技術(shù)進步對國際貿(mào)易摩擦的影響研究

●邵金菊姜麗花

技術(shù)進步對國際貿(mào)易摩擦的影響研究

●邵金菊姜麗花

隨著各國在參與全球經(jīng)濟貿(mào)易過程中的競爭越演越烈，國家之間的貿(mào)易摩擦不斷升級。本文在薩繆爾森、戈莫里、鮑莫爾的研究基礎(chǔ)上，建立一個兩國四商品模型，探討技術(shù)進步對國際貿(mào)易摩擦的影響，并通過實證分析驗證模型的結(jié)論。研究發(fā)現(xiàn)：當一國出現(xiàn)技術(shù)進步時，本國的出口商品種數(shù)增加，那么本國的效用會增加，而他國的效用隨著某些經(jīng)濟指數(shù)的不同而出現(xiàn)不同的結(jié)果，如果該指數(shù)足夠小，則國際貿(mào)易關(guān)系呈互利狀態(tài)，如果該指數(shù)逐漸增大并超過一定界限，國家貿(mào)易關(guān)系就會轉(zhuǎn)為摩擦狀態(tài)。因此，技術(shù)進步帶來的貿(mào)易關(guān)系變化并非絕對的互利或摩擦，而是隨某些經(jīng)濟指數(shù)的變化而變化。本國可通過技術(shù)進步，提高本國企業(yè)的競爭力，使本國在國際貿(mào)易的利益分配上掌握主動權(quán)，消除外國設(shè)置的技術(shù)壁壘對本國對外貿(mào)易的影響，并運用經(jīng)濟和政治手段，逐漸減緩國際貿(mào)易摩擦程度。

技術(shù)進步 貿(mào)易摩擦 李嘉圖模型 實證分析

一、問題的提出

隨著全球貿(mào)易經(jīng)濟的深入發(fā)展，參與貿(mào)易各國間經(jīng)常會發(fā)生貿(mào)易摩擦。國際貿(mào)易摩擦是指兩國在進行對外貿(mào)易的過程中，隨著雙方貿(mào)易程度的不斷加深，由于其中一方的利益相對受到損害，而另一方獲得了相對貿(mào)易利益的增加，因此貿(mào)易雙方會產(chǎn)生貿(mào)易糾紛和矛盾，也就產(chǎn)生了國際貿(mào)易摩擦。引發(fā)國際貿(mào)易摩擦有多重因素，學(xué)者們總結(jié)出了國際貿(mào)易摩擦的類型：一種是由于國家實施了貿(mào)易保護主義的措施，改變了國際貿(mào)易的利益分配格局，導(dǎo)致其他國家的貿(mào)易利益受損，從而使該國與其貿(mào)易伙伴產(chǎn)生貿(mào)易摩擦；另一種是由于參與貿(mào)易各國不同的經(jīng)濟制度、政治制度、文化差異等造成的國際貿(mào)易摩擦。因此，學(xué)者們開始對造成國際貿(mào)易摩擦的原因進行探討，?？怂?J.R.Hicks，1953年)研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易雙方技術(shù)的不同會對貿(mào)易參與國間利益分配格局產(chǎn)生影響。當貿(mào)易一方出現(xiàn)進出口兩方面的技術(shù)進步或者是出現(xiàn)出口型技術(shù)進步時，參與貿(mào)易的國家均能獲得貿(mào)易利益增加；當貿(mào)易一方出現(xiàn)進口型的技術(shù)進步時，會為該貿(mào)易國帶來貿(mào)易利益的增加，但同時會減少另一方的貿(mào)易利益。多恩布什、費希爾和薩繆爾森(Dornbusch，R.，S.Fischer和A.Samuelson，1977)通過研究提出了兩國多產(chǎn)品的國際貿(mào)易模型（DFS模型）。該模型認為，在國際貿(mào)易過程中，如果進口貿(mào)易方通過技術(shù)進步，替代了原來需要進口的產(chǎn)品，因此產(chǎn)生了對原出口方的反出口，將會重新分配貿(mào)易雙方的利益，增加了原進口方的貿(mào)易利益而減少了原出口方的貿(mào)易利益，因此造成貿(mào)易摩擦?？唆敻衤?P.Krugman，1979)通過南北貿(mào)易模型研究發(fā)現(xiàn)，增加參與貿(mào)易的商品種類，能夠帶來國際貿(mào)易利益的增加。薩繆爾森(2004)以中美兩國為例，建立了一個簡單的單一要素的兩商品模型，并著重分析了在自由貿(mào)易狀態(tài)下中國外生技術(shù)進步會改變兩國的貿(mào)易模式，從而給中美兩國福利帶來的影響：如果中國的技術(shù)進步發(fā)生在出口部門，兩國的福利將同時提高；如果中國的技術(shù)進步發(fā)生在美國的出口產(chǎn)品領(lǐng)域，美國將遭受永久性的利益損失，即產(chǎn)生貿(mào)易摩擦。薩繆爾森只對比了兩種貿(mào)易模式，沒有考慮更進一步的技術(shù)進步情況，因此其結(jié)論是不充分的。張定勝和成文利（2005）運用兩國三商品的李嘉圖模型對薩繆爾森（2004）的研究進行了完善，但未運用一般化的數(shù)學(xué)方程得出結(jié)論，也未研究兩國生產(chǎn)四種或更多種商品進行貿(mào)易時，外生技術(shù)進步如何通過影響貿(mào)易模式引起國際貿(mào)易互惠和摩擦問題。本文將在這方面對薩繆爾遜的研究作進一步的擴展，運用一般性的數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方法，研究四種商品的不同貿(mào)易模式中，來自各種商品的貿(mào)易利益之間的相互影響和相互作用，以及國際貿(mào)易互惠和國際貿(mào)易摩擦的形成條件及其特點等問題。即通過分析不同國家的不同產(chǎn)業(yè)不同程度的外生技術(shù)進步對兩國效用的影響，來判斷當外生技術(shù)進步滿足何種條件時，貿(mào)易模式的改變會引起國際貿(mào)易的互惠或摩擦。

貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生與經(jīng)濟的發(fā)展密切相關(guān)，而經(jīng)濟發(fā)展離不開技術(shù)進步，技術(shù)進步會在一定程度上導(dǎo)致國際貿(mào)易關(guān)系的變化，但這種變化是貿(mào)易互利還是貿(mào)易摩擦，不同學(xué)者的研究結(jié)果存在分歧，筆者認為技術(shù)進步對國際貿(mào)易關(guān)系的影響具有不確定性，隨著某些經(jīng)濟指標的變化，兩國的貿(mào)易關(guān)系也會隨之變化。鑒于此，本文將在Samuleson、Gomory、Baumol的研究基礎(chǔ)上，運用一般性的數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方法，構(gòu)建一個兩國四商品貿(mào)易模型來研究技術(shù)進步對國際貿(mào)易摩擦帶來的影響，并以美國為例來進行實證分析，進一步驗證模型得出的結(jié)論，最后根據(jù)理論和實證分析結(jié)論，提出對現(xiàn)狀進行改進的方法建議。

二、模型構(gòu)建

（一）模型介紹

本文以Samuelson、Gomory、Baumol等的技術(shù)進步引起貿(mào)易摩擦理論及李嘉圖（Ricardo）的兩國四商品模型為基礎(chǔ)，加入二元結(jié)構(gòu)，用數(shù)理方式建立一個改進后的技術(shù)進步與貿(mào)易摩擦模型，進行模型推導(dǎo)進而得到一般性結(jié)論。主要在國家分工性質(zhì)、生產(chǎn)要素等方面進行改進，分析不同假設(shè)條件下模型結(jié)果的異同。模型中，假設(shè)有兩個國家：國家1和國家2，國家性質(zhì)為二元結(jié)構(gòu)，即國家生產(chǎn)產(chǎn)品是一部分自給自足，另一部分用來專業(yè)化分工與他國進行貿(mào)易。貿(mào)易模式有(X)X(YZV)YZV、(XV)XV(YZ)YZ、(XZY)XZY(Y)Y三種（左邊代表國家1用于貿(mào)易出口到國家2的產(chǎn)品，右邊代表國家2用于貿(mào)易出口到國家1的產(chǎn)品）。其他模型固定假設(shè)有：國家1和國家2，生產(chǎn)四種商品X、Y、Z、V，商品價格分別為Px、Py、Pz、Pv，消費者的效用函數(shù)為模型將對兩國都是二元結(jié)構(gòu)情況進行分析。

（二）模型推導(dǎo)

假定兩國經(jīng)濟均為二元結(jié)構(gòu)，即國家1和國家2均為一部分自給自足，一部分專業(yè)化分工與他國進行貿(mào)易。生產(chǎn)要素只有L（勞動力），國家1的勞動分為兩部分，用于自給自足的為L1A，用于貿(mào)易的為L1F；國家2用于自給自足的為L2A，用于貿(mào)易的為L2F；國家i（i=1，2）用來生產(chǎn)四種商品的勞動力稟賦分別為Lix、Liv、Liz、Liv（故有Lix+Liy+Liz+Liv=LiF），勞動力工資為wi。四種商品的勞動生產(chǎn)率分別為αix+αiy+αiz+αiv。

在任何貿(mào)易模式下，都有：

從需求來看消費者決策：

由效用的拉格朗日函數(shù)得到四種商品的需求函數(shù)為：

從供給看生產(chǎn)者決策，生產(chǎn)函數(shù)為：

四種商品生產(chǎn)商品利潤最大化情況為：

定義拉格朗日函數(shù)并求導(dǎo)有：

當給定一種貿(mào)易模式，我們可以解出上述的消費者和生產(chǎn)者決策問題。結(jié)合相應(yīng)的商品市場和勞動力市場的出清條件，我們可以得到兩個國家的商品的均衡價格、數(shù)量以及工資水平，并可以得到貿(mào)易均衡的條件。一般情況下市場出清的貿(mào)易均衡條件為：

（1）貿(mào)易模式為(X)X(YZV)YZV。

該貿(mào)易模式下有：

因此該貿(mào)易模式的市場出清貿(mào)易均衡條件為：

根據(jù)生產(chǎn)、消費以及市場出清條件等可解得：

其中均衡條件為：

可求得兩國的需求為：

從而得到兩國貿(mào)易部分的效用結(jié)果分別為：

由上式可得貿(mào)易均衡的條件：

（2）貿(mào)易模式為(XV)XV(YZ)YZ。

該貿(mào)易模式下有：

因此該貿(mào)易模式的市場出清貿(mào)易均衡條件為：

與貿(mào)易模式(X)X(YZV)YZV同理，根據(jù)生產(chǎn)、消費以及市場出清條件等可解得：

其中均衡條件為：

可求得兩國的需求為：

從而得到兩國貿(mào)易部分的效用結(jié)果分別為：

由上式可得貿(mào)易均衡的條件：

（3）貿(mào)易模式為(XZV)XZV(Y)Y。該貿(mào)易模式下有：

因此該貿(mào)易模式的市場出清貿(mào)易均衡條件為：

該貿(mào)易模式下，根據(jù)生產(chǎn)、消費以及市場出清條件等可解得：

可求得兩國的需求為：

從而得到兩國貿(mào)易部分的效用結(jié)果分別為：

同樣地，在國家1，自給自足和專業(yè)化分工的個人的效用相同，故帶入國家1貿(mào)易部分的效用函數(shù)可得：

3.2 【指南建議】 表型相關(guān)的臨床信息是測序數(shù)據(jù)解釋的組成部分。在開始檢測之前，臨床信息必須進行咨詢的臨床醫(yī)生以標準格式提交，優(yōu)先使用人類表型本體術(shù)語。此外，臨床醫(yī)生還應(yīng)提供影像資料(至少要有報告，最好能補充相關(guān)圖像)以支持對胎兒的表型發(fā)現(xiàn)。鼓勵實驗室建立便于提交標準化表型信息的系統(tǒng)，這些信息作為檢測申請過程的一部分。

比較三種模式下國家2的效用變化：

U2由國家1貿(mào)易部分的效用乘以一個系數(shù)組成。通過比較可以發(fā)現(xiàn)系數(shù)是不斷減小的，而國家1貿(mào)易部分的效用是不斷增加的，兩者總的作用可能使國家2的效用減小。只要α足夠大，就有只要γ足夠大，就有具體情況在后文進行分析。

（三）模型結(jié)論

下面主要從兩國都是二元結(jié)構(gòu)的模型來研究技術(shù)進步，這時國家1和國家2利益的變化情況如下：

模型中貿(mào)易模式的變化意味著出口商品種數(shù)的變化，與Samuelson（2004）的觀點一致，技術(shù)進步的表現(xiàn)有很多，其中有一點就是貿(mào)易商品種數(shù)的變化，所以當貿(mào)易模式由(X)X(YZV)YZV到(XV)XV(YZ)YZ意味著國家1的技術(shù)進步導(dǎo)致了國家1貿(mào)易種數(shù)的增加。

先比較國家1利益變化情況：列出國家1在該技術(shù)進步前后的效用值如下：

比較貿(mào)易模式變化后國家1效用的變化有：

再看貿(mào)易模式變化后國家2的效用變化情況：

不等式右邊同理上述，國家1的形式是大于1的，結(jié)果國家2的效用比較得是不確定的，并且隨著α的增大，由大于1逐漸變成小于1，即隨著α的逐漸增大，國家2的效用變化會出現(xiàn)增加和減少兩種不同的情況。

再來比較貿(mào)易模式由(XV)XV(YZ)YZ到(XZV)XZV(Y)Y（同樣國家1貿(mào)易種數(shù)的增加意味著技術(shù)進步）時國家1和國家2的效用變化情況。

同理上一種模式變化，先比較國家1效用變化情況，列出國家1在該技術(shù)進步前后的效用值如下：

比較貿(mào)易模式變化后國家1效用的變化有：

再來看國家2的效用變化情況：

綜上所述，通過模型得到結(jié)論：當一國出現(xiàn)技術(shù)進步時，本國的出口商品種數(shù)增加，那么本國的效用會增加，而他國的效用隨著某些經(jīng)濟指數(shù)的不同而出現(xiàn)不同的結(jié)果.如果該指數(shù)足夠小，那么國際貿(mào)易關(guān)系呈互利狀態(tài)；如果該指數(shù)逐漸增大并超過一定界限，那么國家貿(mào)易關(guān)系就由互利狀態(tài)轉(zhuǎn)為摩擦狀態(tài)，這也論證了筆者當初的論點：隨著某些經(jīng)濟指標的變化，貿(mào)易關(guān)系也會隨之變化。為進一步論證模型結(jié)論，研究技術(shù)進步與國際貿(mào)易摩擦是否存在聯(lián)系，以及技術(shù)進步會引起貿(mào)易互利還是貿(mào)易摩擦，下面對歷年的國際貿(mào)易數(shù)據(jù)進行實證分析。

本文以美國為例分別對美國與除美國外世界其他國家、美國與除美國外其他發(fā)達國家以及美國與發(fā)展中國家三種國家貿(mào)易情況進行實證分析。

三、實證檢驗

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來源

理論模型假設(shè)貿(mào)易雙方為國家1和國家2，下面將假設(shè)美國為國家1，假設(shè)貿(mào)易伙伴國（除美國外世界其他國家、除美國外的發(fā)達國家或發(fā)展中國家）為國家2，來探討國家1的技術(shù)進步對兩國之間貿(mào)易的影響。為了計量分析的方便，將采用經(jīng)濟變量作為技術(shù)進步和國家貿(mào)易摩擦的量化標準，這里選取1995—2012年美國的技術(shù)進步數(shù)據(jù)與美國遭受貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易摩擦數(shù)據(jù)進行實證檢驗。

技術(shù)進步的指標變量選取美國對貿(mào)易伙伴國歷年的出口商品種數(shù)（采用SITC5標準），貿(mào)易摩擦的變量為歷年貿(mào)易伙伴國對美國反傾銷、反補貼數(shù)和爭端數(shù)，數(shù)據(jù)分別來源于美國國際貿(mào)易委員會（USITC）和世界貿(mào)易組織（WTO）的官方網(wǎng)站。其中，反傾銷數(shù)據(jù)包括反傾銷調(diào)查和反傾銷措施兩類數(shù)據(jù)，反補貼的數(shù)據(jù)包括反補貼調(diào)查和反補貼措施兩類數(shù)據(jù)。本文設(shè)定只要涉及調(diào)查行為就屬于貿(mào)易摩擦范疇。貿(mào)易爭端數(shù)是指世界貿(mào)易組織（WTO）受理并進行仲裁的貿(mào)易糾紛案例數(shù)。

（二）實證方法

本文采用Eviews6.0分三個步驟進行檢驗：首先對變量進行ADF單位根檢驗，ADF檢驗（AugmentedDickey-Fullertest）用來測試自回歸模型是否存在單位根，檢驗變量是否為同階平穩(wěn)序列。如果序列不為同階平穩(wěn)則需進行差分，如果同階則可進行協(xié)整分析，協(xié)整分析采用E-G（Engle-Granger）兩步法，即第一步是進行協(xié)整回歸（OLS回歸），檢驗變量間的協(xié)整關(guān)系，并得到協(xié)整函數(shù)的殘差項；第二步對上一步得到的殘差項做ADF檢驗，如果通過了單位根檢驗，則說明兩個序列之間存在協(xié)整關(guān)系。最后對存在協(xié)整關(guān)系的兩個序列進行格蘭杰（Granger）因果檢驗，分析時間序列間的因果關(guān)系。

為分析方便，分別用DIS和NUM代表當期貿(mào)易摩擦（dispute）和貿(mào)易種數(shù)（number），DIS（-1）和NUM（-1）代表上一期貿(mào)易摩擦與貿(mào)易種數(shù)，△DIS代表DIS的變化值，△NUM代表NUM的變化值，即△DIS=DIS-DIS（-1）以及△NUM= NUM-NUM（-1）。

（三）美國與世界其他國家實證分析

以下將美國與除美國外世界其他國家之間的國際貿(mào)易簡稱為世界貿(mào)易。

1、數(shù)據(jù)描述性分析

表1 世界貿(mào)易DIS和NUM值

選取美國對除美國外世界其他國家出口種數(shù)（NUM）和遭受世界其他國家的反傾銷（Anti-Dumping）、反補貼（Countervailing）調(diào)查的總和（DIS）數(shù)據(jù)分別作為技術(shù)進步和貿(mào)易摩擦的變量值，如表1所示。

計量分析前，先對美國與除美國外世界其他國家的技術(shù)進步和貿(mào)易摩擦數(shù)據(jù)進行趨勢分析，由于兩個變量的絕對值差距明顯，為更好地分析兩個變量的變化趨勢情況，現(xiàn)采用變量的變化值即△值來進行分析。

2、計量分析。首先對世界貿(mào)易的各個變量進行ADF檢驗，結(jié)果如下：

表2 世界貿(mào)易各變量ADF檢驗結(jié)果

從表2可看出，世界貿(mào)易的DIS和NUM均為一階單整。其次進行協(xié)整檢驗，由于DIS和NUM序列是同階單整，可以采用協(xié)整檢驗，采用E-G兩步法。第一步，對變量進行OLS回歸，結(jié)果如下：

表3 世界貿(mào)易DIS和NUM的OLS回歸結(jié)果

可得OLS函數(shù)：DIS=-154.0870+0.055646*NUM+ε。

第二步，記回歸方程的殘差序列為：seriese=DIS+ 154.0870-0.055646*NUM，再對e進行ADF單位根檢驗，結(jié)果如下：

表4 世界貿(mào)易殘差e單位根檢驗結(jié)果

從表4可看出殘差序列通過了單位根檢驗，因此NUM與DIS之間存在長期平穩(wěn)的均衡關(guān)系。

從表3的OLS回歸結(jié)果可看出，各變量的T統(tǒng)計量及Prob（F-statistic）、D-W值均通過了，整體效果良好，通過分析可以發(fā)現(xiàn)，美國對除美國外世界其他國家的出口商品種數(shù)和除美國外世界其他國家對美國”兩反“調(diào)查數(shù)量存在長期協(xié)整的正相關(guān)關(guān)系，當美國的出口種數(shù)增加時，貿(mào)易爭端數(shù)也會增加，即論證了上述模型的觀點：當國家1（美國）技術(shù)進步（貿(mào)易種數(shù)增加）時，會引起兩國之間貿(mào)易摩擦的增加。

最后，通過格蘭杰因果檢驗來分析技術(shù)進步和貿(mào)易摩擦變量間的因果關(guān)系。將DIS和NUM列組做因果檢驗，加入滯后期得到4為格蘭杰最優(yōu)滯后期，用Eviews檢驗結(jié)果如下：

表5 世界貿(mào)易DIS和NUM格蘭杰因果檢驗

從表5的結(jié)果中可看出，NUMdoesnotGrangerCauseDIS的假設(shè)概率為0.04980，該假設(shè)被拒絕，DISdoesnot-GrangerCauseNUM的假設(shè)概率為0.26795，該假設(shè)不能被拒絕。即NUM是DIS的單向格蘭杰原因，美國出口產(chǎn)品種數(shù)的增加導(dǎo)致了與除美國外世界其他國家之間貿(mào)易摩擦的增加。

（四）美國與其他發(fā)達國家實證分析

以下將美國與除美國外其他發(fā)達國家之間的國際貿(mào)易簡稱為發(fā)達國家貿(mào)易。

1、數(shù)據(jù)描述性分析

表6 發(fā)達國家貿(mào)易DIS和NUM值

由于反補貼和反傾銷調(diào)查部分很難找到將發(fā)達國家和發(fā)展中國家分開的數(shù)據(jù)，所以這里選取美國對除美國外其他發(fā)達國家出口種數(shù)（NUM）和遭受其他發(fā)達國家貿(mào)易爭端數(shù)（DIS）數(shù)據(jù)分別作為技術(shù)進步和貿(mào)易摩擦的變量值，如表6所示，數(shù)據(jù)分別來源于美國國際貿(mào)易委員會（USITC）和世界貿(mào)易組織（WTO）的官方網(wǎng)站。

2、計量分析。首先對發(fā)達國家的各個變量進行ADF檢驗，結(jié)果如下：

表7 發(fā)達國家各變量ADF檢驗結(jié)果

從表7可以看出，DIS和NUM均為一階單整。由于DIS和NUM序列是同階單整，可采用協(xié)整檢驗，采用E-G兩步法。第一步，對變量進行OLS回歸結(jié)果如下：

表8 發(fā)達國家貿(mào)易DIS和NUM的OLS回歸結(jié)果

第二步，記回歸方程的殘差序列為：seriese=DIS+ 103.7109-0.035987*NUM，再對e進行ADF單位根檢驗，結(jié)果如下：

表9 發(fā)達國家貿(mào)易殘差e單位根檢驗結(jié)果

從表8的OLS回歸中可以看出，各變量的T統(tǒng)計量以及Prob（F-statistic）、D-W值都通過了，整體效果良好，通過分析可以發(fā)現(xiàn)，美國對除美國外其他發(fā)達國家的出口商品種數(shù)和除美國外其他發(fā)達國家對美國的貿(mào)易爭端起訴數(shù)量存在長期協(xié)整的正相關(guān)關(guān)系，當美國的出口種數(shù)增加時，貿(mào)易爭端數(shù)也會增加，即論證了上述模型的觀點：當國家1（美國）技術(shù)進步（貿(mào)易種數(shù)增加）時，兩國之間貿(mào)易摩擦?xí)黾印?/p>

最后進行格蘭杰因果檢驗，將DIS和NUM列組做因果檢驗，加入滯后期可以得到1為格蘭杰最優(yōu)滯后期，用E-views檢驗結(jié)果如下：

表10 發(fā)達國家貿(mào)易DIS和NUM格蘭杰因果檢驗

從表10的結(jié)果中可以看出NUMdoesnotGranger-CauseDIS的假設(shè)概率為0.04265，該假設(shè)被拒絕，DISdoesnotGrangerCauseNUM的假設(shè)概率為0.23525，該假設(shè)不能被拒絕。也即NUM是DIS的單向格蘭杰原因，美國出口產(chǎn)品種數(shù)的增加導(dǎo)致了與除美國外其他發(fā)達國家之間貿(mào)易摩擦的增加。

（五）美國與發(fā)展中國家實證分析

以下將美國與發(fā)展中國家之間的國際貿(mào)易簡稱為發(fā)展中國家貿(mào)易。

1、數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計

表11 發(fā)展中國家貿(mào)易DIS和NUM值

同樣由于反補貼和反傾銷調(diào)查部分很難找到將發(fā)達國家和發(fā)展中國家分開的數(shù)據(jù)，所以這里選取美國對發(fā)展中國家出口種數(shù)（NUM）和遭受發(fā)展中國家起訴的貿(mào)易爭端數(shù)（DIS）數(shù)據(jù)分別作為技術(shù)進步和貿(mào)易摩擦的變量值，如表11所示，數(shù)據(jù)分別來源于美國國際貿(mào)易委員會（USITC）和世界貿(mào)易組織（WTO）的官方網(wǎng)站。

3、計量分析。首先對發(fā)展中國家貿(mào)易的各個變量進行ADF檢驗，結(jié)果如下：

表12 發(fā)展中國家各變量ADF檢驗結(jié)果

從表12中可看出，DIS和NUM均為一階單整，由于DIS和NUM序列是同階單整，可采用協(xié)整檢驗，采用E-G兩步法。第一步，對變量進行OLS回歸，結(jié)果如下：

表13 發(fā)展中國家貿(mào)易DIS和NUM的OLS回歸結(jié)果

可得OLS函數(shù)：DIS=25.60534+0.007575*NUM+ε。第二步，記回歸方程的殘差序列為：seriese=DIS-25.60534+ 0.007575*LN_NUM，再對e進行ADF單位根檢驗，結(jié)果如下：

表14 發(fā)展中國家貿(mào)易殘差e單位根檢驗結(jié)果

從表14中可看出，殘差序列通過了單位根檢驗，因此NUM與DIS之間存在長期平穩(wěn)的均衡關(guān)系。從表13的OLS回歸結(jié)果可以看出，各變量的T統(tǒng)計量及Prob（F-statistic）、D-W值都通過了，整體效果良好，通過分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，美國對發(fā)展中國家的出口商品種數(shù)和發(fā)展中國家對美國的貿(mào)易爭端起訴數(shù)量存在長期協(xié)整的相關(guān)關(guān)系，不過呈負相關(guān)，即當美國的出口種數(shù)增加時，美國與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易爭端數(shù)是減少的，即論證了上述模型的觀點：當國家1（美國）技術(shù)進步（貿(mào)易種數(shù)增加）時，兩國之間貿(mào)易摩擦?xí)p少，或者說技術(shù)進步帶來貿(mào)易關(guān)系的變化，會出現(xiàn)貿(mào)易互利。

最后進行格蘭杰因果檢驗，將DIS和NUM列組做因果檢驗，加入滯后期可以得到2為格蘭杰最優(yōu)滯后期，用E-views檢驗結(jié)果如下：

表15 發(fā)展中國家貿(mào)易DIS和NUM格蘭杰因果檢驗

從表15的結(jié)果中可看出，NUMdoesnotGrangerCauseDIS的假設(shè)概率僅為0.01155，該假設(shè)被拒絕，DISdoesnotGranger-CauseNUM的假設(shè)概率為0.14637，該假設(shè)不能被拒絕。也即NUM是DIS的單向格蘭杰原因，美國出口產(chǎn)品種數(shù)的增加導(dǎo)致了與發(fā)展中國家之間貿(mào)易摩擦的減少，也即技術(shù)進步導(dǎo)致美國與發(fā)展中國家之間國際貿(mào)易互利。

（六）實證結(jié)論

上面三個計量分析中，以美國為例來分析美國的技術(shù)進步對美國與貿(mào)易伙伴國（世界其他國家、其他發(fā)達國家或發(fā)展中國家）之間貿(mào)易利益的影響，進一步論證了理論模型的觀點，即當一國技術(shù)進步時，會因條件不同導(dǎo)致國家之間出現(xiàn)貿(mào)易互利或貿(mào)易摩擦。將計量結(jié)果與事實進行比較，由于技術(shù)進步和經(jīng)濟全球化，國家之間的貿(mào)易爭端越來越多。我們這里分析的僅是技術(shù)進步對國際貿(mào)易摩擦的影響，而國際貿(mào)易摩擦還受到經(jīng)濟政治體制、政府政策等各個方面的影響，使國際貿(mào)易摩擦越來越多。

綜上所述，通過計量得到的結(jié)論是：當一國出現(xiàn)技術(shù)進步時，本國的出口商品種數(shù)增加，那么與貿(mào)易伙伴國之間的兩反調(diào)查及貿(mào)易爭端數(shù)量會發(fā)生變化，這種變化隨著國家性質(zhì)的不同而出現(xiàn)不同的結(jié)果；實證結(jié)果表明，當一國（美國）出現(xiàn)進步時，與發(fā)達國家之間會出現(xiàn)貿(mào)易摩擦，而與發(fā)展中國家之間出現(xiàn)了貿(mào)易互利，論證理論模型的觀點。

四、結(jié)論與建議

本文以Samuelson、Gomory、Baumol等的技術(shù)進步引起貿(mào)易摩擦的觀點為理論基礎(chǔ)，以李嘉圖（Ricardo）的兩國四商品模型為模型基礎(chǔ)，運用數(shù)理模型及計量檢驗分析技術(shù)進步與國際貿(mào)易摩擦的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)進步會引起國際貿(mào)易關(guān)系出現(xiàn)互利或摩擦兩種不同的結(jié)果，具體結(jié)果視不同情況而定，如參數(shù)或國家性質(zhì)變化等。通過文獻綜述可發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易摩擦的根本原因在于利益爭端，而技術(shù)進步給貿(mào)易雙方帶來的究竟是利益增加還是減少，國內(nèi)外學(xué)者對此存在分歧。而本文同時贊同兩種觀點，認為技術(shù)進步帶來的貿(mào)易關(guān)系變化并非絕對的互利或摩擦，而是隨某些經(jīng)濟指數(shù)的變化而變化。

模型推導(dǎo)的結(jié)果表明：當國家1出現(xiàn)技術(shù)進步時，國家1和國家2的貿(mào)易關(guān)系會發(fā)生變化，而這種變化主要是體現(xiàn)在兩國效用的變化上，技術(shù)進步一定會增加國家1的整體效用，國家2的效用則出現(xiàn)不確定性，依一定的條件（經(jīng)濟中某些參數(shù)）變化而出現(xiàn)增大或者減小的變化，也即隨著該條件（經(jīng)濟中某些參數(shù)）的變化，兩國之間貿(mào)易關(guān)系會出現(xiàn)貿(mào)易互利和貿(mào)易摩擦兩種不同的結(jié)果。計量模型結(jié)果也表明：當國家1（美國）出現(xiàn)技術(shù)進步時，會引起國家1（美國）和國家2（貿(mào)易伙伴國）之間貿(mào)易關(guān)系的變化，而這種變化主要體現(xiàn)在貿(mào)易摩擦數(shù)目的變化上。而這里推導(dǎo)的結(jié)果是隨著國家性質(zhì)的變化（主要是發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間國家性質(zhì)的差異），兩國之間貿(mào)易關(guān)系會出現(xiàn)貿(mào)易互利和貿(mào)易摩擦兩種不同的結(jié)果，如美國技術(shù)進步引起了與世界其他國家或其他發(fā)達國家之間的貿(mào)易摩擦，而與發(fā)展中國家的貿(mào)易關(guān)系是互利的，這在一定程度上也論證了理論，即當國家性質(zhì)不同時，兩國之間貿(mào)易關(guān)系也不同。

上述貿(mào)易關(guān)系的變化有兩個不同的結(jié)果，那么參數(shù)的變化和國家的性質(zhì)（是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家）與此是否存在一定的聯(lián)系？依照本文的分析結(jié)果，建議中國在面對貿(mào)易摩擦?xí)r：

從外部來看，經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化等不可避免地催生貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生。因此，在遭到國外的反傾銷或者反補貼調(diào)查時，應(yīng)冷靜分析面對并采取正確的手段，而不可以一味采取報復(fù)心態(tài)，與貿(mào)易伙伴國之間互立壁壘而導(dǎo)致摩擦愈演愈烈。其次要大力發(fā)展技術(shù)。研究結(jié)果告訴我們，在某些程度上技術(shù)進步是能夠帶來貿(mào)易互利的：其一，從模型分析可看出，當出現(xiàn)技術(shù)進步時，本國的效用是必然增加的，這樣本國就在國際貿(mào)易的利益分配上掌握著主動權(quán)，從而可以根據(jù)各方面的需要，適當?shù)姆峙淅鎭砭徑赓Q(mào)易摩擦；其二，如果把美國作為發(fā)達國家的代表，實證分析結(jié)果可近似認為是發(fā)達國家與發(fā)展中國家貿(mào)易的結(jié)果，近似的分析也能得到中國的技術(shù)進步也是能夠帶來中美之間的貿(mào)易互利；其三，通過技術(shù)進步提高產(chǎn)品質(zhì)量一方面可提高出口價格，避免出現(xiàn)低價格導(dǎo)致低質(zhì)量，進而導(dǎo)致更低價格和更低質(zhì)量的惡性循環(huán)，在一定范圍內(nèi)減少反傾銷和反補貼調(diào)查，另一方面出口產(chǎn)品技術(shù)水平的提高也能減少國外設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘等；其四，技術(shù)進步也能使國內(nèi)企業(yè)擁有持久的國際競爭力，進而在激烈的國際競爭中掌握主動權(quán)，同時也可大力發(fā)展和出口技術(shù)密集型產(chǎn)品，避免勞動密集型產(chǎn)品對國外就業(yè)市場的沖擊，從而減少對相應(yīng)產(chǎn)業(yè)對應(yīng)的國外就業(yè)群體福利損傷，進而減少貿(mào)易摩擦。最后，雖然技術(shù)進步能夠一定程度上緩解貿(mào)易摩擦，也應(yīng)從經(jīng)濟和政治途徑來減少貿(mào)易摩擦，如熟悉和利用WTO的貿(mào)易爭端解決機制來維護自身的貿(mào)易利益和公正的國家貿(mào)易秩序；促進出口市場多元化、產(chǎn)品差異化、提高產(chǎn)品的競爭力；企業(yè)實施引進來和走出去的戰(zhàn)略相結(jié)合來減少貿(mào)易摩擦；加大外貿(mào)體制改革以及調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，規(guī)避貿(mào)易摩擦；運用一些政治經(jīng)濟手段來減少貿(mào)易摩擦等?！?/p>

（作者單位：浙江大學(xué)寧波理工學(xué)院經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院）

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3.胡芳.2011.李嘉圖模型中的技術(shù)進步與國際貿(mào)易摩擦[J]世界經(jīng)濟研究，3。

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（本欄目責(zé)任編輯：鄭潔）