典型國(guó)際基金會(huì)全球健康項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)及借鑒

王泳儀 侯志遠(yuǎn) 張明吉 錢 熠 郭敏璐 嚴(yán) 非 王 偉

復(fù)旦大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院 衛(wèi)生部衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 國(guó)民健康社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警協(xié)同創(chuàng)新中心 上海 200032

·專題研究·

典型國(guó)際基金會(huì)全球健康項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)及借鑒

王泳儀*侯志遠(yuǎn) 張明吉 錢 熠 郭敏璐 嚴(yán) 非 王 偉

復(fù)旦大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院 衛(wèi)生部衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 國(guó)民健康社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警協(xié)同創(chuàng)新中心 上海 200032

國(guó)際基金會(huì)在參與全球健康治理中投入巨額的資金，為促進(jìn)全球健康做出了巨大貢獻(xiàn)。基金會(huì)在管理全球健康項(xiàng)目上擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)。本文從基金會(huì)的性質(zhì)和治理結(jié)構(gòu)為切入點(diǎn)，比較蓋茨基金和全球基金兩個(gè)典型基金會(huì)項(xiàng)目管理中需求確定、項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目控制、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和項(xiàng)目收尾七個(gè)階段的管理方式，總結(jié)其項(xiàng)目管理特色，為中國(guó)投資和管理全球健康項(xiàng)目、參與全球健康管理提供經(jīng)驗(yàn)。

全球健康； 健康項(xiàng)目管理； 蓋茨基金會(huì)； 全球基金

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，中國(guó)在維護(hù)和平與促進(jìn)健康等社會(huì)領(lǐng)域正在承擔(dān)越來(lái)越多的全球責(zé)任，其影響和作用日漸增強(qiáng)。2015年，國(guó)家主席習(xí)近平在中非合作論壇約翰內(nèi)斯堡峰會(huì)上宣布，中國(guó)將提供600億美元資金支持中非“十大合作計(jì)劃”，其中包括中非公共衛(wèi)生合作計(jì)劃，中國(guó)將參與非洲疾控中心等公共衛(wèi)生防控體系和能力建設(shè)，支持中非各20所醫(yī)院開展示范合作等。未來(lái)，中國(guó)將更加積極參與到全球健康行動(dòng)中去，將會(huì)有更多資金投入到各種健康項(xiàng)目中，覆蓋的地域也會(huì)越來(lái)越大。因此，深入了解全球健康項(xiàng)目的管理和監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，將有助于提高中國(guó)全球健康投入資源的效率和作用。

全球健康治理中參與主體多元化，其中，基金會(huì)憑借其巨額的衛(wèi)生資金投入，在全球健康治理中體現(xiàn)出重要作用。作為全球健康系統(tǒng)中一個(gè)關(guān)鍵的參與者和決策者，基金會(huì)在投資全球健康項(xiàng)目、管理健康項(xiàng)目上擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，其中蓋茨基金會(huì)和全球基金在全球健康援助金額上占有極大的比例，項(xiàng)目覆蓋范圍廣，在管理項(xiàng)目上有豐富的經(jīng)驗(yàn)。故本文選取蓋茨基金會(huì)和全球基金作為分析對(duì)象，通過學(xué)習(xí)其組織管理項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)管理全球健康項(xiàng)目，參與全球健康提供借鑒。

1 資料與方法

1.1 資料來(lái)源

根據(jù)基金會(huì)的規(guī)模和性質(zhì)，本文選取具有私人慈善性質(zhì)的蓋茨基金會(huì)和政府間融資性質(zhì)的全球基金作為研究對(duì)象。其中，比爾和梅林達(dá)·蓋茨基金會(huì)(簡(jiǎn)稱蓋茨基金會(huì))[1]是目前世界上資金最雄厚的私人慈善組織，其總部設(shè)在美國(guó)西雅圖。蓋茨基金會(huì)在全球健康方面資助的領(lǐng)域包括腹瀉、艾滋病毒感染/艾滋病、瘧疾、孕產(chǎn)婦和兒童健康、受忽視的傳染病、營(yíng)養(yǎng)以及免疫等方面，2014年在全球健康領(lǐng)域投入11億美元。全球基金成立于2002年，總部在瑞士日內(nèi)瓦，截至2014年1月1日共資助了148億美元。[2]

以蓋茨基金會(huì)和全球基金為研究對(duì)象，從其官方網(wǎng)站獲取基金會(huì)的基本信息、全球健康項(xiàng)目、財(cái)務(wù)年報(bào)、監(jiān)管信息、業(yè)績(jī)信息、科研文章等；同時(shí)通過文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)收集全球健康項(xiàng)目管理相關(guān)文獻(xiàn)。根據(jù)項(xiàng)目管理的主題對(duì)搜取的資料進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，以全球健康項(xiàng)目管理為主要關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行主題內(nèi)容分析和提煉。

1.2 分析框架

組織的性質(zhì)決定其治理結(jié)構(gòu)和合作伙伴關(guān)系，進(jìn)而決定其項(xiàng)目管理的方式。項(xiàng)目管理知識(shí)體系(Project Management Body of Knowledge, PMBOK)[3]被世界項(xiàng)目管理界公認(rèn)為一個(gè)全球性標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)以該指南為框架，制定了ISO10006 標(biāo)準(zhǔn)。PMBOK將項(xiàng)目管理劃分為需求確定、項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目控制、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和項(xiàng)目收尾七個(gè)階段。本文從基金會(huì)的性質(zhì)了解其治理結(jié)構(gòu)和合作關(guān)系，分析基金會(huì)的項(xiàng)目管理方式，進(jìn)而探討基金會(huì)性質(zhì)與項(xiàng)目管理方式的關(guān)系。

2 基金會(huì)的性質(zhì)、治理結(jié)構(gòu)與合作關(guān)系

2.1 基金會(huì)的性質(zhì)與治理結(jié)構(gòu)

2.1.1 蓋茨基金會(huì)

蓋茨基金會(huì)是由比爾蓋茨建立的私人慈善機(jī)構(gòu)，以“投資”的方式運(yùn)行基金會(huì)，通過合理投資—高額回報(bào)—部分收益用于慈善，剩余收益和本金繼續(xù)投資。這樣的管理模式與商業(yè)公司相似，確定了蓋茨基金會(huì)是追求更高的效率和以結(jié)果為導(dǎo)向的項(xiàng)目管理方式。[4]蓋茨基金會(huì)的組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，包括人力資源部門、財(cái)務(wù)部、行政部和秘書處，只有比爾蓋茨、梅琳達(dá)蓋茨和威廉蓋茨三位理事[5]，蓋茨基金會(huì)主要通過其他NGO、企業(yè)等開展項(xiàng)目，這樣的組織結(jié)構(gòu)比一般的國(guó)際組織等級(jí)層次更少，易于提高效率。

2.1.2 全球基金

全球基金是政府、社會(huì)團(tuán)體、私營(yíng)部門等合作創(chuàng)辦的國(guó)際融資機(jī)構(gòu)，運(yùn)作的三個(gè)核心原則是國(guó)家所有權(quán)、績(jī)效資金和伙伴關(guān)系，更多地與國(guó)家政府合作，采用的是自上而下、逐級(jí)管理的模式，對(duì)項(xiàng)目全過程都實(shí)施監(jiān)督管理，確保了指標(biāo)完成及經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的質(zhì)量。[6]全球基金建立了一個(gè)從總部到國(guó)家層面的管理結(jié)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目的提案、審查、管理和實(shí)施都明確各部門職責(zé)[7-8](表1)。

表1 全球基金項(xiàng)目管理的治理結(jié)構(gòu)

2.2 基金會(huì)的合作關(guān)系

一個(gè)項(xiàng)目的開展或一次防治措施的實(shí)施，離不開技術(shù)和宣傳等各方面的支持。基金會(huì)需要與各方利益相關(guān)者合作，建立合作伙伴關(guān)系。政府、企業(yè)等機(jī)構(gòu)的捐贈(zèng)為基金會(huì)提供更多的資金，與其他NGO學(xué)習(xí)交流的管理經(jīng)驗(yàn)，研究機(jī)構(gòu)的專業(yè)知識(shí)的協(xié)助等，通過各種伙伴關(guān)系，基金會(huì)不僅確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行，還擴(kuò)大了自身的影響力。

2.2.1 蓋茨基金會(huì)的合作形式多樣

蓋茨基金會(huì)組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，并非是以開展項(xiàng)目為主的機(jī)構(gòu)，需要與其他組織合作完成項(xiàng)目。目前已與政府、國(guó)際機(jī)構(gòu)、非官方組織和制藥公司等形成廣泛的伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，其合作形式多種多樣。蓋茨基金會(huì)通過贈(zèng)與資金或聯(lián)合資助，贊助和倡導(dǎo)各種機(jī)構(gòu)的全球健康項(xiàng)目等方式，利用比爾蓋茨的影響力及外部專家對(duì)項(xiàng)目效果進(jìn)行積極宣傳，在國(guó)際上樹立了積極的形象，與政府、國(guó)際機(jī)構(gòu)和制藥公司等形成了全球伙伴關(guān)系網(wǎng)，并在建立有效和創(chuàng)新的公私部門伙伴關(guān)系上發(fā)揮了重要作用。[9]

2.2.2 全球基金是與政府合作為主的合作關(guān)系

伙伴關(guān)系是全球基金的核心原則之一，整合多組織合作的資源，全球基金的合作伙伴包括所有的利益相關(guān)者，主要有六種類型的合作伙伴：政府、私營(yíng)部門和非政府伙伴、實(shí)施者、社會(huì)團(tuán)體、全球基金的朋友、技術(shù)和發(fā)展伙伴，這些合作伙伴在推進(jìn)項(xiàng)目過程中起到了重要的作用，如政策對(duì)話，提高全球基金的知名度，擴(kuò)大利益相關(guān)者，動(dòng)員公眾參與，獲得政治和財(cái)政支持，健康教育等，技術(shù)和發(fā)展伙伴還提供技術(shù)專長(zhǎng)或參與資源動(dòng)員、協(xié)調(diào)國(guó)家和利益相關(guān)者參與實(shí)施項(xiàng)目?；锇殛P(guān)系協(xié)助開展政府難以涉及的領(lǐng)域和邊緣人群，促進(jìn)項(xiàng)目的全面開展。

3 基金會(huì)的項(xiàng)目管理方式

蓋茨基金會(huì)與全球基金不同的性質(zhì)及治理結(jié)構(gòu)影響了其項(xiàng)目管理的方式?；谏鲜鯬MBOK 項(xiàng)目管理的分析框架，本文針對(duì)蓋茨基金會(huì)和全球基金，從需求確定、項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目控制、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和項(xiàng)目收尾七個(gè)階段對(duì)兩個(gè)基金會(huì)的項(xiàng)目管理方式進(jìn)行比較分析。

3.1 需求確定

每個(gè)基金會(huì)都有其自身的目標(biāo)和使命，有其特別關(guān)注的領(lǐng)域?；饡?huì)首先選擇與其戰(zhàn)略目標(biāo)一致的項(xiàng)目。

3.1.1 蓋茨基金會(huì)關(guān)注自身感興趣的領(lǐng)域

蓋茨基金會(huì)先設(shè)定其關(guān)注領(lǐng)域，如基金會(huì)目前對(duì)艾滋病疫苗的研究非常重視，希望通過開發(fā)新疫苗，以降低艾滋病的感染率。然后通過由約20個(gè)生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的科學(xué)家組成的董事會(huì)[9]，幫助基金會(huì)分析并認(rèn)清當(dāng)前的需求，判斷項(xiàng)目開展的可能性，使基金會(huì)在開展項(xiàng)目時(shí)就做到有的放矢[10]。

3.1.2 全球基金以國(guó)家需求為主，注重國(guó)家的“自主性”

全球基金則將其資源用于預(yù)防和治療艾滋病、肺結(jié)核和瘧疾。全球基金在選擇投資項(xiàng)目前先識(shí)別該國(guó)的需求，明確其國(guó)家戰(zhàn)略，確定需優(yōu)先干預(yù)的領(lǐng)域，以國(guó)家需求為主，幫助國(guó)家解決其重大衛(wèi)生問題。全球基金可以根據(jù)綜合因素的分析，決定將資金只用于一個(gè)國(guó)家的一種疾病，國(guó)家可以按需要將資金分配用于衛(wèi)生體系的建設(shè)等，尊重國(guó)家的“自主性”。[11]

3.2 項(xiàng)目選擇

基金會(huì)一般沒有實(shí)施項(xiàng)目的組織，主要通過資助其他組織來(lái)完成項(xiàng)目，選擇合適的合作者是確保項(xiàng)目順利實(shí)施的人員保證，也是保證資金正確使用的前提，基金會(huì)對(duì)申請(qǐng)組織的能力進(jìn)行嚴(yán)格的審查。

3.2.1 蓋茨基金會(huì)高準(zhǔn)入原則選擇受資組織

蓋茨基金會(huì)一般選取行業(yè)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)豐富的，基金會(huì)認(rèn)可其組織能力的、追求具有公眾利益的實(shí)施團(tuán)隊(duì)作為受資組織。主要通過幾種方式選擇實(shí)施項(xiàng)目的組織。一是直接征集。蓋茨基金會(huì)與許多組織建立了廣泛的合作伙伴關(guān)系，從中選擇熟悉認(rèn)可其組織能力的合作團(tuán)隊(duì)，直接與該組織聯(lián)系。二是從學(xué)科專家團(tuán)隊(duì)中選擇合作團(tuán)隊(duì)。在確定需求時(shí)，邀請(qǐng)多方專家參與討論，若這些專家團(tuán)隊(duì)中有合作意愿或追求慈善意愿的，并具備一定的專業(yè)知識(shí)和能力可以承擔(dān)這項(xiàng)工作的，蓋茨基金會(huì)也會(huì)邀請(qǐng)?jiān)搶＜覉F(tuán)隊(duì)提交項(xiàng)目提案。若蓋茨基金會(huì)需要擴(kuò)展該項(xiàng)目，則在公共網(wǎng)站上征求其他更多組織的申請(qǐng)，公開競(jìng)爭(zhēng)。

蓋茨基金會(huì)的內(nèi)部或外部專家對(duì)申請(qǐng)組織提交的材料進(jìn)行審核，其法律團(tuán)隊(duì)和財(cái)務(wù)分析團(tuán)隊(duì)共同參與審查申請(qǐng)組織的稅收狀況，以考察申請(qǐng)組織的能力與資質(zhì)，還要求申請(qǐng)組織證明自己將來(lái)能夠自立，由此可見，蓋茨基金會(huì)對(duì)實(shí)施組織的選擇極其嚴(yán)格。

3.2.2 全球基金綜合審核選擇項(xiàng)目

全球基金通過綜合評(píng)估國(guó)家的需要和能力以后再進(jìn)行選擇投資項(xiàng)目。全球基金是對(duì)一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)進(jìn)行資助的，所以，全球基金首先根據(jù)國(guó)家的收入水平(世界銀行收入分類)和疾病負(fù)擔(dān)來(lái)確定哪些國(guó)家具有獲得資助的資格。因?yàn)槿蚧鹗桥c整個(gè)國(guó)家的衛(wèi)生系統(tǒng)合作，需要自上而下各級(jí)部門的配合，所以申請(qǐng)資助應(yīng)該要符合國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃，能夠建立配套資源以動(dòng)員公眾，并且制定的戰(zhàn)略計(jì)劃要考慮到所有的利益相關(guān)者。除此以外，全球基金還要審查申請(qǐng)國(guó)家的財(cái)務(wù)狀況，對(duì)其提交的項(xiàng)目計(jì)劃的經(jīng)費(fèi)使用、可行性等細(xì)節(jié)進(jìn)行審查后最終確定捐資。

3.3 項(xiàng)目計(jì)劃與執(zhí)行

3.3.1 蓋茨基金會(huì)由項(xiàng)目執(zhí)行組織負(fù)責(zé)項(xiàng)目計(jì)劃與項(xiàng)目執(zhí)行

蓋茨基金會(huì)的主要功能是撥款，不負(fù)責(zé)項(xiàng)目的開展與實(shí)施，通過高標(biāo)準(zhǔn)選擇執(zhí)行能力強(qiáng)的組織以后，確定項(xiàng)目目標(biāo)，然后申請(qǐng)組織根據(jù)目標(biāo)設(shè)計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，與申請(qǐng)組織共同協(xié)商進(jìn)一步完善方案，確定資金交易的方式和商榷評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法。最后，基金會(huì)和實(shí)施組織簽署一份協(xié)議，內(nèi)容包括預(yù)期結(jié)果、目標(biāo)、項(xiàng)目進(jìn)程或報(bào)告提交時(shí)間表、撥款時(shí)間表等。項(xiàng)目執(zhí)行交由申請(qǐng)組織負(fù)責(zé)，基金會(huì)定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行考核并撥款。

3.3.2 全球基金重視自上而下的項(xiàng)目計(jì)劃，尊重國(guó)家所有權(quán)

全球基金從計(jì)劃制定之初，就嚴(yán)格進(jìn)行全面、科學(xué)、準(zhǔn)確的基線調(diào)查，還有考慮國(guó)家的綜合衛(wèi)生能力，并結(jié)合全球基金的資助政策和資助重點(diǎn)，確定計(jì)劃目標(biāo)。資金捐助計(jì)劃上，要了解當(dāng)前國(guó)家已投入資金狀況，估計(jì)對(duì)未來(lái)需要的資金的預(yù)算等；在行動(dòng)計(jì)劃上，設(shè)計(jì)詳細(xì)的行動(dòng)方案，包括實(shí)施干預(yù)措施的具體步驟，減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施等，需與預(yù)算方案相配合。項(xiàng)目計(jì)劃往往要多次反復(fù)論證才能完成其制定，確保項(xiàng)目執(zhí)行全過程的順利實(shí)施，體現(xiàn)了全球基金的項(xiàng)目的嚴(yán)謹(jǐn)和計(jì)劃性。

全球基金在項(xiàng)目計(jì)劃設(shè)計(jì)過程中要求國(guó)家的積極參與，由申請(qǐng)國(guó)家提供當(dāng)前該疾病的現(xiàn)況總結(jié)報(bào)告。國(guó)家要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全權(quán)負(fù)責(zé)，體現(xiàn)了尊重國(guó)家所有權(quán)。全球基金與國(guó)家各方利益相關(guān)者制定項(xiàng)目計(jì)劃以后，將計(jì)劃發(fā)至各級(jí)部門，各級(jí)部門根據(jù)計(jì)劃要求執(zhí)行。執(zhí)行計(jì)劃過程中出現(xiàn)問題可逐級(jí)上報(bào)反映。

3.4 項(xiàng)目控制

監(jiān)督項(xiàng)目，要跟蹤項(xiàng)目的進(jìn)度，掌握各項(xiàng)工作的現(xiàn)狀，以便對(duì)資金給予適時(shí)的調(diào)配和調(diào)整進(jìn)度，使項(xiàng)目按計(jì)劃規(guī)定的進(jìn)度、指標(biāo)完成。

3.4.1 蓋茨基金會(huì)定期考核，以利益共同體控制項(xiàng)目

蓋茨基金會(huì)以結(jié)果為導(dǎo)向認(rèn)真管理每一筆對(duì)外捐助，在項(xiàng)目開始之初便制定了項(xiàng)目的目標(biāo)和效果，而合作單位則按這樣的目標(biāo)執(zhí)行任務(wù)，基金會(huì)根據(jù)指定的指標(biāo)定期評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)展，并將結(jié)果作為下次捐助與否的依據(jù)。[4]

此外，基金會(huì)以“投資”的方式資助。[12]具體來(lái)講，蓋茨基金會(huì)在捐出一筆款項(xiàng)的同時(shí)，有時(shí)會(huì)要求相關(guān)政府或非官方組織拿出等額的匹配金額，與受資方形成利益共同體，以此保證受資方重視資金的使用。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目實(shí)施組織需要與基金會(huì)保持密切的聯(lián)系，共同協(xié)調(diào)合作，解決項(xiàng)目進(jìn)展中所遇到的問題。通過這些交流互動(dòng)，及時(shí)的分享和反饋，進(jìn)一步明確項(xiàng)目要求，并監(jiān)督項(xiàng)目完成的質(zhì)量。

3.4.2 全球基金將項(xiàng)目結(jié)果與資金管理密切結(jié)合

全球基金是以資金管理為核心的運(yùn)作模式，績(jī)效資金是全球基金的核心原則之一，對(duì)項(xiàng)目的控制主要通過對(duì)財(cái)務(wù)的掌控能力體現(xiàn)。全球基金要求每個(gè)項(xiàng)目地區(qū)設(shè)立專賬或?qū)鬧13]，全球基金項(xiàng)目在制定項(xiàng)目目標(biāo)和工作計(jì)劃時(shí)，與資金預(yù)算緊密結(jié)合，資金的撥付、使用、報(bào)賬的全過程, 可用以追蹤項(xiàng)目運(yùn)作的進(jìn)展、成效和差距。項(xiàng)目最初撥付的資金是根據(jù)國(guó)家提交的方案、疾病負(fù)擔(dān)等綜合因素?fù)芨兑徊糠仲Y金，后續(xù)的資金是根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展結(jié)果撥付的，每3個(gè)月?lián)芸钜淮?，保證最有效地使用資源，將資金投入到最需要的地方, 鼓勵(lì)各項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)按時(shí)完成工作進(jìn)度，同時(shí)保障了資金使用的安全。[5]

3.5 項(xiàng)目評(píng)價(jià)與收尾

評(píng)估項(xiàng)目質(zhì)量，要分析項(xiàng)目成本，資金利用情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以便提高下次項(xiàng)目的質(zhì)量?；饡?huì)都非常重視自身投資項(xiàng)目的監(jiān)督和評(píng)估，并且形成了一套有效而完善的評(píng)估程序。

3.5.1 蓋茨基金會(huì)通過量化社會(huì)效益評(píng)估項(xiàng)目，廣泛接受批評(píng)建議，并積極宣傳項(xiàng)目效果

蓋茨基金會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)效益進(jìn)行量化。歷史上，外國(guó)援助總是以投資的金錢總額來(lái)衡量，而非以幫助人民的實(shí)際效果為標(biāo)準(zhǔn)。蓋茨基金會(huì)首先制定明確的援助目標(biāo)，設(shè)置對(duì)達(dá)到目標(biāo)各個(gè)步驟的實(shí)際效果的衡量標(biāo)準(zhǔn)。例如在衛(wèi)生領(lǐng)域，采用了最先進(jìn)的技術(shù)，用死亡率、疫苗接種率等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，力求能夠建立對(duì)結(jié)果的衡量。從效果而言，衡量衛(wèi)生項(xiàng)目的效率和認(rèn)知度。[4]

蓋茨基金會(huì)除了直接提供醫(yī)療物質(zhì)、醫(yī)療服務(wù)外，還投資開發(fā)研制新藥物、醫(yī)療、技術(shù)等，與公司、研究機(jī)構(gòu)合作，則更加重視在項(xiàng)目執(zhí)行過程中以及項(xiàng)目結(jié)束以后產(chǎn)生的成果或失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，關(guān)注如何提高工作效率，廣泛接受來(lái)自各利益相關(guān)者的意見，通過評(píng)估與反饋，發(fā)現(xiàn)與合作單位的合作協(xié)調(diào)問題，并將評(píng)估的結(jié)果和實(shí)施組織的意見合理靈活地運(yùn)用，并產(chǎn)生一套工作質(zhì)量改進(jìn)的方案，供未來(lái)的合作者參考，以便在下一次開展項(xiàng)目時(shí)能更高效進(jìn)行。

3.5.2 全球基金的項(xiàng)目評(píng)估重視衛(wèi)生系統(tǒng)能力評(píng)估

同樣，全球基金也制定了專門的評(píng)估方案，評(píng)估內(nèi)容包括人員、相關(guān)的預(yù)算、項(xiàng)目指標(biāo)及指標(biāo)的目標(biāo)。另外，全球基金對(duì)授予的資金有更加嚴(yán)格的評(píng)估，建立一個(gè)能解決健康問題的衛(wèi)生體系，能將作用發(fā)揮下去，所以全球基金對(duì)衛(wèi)生體系的評(píng)估也做了相當(dāng)多的要求。

4 基金會(huì)性質(zhì)與項(xiàng)目管理方式的關(guān)系

基金會(huì)不同的性質(zhì)及治理結(jié)構(gòu)影響了其項(xiàng)目管理的方式，兩個(gè)基金會(huì)項(xiàng)目管理特色的差異取決于其自身性質(zhì)。

蓋茨基金會(huì)以“投資”的方式做慈善，以結(jié)果導(dǎo)向?yàn)橹髟u(píng)估項(xiàng)目?；饡?huì)的運(yùn)行模式和組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了其追求高效率地做慈善的特點(diǎn)，企圖以改變制度、改變環(huán)境、改變政策等營(yíng)造人人做慈善的社會(huì)環(huán)境，改善資源配置方式，最終改善全球的不平等現(xiàn)象。

全球基金采用自上而下的制定計(jì)劃模式管理項(xiàng)目，即在項(xiàng)目設(shè)計(jì)之初便充分考慮各種要求與風(fēng)險(xiǎn)，制定統(tǒng)一計(jì)劃模板，各級(jí)項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)根據(jù)各自的工作量等情況，直接利用模板制定計(jì)劃，并定期追蹤項(xiàng)目實(shí)施情況，績(jī)效撥款。這種模式有利于項(xiàng)目的統(tǒng)一管理，有利于項(xiàng)目整體工作進(jìn)展及評(píng)估資料的收集，促進(jìn)問責(zé)制，并促使資金主要接受者盡可能有效地使用資金，提高資金的利用率。

中國(guó)開展的全球健康項(xiàng)目是政府資助的項(xiàng)目，應(yīng)以全球基金項(xiàng)目管理方式為主，重視當(dāng)?shù)厥茉畤?guó)的自主性和衛(wèi)生體系建設(shè)，重視項(xiàng)目考核和績(jī)效支付；同時(shí)結(jié)合蓋茨基金市場(chǎng)化運(yùn)作以利益共同體控制項(xiàng)目。

5 對(duì)中國(guó)全球健康項(xiàng)目管理的啟示

5.1 關(guān)注受援對(duì)象的“自主性”，以受援對(duì)象為主導(dǎo)

對(duì)外資助時(shí)應(yīng)該充分考慮受援對(duì)象的實(shí)際情況，并尊重受援對(duì)象在項(xiàng)目中的參與性，在確定援助需求、設(shè)計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃、共同捐資等，都要重視受援對(duì)象的意見。在進(jìn)行資助前，對(duì)當(dāng)?shù)氐男枨筮M(jìn)行分析，調(diào)查當(dāng)?shù)氐牧餍胁W(xué)狀況，疾病負(fù)擔(dān)情況，考慮受援對(duì)象的需要，順應(yīng)民生要求，尊重受援對(duì)象的“自主性”。例如，在一項(xiàng)中國(guó)和印度對(duì)尼泊爾援助的例子中發(fā)現(xiàn)[14]，尼泊爾作為受援國(guó)，對(duì)民生發(fā)展的需求增加，而中國(guó)的援助注重外交關(guān)系和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，重點(diǎn)在水電項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施和農(nóng)業(yè)發(fā)展。所以充分了解受援國(guó)的需要，項(xiàng)目的目標(biāo)應(yīng)該與受援國(guó)規(guī)劃的目標(biāo)保持一致，應(yīng)以補(bǔ)充受援國(guó)家的規(guī)劃為主，保證援助項(xiàng)目的必要性。

在設(shè)計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，充分考慮受援對(duì)象的利益相關(guān)者，鼓勵(lì)利益相關(guān)者參與計(jì)劃設(shè)計(jì)，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)之初盡可能了解所有利益相關(guān)者的態(tài)度，減少項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的摩擦。在捐資時(shí)考慮要求受援對(duì)象提供部分資金或物資，與其形成利益共同體，提高受援對(duì)象參與的積極性，與一味地提供捐資相比，更有利于項(xiàng)目資金的合理使用和項(xiàng)目的推進(jìn)。

5.2 重視當(dāng)?shù)匦l(wèi)生體系建設(shè)，提高資助效果的可持續(xù)性

目前全球健康項(xiàng)目主要是以疾病為導(dǎo)向，缺乏項(xiàng)目效果的可持續(xù)性。全球基金已經(jīng)注意到了這一點(diǎn)，逐漸加大對(duì)當(dāng)?shù)匦l(wèi)生體系建設(shè)的投資。因此，我國(guó)應(yīng)注重對(duì)當(dāng)?shù)匦l(wèi)生體系建設(shè)的投資，授人以漁，以此加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣暮献麝P(guān)系，提高資助項(xiàng)目效果的可持續(xù)性。我國(guó)中非公共衛(wèi)生合作計(jì)劃提出的支持非洲疾控中心和醫(yī)院建設(shè)，便是這方面的體現(xiàn)。資助受援國(guó)家和地區(qū)解決衛(wèi)生問題，改善當(dāng)?shù)鼐用竦慕】禒顩r，其中產(chǎn)生的良好效應(yīng)不應(yīng)該隨著資助的結(jié)束而結(jié)束，在援助的過程中，注重加強(qiáng)當(dāng)?shù)匦l(wèi)生體系、衛(wèi)生人力建設(shè)，為當(dāng)?shù)嘏嘤?xùn)能夠應(yīng)對(duì)解決健康問題的衛(wèi)生體系，促進(jìn)資助效果的良性循環(huán)。

5.3 注重項(xiàng)目考核和績(jī)效支付

開展全球健康項(xiàng)目可采用定期考核及績(jī)效支付確保項(xiàng)目的質(zhì)量?？己藘?nèi)容包括活動(dòng)實(shí)施情況、資金使用情況、產(chǎn)生的效果和影響等方面，對(duì)于出現(xiàn)的偏差，可以及時(shí)找出問題的根源、影響因素、解決方法，促使項(xiàng)目管理和實(shí)施人員認(rèn)真查找癥結(jié)所在，有效地解決問題，保證項(xiàng)目的按時(shí)進(jìn)行和質(zhì)量，避免失誤。

[1] Global Fund to Fight AIDS, Tuberculosis, and Malaria[EB/OL]. [2016-09-20]. http://www.gatesfoundation.org/

[2] Global Fund. The Global Fund annual report 2012[R]. Global Fund, 2012.

[3] Project Management Institute. A Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK Guide) (3rd ed.).USA. 2012.

[4] 比爾·蓋茨：高效慈善何來(lái)[EB/OL]. (2012-03-04) [2016-09-20].http://miit.ccidnet.com/art/32559/20130304/ 4768507_1.html

[5] 陸彥明. 蓋茨基金會(huì)的運(yùn)作[EB/OL]. (2008-12-18) [2016-09-20]. http://www.chinavalue.net/Investment/Blog/2008-12-18/111556.aspx

[6] 陳亞飛， 張鷺， 戴路, 等. 中國(guó)全球基金項(xiàng)目管理特點(diǎn)介紹與啟示[J]. 中國(guó)藥事, 2014, 28(2): 121-124.

[7] Global Fund. Report of the Secretariat on the concept notes submitted in the first and second windows of the new funding model[R]. Global Fund, 2014.

[8] Global Fund. Governance Handbook[R]. Global Fund, 2014.

[9] Matthews K R W, Ho V. The grand impact of the Gates Foundation - Sixty billion dollars and one famous person can affect the spending and research focus of public agencies. Embo Reports, 2008, 9(5): 409-412.

[10] 許鳳婷. 讓效率改變世界——揭秘蓋茨基金會(huì)的運(yùn)作和管理[EB/OL]. (2011-05-30) [2016-09-20]. http://blog.sina.com.cn/s/blog_72037e530100sgrf.html

[11] 馮琳, 黃建軍. 淺談全球艾滋病結(jié)核病和瘧疾基金項(xiàng)目管理模式[J]. 中國(guó)艾滋病性病, 2010, 16(2): 173-174.

[12] 遠(yuǎn)聞.比爾蓋茨怎樣做慈善[J].社會(huì)與公益. 2010(1): 84-87.

[13] 孫亞芳. 全球基金結(jié)核病項(xiàng)目縣級(jí)財(cái)務(wù)管理實(shí)踐[J]. 江蘇衛(wèi)生事業(yè)管理, 2014, 25(1)： 112-113.

[14] 楊昊旻， 劉培龍， 郭巖. 中國(guó)和印度對(duì)尼泊爾衛(wèi)生發(fā)展援助模式的比較[J]. 中國(guó)衛(wèi)生政策研究, 2014, 7(7)： 17-22.

(編輯 薛云)

Experience and references from typical international foundations in global health project management

WANGYong-yi,HOUZhi-yuan，ZHANGMing-ji,QIANYi,GUOMin-lu,YANFei,WANGWei

SchoolofPublicHealth,FudanUniversity,NationalKeyLaboratoryofHealthTechnologyAssessment(MinistryofHealth),CollaborativeInnovationCenterofSocialRisksGovernanceinHealth,Shanghai200032,China

The International Foundations have invested large sums of funds to participate in global health governance and greatly contributed to the promotion of global health. The foundations have extensive experience in the management of global health projects. Based on the nature of the foundation and its structure in the government, this paper compares the management methods of project management, project selection, project planning, project implementation, project follow-up, project evaluation and project completion in two stages of the Gates Foundation and Global Fund. It summarizes the project management features, provided references for China participating in global health governance.

Global health; Health project management; Gates Foundation; Global Fund

英國(guó)國(guó)際發(fā)展部資助的中英全球衛(wèi)生支持項(xiàng)目(GHSP-CS-OP3)

王泳儀，女(1990年—)，碩士研究生，主要研究方向?yàn)樯鐣?huì)醫(yī)學(xué)。E-mail：14211020045@fudan.edu.cn

王偉。E-mail：wangwei@shmu.edu.cn

R197

A

10.3969/j.issn.1674-2982.2016.11.005

2016-05-01

2016-08-01