科技政策演變與科技成果產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)研究（1978—2016）

鹿娜+梁麗萍

摘要：21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，科技在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展中的地位日益凸顯，而科技政策又直接關(guān)系到科技發(fā)展與科技水平。中國改革開放后的科技政策劃分為四個(gè)階段，有必要研究各個(gè)階段政策頒布的特點(diǎn)及對(duì)當(dāng)時(shí)科技成果產(chǎn)出的影響。研究發(fā)現(xiàn)：科技成果產(chǎn)出規(guī)模易受政策類文件影響，而科技成果產(chǎn)出水平易受規(guī)劃類文件和法律法規(guī)類文件的影響，科技政策也對(duì)不同類型的科技成果產(chǎn)出存在差異性?；诖?，政府應(yīng)在宏觀管理為主的框架下，積極建設(shè)科技政策決策體系，協(xié)同各項(xiàng)科技政策組合，推動(dòng)科技事業(yè)的蓬勃發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技政策；科技成果；變化趨勢(shì)

中圖分類號(hào)：G322.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2016.06.0026

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，科學(xué)技術(shù)水平成為了衡量一國發(fā)達(dá)程度的重要指標(biāo)。各國為了促進(jìn)本國的科學(xué)技術(shù)繁榮，制訂出了各種支持政策，這些政策可以統(tǒng)稱為科技政策。中國政府向來重視科技的發(fā)展，出臺(tái)了不少支持科技發(fā)展的政策性文件。尤其是改革開放以來的近40年，中國政府將科學(xué)技術(shù)視為“國家發(fā)展的第一生產(chǎn)力”，制訂相關(guān)政策的數(shù)量遠(yuǎn)多于以往任何時(shí)期。中國的科學(xué)技術(shù)水平發(fā)展日新月異，科技創(chuàng)新能力得到了極大提升。2016年，Nature雜志社公布了Nature Index 2016 Tables（2016年自然指數(shù)排行榜），中國科學(xué)院位列全球科研機(jī)構(gòu)排名榜首，自然指數(shù)值高于第二名哈佛大學(xué)近一倍之多。中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的繁榮發(fā)展，與中國政府正確的政策引導(dǎo)密不可分。

一、關(guān)于科技政策的文獻(xiàn)綜述

各國科技政策有著顯著不同的特點(diǎn)。李建民認(rèn)為日本政府戰(zhàn)后的科技政策特別強(qiáng)調(diào)對(duì)高新技術(shù)研究的支持，并且很好地處理了政府與企業(yè)之間的關(guān)系[1]。樊春良等認(rèn)為美國政府已形成了一套成熟的科技政策制訂體系，他將該體系分解成了三個(gè)重要組成部分：SciSIP、ITG以及STAR METRICS[2]。封穎等總結(jié)了自印度獨(dú)立以來推出的四個(gè)階段的科技政策，這些科技政策有效地推動(dòng)了印度逐漸地從一個(gè)農(nóng)業(yè)國家轉(zhuǎn)變成一個(gè)高新技術(shù)創(chuàng)新國家[3]。杜寶貴對(duì)中國科技政策演變進(jìn)行了細(xì)致研究，總結(jié)出了各階段的政策重點(diǎn)以及劃分的依據(jù)[4]。

在科技成果轉(zhuǎn)化方面，學(xué)者們也有較深入的研究。林江等利用四階Bootstrap-DEA模型對(duì)“珠三角”地區(qū)近些年的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)“泛珠三角”地區(qū)的合作框架有效地刺激了珠三角地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化率的提高[5]。賀德方對(duì)科技成果和科技成果轉(zhuǎn)化等基本概念進(jìn)行了再探討，比較分析了中外學(xué)界對(duì)這些基礎(chǔ)概念理解的差異[6]。張慧穎等在創(chuàng)新擴(kuò)散理論的框架下，研究了影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，并通過動(dòng)態(tài)仿真得出了可靠結(jié)論[7]。蔡躍洲不僅僅對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的概念進(jìn)行了辨析，還提出了最新的統(tǒng)計(jì)量化方式，為后續(xù)的實(shí)證研究提供了理論基礎(chǔ)[8]。

針對(duì)科技政策學(xué)方法論，學(xué)界也有許多相關(guān)研究。徐芳等提出科技政策學(xué)方法論應(yīng)該成為一門獨(dú)立的交叉學(xué)科。他進(jìn)一步指出，美國政府早在2005就已將科技政策學(xué)方法論列為了一門獨(dú)立的學(xué)科，他認(rèn)為中國政府也應(yīng)盡早設(shè)立這門學(xué)科，并提出了與中國國情相適應(yīng)的學(xué)科發(fā)展設(shè)想[9]。陳光等從工具方法、內(nèi)容主題以及數(shù)據(jù)來源等方面入手，試圖將與科技政策學(xué)方法論相關(guān)的知識(shí)系統(tǒng)化和理論化[10]。張永安等從制訂、執(zhí)行和評(píng)估三個(gè)階段分析科技政策制訂的復(fù)雜性，提出了科技政策學(xué)方法論研究的范式，并舉例進(jìn)行了分析[11]。

綜上所述，研究人員對(duì)科技政策與科技成果產(chǎn)出都分別作了大量研究，但從探討科技政策演變對(duì)科技成果產(chǎn)出影響機(jī)制的文獻(xiàn)并不太多。基于此，本文論述了改革開放后中國科技政策的演變歷程，分析了各階段科技成果產(chǎn)出的變化趨勢(shì)，探討了兩者之間的關(guān)聯(lián)和以及科技政策對(duì)科技成果產(chǎn)出的影響機(jī)制。

二、改革開放后中國科技政策的演變

（一）改革開放后中國科技政策演變的特點(diǎn)

隨著改革開放的進(jìn)程推進(jìn)，科技體制改革的步伐越來越快，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位越來越高?？茖W(xué)技術(shù)已滲透到國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，深刻地改變了經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的方式?？茖W(xué)技術(shù)已成為了社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要工具。從1949-1978年，中國的科技政策參考蘇聯(lián)的科技政策來制訂，這在發(fā)展的初期起到了積極促進(jìn)作用。隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，“蘇聯(lián)式”的科技政策已逐漸不再適應(yīng)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，中國政府果斷改變了以往的“蘇聯(lián)式”科技政策，開始依據(jù)中國的實(shí)際國情，探索獨(dú)立制訂科技政策的方法[12]。

縱觀改革開放后中國科技政策的演變軌跡，不同時(shí)期科技政策有著顯著不同的特點(diǎn)，根據(jù)不同特點(diǎn)可以分為四個(gè)發(fā)展階段，即探索嘗試階段（1978—1985年）、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)階段（1986—1995年）、創(chuàng)新變革階段（1996—2006年）以及和諧發(fā)展階段（2007—2016年）。

探索嘗試階段：政府的科技政策制訂以政府為主導(dǎo)，以法律法規(guī)類文件為主，強(qiáng)調(diào)科技體系的重建。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)階段：政府開始重視市場(chǎng)化的調(diào)節(jié)作用，以期推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這個(gè)階段政策類文件出臺(tái)較多，重視短期效應(yīng)。創(chuàng)新變革階段：政府開始嘗試政策組合搭配，兼顧短期與長(zhǎng)期效應(yīng)，用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尊重市場(chǎng)規(guī)律。和諧發(fā)展階段：中國的科技政策的制訂已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)化調(diào)節(jié)，技術(shù)開始與經(jīng)濟(jì)高度融合，這段時(shí)間既有短期的政策指引，也有長(zhǎng)期的規(guī)劃引導(dǎo)，滿足了科研主體多元的需求。經(jīng)過近四十年的摸索，中國政府制訂科技政策的水平越來越高，逐漸形成了自己的特點(diǎn)，具體可以總結(jié)成如圖1所示。

（二）改革開放后中國科技政策發(fā)展階段分析

1.探索嘗試階段（1978—1985年）。探索嘗試階段時(shí)期，政府在科技政策的制訂過程中起著主導(dǎo)性作用。該階段開始的標(biāo)志性事件是1978年召開的全國科學(xué)大會(huì)，會(huì)上鄧小平非常明確地提出了一系列具有深遠(yuǎn)影響的觀點(diǎn)，如“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”等等。會(huì)后，中國政府制訂了《中華人民共和國發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》（1978）、《全國科學(xué)技術(shù)八年規(guī)劃綱要》（1978）、《關(guān)于我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展方針的匯報(bào)提綱》（1981）[13]等一系列文件。這些文件以規(guī)劃類和法律法規(guī)類為主，重點(diǎn)是重整中國的科學(xué)技術(shù)體系，對(duì)未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所幫助。這些措施有效地促進(jìn)了中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)秩序的恢復(fù)。這段時(shí)期的政策制訂改善了中國的科研環(huán)境，加大了科研人員與資金的投入，為后來的中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的高速發(fā)展夯實(shí)了基礎(chǔ)。由于受到文化大革命的沖擊，中國政府近十年沒有制訂過科學(xué)政策，許多具有豐富經(jīng)驗(yàn)的官員也在此期間離開了工作崗位，所以這段時(shí)期制訂出的科技政策與后來制訂的科技政策相比，成熟度和科學(xué)性都還不夠高，一些政策出臺(tái)后并沒有預(yù)想社會(huì)效應(yīng)，甚至部分計(jì)劃在實(shí)施的后期趨于停頓。此外，中國政府長(zhǎng)期以來實(shí)施的是“蘇聯(lián)式”管理模式，科學(xué)技術(shù)事業(yè)沒有形成自己的體系。在垂直管理的體制下，中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)缺乏橫向聯(lián)系，這些都影響了這段時(shí)期推出的科技政策的效力。鑒于這些情況，我國政府頒布了《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》（1985），吹響了我國科技體制改革的號(hào)角，進(jìn)入到了一個(gè)新階段。

2.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)階段（1986—1995年）。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)階段，政府逐漸弱化自身在科技政策制訂中的主導(dǎo)地位，開始關(guān)注對(duì)經(jīng)濟(jì)的刺激作用。這一階段較為重視政策類文件的發(fā)布，規(guī)劃類和法律法規(guī)類文件也有所發(fā)布。《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》（1985）確定了中國科技體系改革的方向和內(nèi)容，以往的激勵(lì)不足、研究成果脫離實(shí)際等問題得到了一定程度的解決。20世紀(jì)80年代后期，中國政府制訂了“星火計(jì)劃”和“火炬計(jì)劃”。這些計(jì)劃都是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，重點(diǎn)支持高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)科研力量積極參與到國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中。20世紀(jì)90年代，“211工程”、“技術(shù)創(chuàng)新工程”以及“21世紀(jì)議程”先后出臺(tái)，政府開始重視產(chǎn)、學(xué)、研三者的融合，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位得到了提升。這段時(shí)期，對(duì)科技人員的扶持較多，重視多元化科研資金來源，確立了宏觀科技管理的框架。但受到大環(huán)境的限制，自主創(chuàng)新能力不足的弊端越來越顯著。為了提升中國的自主創(chuàng)新能力，在國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，中國政府發(fā)布了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科技進(jìn)步的決定》（1995）[14]，進(jìn)一步提升自主創(chuàng)新能力在中國科技管理體系中的地位，開辟了一個(gè)新的階段。

3.創(chuàng)新變革階段（1996—2006年）。創(chuàng)新變革階段，科技政策制訂開始強(qiáng)調(diào)政策組合，努力兼顧科技政策的短期效應(yīng)和長(zhǎng)期效應(yīng)，以期用創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著時(shí)代的進(jìn)步，政府對(duì)科技政策的制訂提出了更高的要求，去行政化的呼聲越來越高。經(jīng)過了近20年的探索，我國科技事業(yè)有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，部分領(lǐng)域的技術(shù)水平已處于了國際領(lǐng)先水平。中國已成為了一個(gè)科技大國，但稱不上是一個(gè)科技強(qiáng)國。中國依然有許多領(lǐng)域需要依靠進(jìn)口外國的技術(shù)才能發(fā)展，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為了未來發(fā)展的必然趨勢(shì)。

在“科教興國”的戰(zhàn)略指引下，中國政府頒布了《關(guān)于“九五”期間深化科學(xué)技術(shù)體制改革地決定》（1996），開始實(shí)施戰(zhàn)略人才管理并著力建設(shè)科技創(chuàng)新體系。1999年，中國政府再次推出《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》[15]。這種一攬子政策既強(qiáng)調(diào)從機(jī)制入手，改善科研環(huán)境，又強(qiáng)調(diào)科技人員與科技資金等其他要素的投入，綜合推動(dòng)科技的發(fā)展。2001年，中國加入了WTO，國際化競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈。中國政府立足實(shí)際國情，依據(jù)國際化競(jìng)爭(zhēng)的需要，在科技管理和運(yùn)行機(jī)制等多方面進(jìn)行改革。到2006年為止，我國已初步建立了戰(zhàn)略人才管理體系和國家科技創(chuàng)新體系，形成了政府、科研機(jī)構(gòu)、高校以及企業(yè)四維一體的科技體系。技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，而我國以往的政策以中短期為主，目的性明確，這種“短平快”的政策并不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的客觀要求，《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006年—2020年）》（2006）的出臺(tái)及時(shí)地解決了這個(gè)弊端，成為了下一個(gè)時(shí)期的科技政策制訂的主要指導(dǎo)性文件。

4.和諧發(fā)展階段（2007—2016年）。在和諧發(fā)展階段，中國初步形成了以服務(wù)經(jīng)濟(jì)為目的的，以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的多元科技政策制訂體系。2006年，中國再次召開全國科技技術(shù)大會(huì)，并在大會(huì)上頒布了《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006年—2020年）》[16]。這部文件是對(duì)未來中國15年內(nèi)科技發(fā)展作出的全面戰(zhàn)略部署，在總結(jié)了過去近30年經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)新形勢(shì)下發(fā)生的一系列狀況作出新決策。中國的科技人才規(guī)模已處于了國際前列，但高層次人才規(guī)模依舊十分匱乏。中國政府在這段時(shí)期內(nèi)更加重視頂尖科技人才的儲(chǔ)備與培養(yǎng)，進(jìn)一步完善了科技法律法規(guī)的建設(shè)，選拔國內(nèi)優(yōu)秀人才，引入國際頂尖科研人才，逐漸打造出一批高水平的科研團(tuán)體。各個(gè)部門也積極地進(jìn)行管理創(chuàng)新，以帶動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新。逐步從從微觀管理過渡到宏觀管理，給予科研人員足夠的自主權(quán)，從而激勵(lì)一線科研人員的主觀能動(dòng)性。

2010年，中國政府推出《知識(shí)創(chuàng)新工程2020》，計(jì)劃在未來10年對(duì)一系列學(xué)科進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展[17]。2016年，全國科技技術(shù)大會(huì)再次召開，規(guī)格高于歷次全國科技技術(shù)大會(huì)。這次大會(huì)的召開預(yù)示了中國科技事業(yè)發(fā)展即將進(jìn)入一個(gè)新時(shí)代。未來的二三十年，是實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”目標(biāo)的關(guān)鍵時(shí)期。中國政府面對(duì)新的挑戰(zhàn)，作出新的戰(zhàn)略部署，是適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要體現(xiàn)。這預(yù)示著未來，中國的科研環(huán)境會(huì)進(jìn)一步的改善，與國際學(xué)界深度的交融。

三、改革開放后中國科技成果產(chǎn)出變化趨勢(shì)分析

（一）科技成果統(tǒng)計(jì)范圍

國內(nèi)外的科技成果統(tǒng)計(jì)口徑具有明顯差異。本文綜合前人研究文獻(xiàn)，將科技成果大致分為科技論文類、專利類以及著作（教材）類?？萍颊撐念惒捎媚甓劝l(fā)表科技論文數(shù)來衡量，專利類采用專利申請(qǐng)授權(quán)量、專利申請(qǐng)受理量以及技術(shù)市場(chǎng)成交額等三個(gè)指標(biāo)來衡量，著作（教材）類采用出版科技著作數(shù)來衡量，如表1所示。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均來源于中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫，如表2所示。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和比較性，時(shí)間窗口設(shè)定為1995—2014年。

（二）改革開放后中國科技成果產(chǎn)出變化

近20年來，中國科技論文發(fā)表數(shù)一直呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)。1995年，中國科技論文發(fā)表總篇數(shù)是46.68萬篇。2014年，中國的科技論文發(fā)表總篇數(shù)增長(zhǎng)到157萬篇，與1995年相比增長(zhǎng)的幅度達(dá)到236.33%，如圖2所示。從1995-2014年，中國科技論文發(fā)表數(shù)年度增長(zhǎng)率呈現(xiàn)出駝峰狀，即中間時(shí)段的增長(zhǎng)率高于前后時(shí)間段的增長(zhǎng)率。從1995-2000年，平均年增長(zhǎng)率達(dá)到6.61%。從2001-2009年，平均年增長(zhǎng)率達(dá)到9.6%。從2010-2014年，平均年增長(zhǎng)率達(dá)到2.91%。中國科技論文發(fā)表數(shù)增長(zhǎng)率呈現(xiàn)較為明顯的分段特征。1995年，中國出版科技著作數(shù)是18 309種。2014年，中國出版科技著作數(shù)是47 470種，與1995年相比增長(zhǎng)的幅度達(dá)到了159.27%。從1995-2014年，中國出版科技著作數(shù)增長(zhǎng)率呈現(xiàn)出不斷放緩趨勢(shì)，如圖3所示。從1995-2009年，中國出版的科技著作數(shù)增長(zhǎng)幅度波段放緩，但一直保持整數(shù)，年平均增長(zhǎng)率為7.37%。從2010-2015年，中國出版科技著作數(shù)增長(zhǎng)開始出現(xiàn)負(fù)數(shù)，年平均增長(zhǎng)率為-0.58%。專利類增長(zhǎng)變化趨勢(shì)與論文類和著作（教材）類的變化趨勢(shì)都不一樣，它前期增長(zhǎng)較為緩慢，后期增長(zhǎng)較為迅猛，如圖4所示。專利申請(qǐng)授權(quán)量增長(zhǎng)爆發(fā)點(diǎn)位于2001年，從1995-2001年，專利申請(qǐng)授權(quán)量平均年增長(zhǎng)率是17.98%。從1996-2014年，專利申請(qǐng)授權(quán)量平均年增長(zhǎng)率是23.49%。專利申請(qǐng)授權(quán)量的平均年增長(zhǎng)率是29.32%。專利申請(qǐng)受理量增長(zhǎng)爆發(fā)點(diǎn)在1999年，從1995-1999年，專利申請(qǐng)受理量平均年增長(zhǎng)率是12.93%。從2000-2014年，專利申請(qǐng)受理量平均年增長(zhǎng)率是21.34%。中國科技市場(chǎng)成交額增長(zhǎng)幅度一直較為穩(wěn)定，基本上圍繞著增長(zhǎng)率20%進(jìn)行浮動(dòng)，如表5所示。綜上所述，專利數(shù)量在1998-2001年左右進(jìn)入到了上升的快通道，但近幾年有所放緩。

四、科技政策取向與科技成果產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）科技政策與科技成果階段性關(guān)聯(lián)分析

鑒于數(shù)據(jù)可得性，僅分析創(chuàng)新變革階段（1996—2006年）和諧發(fā)展階段（2007—2016年）頒布的政策對(duì)科技成果產(chǎn)出影響。

創(chuàng)新變革階段（1996—2006年）初期頒布的文件重視科技體制改革，對(duì)中國科技論文發(fā)表影響較小，1999年，《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》和“跨世紀(jì)素質(zhì)教育工程”項(xiàng)目開始實(shí)施。該計(jì)劃提出中國要在21世紀(jì)打造出一批世界一流大學(xué)以及一批世界一流學(xué)科，政府從中國優(yōu)秀大學(xué)中遴選出一批具有巨大發(fā)展?jié)摿Φ拇髮W(xué)進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)，給予大量的資金支持，為高校的人才培養(yǎng)與引入掃清制度障礙，推動(dòng)了中國科技論文發(fā)表數(shù)的高速增長(zhǎng)。這段時(shí)期，政府積極調(diào)動(dòng)了科研人員的創(chuàng)新熱情，制訂了許多獎(jiǎng)勵(lì)政策。中國政府的刊號(hào)政策一直較為嚴(yán)格，所以科技著作并沒有像其他類那樣出現(xiàn)高速增長(zhǎng)的情況。2001年以后，中國加入了WTO，外國科技著作大量流入中國，中國科技著作出版數(shù)增長(zhǎng)率出現(xiàn)了明顯下滑。1998年，中國政府出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》。2000年，中國政府發(fā)布了《軟件、集成電路以及機(jī)械制動(dòng)等各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展指導(dǎo)政策》，該文件指出企業(yè)應(yīng)積極與高校展開合作，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生巨大經(jīng)濟(jì)效益。這極大地調(diào)動(dòng)了科研人員的研究熱情，推動(dòng)了專利成果產(chǎn)出的高速增長(zhǎng)。2000年左右以前，中國政府推出的政策以政策類科技政策為主，對(duì)科技成果產(chǎn)出的影響以短期為主，這導(dǎo)致了2000以后的各項(xiàng)政策指標(biāo)出現(xiàn)了增長(zhǎng)減緩的趨勢(shì)。政策類科技政策無法有效地改善整體的科研環(huán)境，學(xué)術(shù)活動(dòng)受到的限制仍然較多，短期的科研資金和科技人才的供給的確會(huì)使短期的積極性提高，但缺乏制度性的保證措施很難調(diào)動(dòng)這些要素的積極性，這些都導(dǎo)致了長(zhǎng)期行為的失效。

和諧發(fā)展階段（2007—2016年）政策的出臺(tái)以2010年為分水嶺，2007-2010年期間，中國政府較為頻繁地推出了一系列政策文件，如《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006）等。這類文件大多是規(guī)劃類文件，對(duì)科技成果產(chǎn)出的影響以長(zhǎng)期為主。因而，科技論文類和著作（教材）類在2010年左右進(jìn)入到了一個(gè)新發(fā)展趨勢(shì)。專利類產(chǎn)出在專利制度愈加完備的影響下，一直保持著高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。這一個(gè)階段，政策組合中法律法規(guī)類和政策類的比重明顯上升，而政策類的比例在不斷地下降。法律法規(guī)類和政策類的科技政策可以更加有效地改善科研環(huán)境，提升科技人員水平，加大對(duì)科研事業(yè)的投入等等。這保證了和諧發(fā)展階段中國科技成果產(chǎn)出出現(xiàn)了新的增長(zhǎng)高潮，而且呈現(xiàn)出持續(xù)釋放的勢(shì)頭。

（二）科技政策取向?qū)萍汲晒a(chǎn)出規(guī)模的影響

科技政策可以分為規(guī)劃類文件、法律法規(guī)類文件以及政策類文件[18]。其中，政策類文件對(duì)科技成果產(chǎn)出規(guī)模的影響最為顯著，往往頒布的當(dāng)年就能有良好的效果。規(guī)劃類文件對(duì)科技成果產(chǎn)出規(guī)模的影響以中長(zhǎng)期的為主，表現(xiàn)為某時(shí)段內(nèi)產(chǎn)出的提高。法律法規(guī)類文件對(duì)科技成果產(chǎn)出規(guī)模有長(zhǎng)足的影響，它能夠影響科技成果產(chǎn)出規(guī)模的長(zhǎng)期變化趨勢(shì)，但對(duì)短期的變化趨勢(shì)無能為力。三種科技成果中，著作（教材）類和專利類的科技成果產(chǎn)出對(duì)法律法規(guī)類文件和規(guī)劃類文件的頒布較為敏感，而科技論文類對(duì)政策類文件的頒布較為敏感，這體現(xiàn)了科技成果類別的差異性。

（三）科技政策取向?qū)萍汲晒a(chǎn)出水平的影響

政策類文件對(duì)科技成果產(chǎn)出水平的影響較小，對(duì)技成果產(chǎn)出規(guī)模的影響較大。規(guī)劃類文件和法律法規(guī)類文件的影響以中長(zhǎng)期為主，它對(duì)科技成果產(chǎn)出水平的影響較大，可以在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)切實(shí)地推動(dòng)科技成果產(chǎn)出水平的實(shí)質(zhì)性提高[19]?？萍汲晒a(chǎn)出水平在中短期是很難實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性提高的，它的提高需要硬件軟件設(shè)施的更新?lián)Q代，也需要體制上的不斷改良，涉及面廣，對(duì)變革程度要求高，這些都決定了政策類文件無法具備這個(gè)功能。

（四）科技政策影響科技成果產(chǎn)出的機(jī)制分析

科技成果產(chǎn)出分為科技成果產(chǎn)出規(guī)模和科技成果產(chǎn)出水平。研究科技政策影響科技成果產(chǎn)出的機(jī)制，就是研究三類科技政策如何影響科技成果產(chǎn)出規(guī)模和科技成果產(chǎn)出水平，如圖4所示。規(guī)劃類政策有短期的五年規(guī)劃，中期的十年規(guī)劃，中長(zhǎng)期的十五年規(guī)劃，甚至更長(zhǎng)。規(guī)劃類科技政策可以有效推動(dòng)科技成果產(chǎn)出水平的提高，而對(duì)科技成果產(chǎn)出規(guī)模的影響較小。法律法規(guī)類科技政策是政府或人民代表大會(huì)及其常委會(huì)頒布的效力等級(jí)較高的文件。它對(duì)科技成果產(chǎn)出規(guī)模的影響較小，對(duì)科技成果產(chǎn)出水平的影響較大[20]。政策類科技政策一般效力較低，多為臨時(shí)性政策，存續(xù)時(shí)間不長(zhǎng)。它對(duì)科技成果產(chǎn)出規(guī)模有顯著推動(dòng)作用，對(duì)科技成果產(chǎn)出水平的影響則較為有限。科技政策對(duì)科技成果的影響并不是直接實(shí)現(xiàn)的，而是通過一系列的中介變量實(shí)現(xiàn)的。不同類型的政策組合對(duì)中介變量的影響是不同的，進(jìn)而科技成果產(chǎn)出具有較大的差異。關(guān)于中介變量在科技政策對(duì)科技成果影響機(jī)制當(dāng)中的具體作用非常的復(fù)雜，這里可以視為一種黑箱。研究的重點(diǎn)應(yīng)該聚焦于科技政策與科技成果之間的聯(lián)系，方便后續(xù)的研究。科技成果產(chǎn)出規(guī)模著重從量的方面來考察科技成果，而科技成果產(chǎn)出水平著重從質(zhì)的方面來考察科技成果，將兩者相結(jié)合有利于客觀、公正的評(píng)價(jià)科技成果產(chǎn)出，如圖6所示。

整個(gè)影響機(jī)制可以劃分為科技政策、中介變量以及科技成果三個(gè)組成部分?？萍颊呖梢赃M(jìn)一步劃分為政策類科技政策P1、法律法規(guī)類科技政策P2以及規(guī)劃類科技政策P3。可以充當(dāng)中介變量的因素有許多種，這種選取科技人員（T）、科研資金（M）、科研環(huán)境（E）以及其他（O）等四個(gè)因素。科技成果用產(chǎn)出規(guī)模（S）和產(chǎn)出水平（L）來表示?？萍颊叩淖兓瘯?huì)影響到中介變量組合的變化，進(jìn)而影響到科技成果產(chǎn)出的變化?？萍汲晒a(chǎn)出可以用科技指數(shù)的形式來表示，具體形式如下：

F（S，L）=αS+βL

α和β分別是科技成果產(chǎn)出規(guī)模系數(shù)和科技成果產(chǎn)出水平系數(shù)，產(chǎn)出規(guī)模指數(shù)（S）和產(chǎn)出水平指數(shù)（L）加權(quán)加總后得到的復(fù)合指數(shù)（F）就是科技成果產(chǎn)出指數(shù)。

五、結(jié)論與相關(guān)政策建議

（一）結(jié)論

改革開放近40年來，中國的科技政策制訂開始日益重視起“技術(shù)應(yīng)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)”的科技理念，政府也正努力轉(zhuǎn)型，從管理者轉(zhuǎn)變成服務(wù)者，在科技政策的制訂方面盡量降低行政色彩，重視市場(chǎng)的需求，通過政策類、規(guī)劃類與法律法規(guī)類科技政策的有機(jī)組合，實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)出的最大化，具體的結(jié)論如下：

1.中國科技政策演變可以分為探索嘗試階段、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)階段、創(chuàng)新變革階段以及和諧發(fā)展階段。伴隨著時(shí)間的推移，中國科技政策逐漸從政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)主導(dǎo)，從單向推動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)榻M合推動(dòng)。

2.中國的科技成果產(chǎn)出在前期的增長(zhǎng)幅度較為緩慢。隨著21世紀(jì)的到來，中國加快了與國際接軌的步伐，中國的科技成果產(chǎn)出進(jìn)入到了增長(zhǎng)的快通道。到了近幾年，中國的科技成果增長(zhǎng)率也漸漸出現(xiàn)減緩趨勢(shì)。

3.政策類、規(guī)劃類以及法律法規(guī)類的科技成果產(chǎn)出會(huì)影響到科技人員、科研環(huán)境以及科研資金等變量，進(jìn)而影響到科技成果水平和科技成果規(guī)模的產(chǎn)出?？傮w而言，科技成果產(chǎn)出規(guī)模更容易受到短期影響，而科技成果產(chǎn)出水平更容易受到長(zhǎng)期影響。

（二）相關(guān)政策建議

1.加速科技政策體系的建設(shè)。隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，社會(huì)環(huán)境的日益復(fù)雜化，人民群眾對(duì)科技政策的制訂提出了更高的要求。中國政府應(yīng)積極總結(jié)科技政策制訂的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)歐美成熟的科技政策制訂體系，建設(shè)符合中國國情的科技政策制訂系統(tǒng)。這是決策科學(xué)化的重要步驟，在最大程度上減少了人為干預(yù)的負(fù)面影響?？萍颊唧w系可以有效地減少各種政策之間的內(nèi)部矛盾，使得政策之間可以協(xié)調(diào)運(yùn)作，發(fā)揮更大的作用。缺乏體系框架會(huì)導(dǎo)致政策之間的相互沖突，內(nèi)耗掉一定程度的政策效力。

2.加強(qiáng)政策的協(xié)同性。不同類型的政策，發(fā)揮的效果是不同的。政府在制訂科技政策的過程中，應(yīng)該注意制訂出多元化的政策組合。多元化的政策組合可以兼顧短期科技水平提高和長(zhǎng)期科技水平進(jìn)步，滿足了不同主體的利益訴求。多元化的政策組合還可以產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，強(qiáng)化每個(gè)政策的效力，有利于中國的科技發(fā)展得到有力支撐?？萍颊叩慕M合要符合現(xiàn)實(shí)情況的需求，不能一成不變地發(fā)布文件，注意協(xié)同效益的產(chǎn)生。

3.科技政策制訂以宏觀管理為主。中國政府應(yīng)積極減少對(duì)科技事業(yè)的直接干預(yù)，用宏觀管理替代微觀管理。過多的微觀管理不利于調(diào)動(dòng)科研人員的主觀能動(dòng)性，影響了學(xué)術(shù)自由的氛圍。宏觀管理比微觀管理更能影響科技成果產(chǎn)出的變化，有利于科學(xué)技術(shù)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展和成果規(guī)模檔次的不斷提高。在必要的時(shí)候，微觀管理可以作為宏觀管理的補(bǔ)充發(fā)揮科技政策的引導(dǎo)、指導(dǎo)作用。

注釋：

①數(shù)據(jù)資料來源于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站年度數(shù)據(jù)http：//www.stats.gov.cn/

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（責(zé)任編輯 王婷婷）

Abstract：The 21st century is the era of knowledge economy that science and technology plays a vital role in the economic growth and development. Meanwhile， science and technology policy is also directly related to the development of research development and technology level. In this paper， we divide the science and technology policies after China's reform and opening-up into four stages. Then，we carry out research on the features of policies which was enacted at different stages and their influence on the scientific and technological achievements. The study has found that scientific and technological achievements can be easily affected by the policy documents. The level of scientific and technological achievements is affected by the planning documents and the law and regulation documents. The influence of science and technology policies differ from types of scientific achievements. So the government should actively construct the decision-making system of the science and technology policies under the main framework of the micromanagement， then combining the science and technology policies in the synergistic way to promote the rapid development of science and technology.

Key words：Science and technology policy； scientific and technological achievements； change trend