淺析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系“貫標”與風險管理

王義剛

淺析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系“貫標”與風險管理

王義剛*

本文基于《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29470—2013）的認證審核實踐經(jīng)驗，闡述了企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系的意義，從管理體系、管理職責、資源管理、基礎(chǔ)管理、實施與運行、審核與改進等角度給出規(guī)范條款的解讀和在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中的適用性。本文進一步圍繞企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的普遍問題，探討了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理存在的風險點，并給出降低企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理風險建議。

貫標 知識產(chǎn)權(quán)管理體系 企業(yè) 風險管理

隨著國際技術(shù)競爭的加劇，知識產(chǎn)品在全球經(jīng)濟貿(mào)易份額的大幅增加，知識產(chǎn)權(quán)的作用大大提升，已經(jīng)成為企業(yè)生存發(fā)展的重要戰(zhàn)略性資源。企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的有效管理成為其在未來占據(jù)有利市場并保持競爭優(yōu)勢的必要條件之一。在實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的背景下，國家部委和各地政府陸續(xù)發(fā)布文件，深入推行國家標準《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29470—2013）（以下簡稱“規(guī)范”），越來越多的企業(yè)參與“貫標”工作。

一、“貫標”政策與意義

（一）相關(guān)政策

2013年3月規(guī)范頒布實施，2013年5月啟動企業(yè)“貫標”工作。2014年7月國家知識產(chǎn)權(quán)局等八部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 加強和改進知識產(chǎn)權(quán)管理的若干意見》（國知發(fā)協(xié)字〔2014〕41號）文件，明確提出引導企業(yè)標準化管理知識產(chǎn)權(quán)，實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標準化工程，推廣國家標準，引導企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和管理制度建設(shè)，將規(guī)范管理貫穿到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程。將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認證情況作為科技項目立項，以及高新技術(shù)企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)認定的重要參考條件。隨后，《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》（國辦發(fā)〔2014〕64號）進一步明確了建立知識產(chǎn)權(quán)管理標準認證制度，引導企業(yè)貫徹知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。

為全面推行規(guī)范，2015年7月國家知識產(chǎn)權(quán)局等八部門印發(fā)《關(guān)于全面推行〈企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國家標準的指導意見》（國知發(fā)管字〔2015〕44號）的通知，進一步要求指導企業(yè)通過策劃、實施、檢查、改進環(huán)節(jié)持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營全流程，提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平，提升企業(yè)核心競爭力，有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。①國家知識產(chǎn)權(quán)局．知識產(chǎn)權(quán)局等八部委出臺《關(guān)于全面推進〈企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國家標準的指導意見》［N/OL］．（2015-08-03）．http://www．sipo．gov．cn/zlssbgs/bwdt/201508/t20150803_1154554．html．

綜上，各級政府都對深入開展推行國家標準作出了努力，進行了政策扶持和資金資助，越來越多的企業(yè)通過了認證并對企業(yè)發(fā)展帶來了切實的保障。

（二）“貫標”的意義

該規(guī)范提供基于過程方法的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，采用PDCA管理模型，指導企業(yè)策劃、實施、檢查、改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系，規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的所有方面和環(huán)節(jié)，給“知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)”穿上“管理的鞋子”，對企業(yè)發(fā)展起到保駕護航的作用，有助于降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營風險，避免或減少企業(yè)在產(chǎn)品全生命周期管理過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)風險。

企業(yè)通過規(guī)范認證能夠激勵創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，促進技術(shù)創(chuàng)新，形成新產(chǎn)品和新技術(shù)；還能夠靈活運用知識產(chǎn)權(quán)，提高產(chǎn)品附加值，改善企業(yè)競爭地位，并且可以全面保護知識產(chǎn)權(quán)，防范知識產(chǎn)權(quán)風險，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展，提升企業(yè)核心競爭力，同時也可在一定程度上增值無形資產(chǎn)。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系“貫標”與風險管理

（一）規(guī)范的適用性

企業(yè)應(yīng)當結(jié)合自身行業(yè)特點與原有知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，首先識別知識產(chǎn)權(quán)，甚至包括所有以“形式、結(jié)構(gòu)、符號系統(tǒng)”等為存在方式的知識，②劉春田．知識產(chǎn)權(quán)法［M］．北京：中國人民大學出版社，2000：221-227在此基礎(chǔ)上建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，實施、運行并持續(xù)改進，保持其有效性，并形成文件化的管理體系：知識產(chǎn)權(quán)方針、目標，知識產(chǎn)權(quán)手冊及程序文件和記錄文件。企業(yè)的最高管理者需要從管理層中任命知識產(chǎn)權(quán)管理者代表，建立知識產(chǎn)權(quán)主管部門，明確知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的所有部門的職責。

企業(yè)需要齊全地配備人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財務(wù)資源和信息資源等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)運作的各項資源，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運行。還需要對知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護、運用、保護、合同管理和保密都形成程序文件和管理制度，有效運行并控制上述過程。在知識產(chǎn)權(quán)實施和運行過程中，針對立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后過程制定相應(yīng)的控制程序或管理制度，并按要求實施管理。最后還需要組織內(nèi)審和管理評審，對各部門工作中存在的問題進行分析并有效整改，且對整改情況進行后續(xù)驗證。

（二）體系建立與風險點

1．管理體系和職責方面

知識產(chǎn)權(quán)“貫標”具有動態(tài)性，是一個系統(tǒng)性工作，在管理體系和職責方面，最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責任人，采用以知識產(chǎn)權(quán)部門為主導的，從上至下傳遞的形式，員工服從企業(yè)對工作的整體安排和指示。企業(yè)應(yīng)該明確管理職責，制定知識產(chǎn)權(quán)方針；細致策劃知識產(chǎn)權(quán)管理體系，制定清晰的企業(yè)內(nèi)部職能分工和權(quán)限；建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)及溝通渠道。把最高管理者的重視和全員參與相結(jié)合，最高管理者作為企業(yè)的領(lǐng)頭人，對資源的配置決定了企業(yè)發(fā)展的重點，最高管理者的重視和參與將是“貫標”成功與否的基本保障。企業(yè)“貫標”涉及企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的各環(huán)節(jié)，涉及企業(yè)的全體員工，企業(yè)的所有部門、所有員工都應(yīng)當了解知識產(chǎn)權(quán)的作用以及自己所需承擔的責任。

2．資源管理方面

人力資源管理是資源管理中最重要的方面，人力資源包括知識產(chǎn)權(quán)工作人員、教育與培訓、人事合同、入職、離職和激勵等方面。一般而言，對知識產(chǎn)權(quán)工作人員作限制性理解，是指在企業(yè)中從事知識產(chǎn)權(quán)工作的人員，但根據(jù)企業(yè)實際情況，在人力資源短缺的情況下，知識產(chǎn)權(quán)工作人員可以包括兼職人員。無論是專職還是兼職知識產(chǎn)權(quán)工作人員，都必須具備一定任職條件，既非廣義的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)人員（例如規(guī)范6.1.2 b 中涉及的全體員工），也非知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員（例如規(guī)范6.1.2 d 中涉及的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員）。

需要注意的是，對知識產(chǎn)權(quán)工作人員的培訓必須在體系中予以明確，這是持續(xù)滿足知識產(chǎn)權(quán)工作人員具備任職條件的要求，而對其他人員的培訓和教育，則不要求在企業(yè)規(guī)定中明確，接受按計劃進行的培訓即可，例如研究開發(fā)人員，中、高層管理人員要接受知識產(chǎn)權(quán)培訓，采購、生產(chǎn)、銷售和售后人員要按照各自領(lǐng)域和崗位接受相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)培訓。

3．基礎(chǔ)管理方面

基礎(chǔ)管理包括知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護、運用、保護、合同管理和保密，企業(yè)應(yīng)當充分重視基礎(chǔ)管理編制形成文件的程序，知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護和保密的所有過程和環(huán)節(jié)都必須編織形成文件的程序。對于知識產(chǎn)權(quán)運用和保護中要求對部分環(huán)節(jié)編織形成文件的程序，包括兩方面：第一，知識產(chǎn)權(quán)的實施、許可和轉(zhuǎn)讓，第二，知識產(chǎn)權(quán)風險管理和爭議處理。而基礎(chǔ)管理中的合同管理則不要求編織形成文件的程序，因此企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)性工作管理時不宜采用一刀切的方式，對于不同環(huán)節(jié)執(zhí)行不同的管理標準，使之既符合企業(yè)管理實際情況，又有效防范風險。

知識產(chǎn)權(quán)獲取中尤其要注意的是知識產(chǎn)權(quán)獲取之前需要完成的工作，主要要求在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進行必要的檢索和分析。對“必要的”有不同理解：其一，“必要的”是相對知識產(chǎn)權(quán)獲取難易程度以及對涉及知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)狀況的了解程度而言，為了提高知識產(chǎn)權(quán)時效利益，認為沒有檢索必要的可不檢索，直接申請或委托相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)事項。其二，“必要的”考慮了知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和顯而易見性，例如據(jù)已掌握的情報可知，截至目前對A產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)企業(yè)在全球范圍內(nèi)僅有一家，研發(fā)人員對該A產(chǎn)品的相關(guān)情報進行檢索時，僅進行了有限范圍內(nèi)數(shù)據(jù)庫的文獻檢索和官網(wǎng)信息追蹤，這被認為是進行了“必要的”檢索，即“必要的”是對一項知識產(chǎn)權(quán)狀況進行的充分程度和終止檢索條件的判斷。二者共同點都是為了獲取知識產(chǎn)權(quán)而進行的必備工作，但獲取一項知識產(chǎn)權(quán)的風險在于創(chuàng)造性勞動成果是否具備排他的專有權(quán)屬性，關(guān)鍵在于知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性?；诖撕笳叩挠^點更符合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護本質(zhì)，是目前“貫標”實踐工作中執(zhí)行的通常做法。

對知識產(chǎn)權(quán)的變更和放棄需要有程序文件專門規(guī)定，一般來講在放棄和變更前進行知識產(chǎn)權(quán)評估有利于理清權(quán)屬關(guān)系，在涉及企業(yè)對外債權(quán)債務(wù)的按份承擔或知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓評估時，有利于明確法律關(guān)系，避免后續(xù)糾紛，而在知識產(chǎn)權(quán)實施、許可或轉(zhuǎn)讓前，必須進行知識產(chǎn)權(quán)評估，且還應(yīng)當制定實施、許可或轉(zhuǎn)讓的具體調(diào)查方案。該調(diào)查方案應(yīng)當是全方位的、綜合性的，涉及到知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各方面。與投融資活動前的調(diào)查方案有所區(qū)別，投融資前的調(diào)查是針對知識產(chǎn)權(quán)的開展的盡職調(diào)查，主要側(cè)重防止欺詐和腐敗、內(nèi)部審計、了解客戶、計算機取證、員工忠誠度、承包商和供應(yīng)商情況。在企業(yè)重組方面，對于知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)查分為兩種情況：第一種情況是企業(yè)合并或并購前的調(diào)查，該調(diào)查應(yīng)該是盡職調(diào)查；第二種情況是企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前的調(diào)查，該調(diào)查應(yīng)該是全方位的、綜合性的調(diào)查。

4．實施和運行方面

對企業(yè)運轉(zhuǎn)流程的各環(huán)節(jié)進行知識產(chǎn)權(quán)管理，需要明確兩點，第一是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)形成階段，第二是文件形成的記錄。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主要形成于研發(fā)、生產(chǎn)階段及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)。值得注意的是，在產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，應(yīng)當及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風險規(guī)避方案，銷售人員應(yīng)當及時與研發(fā)、生產(chǎn)人員溝通，發(fā)現(xiàn)新的知識產(chǎn)權(quán)，密切與知識產(chǎn)權(quán)工作人員配合，形成新的知識產(chǎn)權(quán)。

對企業(yè)實施和運行的管理體系應(yīng)注重運行的實效性，規(guī)范中僅3個環(huán)節(jié)需要留存文件形成的記錄，但并不意味著其他環(huán)節(jié)不形成相應(yīng)記錄，相反不同崗位人員具體作業(yè)中應(yīng)按照體系要求，執(zhí)行標準化的操作并形成相應(yīng)記錄，例如同類產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查（銷售人員），知識產(chǎn)權(quán)風險規(guī)避方案（立項研發(fā)人員、知識產(chǎn)權(quán)工作人員），知識產(chǎn)權(quán)保護方案（立項研發(fā)人員、知識產(chǎn)權(quán)工作人員），供應(yīng)方知識產(chǎn)權(quán)情況調(diào)查（采購人員），年度知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算（財務(wù)人員），知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費使用評估和監(jiān)督（財務(wù)人員）等。

5．審核和改進方面

企業(yè)需要進行定期的內(nèi)審檢查，確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求，明確內(nèi)審的任務(wù)以確保持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

（二）風險控制建議

1．健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，注重產(chǎn)品全生命周期的知識產(chǎn)權(quán)管理

企業(yè)應(yīng)該注重知識產(chǎn)權(quán)流程工作的優(yōu)化管理，最大限度地規(guī)避風險，使得企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護。企業(yè)完善的制度，有利于對工作手冊的執(zhí)行到位，有利于記錄文件的留存和整理，是健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系的保證。

大多數(shù)企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)保護，能夠注重產(chǎn)品周期各階段知識產(chǎn)權(quán)工作流程優(yōu)化，能夠注意在立項和研發(fā)階段產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題，但容易忽略其他生命周期階段的知識產(chǎn)權(quán)問題，構(gòu)成了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛和風險的主要來源。企業(yè)在生命周期中的立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)中均會遇到知識產(chǎn)權(quán)問題，企業(yè)應(yīng)該注重所有生命周期階段的知識產(chǎn)權(quán)流程工作的優(yōu)化管理，避免忽略除了研發(fā)和生產(chǎn)之外的其他環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)問題，最大限度地規(guī)避風險，使得企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護。③郭強．中國知識產(chǎn)權(quán)管理報告［M］． 合肥：中國科學技術(shù)大學出版社，2006：23-70．

2．加強人力資源的全面化分類化管理，關(guān)注入職離職人員的知識產(chǎn)權(quán)管理

涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的核心條款在于人事合同、入職、離職，其中規(guī)定對離職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議僅針對涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工，這是一種列舉式加概括式結(jié)合的表述，并不意味著對其他員工一定沒有任何要求，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)具體情況作出相應(yīng)限制，例如以告知的形式列出各自領(lǐng)域和崗位的知識產(chǎn)權(quán)清單、以書面形式告知知識產(chǎn)權(quán)事項提醒等。對離職員工限制還可以執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議，而競業(yè)限制約定不限于簽訂在勞動合同或者勞務(wù)合同中，可以在新員工入職時簽訂。企業(yè)應(yīng)加強人力資源的全面化分類化管理，關(guān)注入職離職人員的知識產(chǎn)權(quán)管理。

3．基礎(chǔ)管理環(huán)節(jié)嚴格執(zhí)行管理體系，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)檢索和評估的有效性

“貫標”實踐中發(fā)現(xiàn)企業(yè)容易缺乏基礎(chǔ)管理的知識產(chǎn)權(quán)維護措施，這與企業(yè)特點是有關(guān)聯(lián)性的。一般而言企業(yè)能比較好地融合市場信息，從而助力產(chǎn)品評估與研發(fā)。但與高校和科研院所不同的是，在企業(yè)中知識產(chǎn)權(quán)分布過于零散，各個部門基本都含有與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作，使得企業(yè)統(tǒng)一有效管理知識產(chǎn)權(quán)存在一定難度。為了解決管理難題，知識產(chǎn)權(quán)管理成熟企業(yè)有值得分享的經(jīng)驗，比如制定系統(tǒng)化管理流程，出臺知識產(chǎn)權(quán)參與激勵機制，執(zhí)行有約束力的合作協(xié)議。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理要結(jié)合自身特點和規(guī)范要求，為確保知識產(chǎn)權(quán)管理尤其是基礎(chǔ)管理不疏漏，可以執(zhí)行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全過程管理體系，該體系包括企業(yè)文化部分，外部支持部分，管理實體部分。其中企業(yè)文化包括：價值認同、保護意識、培訓教育等，外部支持包括：專利檢索、專利預(yù)警、知識產(chǎn)權(quán)咨詢、代理與托管等，管理實體系統(tǒng)的考慮人才、經(jīng)費、工具和信息，將知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護、運用、保護、合同管理和保密分別細化成具體清單，分部門負責和落實，形成知識產(chǎn)權(quán)維護、風向防控、價值運營和爭訴解決的基礎(chǔ)管理內(nèi)容?？傊?，在基礎(chǔ)管理環(huán)節(jié)要更加嚴格的執(zhí)行管理體系，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)檢索和評估的有效性。④孫朗．貫徹企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標準構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)全過程管理體系［M］//中華全國專利代理人協(xié)會． 提升知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力 促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略：2014年中華全國專利代理人協(xié)會年會第五屆知識產(chǎn)權(quán)論壇優(yōu)秀論文集． 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2014（4）：1-4．,⑤李偉，謝雪凱．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的內(nèi)涵和外延［J］． 科技管理研究，2010（21）：1-3．

4. 確保體系運行的適宜性和有效性，加強PDCA循環(huán)的過程控制以防范風險點

知識產(chǎn)權(quán)管理體系是一個系統(tǒng)的完整體系，采用的是PDCA的過程方法，其中一個環(huán)節(jié)的改變可能會引起體系其他環(huán)節(jié)的變化，例如企業(yè)對主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品的研發(fā)需要制定明確計劃，計劃明確則研究方向定型化，這是制定涉及人才、經(jīng)費、工具和信息制度的依據(jù)，再例如制定激勵機制和財務(wù)資源分配計劃要以定型化產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)流程為根據(jù)，在此基礎(chǔ)上形成的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)責歸屬才是清晰和明確的。

總之，在審核和改進方面，應(yīng)當以考察管理體系的有效性、適宜性和運行的充分性為根本任務(wù)，對問題原因的分析要客觀，確保整改措施有效，驗證不僅針對整改措施的實施是否有效，還應(yīng)當舉一反三，以克服所有類似問題，嚴格防范風險點。

三、小 結(jié)

對規(guī)范的正確理解有助于企業(yè)“貫標”內(nèi)審工作推進，也是企業(yè)順利“貫標”的保證。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身特點，制定知識產(chǎn)權(quán)方針和目標，對生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理工作進行全面梳理，扎實做好知識產(chǎn)權(quán)管理，助力提升企業(yè)效益，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用的全方位和系統(tǒng)化的管理，降低企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險。

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