樊婷麗
(南開(kāi)大學(xué) 天津 300350)
國(guó)內(nèi)環(huán)保非政府組織參與碳排放權(quán)交易的法律問(wèn)題研究
樊婷麗
(南開(kāi)大學(xué) 天津 300350)
近年來(lái),氣候變化引發(fā)了世界各國(guó)對(duì)環(huán)境治理的高度重視,而霧霾問(wèn)題也引發(fā)了我國(guó)全民對(duì)環(huán)境權(quán)的普遍關(guān)注。為促進(jìn)全球溫室氣體減排,減少二氧化碳排放的市場(chǎng)機(jī)制——碳排放權(quán)交易因運(yùn)而生。2017年是我國(guó)啟動(dòng)碳交易市場(chǎng)的一年,面對(duì)碳市場(chǎng)行業(yè)熱、民眾冷的尷尬局面,環(huán)保非政府組織在信息公開(kāi)、公眾參與、公益訴訟、國(guó)際合作等諸多方面都具有很大的可參與性。在應(yīng)對(duì)氣候變化自下而上的大背景下,在政府與企業(yè)的博弈中,環(huán)保非政府組織的聯(lián)動(dòng)作用更不容忽視,需要法律為其發(fā)展提供必要的保障。
國(guó)內(nèi)環(huán)保非政府組織;碳排放權(quán)交易;法律問(wèn)題
中國(guó)氣候變化事務(wù)特別代表解振華在“保爾森基金會(huì)2017可持續(xù)性年會(huì)”上表示,為促進(jìn)低碳發(fā)展?fàn)I造市場(chǎng)環(huán)境,今年將啟動(dòng)運(yùn)行全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。今年年初,《中華人民共和國(guó)境外非政府組織境內(nèi)活動(dòng)管理法》開(kāi)始正式實(shí)施,國(guó)內(nèi)環(huán)保非政府組織同樣也需要相關(guān)的法律規(guī)定為其發(fā)展提供指導(dǎo)和規(guī)范。在此背景下,對(duì)國(guó)內(nèi)環(huán)保非政府組織在碳排放權(quán)交易中涉及的相關(guān)法律問(wèn)題作初步探討。
1.1 必要性
1.1.1 大氣監(jiān)管中的政府失靈與市場(chǎng)失靈
中國(guó)試點(diǎn)省市的碳排放交易體制建立了控排企業(yè)主動(dòng)報(bào)告排放信息、第三方核證機(jī)構(gòu)予以核查和證實(shí)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)排放信息進(jìn)行復(fù)查、抽查并落實(shí)未履約處罰的履約保障機(jī)制i。目前仍存在排放監(jiān)控技術(shù)、核證制度等不足、失控對(duì)控排企業(yè)履約能力建設(shè)和培訓(xùn)的機(jī)制、未制定防備“市場(chǎng)失靈”的補(bǔ)缺機(jī)制、懲罰機(jī)制的自動(dòng)性不足等問(wèn)題。在大氣監(jiān)取證難的現(xiàn)狀下,環(huán)保非政府組織作為公眾監(jiān)督機(jī)制,參與碳排放權(quán)交易可以為這一新事物的發(fā)展提供一種新的保障,從而適應(yīng)近年來(lái)全球環(huán)境治理的發(fā)展趨勢(shì)。
1.1.2 服務(wù)于碳排放權(quán)交易的中介機(jī)構(gòu)不成熟
目前,在我國(guó)從事碳排放權(quán)交易的相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)較為缺乏,質(zhì)量層次較低,且監(jiān)管力度不足,還尚未形成成熟的市場(chǎng)秩序ii。排放交易機(jī)制是以明晰的產(chǎn)權(quán)、完善的市場(chǎng)、透明的規(guī)則和嚴(yán)格的監(jiān)管為存在前提,其行政運(yùn)行成本和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較高。雖然國(guó)內(nèi)的多家金融機(jī)構(gòu)都對(duì)綠色金融表現(xiàn)出了很高的熱情,但是在實(shí)踐中卻遇到了諸如環(huán)保信息公開(kāi)不足、溝通機(jī)制不完善,社會(huì)環(huán)保意識(shí)不強(qiáng)等障礙,這些問(wèn)題都為國(guó)內(nèi)環(huán)保非政府組織的參與提供了契機(jī)。1.1.3環(huán)保非政府組織獨(dú)有的聯(lián)動(dòng)作用
2016年11月1日,國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策與行動(dòng)2016年度報(bào)告》,報(bào)告第六章“全社會(huì)廣泛參與”肯定了環(huán)保非政府組織的作用,第四章第四節(jié)提出加快推動(dòng)《應(yīng)對(duì)氣候變化法》和《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》的立法程序。因此,將環(huán)保非政府組織納入到碳交易管理體制,在現(xiàn)有與碳交易有關(guān)的應(yīng)對(duì)氣候變化和節(jié)能減排管理機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上建立完善相關(guān)的法律制度,可以充分發(fā)揮非政府組織在政府、企業(yè)和社會(huì)之間的聯(lián)動(dòng)作用。
1.2 可行性
1.2.1 相關(guān)的國(guó)際環(huán)境法理論
碳排放權(quán)交易制度,歸根結(jié)底是解決氣候變化問(wèn)題,相關(guān)的國(guó)際環(huán)境法理論基礎(chǔ)主要有:可持續(xù)發(fā)展原則、共同但有區(qū)別責(zé)任原則和公平正義原則等。《人類環(huán)境宣言》更是將環(huán)境權(quán)提升為為一項(xiàng)基本人權(quán),環(huán)境權(quán)的設(shè)立為公民參與環(huán)境保護(hù)活動(dòng),監(jiān)督相關(guān)政府管理部門的環(huán)保工作奠定了權(quán)利基礎(chǔ)。被稱為“世界范圍內(nèi)可持續(xù)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃”的《21世紀(jì)議程》為全球范圍內(nèi)的各國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)組織和非政府組織的行動(dòng)提供了準(zhǔn)則。
1.2.2 各國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的專門立法
日本《全球氣候變暖推進(jìn)法》、新西蘭《應(yīng)對(duì)氣候變化響應(yīng)法》、英國(guó)《氣候變化法》、墨西哥《氣候變化一般法》、法國(guó)《推動(dòng)綠色增長(zhǎng)之能源轉(zhuǎn)型法令》、芬蘭《應(yīng)對(duì)氣候變化法》以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的《溫室氣體減量及管理法》等。氣候變化專門立法不僅要明確行政主體對(duì)碳排放權(quán)交易的職責(zé),也要為環(huán)保非政府組織作用的發(fā)揮提供必要指引iii,而各國(guó)的氣候變化方面的法律法規(guī)則可為我國(guó)該種立法提供經(jīng)驗(yàn)。
1.2.3 我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)的部門規(guī)章和政策性文件
《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》(送審稿)、《關(guān)于積極應(yīng)對(duì)氣候變化的決議》、《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》和《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》等規(guī)章及政策性文件,已經(jīng)為低碳發(fā)展鋪路,均提到了公眾參與,而公眾參與最主要最有效的方式就是通過(guò)環(huán)保非政府組織發(fā)揮作用。
1.2.4 碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)踐
2010年以來(lái),國(guó)家先后在40多個(gè)省市開(kāi)展了低碳試點(diǎn),在7個(gè)省市開(kāi)展了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。這些省市在設(shè)立專門管理機(jī)構(gòu),建立市場(chǎng)監(jiān)管體系,進(jìn)行人員培訓(xùn)和能力建設(shè)等方面初步形成了較為完整的制度構(gòu)建。低碳省市試點(diǎn)和碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的工作,為全國(guó)范圍內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)的建立提供了非常有益的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),同時(shí)也為環(huán)保非政府組織的行動(dòng)提供了實(shí)踐基礎(chǔ)。
2.1 英國(guó)的碳信托基金
英國(guó)的環(huán)境非政府組織不僅主動(dòng)擔(dān)當(dāng)起國(guó)家環(huán)境政策的監(jiān)督者和促進(jìn)者的社會(huì)角色,還通過(guò)綠色消費(fèi)運(yùn)動(dòng)來(lái)影響企業(yè)的生產(chǎn)以及政府的決策,并加強(qiáng)了與國(guó)際的合作。早在2001年,英國(guó)就為其碳排放交易的順利開(kāi)展設(shè)立了碳信托基金,主要職能是為各碳排放企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持,對(duì)節(jié)能減排方式展開(kāi)調(diào)查,提供各種建議和信息,幫助這些企業(yè)減少二氧化碳的排放量,促進(jìn)工業(yè)化低碳技術(shù)的開(kāi)發(fā)。
2.2 歐洲會(huì)議中的非政府間環(huán)境組織
在對(duì)《歐盟排污權(quán)交易指令》歐洲議會(huì)全體會(huì)議的第一次審議程序的準(zhǔn)備階段,為了提高能源效率,歐盟非政府間環(huán)境組織積極發(fā)表自己關(guān)于配額分配以及配額拍賣比重的建議。從這次全體會(huì)議的審議結(jié)果可以看出,歐盟非政府間環(huán)境組織在協(xié)調(diào)歐盟各國(guó)關(guān)系、監(jiān)督環(huán)境執(zhí)法等方面的貢獻(xiàn)為議會(huì)所認(rèn)可。
2.3 美國(guó)的環(huán)保非政府組織
美國(guó)環(huán)保方面健全的法律體系得益于其較早的自下而上的環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng),也正因?yàn)榇?,解決了其根本的資金來(lái)源問(wèn)題。美國(guó)的環(huán)保非政府組織從在國(guó)內(nèi)參與環(huán)境保護(hù)有:環(huán)境立法、環(huán)境影響評(píng)價(jià)以及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的決策參與,環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督和環(huán)境公益訴訟等。在國(guó)際上,美國(guó)的環(huán)保非政府組織積極參與國(guó)際會(huì)議開(kāi)展環(huán)保交流,通過(guò)國(guó)際組織以及國(guó)際條約發(fā)揮其作用。
2.4 日本環(huán)保非政府組織
日本環(huán)保非政府組織的興起伴隨著其經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng),從反公害運(yùn)動(dòng)到自然生態(tài)環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約和循環(huán)利用以及對(duì)環(huán)境友好的生活方式的推廣,再到國(guó)際合作。目前,其作用方式主要是針對(duì)日本的環(huán)境問(wèn)題和全球環(huán)境問(wèn)題提出研究報(bào)告和政策建議,同時(shí)也監(jiān)督企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)環(huán)境及居民健康的影響并追究其法律責(zé)任。日本環(huán)保非政府組織的資金來(lái)源不僅包括會(huì)費(fèi)、財(cái)政、捐贈(zèng)、贊助等一般民間團(tuán)體的資金渠道,還有其自身經(jīng)營(yíng)企業(yè)和開(kāi)展有償服務(wù)的收入,正是這種新的資金來(lái)源,使日本的環(huán)保非政府組織取得了更大的成就。
我國(guó)現(xiàn)有的資源、能源和環(huán)境立法不以直接控制二氧化碳排放為目的,不能有效地推動(dòng)低碳發(fā)展和應(yīng)對(duì)氣候變化。而一部完整的氣候應(yīng)對(duì)法,不僅應(yīng)該包含政府的主體責(zé)任,企業(yè)的減排義務(wù),還應(yīng)將環(huán)保非政府組織這一主要的社會(huì)參與形式所涉及的問(wèn)題具體化。
3.1 資金來(lái)源
在幾個(gè)試點(diǎn)中,北京、上海、湖北、重慶采用的是政府政府采購(gòu)的方式,可以激發(fā)企業(yè)參與碳排放權(quán)交易的積極性,但其合法性為何值得商榷,同時(shí)也為地方保護(hù)主義、政府尋租等問(wèn)題提供了一定的可能性;而深圳、天津和廣州則選擇了市場(chǎng)化路徑,可以激發(fā)中介機(jī)構(gòu)參與碳排放權(quán)交易的積極性,但中介機(jī)構(gòu)的可行度問(wèn)題還需要通過(guò)更加完善的法律監(jiān)管制度予以規(guī)范。
雖然非政府組織具有非盈利性質(zhì),但其開(kāi)展活動(dòng)需要資金的支持,除上述兩種方式外,通過(guò)開(kāi)展相關(guān)的有償服務(wù)可以擴(kuò)大其資金來(lái)源,從而反過(guò)來(lái)促進(jìn)其公益事業(yè)的開(kāi)展。因此,可以參考日本的經(jīng)驗(yàn),從法律方面對(duì)稅收減免、財(cái)政支付、企業(yè)贊助等形式進(jìn)行規(guī)范,還可以一定程度地認(rèn)可非政府組織進(jìn)行相關(guān)盈利性活動(dòng)的合法性。
3.2 人員機(jī)構(gòu)
碳排放權(quán)交易是一個(gè)新興的行業(yè),面臨著人才供不應(yīng)求的基本問(wèn)題。短期內(nèi),可以像深圳一樣,通過(guò)職業(yè)培訓(xùn)這一方式解決,長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,我們?nèi)孕枰蛎绹?guó)學(xué)習(xí),在大學(xué)開(kāi)設(shè)專門的NGO管理課程,從理論和實(shí)踐兩反面培養(yǎng)專門人才。同時(shí),依據(jù)我國(guó)《行政許可法》,只有法律和行政法規(guī)可以設(shè)定資質(zhì)類行政許可事項(xiàng);根據(jù)我國(guó)《行政處罰法》,只有法律和行政法規(guī)可以設(shè)定吊銷、暫扣許可證照的行政處罰和大于3萬(wàn)元的罰款處罰。
因此,專門法的制定過(guò)程中,要依照我國(guó)《行政許可法》和《行政處罰法》的規(guī)定,對(duì)從業(yè)人員以及資質(zhì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行政許可制度化,同時(shí),對(duì)于違反法律法規(guī)的行為的懲罰措施也應(yīng)具體化,如罰款及吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。通過(guò)嚴(yán)厲的法律責(zé)任,發(fā)揮法律的威懾作用,倒逼從業(yè)機(jī)構(gòu)及人員依法從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。
3.3 項(xiàng)目活動(dòng)
3.3.1 信息公開(kāi)
碳排放權(quán)信息公開(kāi)的主體是碳排放權(quán)交易的當(dāng)事人,包括交易主體(包括參與交易的買方和賣方)和管理指導(dǎo)行政機(jī)關(guān)。公開(kāi)的信息包括:碳排放權(quán)配額初始分配的方式(主要有無(wú)償分配、固定價(jià)格出售和拍賣分配三種方式)、初始分配碳排放數(shù)量和實(shí)際碳排放數(shù)量、買賣雙方的碳排放交易過(guò)程;申請(qǐng)實(shí)施清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的企業(yè)所提交的項(xiàng)目文件、實(shí)施機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)測(cè)報(bào)告等。
新《環(huán)境保護(hù)法》第五章強(qiáng)調(diào)信息公開(kāi),從法律規(guī)定層面通過(guò)依法公開(kāi)環(huán)境信息來(lái)保障公眾參與監(jiān)督環(huán)境保護(hù)的權(quán)利。依據(jù)《政府信息公開(kāi)條例》和《環(huán)境信息公開(kāi)辦法(試行)》,即使是涉密的環(huán)境信息,當(dāng)不公開(kāi)會(huì)對(duì)嚴(yán)重?fù)p害公共利益的,也可以予以公開(kāi)。環(huán)保非政府組織可以說(shuō)是公眾力量的代表,當(dāng)“政府失靈”和“市場(chǎng)失靈”時(shí),可以作為第三方對(duì)公共利益給予保障。我國(guó)應(yīng)在專門立法中確立環(huán)保非政府組織作為公眾代表督促政府主管部門和企業(yè)公開(kāi)環(huán)境信息的權(quán)利,當(dāng)國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私與公共利益發(fā)生沖突時(shí),環(huán)保非政府組織可以作為第三方機(jī)構(gòu)來(lái)及時(shí)有力地保障公眾環(huán)境權(quán)中的知情權(quán)iv。
3.3.2 公眾參與
公眾參與是環(huán)境法的基本制度之一,其主要形式是公眾監(jiān)督。《憲法》賦予了公眾對(duì)違法行為進(jìn)行檢舉和控告的權(quán)利。新修訂的《環(huán)境保護(hù)法》和《大氣污染防治法》也都明確了公眾監(jiān)督環(huán)境的權(quán)利。2017年2月9日,《中國(guó)環(huán)境報(bào)》報(bào)道了全國(guó)環(huán)境執(zhí)法大練兵案卷專家評(píng)審工作,可以說(shuō)是一種公眾參與的有益創(chuàng)新,體現(xiàn)了環(huán)境執(zhí)法的社會(huì)監(jiān)督,繼而促進(jìn)環(huán)境執(zhí)法工作規(guī)范化,也有利于環(huán)境法律法規(guī)的完善。
環(huán)保非政府組織作為公眾利益的代表,具有一定的專業(yè)性,通過(guò)聽(tīng)證會(huì)進(jìn)行監(jiān)督,可以充分發(fā)揮其成本低、靈動(dòng)大的優(yōu)勢(shì)。因此,在專門立法中應(yīng)賦予國(guó)內(nèi)環(huán)保非政府組織在碳排放權(quán)交易中進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利,并將其具體程序明確化,從而切實(shí)地落實(shí)預(yù)防為主原則,充分地發(fā)揮公眾參與的實(shí)質(zhì)性作用,從而有力地保障公眾環(huán)境權(quán)中的監(jiān)督權(quán)。
3.3.3 公益訴訟
應(yīng)對(duì)氣候變化是全人類共同面臨的課題,美國(guó)的公民環(huán)境訴訟推動(dòng)了環(huán)境法改革,掀起了“私人環(huán)境運(yùn)動(dòng)”的浪潮,越來(lái)越多的國(guó)家在環(huán)境法、資源法等實(shí)體法領(lǐng)域立法以適應(yīng)和減緩氣候變化的不利影響。新《民事訴訟法》第五十五條和新修《環(huán)境保護(hù)法》第五十八條的實(shí)施,以及《最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的頒布,確立了我國(guó)環(huán)保非政府組織在環(huán)境民事公益訴訟的原告資格。
當(dāng)居民的合法環(huán)境權(quán)益在碳排放交易過(guò)程中受到侵害的時(shí)候,環(huán)保非政府組織可以向司法機(jī)關(guān)起訴請(qǐng)求損害賠償。在最高人民法院公布的十起環(huán)境侵權(quán)典型案例中,前三例均為環(huán)保非政府組織提起的公益訴訟?,F(xiàn)實(shí)中,也存在著由于環(huán)保非政府組織的非營(yíng)利性和公益性導(dǎo)致組織本身并沒(méi)有充分的資金資源來(lái)支持完成一場(chǎng)公益訴訟問(wèn)題,對(duì)于較高的律師費(fèi)、鑒定費(fèi)成本,公益訴訟雙方資源、地位、力量不均衡也可能導(dǎo)致訴訟結(jié)果的不公平。因此,法律作為調(diào)整社會(huì)關(guān)系,維護(hù)公平正義的機(jī)制,專門法在制定時(shí)可以考慮將法律援助制度與環(huán)保公益訴訟制度結(jié)合,充分發(fā)揮不同組織間的專業(yè)優(yōu)勢(shì),同時(shí)發(fā)揮兩種不同的公益性組織在法律方面解決社會(huì)矛盾的作用。
3.3.4 國(guó)際合作
隨著環(huán)境問(wèn)題全球化的發(fā)展,在全球環(huán)境保護(hù)問(wèn)題上必須通過(guò)密切的國(guó)際合作才能有效地防止全球環(huán)境狀況的不斷惡化。而且,不僅需要政府間的國(guó)際合作,也需要民間的國(guó)際合作v。日本在發(fā)揮“國(guó)際環(huán)保組織日本委員會(huì)”、“世界自然保護(hù)基金日本委員會(huì)”和“地球之友日本委員會(huì)”等組織對(duì)環(huán)境保護(hù)作用的經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)參考。
今年初,螞蟻森林項(xiàng)目成功地打破了碳排放權(quán)交易的發(fā)展歷來(lái)存在的行業(yè)熱、民眾冷的尷尬局面,該項(xiàng)目是由中國(guó)企業(yè)通過(guò)國(guó)際合作將個(gè)人的低碳行為與碳足跡掛鉤,將用戶端的低碳行為和另一端的環(huán)保行為聯(lián)結(jié)起來(lái),鼓勵(lì)數(shù)億用戶參與到一種更綠色更環(huán)保的生活方式中,不僅能增強(qiáng)公眾的低碳意識(shí),也能推動(dòng)低碳環(huán)保事業(yè)發(fā)展。我國(guó)環(huán)保非政府組織也可以借鑒這一模式,與先進(jìn)的國(guó)際組織開(kāi)展合作。
《境外非政府組織境內(nèi)活動(dòng)管理法》正是為給境外非政府組織在華依法開(kāi)展活動(dòng)創(chuàng)造良好條件而頒布,該法現(xiàn)已生效實(shí)施。因此,在碳排放權(quán)交易方面,可以參照境外環(huán)保非政府組織法律法規(guī)建立完善國(guó)內(nèi)環(huán)保非政府組織的法律制度,并且做好國(guó)內(nèi)法與涉外法的銜接問(wèn)題。
2017年6月2日,在世界環(huán)境日到來(lái)之前,美國(guó)宣布退出《巴黎協(xié)定》,中國(guó)抓住歷史機(jī)遇,緊鑼密鼓地全面籌備全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)。目前,在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行應(yīng)對(duì)氣候變化立法的條件已成熟,碳排放權(quán)交易是其中的重要內(nèi)容。在社會(huì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中,非政府組織的重要性日益凸顯,成為環(huán)境治理困境的突破口。因此,通過(guò)構(gòu)建環(huán)保非政府組織參與碳排放權(quán)交易的立法協(xié)調(diào)機(jī)制,使其聯(lián)動(dòng)作用充分發(fā)揮出來(lái),進(jìn)而為我國(guó)更好地應(yīng)對(duì)氣候變化,擔(dān)當(dāng)大國(guó)責(zé)任提供法律保障。
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樊婷麗(1992-),女,山西汾陽(yáng)人,漢族,南開(kāi)大學(xué)法學(xué)院2015級(jí)法律碩士(法學(xué))在讀,主要研方向?yàn)閲?guó)際環(huán)境法。
本文是教育部社科基地重大項(xiàng)目“聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則框架下的企業(yè)人權(quán)責(zé)任研究”(項(xiàng)目號(hào):14JJD820004)的階段性成果。