要生效，則取決于其是否符合國家意志和社會公共利益。

二、未生效合同的效力狀態(tài)

未生效合同在未生效期間的效力狀態(tài)如何，筆者認為效力狀態(tài)影響當事人應當承擔的義務。《合同法》第8條規(guī)定：“依法成立的合同，對當事人具有法律約束力。當事人應當按照約定履行自己的義務，不得擅自變更或解除合同?！贝藯l是關于合同約束力的規(guī)定?！逗贤ā返?4條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理批準、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！贝藯l是關于合同效力的規(guī)定。未生效合同在成立后未生效前是僅具有法律約束力還是具有法律效力呢？首先要區(qū)分法律約束力與法律效力的概念。合同約束力更加強調(diào)當事人應嚴守合同，不得擅自變更或解除合同；而合同效力則更加強調(diào)當事人依合同及法律所應享有的權利和履行的義務，以及在當事人違約時應當承擔的違約責任。合同作為典型的法律行為，自成立時起即對當事人產(chǎn)生約束力。不過，這種約束力是形式上的，僅指當事人一方不得無故廢止合同，但當事人在合同中設定的權利、義務并不因此而必然受法律保護。所以筆者認為，合同約束力與合同效力具有不同的內(nèi)容，合同約束力僅指合同成立之后、生效之前對當事人所具有的拘束力，體現(xiàn)為當事人不得無故廢止合同；合同效力指合同生效所產(chǎn)生的法律效果，主要體現(xiàn)為當事人在合同中的權利和義務。未生效合同在未生效期間的法律效果即表現(xiàn)為當事人不得無故廢止合同。

三、未生效期間承擔的責任性質(zhì)

1.侵權責任

如果用侵權責任去界定合同未生效期間當事人未履行其應當承擔的義務所應當承擔的責任性質(zhì)，那么該侵權行為侵害了受害者的什么權利呢？持此種觀點的人認為應當是期待權。

此處對于未生效合同而言：

因該合同已經(jīng)成立，則具有了法律拘束力，當事人不得擅自變更或解除合同，當事人雙方對于該合同具有所期待，期待通過雙方履行義務的方式實現(xiàn)自己依據(jù)合同有權期待得到的利益。合同成立這個法律行為是確定成立的且不可逆轉(zhuǎn)的。而該利益的實現(xiàn)有賴于一定的條件的成就、期限的到來以及批準登記手續(xù)的完成。也即只要一定的條件成就、約定的期限到來以及批準登記手續(xù)完成當事人即可獲得其依據(jù)合同有權期待得到的利益。此處利益的獲得也是具有一定確定性的。

2.締約過失責任

締約過失責任是指在合同的訂立過程中，一方因違背其依據(jù)誠實信用原則和法律規(guī)定的義務導致另一方的信賴利益的損失時所應承擔的損害賠償責任?！逗贤ā返?2、43條中規(guī)定了締約過失責任。在未生效合同中適用締約過失責任主要的問題主要集中在締約上的過失應發(fā)生在合同訂立過程中，而未生效合同雖然尚未生效，但已經(jīng)成立。所以適用締約過失責任在理論上是不允許的。

3.違約責任

違約責任是指合同當事人因違反合同義務所應承擔的責任。合同一旦生效，即在當事人之間產(chǎn)生法律拘束力，當事人應當按照合同的約定全面、嚴格的履行合同義務，任何一方當事人因違反合同所規(guī)定的義務均應承擔違約責任。所以。違約責任是違反有效合同所規(guī)定的義務的后果。我國《合同法》第107條有此規(guī)定，而在未生效合同中，合同并不是全部有效的，只是控制合同效力狀態(tài)的“合同準備義務”已經(jīng)生效，而最終能夠?qū)崿F(xiàn)合同目的的“合同目的實現(xiàn)義務”并未生效。當事人還并未開始履行實現(xiàn)合同目的的權利和義務。當然也并不存在違反有效合同所規(guī)定的義務的行為。所以在未生效合同中適用違約責任也存在較明顯的問題。

[1]張永強.我國民法典編纂的立法思想探究——從民法商法化的角度思考[J].中國商法，2015（1）：290-294.

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