統(tǒng)計(jì)實(shí)操道德規(guī)范

(美國統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)職業(yè)道德委員會(huì)，2016年5月)

陳平雁(南方醫(yī)科大學(xué)生物統(tǒng)計(jì)學(xué)系)翻譯

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統(tǒng)計(jì)實(shí)操道德規(guī)范

(美國統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)職業(yè)道德委員會(huì)，2016年5月)

陳平雁(南方醫(yī)科大學(xué)生物統(tǒng)計(jì)學(xué)系)翻譯

[編者按] 譯者獲美國統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)授權(quán)，將美國統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)職業(yè)道德委員會(huì)2016年5月發(fā)布的《統(tǒng)計(jì)實(shí)操道德規(guī)范》譯成中文，以饗讀者。該規(guī)范是1999年版本的升級(jí)版，順應(yīng)了統(tǒng)計(jì)學(xué)應(yīng)用在近20年發(fā)展和變化的要求。目前我國統(tǒng)計(jì)學(xué)界尚未有此類規(guī)范的制定與發(fā)布，美國同行的制度建設(shè)以及所提出的統(tǒng)計(jì)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

規(guī)范的目的

美國統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)制定的《統(tǒng)計(jì)實(shí)操道德規(guī)范》(Ethical Guidelines for Statistical Practice，http://www.amstat.org/ASA/Your-Career/ Ethical- Guidelines-for-Statistical-Practice.aspx)旨在幫助統(tǒng)計(jì)從業(yè)者基于道德規(guī)范做出決策，通過告知從業(yè)人員應(yīng)遵循的統(tǒng)計(jì)分析標(biāo)準(zhǔn)以提升其責(zé)任心。統(tǒng)計(jì)學(xué)將觀察力與收集證據(jù)和決策的能力聯(lián)系起來，為建設(shè)一個(gè)更為知情的業(yè)態(tài)奠定了基礎(chǔ)。因?yàn)閷I(yè)領(lǐng)域有賴于統(tǒng)計(jì)方法支持的知情判斷，所以，所有統(tǒng)計(jì)從業(yè)者，無論受訓(xùn)背景、職業(yè)或職銜如何，均有義務(wù)以專業(yè)的、合格的且道德的方式工作，同時(shí)勸阻任何非專業(yè)的和科學(xué)不端的行為(具體見討論1)。

良好的統(tǒng)計(jì)實(shí)操建立在透明的假設(shè)、可重現(xiàn)的結(jié)果與合理的解釋的基礎(chǔ)之上。在某些情況下，本規(guī)范的條文之間可能會(huì)有矛盾，需要我們根據(jù)具體內(nèi)容確定條文間的優(yōu)先順序。然而，在任何情況下，利益相關(guān)者都有義務(wù)以誠為本，以符合本規(guī)范的方式行事，并鼓勵(lì)他人也如此行事。更為重要的是，統(tǒng)計(jì)實(shí)操的專業(yè)精神所追求的是既要掌握先進(jìn)知識(shí)，又要避免產(chǎn)生負(fù)面影響；利用統(tǒng)計(jì)手段追求不正當(dāng)目的本質(zhì)上是不道德的(具體見討論2)。

本規(guī)范既適用于統(tǒng)計(jì)專業(yè)人員，也適用于使用統(tǒng)計(jì)方法的非統(tǒng)計(jì)專業(yè)人員。因此，無論職銜和學(xué)歷背景如何，貫穿本規(guī)范的“統(tǒng)計(jì)從業(yè)者”(statisticians)一詞系指所有統(tǒng)計(jì)學(xué)和量化科學(xué)的從業(yè)人員，包括各級(jí)統(tǒng)計(jì)專業(yè)人員和其他專業(yè)領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)應(yīng)用人員。

A.職業(yè)誠信與責(zé)任心

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)不帶偏好或偏見地使用相關(guān)且恰當(dāng)?shù)姆椒ê蛿?shù)據(jù)，以獲取真實(shí)的、可解釋的和可重現(xiàn)的結(jié)果(具體見討論3)。作為道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者，不會(huì)故意接受力所不能及的工作，會(huì)誠實(shí)地告知客戶任何專業(yè)方面的不足，遇到問題時(shí)會(huì)向其他統(tǒng)計(jì)從業(yè)者請(qǐng)教。

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)做到：

1.識(shí)別和減少任何由研究者或數(shù)據(jù)提供者可能事先確定或影響分析結(jié)果所帶來的傾向性(具體見討論4)。

2.針對(duì)特定問題選擇恰當(dāng)和有效的抽樣及分析方法，使之在合理假設(shè)下，以最小誤差將分析結(jié)果由樣本外推于相應(yīng)的總體(具體見討論5)。

3.承認(rèn)并尊重他人的貢獻(xiàn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.在確定壁報(bào)、論文或其他學(xué)術(shù)作品的作者排序時(shí)，如果排名基于學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)以外的考慮，須充分說明其依據(jù)(具體見討論6)。

5.須披露任何利益、財(cái)務(wù)或其他方面的沖突，并根據(jù)既定的行業(yè)/區(qū)域/當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)進(jìn)行管理或控制(具體見討論7)。

6.對(duì)自身的專業(yè)行為承擔(dān)全部責(zé)任，僅提供其本人愿意接受同行評(píng)議的專家證詞、書面文件和口頭報(bào)告。

B.數(shù)據(jù)和方法的完整性

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)坦誠對(duì)待數(shù)據(jù)中任何已知或可疑的局限、缺陷或者偏倚，它們可能會(huì)影響統(tǒng)計(jì)分析的完整性或可靠性。在分析中認(rèn)識(shí)數(shù)據(jù)的可靠性和完整性的程度，才能對(duì)結(jié)果做出客觀和有效的解釋(具體見討論8)。

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)做到：

1.應(yīng)說明數(shù)據(jù)的分析與解釋所基于的統(tǒng)計(jì)假設(shè)和專業(yè)假設(shè)。在報(bào)告所采用數(shù)據(jù)的真實(shí)性時(shí)，說明數(shù)據(jù)的整理過程，包括缺失數(shù)據(jù)的填補(bǔ)方法和缺失機(jī)制。

2.報(bào)告統(tǒng)計(jì)推斷的局限性和可能的誤差來源(具體見討論9)。

3.在出版物、報(bào)告或證詞中，須列明負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的人員。

4.報(bào)告數(shù)據(jù)的來源及其合理性。應(yīng)說明研究中考慮的所有數(shù)據(jù)和實(shí)際所用到的數(shù)據(jù)。

5.清楚地報(bào)告為保證數(shù)據(jù)完整性和真實(shí)結(jié)果所采取的全部措施。

6.必要時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)研究中尚未考慮的潛在混雜因素。

7.在出版物和報(bào)告中，以誠實(shí)和有效的方式向用戶或讀者表達(dá)研究發(fā)現(xiàn)，包括表格、模型和圖形。

8.在出版物或證詞中，明確闡述研究經(jīng)費(fèi)的資助者、研究目的和研究結(jié)果的預(yù)期用途。

9.對(duì)源于志愿者數(shù)據(jù)或其他可能不具有目標(biāo)總體代表性的數(shù)據(jù)，報(bào)告分析結(jié)果時(shí)，應(yīng)包括適當(dāng)?shù)拿庳?zé)聲明。如果使用了恰當(dāng)?shù)募訖?quán)方法，也應(yīng)予以報(bào)告。

10.為了協(xié)助同行評(píng)議和復(fù)核，只要可能或允許，應(yīng)盡可能共享分析中使用的數(shù)據(jù)，但要謹(jǐn)慎行事，以保護(hù)專有和機(jī)密數(shù)據(jù)，包括可能會(huì)不恰當(dāng)?shù)匦孤堆芯繉?duì)象身份的所有數(shù)據(jù)。

11.力求及時(shí)糾正在最終研究報(bào)告或已發(fā)表的報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的任何錯(cuò)誤，并根據(jù)情況將錯(cuò)誤更正信息公開發(fā)布或知會(huì)依賴該研究結(jié)果的他人。

C.對(duì)科學(xué)/公眾/資助者/委托人的責(zé)任

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)支持推斷的真實(shí)性、透明性和科學(xué)性，并有意維護(hù)公眾、資助者、委托人或客戶(以及同行、患者、公眾和科學(xué)界)的利益(具體見討論10)。

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)做到：

1.在可能的范圍內(nèi)，向客戶或雇主提供可選擇的有效的統(tǒng)計(jì)方法，這些方法可能因研究范圍、成本或精度而有所不同。

2.努力解釋若不遵守既定的抽樣或分析計(jì)劃可能導(dǎo)致的任何不良后果。

3.科學(xué)地應(yīng)用統(tǒng)計(jì)抽樣和分析程序，而不預(yù)設(shè)結(jié)果。

4.應(yīng)不限于自己的應(yīng)用領(lǐng)域，努力在更廣的領(lǐng)域傳播新統(tǒng)計(jì)知識(shí)，造福社會(huì)(具體見討論11)。

5.在法規(guī)要求范圍內(nèi)，理解并恪守?cái)?shù)據(jù)收集、發(fā)布和傳播的保密要求和數(shù)據(jù)提供者的限制性約定，相應(yīng)地保障數(shù)據(jù)的使用和披露，以及保護(hù)雇主、客戶或資助者的專屬信息。

D.對(duì)研究對(duì)象的責(zé)任

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)在研究的全過程中保護(hù)并尊重人類受試者和實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的權(quán)益，包括人口普查或抽樣調(diào)查的受訪者，數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)可提取的研究對(duì)象，以及生理或心理干預(yù)研究的對(duì)象。

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)做到：

1.為保護(hù)人或動(dòng)物為研究對(duì)象的權(quán)益，應(yīng)熟悉和遵守相關(guān)的規(guī)定、許可和操作規(guī)范(具體見討論12)。

2.明確告知所推薦的樣本量，避免樣本量過高或不足。應(yīng)根據(jù)健康狀況、福利、隱私和自身數(shù)據(jù)所有權(quán)等綜合情況確定樣本量，避免研究對(duì)象承擔(dān)超額的風(fēng)險(xiǎn)(具體見討論13)。

3.無論數(shù)據(jù)直接來源于研究對(duì)象，還是來源與他人的數(shù)據(jù)或現(xiàn)存記錄，都需保護(hù)研究對(duì)象及其相關(guān)數(shù)據(jù)的隱私和機(jī)密。在得到研究對(duì)象同意后，其數(shù)據(jù)及其相關(guān)數(shù)據(jù)集的二次使用和間接使用需提前請(qǐng)求獲得準(zhǔn)許，同行評(píng)議和分析結(jié)果的獨(dú)立復(fù)核也應(yīng)通過恰當(dāng)?shù)那阔@得批準(zhǔn)。

4.了解法規(guī)在保障隱私權(quán)和保密性方面的限制，當(dāng)上述法規(guī)可能不適用時(shí)，不宜過度承諾或預(yù)設(shè)對(duì)合法隱私和機(jī)密的保護(hù)。

5.對(duì)于涉及人類或組織的研究，在研究對(duì)象納入之前，或在分析該研究數(shù)據(jù)之前；在評(píng)閱公開或內(nèi)部使用的文稿的時(shí)候，應(yīng)考慮是否獲得有關(guān)研究對(duì)象的許可。在評(píng)估數(shù)據(jù)來源是否適宜時(shí)，統(tǒng)計(jì)從業(yè)者需考慮其如何對(duì)待研究對(duì)象(如保密協(xié)議、預(yù)期的隱私權(quán)、知情同意權(quán)等)(具體見討論14)。

6.在考慮是否參與一個(gè)特殊來源數(shù)據(jù)的分析時(shí)，如果參與將被信息提供者合理地認(rèn)為是侵權(quán)行為的話，則需果斷拒絕。

7.應(yīng)認(rèn)識(shí)到任何關(guān)于某群體的統(tǒng)計(jì)描述可能造成貶損該群體的風(fēng)險(xiǎn)，需以謹(jǐn)慎和敏銳的態(tài)度使形成的信息不給弱勢群體帶來傷害。

E.對(duì)研究團(tuán)隊(duì)成員的責(zé)任

科學(xué)和統(tǒng)計(jì)實(shí)操常由有著不同專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的各行專業(yè)人員組成的團(tuán)隊(duì)執(zhí)行，統(tǒng)計(jì)從業(yè)者須知如何在這種環(huán)境下符合道德地工作。

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)做到：

1.應(yīng)認(rèn)識(shí)到不同學(xué)科有不同的研究實(shí)操方法和標(biāo)準(zhǔn)，不同領(lǐng)域的專業(yè)人員有其自己的標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任，統(tǒng)計(jì)從業(yè)者沒有義務(wù)遵守與本規(guī)范相矛盾的其他專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.確保所有的討論、統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)與分析的報(bào)告都符合本規(guī)范要求。

3.不能為求便利或一己私利而損害科學(xué)真實(shí)性(具體見討論15)。

4.努力提高研究設(shè)計(jì)、實(shí)施過程和所有分析報(bào)告或報(bào)道的透明度。

F.對(duì)其他統(tǒng)計(jì)學(xué)家或統(tǒng)計(jì)從業(yè)者的責(zé)任

對(duì)于所觀察到的現(xiàn)象，統(tǒng)計(jì)實(shí)操需考慮全部可能的解釋。出色的研究者會(huì)利用自己獨(dú)到的經(jīng)驗(yàn)對(duì)不同解釋的合理性形成潛在的有別于他人的判斷。即使觀點(diǎn)相左，統(tǒng)計(jì)從業(yè)者以相互尊重的態(tài)度，專注于科學(xué)原理、方法論和數(shù)據(jù)本質(zhì)的解釋，才是使討論獲得成功的最佳方式。

出于對(duì)統(tǒng)計(jì)從業(yè)者的尊重，道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)做到：

1.在保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的前提下，應(yīng)盡可能地促進(jìn)數(shù)據(jù)和方法的共享，使數(shù)據(jù)文件滿足于復(fù)核分析、meta分析及其他合格研究者所開展研究的要求。

2.通過適當(dāng)?shù)耐性u(píng)議以提高他人工作的質(zhì)量。在同行評(píng)議中，應(yīng)尊重不同意見和評(píng)估方法，及時(shí)、徹底、深思熟慮地完成所接受的評(píng)議任務(wù)。

3.使學(xué)生們和非統(tǒng)計(jì)專業(yè)人員逐步認(rèn)識(shí)到他們正在學(xué)習(xí)或使用的概念和方法的實(shí)用價(jià)值。

4.應(yīng)以專業(yè)水平和貢獻(xiàn)大小作為統(tǒng)計(jì)從業(yè)者的任用獎(jiǎng)懲依據(jù)，包括雇用、解聘、晉升、工作分配、發(fā)表文章、演講、職位和獎(jiǎng)項(xiàng)的候選人資格、資助或研究準(zhǔn)許等，以及其他專業(yè)事項(xiàng)。

5.不騷擾或歧視任何人。

G.對(duì)指控不端行為的責(zé)任

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者需清楚有科學(xué)瑕疵與誤導(dǎo)性操作之間的區(qū)別，并避免上述兩種情況的發(fā)生；如發(fā)生，應(yīng)清楚如何應(yīng)對(duì)。

道德的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)做到：

1.不包庇任何不專業(yè)、不道德的統(tǒng)計(jì)分析。

2.應(yīng)認(rèn)識(shí)到意見分歧和誠實(shí)的錯(cuò)誤并不構(gòu)成不端行為，它們需要通過討論予以解決，而不是指責(zé)。

3.應(yīng)了解不端行為的定義和處理程序，如遇不端行為調(diào)查，應(yīng)遵循既定的處理程序。

4.在調(diào)查過程中嚴(yán)格保密，并在調(diào)查結(jié)果確認(rèn)后，及時(shí)向適當(dāng)對(duì)象及利益相關(guān)方披露。

5.對(duì)不端行為調(diào)查之后，支持各有關(guān)方為糾正錯(cuò)誤所做的努力，對(duì)那些提供了可能有科學(xué)錯(cuò)誤的報(bào)告人或具有不端行為的人，幫助他們以盡可能正確的態(tài)度繼續(xù)其職業(yè)生涯。

6.應(yīng)避免和阻止通過惡意曝光他人可能存在的科學(xué)錯(cuò)誤或不端行為，損害他人就業(yè)能力的做法。

H.雇主 (包括組織、個(gè)人、律師或其他客戶等) 雇用統(tǒng)計(jì)從業(yè)者的責(zé)任

雇主聘請(qǐng)任何人士分析數(shù)據(jù)無疑是看中其恪守客觀原則的專業(yè)聲譽(yù)，這就要求雇主一方有責(zé)任理解和尊重統(tǒng)計(jì)從業(yè)者的客觀性。

統(tǒng)計(jì)從業(yè)者的雇主應(yīng)做到：

1.應(yīng)認(rèn)識(shí)到本道德規(guī)范是為了同等程度地保護(hù)和支持統(tǒng)計(jì)從業(yè)者及其服務(wù)對(duì)象而制定的。

2.應(yīng)認(rèn)識(shí)到真實(shí)可靠的研究結(jié)果是在專業(yè)和道德的環(huán)境中產(chǎn)生的。雇主、資助者或統(tǒng)計(jì)分析授權(quán)人有義務(wù)充分信賴合格的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者對(duì)數(shù)據(jù)分析所做的專業(yè)判斷，這一點(diǎn)對(duì)涉及身體、財(cái)務(wù)或精神方面影響的統(tǒng)計(jì)分析尤為重要(具體見討論17)。

3.應(yīng)認(rèn)識(shí)到真實(shí)可靠的統(tǒng)計(jì)研究結(jié)果無法保證與研究者或統(tǒng)計(jì)從業(yè)者的期望一致。

4.應(yīng)認(rèn)識(shí)到只報(bào)告或采納那些符合預(yù)期的結(jié)果，不明確公開與之相背的結(jié)果，也不交代所報(bào)告、使用和/或引用的結(jié)果的選擇依據(jù)，是有悖于本規(guī)范的(具體見討論18)。

5.應(yīng)認(rèn)識(shí)到欲將參與統(tǒng)計(jì)工作的專業(yè)人士列為作者、或項(xiàng)目及出版物的貢獻(xiàn)者時(shí)，需事先征得他們的同意，因?yàn)檫@樣做意味著他們對(duì)該項(xiàng)目或出版物進(jìn)行了背書。

6.應(yīng)支持真實(shí)可靠的統(tǒng)計(jì)分析，并揭露不合格的或舞弊的統(tǒng)計(jì)行為。

7.對(duì)恪守本規(guī)范的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者，應(yīng)盡力維護(hù)其學(xué)術(shù)自由和專業(yè)職責(zé)(具體見討論19)。

討 論

1.在醫(yī)學(xué)診斷和生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域，統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用可能會(huì)對(duì)個(gè)體的生命和健康，甚至醫(yī)學(xué)科學(xué)進(jìn)步產(chǎn)生影響。例如，職業(yè)、環(huán)境或交通安全方面的統(tǒng)計(jì)分析可能對(duì)生命與健康至關(guān)重要；新發(fā)或復(fù)發(fā)傳染病的早期監(jiān)測與控制有賴于可靠的流行病統(tǒng)計(jì)；統(tǒng)計(jì)分析在心理學(xué)和社會(huì)學(xué)中的應(yīng)用，對(duì)精神健康和社會(huì)健康也可能具有重要作用。

經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行取決于是否可靠、及時(shí)和合理地解釋經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)；個(gè)別公司的盈利能力在一定程度上取決于其質(zhì)量控制和市場研究，而這兩者都應(yīng)有賴于統(tǒng)計(jì)方法；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力很大程度上得益于研究和產(chǎn)出報(bào)告中的統(tǒng)計(jì)學(xué)正確應(yīng)用；政府關(guān)于公共衛(wèi)生、刑法、社會(huì)公平、教育、環(huán)境、國防和安全的決策也相當(dāng)程度地依賴于真實(shí)可靠的統(tǒng)計(jì)。

2.不端行為不限于剽竊和捏造或偽造數(shù)據(jù)的情況，更廣泛地講，它包括所有職業(yè)不端行為，例如，收取回扣或玩忽職守，在專業(yè)活動(dòng)場合對(duì)他人的不敬與傷害，未經(jīng)授權(quán)使用他人的無形和有形產(chǎn)權(quán)，無正當(dāng)理由地詆毀他人的聲譽(yù)等。

3.一般而言，對(duì)研究對(duì)象和統(tǒng)計(jì)方案的充分理解是每項(xiàng)研究的基礎(chǔ)。統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃是在研究的不同階段(探索階段、中期階段、結(jié)束階段)在接觸到相應(yīng)的研究數(shù)據(jù)之前制定的，它明確定義了不同階段的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以闡明與研究的關(guān)聯(lián)性及數(shù)據(jù)集的使用。

4.在同一階段對(duì)同一數(shù)據(jù)集進(jìn)行多重檢驗(yàn)時(shí)，獲得至少一個(gè)不當(dāng)結(jié)果的機(jī)會(huì)將會(huì)增加。從平行的多重檢驗(yàn)中選擇某一個(gè)“顯著性”結(jié)果可招致錯(cuò)誤結(jié)論的巨大風(fēng)險(xiǎn)。上述情形下，若不能闡明所有的分析結(jié)果，很可能產(chǎn)生誤導(dǎo)作用。

5.例如，在觀察性研究中需要強(qiáng)調(diào)多個(gè)潛在的混雜因素，而且在因果推斷中需格外謹(jǐn)慎。事實(shí)上，某一個(gè)程序并不能保證其正確性或適用性，應(yīng)充分理解每一項(xiàng)研究中的理論、數(shù)據(jù)和所使用的統(tǒng)計(jì)方法。

6.值得提倡的是，在統(tǒng)計(jì)出版物中作者的排序應(yīng)以對(duì)研究和文稿的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為依據(jù)，這一做法在一定程度上是切實(shí)可行的。當(dāng)采用其他的作者排序規(guī)則時(shí)，應(yīng)以腳注或尾注形式標(biāo)注。在按貢獻(xiàn)進(jìn)行作者排序與招聘、晉升或職位有關(guān)的情況下，若采用了其他排序規(guī)則卻又不公開告知的話，可能會(huì)影響到相關(guān)人員的職業(yè)生涯。

7.與個(gè)人利益相沖突時(shí)，有時(shí)需要采取回避或退出的方式。利益沖突可能會(huì)引發(fā)某些問題，例如，基金評(píng)審，其他同行評(píng)議，獎(jiǎng)學(xué)金和個(gè)人或家庭經(jīng)濟(jì)利益之間的緊張關(guān)系等。

8.對(duì)一般公眾而言，需告知研究的范圍、關(guān)聯(lián)關(guān)系以及結(jié)論，而不摻雜技術(shù)干擾的成分。對(duì)于專業(yè)文獻(xiàn)，則力求解答同行可能會(huì)遇到的問題。

9.例如，應(yīng)披露所有嚴(yán)重違背既定的抽樣或分析方法的事件，并解釋其可能帶來的不良后果。應(yīng)闡明所采用分析方法的適用性和相關(guān)研究假設(shè)的合理性，并交代實(shí)現(xiàn)分析方法所用的計(jì)算機(jī)程序。

10.鼓勵(lì)統(tǒng)計(jì)從業(yè)者在專業(yè)活動(dòng)中，為國家乃至世界的社會(huì)進(jìn)步和統(tǒng)計(jì)學(xué)術(shù)水平的提升做出貢獻(xiàn)。眾所周知，做公益工作的能力可能受限于就業(yè)條件和個(gè)人情況，但統(tǒng)計(jì)從業(yè)者本人應(yīng)爭取公益工作的機(jī)會(huì)，如服務(wù)于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或國際組織的機(jī)會(huì)，同時(shí)也鼓勵(lì)統(tǒng)計(jì)從業(yè)者為專業(yè)協(xié)會(huì)(包括ASA總會(huì)、分會(huì)和地方學(xué)會(huì))等提供公益服務(wù)。

11.統(tǒng)計(jì)方法可廣泛適用于多種類型的問題或應(yīng)用。統(tǒng)計(jì)創(chuàng)新者理應(yīng)以其作品、軟件或研究成果而獲得獎(jiǎng)金或其他獎(jiǎng)勵(lì)。

12.應(yīng)制定周密的計(jì)劃，以支持研究的應(yīng)用價(jià)值、預(yù)期結(jié)果的有效性和提供保障的能力，還應(yīng)考慮所有其他有關(guān)的道德問題。

13.這些建議可能是基于前瞻的檢驗(yàn)效能分析、研究終點(diǎn)的預(yù)設(shè)精度或其他方法，以確保樣本量不僅適于頻率方法，亦適用于貝葉斯方法。樣本量的確定也應(yīng)考慮到獲取研究對(duì)象和相應(yīng)數(shù)據(jù)的可行性。

14.知情同意不一定由研究對(duì)象本人做出，也可以由其知情的父母或法定監(jiān)護(hù)人做出。對(duì)于未成年人或喪失知情同意行為的成人，其知情同意可由其法定監(jiān)護(hù)人執(zhí)行。在動(dòng)物研究中，統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)要求納入實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的所有者或機(jī)構(gòu)出具知情同意書。

在所有情況下，應(yīng)避免或盡量減少隱瞞現(xiàn)象。需重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，利用心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和其他研究的經(jīng)驗(yàn)，在研究方案確定前進(jìn)行獨(dú)立的倫理審查，并對(duì)研究進(jìn)行全程監(jiān)查是非常必要的。在某些隨機(jī)臨床試驗(yàn)中，有些研究參數(shù)對(duì)研究對(duì)象或其他研究人員是保持盲態(tài)的，但通常需告知這些盲態(tài)信息的性質(zhì)和理由。對(duì)于盲態(tài)問題，也應(yīng)確保研究方案的獨(dú)立倫理審查和對(duì)研究的持續(xù)監(jiān)查。

15.所有研究都會(huì)受到資源的限制，包括可用的資金、時(shí)間和人力。如果這些都能滿足的話，研究可以達(dá)到理想中的最高標(biāo)準(zhǔn)。但是，統(tǒng)計(jì)從業(yè)者應(yīng)該充分利用已有資源力求達(dá)到最有效的結(jié)果，同時(shí)避免研究可能產(chǎn)生的誤導(dǎo)或無意義的結(jié)果。

16.本規(guī)范所提供的安全保障，將會(huì)降低我們?cè)趨⒓友芯恐蟛乓庾R(shí)到道德問題的風(fēng)險(xiǎn)。

17.在發(fā)生利益沖突時(shí)，統(tǒng)計(jì)從業(yè)者與其雇主應(yīng)私下解決所涉及的道德問題；如果私下無法解決，統(tǒng)計(jì)從業(yè)者有道德上的責(zé)任在對(duì)研究對(duì)象或全社會(huì)造成危害之前揭露這些不當(dāng)或有違道德的做法。

18.為確保某一特定結(jié)果而采取的任何措施都會(huì)降低分析結(jié)果的真實(shí)可靠性。迫使統(tǒng)計(jì)從業(yè)者背離本規(guī)范，不僅會(huì)動(dòng)搖研究結(jié)果的真實(shí)可靠性，亦會(huì)損毀從業(yè)者的專業(yè)信譽(yù)。

19.在普遍使用統(tǒng)計(jì)方法的機(jī)構(gòu)和職業(yè)中，具有較高聲望、權(quán)力或地位的統(tǒng)計(jì)從業(yè)者有責(zé)任捍衛(wèi)學(xué)術(shù)自由，有義務(wù)督促更多的下屬遵守本規(guī)范。

(致謝：感謝Wasserstein教授代表美國統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)授權(quán)同意翻譯本規(guī)范。感謝南方醫(yī)科大學(xué)生物統(tǒng)計(jì)學(xué)系2014級(jí)本科生吳研鵬、韓妍妍、荊典、田雨晨、王掣、楊樂等為翻譯本規(guī)范所做的貢獻(xiàn)。)

(責(zé)任編輯：郭海強(qiáng))