洛克與孟德斯鳩權(quán)力分立思想的比較分析

[摘要]西方近代政治思想史上的著名政治思想家洛克和孟德斯鳩順應(yīng)歷史的要求提出了分權(quán)學(xué)說。他們將國家的權(quán)力分為三個(gè)部分，欲通過的權(quán)力的分立達(dá)到限制權(quán)力的目的。洛克首次提出了分權(quán)學(xué)說，孟德斯鳩進(jìn)一步繼承和發(fā)展了洛克的學(xué)說，提出了三權(quán)分立的理念。兩者既一脈相承又存在差異。

[關(guān)鍵詞]洛克；孟德斯鳩；分權(quán)；三權(quán)分立

[作者簡介]明喻（1991-），女，籍貫：湖北省陽新縣，單位：武漢理工大學(xué)，專業(yè)：法學(xué)類政治學(xué)，研究方向：政治學(xué)理論。

[中圖分類號]D091.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1006-8031（2017）01-0049-02

17世紀(jì)至18世紀(jì)是歐洲社會劇烈動蕩的時(shí)代，封建主義逐漸沒落而資本主義迅速發(fā)展，隨著資產(chǎn)階級的日益壯大，他們奪取政權(quán)的決心愈來愈強(qiáng)烈。在這種時(shí)代背景下，需要一種穩(wěn)定的政治制度來維護(hù)資產(chǎn)階級的權(quán)力。這時(shí)，資產(chǎn)階級思想家的“三權(quán)分立”思想迎合了資產(chǎn)階級的需要，西歐資產(chǎn)階級革命時(shí)期英國資產(chǎn)階級政治思想家洛克和法國資產(chǎn)階級啟蒙學(xué)者孟德斯鳩就是三權(quán)分立思想的最初提議者和典型代表。他們認(rèn)為絕對的權(quán)力會導(dǎo)致絕對的腐敗，因此權(quán)力的制約顯得尤為必要，他們希望據(jù)此建立一個(gè)民主法治的國家。

一、洛克分權(quán)理論

近代思想史上，洛克首次倡導(dǎo)了權(quán)力的分配，他把國家的政治權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)三種。洛克的分權(quán)思想是基于他對自然狀態(tài)的認(rèn)識而提出的。他認(rèn)為，人類在自然狀態(tài)中雖然享有自然權(quán)利，但這種享有是極不安全的，容易受到他人的不斷侵犯和威脅，人們難以自保，財(cái)產(chǎn)更無法得到維護(hù)。因?yàn)樵谧匀粻顟B(tài)中缺乏一種公共的法律和依照法律來裁判一切爭執(zhí)的裁判者以及執(zhí)行這種裁決的權(quán)力。為了避免并補(bǔ)救自然狀態(tài)的種種缺陷，人類通過契約建立公民社會即政治社會。每一個(gè)人將自己在自然狀態(tài)中所享有的平等、自由和執(zhí)行權(quán)交給社會，由立法機(jī)關(guān)按照社會利益所需要的程度加以處理，以便更好地保護(hù)自己的自由和財(cái)產(chǎn)。因此國家必須最大程度地保護(hù)人民的利益，防止立法機(jī)關(guān)的權(quán)力超出了公眾福利需要的范圍。雖然國家的產(chǎn)生是為了保護(hù)個(gè)人權(quán)利，但是如果不對國家的政治權(quán)力加以限制，這種權(quán)力就會無限膨脹，成為霍布斯筆下的“利維坦”—— 一個(gè)力大無比的巨獸。到那時(shí)，國家不僅不能為個(gè)人的自由和權(quán)利保駕護(hù)航，甚至?xí)S為侵犯和壓制個(gè)人自由和權(quán)利的罪魁禍?zhǔn)?。為了捍衛(wèi)人民的和平、安全和公眾福利，防止權(quán)力過分集中，洛克首次設(shè)計(jì)了一套權(quán)力分配方案，這就是分權(quán)學(xué)說，即三權(quán)分立的最初版本。

在這個(gè)方案中，國家權(quán)力由相互獨(dú)立的立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)、對外權(quán)三個(gè)部分組成。立法權(quán)是指享有權(quán)利來指導(dǎo)如何運(yùn)用國家的力量以保障這個(gè)社會及其成員的權(quán)力，執(zhí)行權(quán)是對社會內(nèi)部所有成員實(shí)施和執(zhí)行國內(nèi)法，對外權(quán)處理有關(guān)公共的安全和利益的事項(xiàng)。其中立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)在三權(quán)中占據(jù)重要地位。立法權(quán)是一個(gè)國家最根本的權(quán)力，它的地位神圣不可侵犯。如果沒有立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，任何人以任何形式作出的命令和決斷都無法具有法律效力。其他權(quán)力都是在立法權(quán)的基礎(chǔ)上派生的，他們只是負(fù)責(zé)執(zhí)行立法權(quán)頒布實(shí)施的法律。在17世紀(jì)英國資本主義發(fā)展，資產(chǎn)階級和新貴族日益壯大的背景下，立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)分別由資產(chǎn)階級掌握的議會和國王來行使。洛克主張的立法權(quán)高于執(zhí)行權(quán)實(shí)際上就是議會的權(quán)力高于國王的權(quán)力，國王的權(quán)力受到限制而人民的權(quán)利得以保障，雖然這里的人民指的是當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)階級。他更進(jìn)一步表明，雖然立法機(jī)關(guān)掌握了國家最高權(quán)力，但這種權(quán)力要以保護(hù)社會公共利益為最低要求，不能損害人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。議會和國王分別掌握不同的權(quán)力能使雙方處于一種妥協(xié)的態(tài)勢進(jìn)而使得社會朝著一種良好的方向發(fā)展。在這三權(quán)中，執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)也是分立的，他們雖然沒有實(shí)質(zhì)上的區(qū)別，但在運(yùn)行中仍然存在一定的差異。執(zhí)行權(quán)是執(zhí)行已經(jīng)頒布實(shí)施的國內(nèi)法，對外權(quán)總是需要根據(jù)當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況來決定實(shí)施相應(yīng)的政策措施。即使兩權(quán)分立，洛克卻認(rèn)為不能將這兩種權(quán)力分開由不同的人行使。如果將兩權(quán)同時(shí)交給不同的人掌握，那么公眾力量由不用人指揮，社會必將變得混亂不堪，甚至造成毀滅?？偟恼f來，立法權(quán)在三權(quán)之中處于主導(dǎo)地位，為了防止不受約束的絕對權(quán)力的出現(xiàn)，權(quán)力應(yīng)分別由不同的人掌握。而地位平等的執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)出于對社會總體利益的考慮需要相同的人來行使。

洛克的分權(quán)理論在西方的政治思想史上具有舉足輕重的地位，但也存在一些不成熟的地方。例如，賦予立法機(jī)關(guān)的權(quán)力過于集中，當(dāng)它制定的法律與社會公眾利益相背離時(shí)，似乎沒有一種力量能夠與之對抗。洛克在此只提出了權(quán)力的分立，卻沒有達(dá)到權(quán)力的制約。其后，孟德斯鳩在洛克的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展的三權(quán)分立學(xué)說，為西方國家繪制了一幅美好的制度藍(lán)圖。

二、孟德斯鳩的“三權(quán)分立”

孟德斯鳩“三權(quán)分立”思想是基于對法的認(rèn)識而提出的。他在《論法的精神》一書中集中討論的“法”是一種關(guān)系和必然性，主要探討具有政體的各種人為法及其背后的規(guī)律和聯(lián)系。他認(rèn)為法律符合人類理性的必然性和規(guī)律性，具有至高無上的地位，只有在法律的屏障下人民的自由和權(quán)利才能得到有利地保護(hù)。那么什么是自由呢？孟德斯鳩認(rèn)為，自由是做法律所許可的一切事情的權(quán)利。而公民的政治自由則是一種心境上的平安狀態(tài)，每一個(gè)人都認(rèn)為他自身是安全的。這種政治自由只存在于政治寬和的政府里，在它的統(tǒng)治下，一個(gè)公民不懼怕另一個(gè)公民。然而在政治寬和的政府里，政治自由也不是經(jīng)常存在的，它只在權(quán)力不被濫用時(shí)才存在。因此，公民怎樣才能獲得政治自由呢？法律必須建立一種政治寬和的政府，并且在這里要防止絕對權(quán)力的存在，以權(quán)力約束權(quán)力。由此便產(chǎn)生了“三權(quán)分立”思想。這一思想的理論前提在于對人性的否定。孟德斯鳩根據(jù)自古以來的經(jīng)驗(yàn)判斷，所有擁有權(quán)力的人都傾向于濫用權(quán)力，而且不用到極限決不罷休。人性都是貪婪的，美德也需要界限。一旦執(zhí)掌權(quán)力的人嘗到了權(quán)勢的味道，欲望不斷膨脹，后果將一發(fā)不可收拾。在此，“三權(quán)分立”是抑制人性自私的一項(xiàng)重要法寶。

孟德斯鳩將國家權(quán)力分為立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)三種，并將它們交由不同的國家機(jī)關(guān)執(zhí)掌，通過法律規(guī)定的方式使三權(quán)達(dá)到相互牽制相互平衡的狀態(tài)。他認(rèn)為只有各種權(quán)力能夠相互制衡的政體才是無私的政體。立法權(quán)由代表人民意志的議會執(zhí)掌，主要任務(wù)是制定法律監(jiān)督政府。議會成員由不同階級的人員組成。為了避免他們?yōu)樽约旱碾A級謀取利益，影響議會的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，孟德斯鳩規(guī)定貴族和貧民有自己的議會。前者是世襲的，后者由選舉產(chǎn)生，兩者互相牽制相互監(jiān)督。行政權(quán)由行政機(jī)關(guān)掌握，負(fù)責(zé)執(zhí)行立法機(jī)關(guān)頒布的法律。它可以對立法機(jī)關(guān)行使否決權(quán)，決定其開會的時(shí)間和期限。為了保證行政權(quán)力能夠高效率地運(yùn)行，孟德斯鳩規(guī)定行政權(quán)應(yīng)集中在少數(shù)人的手中甚至可交由一個(gè)人管理。行政者執(zhí)行法律的過程中不受到立法機(jī)關(guān)的任何挾制，一旦行政權(quán)受到威脅，那么自由便不復(fù)存在。但是，行政者在執(zhí)行權(quán)力時(shí)應(yīng)向立法機(jī)關(guān)出具相關(guān)的實(shí)施報(bào)告。立法機(jī)關(guān)可以監(jiān)督行政機(jī)關(guān)的運(yùn)行狀況，對行政首腦違法行為有彈劾的權(quán)力。司法權(quán)由人民各個(gè)階層中選出的人員而組成的法院來行使。司法機(jī)關(guān)依照法律監(jiān)督立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的行為是否違背憲法的規(guī)定。同時(shí)，它也受到立法機(jī)關(guān)的限制：立法機(jī)關(guān)掌握部分司法權(quán)。并非所有階層受到普通法院的傳訊，其中貴族違法在貴族院受審。公民若因公務(wù)侵犯了個(gè)人權(quán)利，普通法官不能或不愿懲罰時(shí)，由眾議院行使審判權(quán)。

孟德斯鳩分權(quán)理論的內(nèi)容無一不是對亞里士多德民主政治的具體體現(xiàn)。他的三權(quán)分立思想是人類政治史上的一大創(chuàng)新，符合民主自由的精神，對人類社會的政治現(xiàn)代化產(chǎn)生了積極影響，為大多數(shù)國家所采用。美國建立了聯(lián)邦制共和國就是三權(quán)分立思想的典型實(shí)踐。他們?yōu)閲业拿裰髯杂伞⒑椭C發(fā)展以及合理的權(quán)力秩序的構(gòu)建作出了不朽的貢獻(xiàn)。

三、兩者比較分析

在17至18世紀(jì)資本主義迅速發(fā)展，封建主義逐步?jīng)]落的時(shí)代背景下，資產(chǎn)階級以思想斗爭的形式向腐朽的封建主義進(jìn)攻。孟德斯鳩和洛克就是這一時(shí)期的著名政治思想家，前者繼承和發(fā)展了后者的思想，兩者提出的權(quán)力分立學(xué)說初衷完全一致：以權(quán)力制約權(quán)力從而達(dá)到保護(hù)人民自由和權(quán)利的目的。兩者思想的主要內(nèi)容也大致相同，將權(quán)力分為三個(gè)部分，其中立法權(quán)和行政權(quán)（執(zhí)行權(quán)）的職能具有一定的相似性。盡管如此，雙方仍在不同程度上存在著差異性。

首先，洛克三權(quán)中的對外權(quán)是指根據(jù)社會契約理論的制定，處理社會外部有關(guān)公共安全和利益的事項(xiàng)，它與執(zhí)行權(quán)從本質(zhì)上來說沒有區(qū)別，其權(quán)力的行使者與執(zhí)行權(quán)是一致的。孟德斯鳩的司法權(quán)則是在社會內(nèi)處理部相關(guān)事務(wù)的權(quán)力，其權(quán)力的行使者屬于法院，它是獨(dú)立于行政機(jī)構(gòu)的。且法院卻不是固定的，組成法院的人員也不是同一階層，它是為了限制立法權(quán)和行政權(quán)而設(shè)立的。顯然，洛克的對外權(quán)和孟德斯鳩的司法權(quán)根本上是不一致的，兩者的獨(dú)立性、權(quán)力所有者、行使范圍與目的是完全不同的。

其次，孟德斯鳩的三權(quán)分立理論中凸顯了法治的原則。他針對當(dāng)時(shí)法國政治社會的弊端，提出了拯救社會的良方：以法律規(guī)定的形式將國家權(quán)力分為三個(gè)部分，并交由不同機(jī)關(guān)執(zhí)掌。社會當(dāng)中的各個(gè)階層都參與到國家的政治中來，各個(gè)機(jī)關(guān)和階層都依法平等地行使自己的權(quán)力。通過權(quán)力和力量之間的抗衡達(dá)到防止過分?jǐn)U張政府權(quán)力的目的。這實(shí)際上是將法治原則立于至高無上的地位。而洛克卻在自己的分權(quán)理論中強(qiáng)調(diào)立法權(quán)至上，其他兩種權(quán)力都是隸屬于立法權(quán)的，任何行為如果沒有得到立法機(jī)關(guān)的允許那么就是不合法的。洛克確立了立法權(quán)的神圣地位，容易使得立法機(jī)關(guān)沒有限制，立法權(quán)極度擴(kuò)張。在法治這一方面，洛克的思想與孟德斯鳩相比稍顯落后。

最后，洛克的分權(quán)理論只是簡單地將權(quán)力分為三個(gè)部分，達(dá)到了權(quán)力分立的目的，卻沒有在權(quán)力制約方面做出實(shí)質(zhì)性的努力。孟德斯鳩以人類社會公認(rèn)的方式提出政治權(quán)力應(yīng)劃分為三種：立法就是制定法律，行政就是將法律付諸實(shí)踐，司法就是解決法律的糾紛問題。他與洛克相比最大的貢獻(xiàn)在于他的制衡理念。立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)三權(quán)相互監(jiān)督相互制約，有效地制約了公共權(quán)力，防止了權(quán)力的濫用，保護(hù)了公共利益。孟德斯鳩三權(quán)分立思想的重點(diǎn)在于確立權(quán)力制約體制，而不是粗略地將權(quán)力分為三個(gè)部分，更不是以一種國家機(jī)構(gòu)形式來套用三權(quán)分立理論。他的思想精髓在于國家權(quán)力的高效運(yùn)行，社會的和諧治理，人民的自由和權(quán)利得到有力地保障。

不論是洛克還是孟德斯鳩，他們的歷史身份決定了他們的權(quán)力分立學(xué)說都是為了當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)階級服務(wù)的，具有一定的現(xiàn)實(shí)性和妥協(xié)性。盡管如此，他們的理論對人類社會的政治現(xiàn)代化產(chǎn)生了積極的影響，為許多西方國家繪制了一幅理想的制度畫卷，是政治理論領(lǐng)域的偉大歷史豐碑。

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