淺析高校擴大院系自主權(quán)后的院系管理

陶冠廷

摘要：自1999年大學(xué)擴招以來，我國高校規(guī)模進入快速擴張期，軟硬件設(shè)施都向著世界一流看齊，但是經(jīng)過近二十年的發(fā)展，高校的辦學(xué)質(zhì)量和世界一流還存在著很大的差距。追本溯源，高校管理體制改革是重點。院系作為擁有最多師生資源的組織平臺，提升其辦學(xué)實力，發(fā)揮其辦學(xué)優(yōu)勢，把傳統(tǒng)的管理重心由校一級組織機構(gòu)下放院系，將會極大的激發(fā)院系辦學(xué)活力。根據(jù)教育部頒布的《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》的規(guī)定，在大學(xué)章程建設(shè)、推動大學(xué)管理體制改革的過程中，學(xué)院制的構(gòu)建至關(guān)重要。充分考慮學(xué)院的職能，落實院系管理的自主權(quán)，充分調(diào)動學(xué)院的辦學(xué)積極性、主動性和創(chuàng)造性，這不僅是目前我國大學(xué)學(xué)院制發(fā)展的必然要求，也是建設(shè)世界一流大學(xué)的所必須的。

關(guān)鍵詞：院系；權(quán)力下放；自主權(quán)

一、擴大院系自主權(quán)的必要性

我國大學(xué)學(xué)院制經(jīng)過近20年的發(fā)展，在各方面都取得了很大的成就，但是也存在很多亟需解決的問題。高校規(guī)模的擴張，生源和師資力量都達到了峰值，學(xué)院和下屬的系作為高校的有機組成部分，渴望在高校的快速發(fā)展中有一定的話語權(quán)。

目前高校學(xué)院制建設(shè)中最大的問題是校內(nèi)權(quán)責(zé)分配不均勻，學(xué)院在學(xué)校辦學(xué)的過程中扮演的角色與其所擁有的權(quán)力不匹配。權(quán)利過多地集中在學(xué)校一級，學(xué)院更多地承擔(dān)著辦學(xué)任務(wù)而沒有自主管理的權(quán)利，學(xué)院的責(zé)權(quán)出現(xiàn)了分離。

大學(xué)辦學(xué)規(guī)模的擴大，隨之而來的是學(xué)院的事務(wù)性工作的增多，同時學(xué)院是出于一線的執(zhí)行部門，并不具有相關(guān)的人事權(quán)、財務(wù)權(quán)，極大的束縛了院系活動的自主性，這是一個很尷尬的境況。很明顯的一個情況就是，院系作為教學(xué)科研的一線，在教學(xué)、科研、辦學(xué)方面沒有很多自主權(quán)和經(jīng)費，涉及到經(jīng)費和人事變動都需要上報、申請，等待上級的批復(fù)。在這樣的情況下，校級部門事無巨細(xì)，管的太多太寬，疲于應(yīng)付，而處于一線的院系需要的效率和自主大打折扣。簡而言之，上級部門運轉(zhuǎn)忙亂，下級組織責(zé)大權(quán)小，各自的權(quán)利、權(quán)力、責(zé)任處于一種失衡的狀態(tài)，如此情況院系的辦學(xué)積極性受到極大的挫傷。對于能夠增強院系辦學(xué)自主性的職稱評定、經(jīng)費使用、人員調(diào)配，需要從校級職能部門下放到教學(xué)科研的一線。學(xué)校需要做的是，對院系有清晰的目標(biāo)管理和考核體系，不能只是注重對教職工崗位的業(yè)績考核，而忽略了多學(xué)院工作的目標(biāo)管理和考核評估。

高校重要職能活動比如說人事管理、科研創(chuàng)新、學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)就業(yè)等，這些管理權(quán)限都主要在校一級管理部門。二級院系想要進一步發(fā)揮自身的主體優(yōu)勢作用，增強積極性和主動性，需要學(xué)校在相關(guān)領(lǐng)域松綁，下放更多自主權(quán)。本科院校改革的眾多舉措中，下放權(quán)力給院系已經(jīng)是必由之路，在一定程度提升了組織效率，降低了運行成本，極大提升了組織的創(chuàng)新能力。建設(shè)世界一流大學(xué)需要釋放學(xué)術(shù)活力，給學(xué)術(shù)自由創(chuàng)造合適的環(huán)境。

二、復(fù)旦大學(xué)院校兩級管理體制改革

黨的十八屆三中全會后，清華和北大一起向黨中央、國務(wù)院“主動請纓，承擔(dān)改革試點任務(wù)”，國家教育體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組在2014年7月召開第十一次會議，原則同意清華、北大和上海市“兩校一市”的綜合改革方案。清華、北大是國內(nèi)最頂級的兩所高校，上海是全國唯一獲批開展教改綜合試驗的城市。早在方案公布之前，“兩校一市”就被形象地比作“教育自貿(mào)區(qū)”。

從2015年1月開始，復(fù)旦大學(xué)校內(nèi)各個院系獲得更多辦學(xué)自主權(quán)，不再“吃大鍋飯”、等待學(xué)校資源的“計劃分配”，而是自己拿出人力資源、學(xué)科發(fā)展等規(guī)劃，憑本事競爭，學(xué)校根據(jù)院系規(guī)劃進行資源配置。

復(fù)旦大學(xué)黨委書記朱之文說：“改革不是向國家伸手要資源，更重要的是如何盤活存量、激發(fā)每個學(xué)院的辦學(xué)活力。讓學(xué)校審批決定每個具體學(xué)科的發(fā)展、選聘人員、分派資源，肯定不如院系更加知根知底。要讓第一線了解情況的人做決策，決定人財物該用在哪。學(xué)校對各院系、學(xué)科自身的常規(guī)發(fā)展扮演審核、監(jiān)督角色，騰出精力，謀劃少量單個學(xué)院無法完成、關(guān)系學(xué)校發(fā)展大計的重大項目?！?/p>

事實上，院校兩級管理也非新生事物，包括復(fù)旦在內(nèi)的不少高校曾有嘗試。復(fù)旦大學(xué)早在2002年就試水兩級管理改革。當(dāng)時，生命學(xué)院一位“海歸”院長千方百計爭取到在學(xué)科建設(shè)方面試點兩級管理的機會，然而沒過多久，就舉手放棄了：“用人用錢都說了不算，拿什么做學(xué)科建設(shè)？這個管理權(quán)還是收回吧！”

校方也不是沒想過下放用人權(quán)、財權(quán)。復(fù)旦曾試行經(jīng)費使用權(quán)下放，部分院系有了財權(quán)后，在其他資源配置仍沿用老機制的背景下，暴露出一系列的問題。曾有院系負(fù)責(zé)人遭遇這樣的問題，“有了錢，可以買設(shè)備了，而院系卻沒有足夠空間放設(shè)備；好不容易騰挪出空間，又沒有足夠研究生資源開展科研……”院系有了錢、有了權(quán)，卻沒有相匹配的機制保障，發(fā)展仍多掣肘。

2014年底，教育部核準(zhǔn)了 《復(fù)旦大學(xué)章程》。學(xué)校利用制定和完善 《復(fù)旦大學(xué)章程》之機，展開了全校各級規(guī)章制度的全面梳理。到目前確認(rèn)有效規(guī)章制度總數(shù)為520件，廢止和宣布失效文件、制度655件。同時，學(xué)校通過完善學(xué)術(shù)委員會、學(xué)位分委員會、教學(xué)指導(dǎo)委員會、教職工代表大會等基本治理組織，為學(xué)術(shù)組織發(fā)展提供保障。目前，學(xué)校已修訂完成《學(xué)術(shù)委員會章程》、《學(xué)術(shù)規(guī)范實施條例（試行）》、《學(xué)位評定委員會章程》，并完善了教學(xué)指導(dǎo)委員會運行機制，為院系學(xué)術(shù)治理架構(gòu)建設(shè)做好了頂層設(shè)計。

在這一基礎(chǔ)上，校級行政部門精兵簡政，不怕“傷筋動骨”。從2012年7月開始，復(fù)旦大學(xué)校機關(guān)部門從42個精簡到33個，首批進行改革的25個機關(guān)部門內(nèi)設(shè)科室從125個精簡到83個。中國的大學(xué)中，人事部門往往“底氣最足”。而這次，復(fù)旦大學(xué)人事處內(nèi)設(shè)科室，從11個被精簡到了6個。與此同時，對學(xué)院掌門人也提出了更高要求：在學(xué)院做好本學(xué)院學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、人力資源規(guī)劃，乃至各類教學(xué)培養(yǎng)和課程培養(yǎng)規(guī)劃的前提下，學(xué)校才會把各類崗位及相關(guān)資源整體配置給院系學(xué)院，然后由院系根據(jù)本學(xué)科發(fā)展的狀況，自主決定運行模式和實施方案。只有院系具備了承接兩級管理的能力，相應(yīng)的權(quán)力才會下放。

三、院系擴大自主權(quán)后的管理——流程再造避免放權(quán)混亂

1.盡快制定大學(xué)章程，明確院校權(quán)利、職責(zé)，促進依法治校、治院。按照學(xué)校和學(xué)院的各自管理權(quán)限和職責(zé)范圍，科學(xué)修訂和完善各項規(guī)章制度。全面實施學(xué)校章程，推進大學(xué)章程和依法治校工作的貫徹落實，按照大學(xué)章程進行大學(xué)治理，使學(xué)校章程成為辦學(xué)治校的根本制度。學(xué)院層面要逐步推行教授委員會制度，教授委員會負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)管理。重要事項通過黨政聯(lián)席會議、教代會決策。高校要狠抓各項管理制度的貫徹和落實，在管理工作中，依據(jù)規(guī)章制度實施管理，把嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度作為確保學(xué)校各項工作穩(wěn)定運行、確保教育教學(xué)質(zhì)量不斷提高的根本。

2.大膽下放財務(wù)權(quán)和人事權(quán)。按照校院兩級管理模式的權(quán)力劃分，明確學(xué)校和學(xué)院兩級責(zé)任，按照強化宏觀指導(dǎo)監(jiān)督、目標(biāo)管理與降低管理重心的原則，將有利于學(xué)院自主辦學(xué)的職責(zé)下放給學(xué)院層面。保留在學(xué)校層面的財務(wù)管理權(quán)和審批權(quán)，為實現(xiàn)學(xué)校重大事項的宏觀指導(dǎo)和管理而確立，下放到學(xué)院的財務(wù)管理，是為實現(xiàn)學(xué)院自主辦學(xué)的職責(zé)而設(shè)立。學(xué)校需要將由學(xué)院自主確定的財務(wù)管理事項進一步明確，通過適當(dāng)下放財務(wù)管理權(quán)限，使二級學(xué)院獲得充分的辦學(xué)自主權(quán)，最大限度地調(diào)動二級學(xué)院的積極性和創(chuàng)造性，把管人、治事落到實處，實現(xiàn)事權(quán)與財權(quán)的統(tǒng)—。在教師基礎(chǔ)津貼和專業(yè)建設(shè)津貼分配模式上，需要按照“質(zhì)量優(yōu)先、優(yōu)勞優(yōu)酬、多勞多得、兼顧公平”的原則，進行教職工收入分配，切實調(diào)動每名教職工的工作積極性。

3.擴大院系自主權(quán)后，需要加強對院系的監(jiān)督。如何避免權(quán)力“一放就亂”？放權(quán)后的兩大難點，一是怎么樣保證學(xué)校仍然是一個完整的有效整體，二是學(xué)院如何很好地自主運行。事權(quán)、財權(quán)的下放固然可以提升院系辦學(xué)自主性，但是沒有監(jiān)督的權(quán)力容易失控，滋生腐敗。建立完善“一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)，班子成員齊抓共管、紀(jì)檢部門組織協(xié)調(diào)”的高校領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”要求。注重發(fā)揮高校紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)外部審計的監(jiān)督作用，充分發(fā)揮教代會、工會、民主黨派和無黨派人士的民主監(jiān)督作用，增加教職工在教學(xué)、科研以及學(xué)術(shù)評審中的發(fā)言權(quán)。

落實院系管理的自主權(quán)，充分調(diào)動學(xué)院的辦學(xué)積極性、主動性和創(chuàng)造性，不僅是目前我國大學(xué)學(xué)院制發(fā)展的必然要求，也是建設(shè)世界一流大學(xué)的所必須的，同時也要避免權(quán)力“一放就亂”的局面，加大外部的監(jiān)督和指導(dǎo)。

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