一個定律、一條曲線鋪就諾獎之路
——記2006年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、美國經(jīng)濟學(xué)家埃德蒙·費爾普斯

●本刊編輯部

一個定律、一條曲線鋪就諾獎之路
——記2006年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、美國經(jīng)濟學(xué)家埃德蒙·費爾普斯

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2006年，73歲的美國哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授埃德蒙·費爾普斯終于得償所愿，憑借“在宏觀經(jīng)濟跨期決策權(quán)衡領(lǐng)域所取得的研究成就”，將“期待已久”的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎桂冠納入囊中。瑞典皇家科學(xué)院在頒獎詞中指出，費爾普斯的研究加深了人們對通貨膨脹和經(jīng)濟增長的理解。他的研究范圍十分廣泛，涉及通貨膨脹、就業(yè)、經(jīng)濟增長、儲蓄、稅收和價格等問題。此外，作為“影響經(jīng)濟學(xué)發(fā)展進(jìn)程的最重要人物”之一，費爾普斯在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的探索具有獨特的智慧和思維，能夠?qū)⑽⒂^主體的行為與宏觀經(jīng)濟的發(fā)展結(jié)合起來，從而打破了兩者之間的界限，為傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)研究提供了另外一種可能。

埃德蒙·費爾普斯，先后任耶魯大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，從1971年起，他開始在哥倫比亞大學(xué)教授政治經(jīng)濟學(xué)。同時，他是美國科學(xué)院院士、紐約科學(xué)院院士，任美國經(jīng)濟學(xué)協(xié)會副會長、美聯(lián)儲學(xué)術(shù)會議專家、《美國經(jīng)濟評論》編委等職務(wù)，被公認(rèn)為是“現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的締造者”和西方經(jīng)濟學(xué)就業(yè)與增長理論研究的代表人物。本期大家將向廣大讀者介紹這位諾獎得主，從他的學(xué)術(shù)成就走近其“獻(xiàn)身經(jīng)濟學(xué)的一生”，以此領(lǐng)略這位杰出經(jīng)濟學(xué)家經(jīng)歷人生低谷又重攀學(xué)術(shù)高峰的傲人風(fēng)采。

成名耶魯

在美國經(jīng)濟危機處于最嚴(yán)重時期的1933年，埃德蒙·費爾普斯出生于芝加哥，父親是學(xué)經(jīng)濟學(xué)出身，母親則在早期接觸過管理學(xué)，但在經(jīng)濟大蕭條時期，他們都先后失去了工作。

1951年，費爾普斯考入安默斯特學(xué)院開始他的大學(xué)生涯。剛進(jìn)入大學(xué)，他便閱讀了柏拉圖、休謨等哲學(xué)家的大量經(jīng)典著作，對哲學(xué)專業(yè)充滿了興趣。但是在父母的影響下，他開始慢慢接觸經(jīng)濟學(xué)，并在之后的學(xué)習(xí)中表現(xiàn)出非同一般的智慧和才能。在當(dāng)時經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，耶魯大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)研究聲名鵲起，匯聚了一批知名的經(jīng)濟學(xué)者在那里做學(xué)術(shù)研究并教授經(jīng)濟學(xué)，除此之外，該校還向優(yōu)秀的學(xué)生提供不菲的獎學(xué)金，這一切對費爾普斯產(chǎn)生了巨大的吸引力，于是他做出了自己學(xué)術(shù)生涯最重要的決定之一，選擇耶魯，并且如愿以償?shù)匕萑朊麕熣材匪埂ね匈e門下。耶魯?shù)膶W(xué)習(xí)生活讓費爾普斯獲益良多，除了接受到最系統(tǒng)專業(yè)的經(jīng)濟學(xué)訓(xùn)練之外，還深受著名經(jīng)濟學(xué)者托馬斯·斯凱林、阿瑟·奧肯等的影響，這些經(jīng)濟學(xué)者對預(yù)期的關(guān)注和重視給他留下了深刻的印象。

從耶魯大學(xué)畢業(yè)后，費爾普斯順利獲得該校的文學(xué)和哲學(xué)博士學(xué)位，并于1959年到位于洛杉磯的蘭德公司找到了人生的第一份工作。這家公司被譽為美國智庫，擁有驚人的人力資源，許多重量級的經(jīng)濟學(xué)家都曾為它工作，然而費爾普斯很快就發(fā)現(xiàn)那里的一切并不是自己想要的，有違他投身學(xué)術(shù)研究的初衷。于是在耶魯大學(xué)的一個基金會向他提供一個學(xué)術(shù)職位后，他就毫不猶豫地告別了蘭德公司，于1960年重返耶魯。

回到耶魯后，費爾普斯的學(xué)術(shù)才能得以充分施展，這段時期也成為他學(xué)術(shù)生涯中一個重要而特殊的階段。在當(dāng)時的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，新古典主義經(jīng)濟學(xué)的代表人物羅伯特·默頓·索洛經(jīng)過潛心研究，已經(jīng)提出了著名的平衡增長理論，成為研究經(jīng)濟增長的代表性理論，其所創(chuàng)建的新古典派經(jīng)濟增長模型因此又被稱為索洛模型，因其在經(jīng)濟增長理論方面所作出的杰出貢獻(xiàn)，索洛獲得1987年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。沿著索洛開創(chuàng)的研究路徑，費爾普斯深入探討了勞動和資本的關(guān)系，完成了關(guān)于國民儲蓄“黃金準(zhǔn)則”的論文，提出了對經(jīng)濟學(xué)進(jìn)程影響深遠(yuǎn)的經(jīng)濟增長黃金分割率，即“經(jīng)濟增長黃金定律”。費爾普斯認(rèn)為，最優(yōu)的儲蓄應(yīng)該等于資本和國民收入之間的比率，同時，儲蓄率應(yīng)該足以維持資本存量，以保證資本存量的收益與經(jīng)濟增長率相等。該論文一經(jīng)發(fā)表，便在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域引發(fā)了眾多的關(guān)注和強烈的反響，被評價為“將新經(jīng)濟增長理論發(fā)展到了一個新的階段”，作者費爾普斯也因此一舉成名，躋身知名經(jīng)濟學(xué)者的行列。當(dāng)時麻省理工學(xué)院還曾對費爾普斯發(fā)出訪問邀請，作為對他研究工作的認(rèn)可和肯定。

后來，回憶起最初幾年的職業(yè)生涯，費爾普斯形容自己就像是“一個不斷溢出思想的容器”，腦子里充滿了各種想法。也正因如此，他才得以迅速找到自己的研究重點，在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域取得重大的研究成果，于青年時便具有國際聲望，成為當(dāng)時最年輕的知名經(jīng)濟學(xué)家之一。

架起溝通宏觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)之間的橋梁

在耶魯大學(xué)工作5年多之后，1966年，費爾普斯重新出發(fā)，進(jìn)入賓夕法尼亞大學(xué)任教并繼續(xù)他的經(jīng)濟學(xué)研究。在這里，費爾普斯開始了他學(xué)術(shù)生涯的第二個春天。

瑞典皇家科學(xué)院在2006年的頒獎詞中指出，費爾普斯的研究“加深了人們對經(jīng)濟政策長期和短期之間關(guān)系的理解”，并對“經(jīng)濟學(xué)研究和經(jīng)濟決策產(chǎn)生了決定性的影響”。根據(jù)凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論，政府干預(yù)能夠應(yīng)對市場缺陷，然而在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)框架內(nèi)，仍有一些問題得不到合理的解釋，這些問題被稱為“凱恩斯難題”，例如“為何在經(jīng)濟狀況良好的情況下依然存在非自愿性失業(yè)”。為此，費爾普斯做出了一系列的研究，創(chuàng)立了“微觀—宏觀”模型，將微觀主體與宏觀經(jīng)濟結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)了非均衡的存在，即市場主體對工資和價格的錯誤預(yù)期會影響失業(yè)率。

將微觀個體引入宏觀經(jīng)濟學(xué)研究，是費爾普斯對經(jīng)濟學(xué)研究的一大創(chuàng)見，他的研究推動了“新凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的興起”，費爾普斯也因此成為新凱恩斯主義的代表人物之一。其實早在安默斯特學(xué)院學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)時，費爾普斯就敏銳地意識到了宏觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)之間的巨大鴻溝，并對它們?nèi)绾芜M(jìn)行有效溝通產(chǎn)生了一定的興趣。60年代后期的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，盛行著新西蘭經(jīng)濟學(xué)家威廉·菲利普斯提出的表明失業(yè)與通貨膨脹關(guān)系的理論，即通貨膨脹率高時，失業(yè)率低；通貨膨脹率低時，失業(yè)率高。其中，通貨膨脹與失業(yè)率之間的交替關(guān)系用一條曲線來表示，被稱為“菲利普斯曲線”。根據(jù)“菲利普斯曲線”所述，通貨膨脹與失業(yè)率之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系，對適當(dāng)?shù)耐ㄘ浥蛎浀娜萑逃欣诜€(wěn)定就業(yè)。費爾普斯對此表示質(zhì)疑，他認(rèn)為，簡單的一次性的提升通貨膨脹率并不是降低失業(yè)率的絕對代價。進(jìn)入賓夕法尼亞大學(xué)之后，費爾普斯建立了一系列的模型對“菲利普斯曲線”進(jìn)行修正，在這些模型中，費爾普斯采取了簡化經(jīng)濟分析的方法，認(rèn)為貨幣和通貨膨脹是“中性”的，假定失業(yè)率的均衡只與非貨幣因素有關(guān)，與通貨膨脹率無關(guān)，最后得出了通貨膨脹率不會對長期失業(yè)率產(chǎn)生影響的結(jié)論。除此之外，費爾普斯還從理論上給出了政策建議：今天的低通脹導(dǎo)致對未來低通脹的預(yù)期，因此有利于未來的政策制定。

費爾普斯將研究成果集中在《菲利普斯曲線、通貨膨脹預(yù)期和隨時間變動的最優(yōu)就業(yè)》一文中并于次年發(fā)表，引發(fā)了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注與討論。“附加預(yù)期的菲利普斯曲線”完美地將微觀經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)結(jié)合起來，成為他最廣為認(rèn)知的研究成果之一，也成為他獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的重要籌碼之一。

然而，就在費爾普斯的學(xué)術(shù)生涯取得重大成果、他的個人名譽蜚聲國際的時候，他的婚姻生活卻多次亮起紅燈并最終陷入泥淖，而平時思維嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯清晰的經(jīng)濟學(xué)家并不擅長處理這類問題，婚姻生活的破裂讓當(dāng)時的費爾普斯不堪其擾，不僅個人生活受到很大影響，經(jīng)濟學(xué)研究也跌入低谷，甚至一度停滯不前。

1971年秋天，費爾普斯再次變更工作，進(jìn)入哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟系任教，在開啟學(xué)術(shù)生涯新階段的同時，也進(jìn)入了人生的第二個春天。在哥倫比亞大學(xué)，他認(rèn)識了自己的第二任妻子并很快與其走入婚姻殿堂，生活重新安定下來的費爾普斯，又開始了自己的學(xué)術(shù)多產(chǎn)時期。

20世紀(jì)80年代，費爾普斯把自己認(rèn)為比較重大的經(jīng)濟學(xué)問題累計并留存，出版《政治經(jīng)濟學(xué)：入門教材》一書；90年代，他將自己宏觀經(jīng)濟學(xué)的研究成果進(jìn)行階段性總結(jié)，又著成《宏觀經(jīng)濟思想七流派》，均成為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)典著作。

費爾普斯在剛過60歲生日不久，就撰寫了自傳，梳理了自己的工作和生活，他對于自己的學(xué)術(shù)成就能夠影響別人而感到滿足，認(rèn)為能夠從工作中得到回報，才是個人成就最重要的評判標(biāo)準(zhǔn)。也正因為深刻地了解這一點，費爾普斯才在進(jìn)行課題研究時，總是根據(jù)自己的愛好而非外界環(huán)境影響來選題，例如東歐轉(zhuǎn)型問題、貧困人口問題、失業(yè)決定問題等。他始終對這些不可預(yù)見的研究課題充滿熱情。

費爾普斯與中國

對于中國，費爾普斯并不陌生，從2004年開始，他曾多次訪華，并在公開場合發(fā)表演講，對中國的發(fā)展有廣泛的了解，給予了中國社會較多關(guān)注，有些甚至超越了經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的范疇。例如，2013年秋天在某次公開演講中，他提到了中國社會的“公務(wù)員熱”，就坦言那么多優(yōu)秀的年輕人選擇去做公務(wù)員屬大材小用，是對社會教育成本的一種浪費。

除研究成果之外，費爾普斯對創(chuàng)新的關(guān)注也成為人們津津樂道的話題之一。關(guān)于創(chuàng)新，熊彼特曾經(jīng)說過，市場經(jīng)濟的成功，主要并不是依賴于資本的積累，而是依賴于創(chuàng)新，而創(chuàng)新則是創(chuàng)新精神的產(chǎn)物。但同時他也指出，創(chuàng)新是科學(xué)家和航海家的專利。對此，費爾普斯并不認(rèn)同，他提出了大眾自下而上創(chuàng)新的概念，并在歐洲推廣過“草根創(chuàng)新”和“大眾創(chuàng)業(yè)”的理念，但并沒有收到良好的效果。因此，當(dāng)中國政府提出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的號召時，深得費爾普斯的認(rèn)同，他認(rèn)為創(chuàng)新在恢復(fù)經(jīng)濟活力方面具有不可替代的作用。而在一次公開演講中，費爾普斯毫不掩飾自己對中國重視和大力倡導(dǎo)創(chuàng)新的欣賞，他明確指出：中國的創(chuàng)新發(fā)展可能比美國還要快。

2010年，受閩江新華都商學(xué)院的邀請，費爾普斯擔(dān)任該院院長，以為中國培養(yǎng)具有國際視野的經(jīng)濟學(xué)人才為己任。而之所以接受邀請擔(dān)任該職位，費爾普斯在一次演講中提到，在商學(xué)院里傳授創(chuàng)新方面的內(nèi)容，對于他來說是一次難得的機遇，他可以把創(chuàng)新這塊的教學(xué)做到極致。而中國經(jīng)濟的規(guī)模如此之大，能夠看到創(chuàng)新被提到一個非常高的高度，給他帶來了非常大的興奮和滿足感。

2013年，費爾普斯的著作《大繁榮》的中文版在中國大陸公開出版，受到經(jīng)濟學(xué)工作者及經(jīng)濟學(xué)愛好者的極大歡迎，成為經(jīng)濟學(xué)類書籍里又一部難得的暢銷之作，這在一定程度上表明了中國讀者對費爾普斯研究成果及學(xué)術(shù)影響的認(rèn)可和欣賞。

早期，費爾普斯的經(jīng)濟學(xué)理論較多地被作為美國和西方一些國家制定經(jīng)濟政策的依據(jù)，在經(jīng)濟全球化的大背景下，隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，其理論對今天中國經(jīng)濟的發(fā)展進(jìn)程也有一定的啟示作用，他研究的很多問題我們都已經(jīng)遇到，例如就業(yè)問題、通貨膨脹問題和人口增長問題等等。深入了解經(jīng)濟學(xué)大師費爾普斯教授的理論和觀點，對今日中國的政策制定和未來發(fā)展將會有所裨益。而今，費爾普斯依然在新華都商學(xué)院的講臺上傳播著國際最前沿的經(jīng)濟學(xué)觀點，用自己的宏觀視野和大師風(fēng)范影響和感染著新一代中國經(jīng)濟學(xué)人，傳遞著其關(guān)于創(chuàng)新的理解。我們似乎能夠預(yù)見在不久的將來創(chuàng)新會成為中國經(jīng)濟社會的常態(tài)，而這一天的到來也注定與費爾普斯這位經(jīng)濟學(xué)大家的鼓與呼有著重要的關(guān)聯(lián)?！?/p>

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）