產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)理對“鄭洛三工業(yè)走廊”產(chǎn)業(yè)布局選擇的啟示*

河南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 韓靈梅

一、問題的提出

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象由來已久。改革開放以來，我國東部地區(qū)憑借優(yōu)越的地理區(qū)位和國家的傾斜政策，成功承接了來自發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，率先實(shí)現(xiàn)了自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來，國際、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工深刻調(diào)整，國際、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)向發(fā)展較為落后的國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移步伐加快。作為拉動中原崛起的城市工業(yè)密集帶、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)率先實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化的示范區(qū)，“鄭洛三工業(yè)走廊”（鄭州、洛陽、三門峽）具有承接國際與區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢和條件。如何利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)理，抓住目前的機(jī)遇，避免不利因素，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速和健康地發(fā)展具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)理

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指某些產(chǎn)業(yè)從一個(gè)國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國家或地區(qū)的過程。按照其涉及的地域范圍不同，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移大體分為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移3 種。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是優(yōu)化生產(chǎn)力空間布局、形成合理產(chǎn)業(yè)分工體系的有效途徑，是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的必然要求。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論最早可以追溯到日本學(xué)者赤松要的“雁行形態(tài)論”，此后，形成了弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論、阿瑟·劉易斯的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論、普雷維什的中心—外圍理論等。而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之所以會發(fā)生，在于國家和國家之間以及一國的地區(qū)之間存在著地域分工的差異，產(chǎn)業(yè)必然會轉(zhuǎn)向具有優(yōu)勢資源的地區(qū)。此外，學(xué)界還認(rèn)為，引起產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素在于比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、政府政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、區(qū)域創(chuàng)新等方面。而決定區(qū)域間產(chǎn)業(yè)移動的主要動因在于原有區(qū)域和承接區(qū)域之間的規(guī)模、區(qū)域間的距離、各區(qū)域的相對優(yōu)勢等。總之，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生需要具備一定的條件。按照李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生對于原有區(qū)域和承接區(qū)域會產(chǎn)生不同利弊的影響。

1.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的有利影響。依據(jù)比較優(yōu)勢理論，發(fā)達(dá)國家或地區(qū)把失去比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展相對落后的國家或地區(qū)。這有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國把資源要素從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門中釋放出來，為新興產(chǎn)業(yè)部門開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開辟更大的空間，實(shí)現(xiàn)國家競爭優(yōu)勢的再造。就移入國而言，在承接產(chǎn)業(yè)和企業(yè)移入的同時(shí)，往往還會引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，這些技術(shù)會被移入國家的相關(guān)產(chǎn)業(yè)模仿、消化和吸收，提升移入國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，通過產(chǎn)業(yè)鏈的延伸開辟新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，激發(fā)自主創(chuàng)新的潛能和動力?？傊?，不管是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國還是轉(zhuǎn)入國都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的事實(shí)。

2.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的不利影響。當(dāng)然，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論的成立是有假設(shè)條件限制的。假定存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，其他前提條件不變。這樣，按照比較優(yōu)勢理論來進(jìn)行國際分工和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。一方面每個(gè)國家只能選擇若干具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行大規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在會促進(jìn)該行業(yè)勞動效率的提高，這些行業(yè)的產(chǎn)量持續(xù)大幅度增加。發(fā)達(dá)國家從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中獲得的利益越來越大，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的落后國家獲得的利益越來越少。如果產(chǎn)量在一定時(shí)間之后超過國際市場容量，一旦超越這樣一個(gè)時(shí)間極限，產(chǎn)能過剩，超越外國消費(fèi)者的購買力，外國就會有巨大動力產(chǎn)生貿(mào)易摩擦。另一方面，長期按照比較優(yōu)勢進(jìn)行國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國家越來越占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高端，而承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的落后國家越來越處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低端。在比較劣勢的產(chǎn)業(yè)上劣勢更加明顯，在產(chǎn)能過剩具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)上優(yōu)勢進(jìn)一步擴(kuò)大，結(jié)果是產(chǎn)能過剩加劇，貿(mào)易摩擦不可避免。

目前，一國的比較優(yōu)勢通常集中體現(xiàn)于最終產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）的某個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上，而不再拘泥于最終產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）之上。但依據(jù)比較優(yōu)勢承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會陷入比較優(yōu)勢陷阱。

第一，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移“空間分割”使發(fā)展中國家存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“鎖定”風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移“空間分割”使發(fā)展中國家成為跨國公司全球戰(zhàn)略的一個(gè)布點(diǎn)，在跨國公司實(shí)行全球產(chǎn)業(yè)整合的趨勢下，發(fā)展中國家被納入全球經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)體系中，跨國公司通過充分發(fā)掘發(fā)展中國家市場的全球性價(jià)值來實(shí)現(xiàn)全球競爭的戰(zhàn)略目標(biāo)。同時(shí)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移“空間分割”有利于控制發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)，從而拓寬其產(chǎn)品的銷售市場，因?yàn)槟骋粏雾?xiàng)環(huán)節(jié)，技術(shù)往往不能使發(fā)展中國家形成優(yōu)勢，也就難以對轉(zhuǎn)移國形成較大威脅，發(fā)展中國家則需要經(jīng)歷較長時(shí)間才能逐步獲得整套生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)能力，在此期間，不得不屈從于轉(zhuǎn)移國。如果這種局面長期得不到改變，還會使發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上被“鎖定”在低端環(huán)節(jié)，從而在收益分配上處于不利地位。

第二，“飛地效應(yīng)”阻礙了發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級?？鐕局皇窍Ｍ脰|道國的靜態(tài)比較優(yōu)勢，而不熱衷于培育發(fā)展動態(tài)比較優(yōu)勢，因而有可能使比較優(yōu)勢固定化，難以升級。跨國公司轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)往往與本地企業(yè)和發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)松散，容易變成出口飛地。在技術(shù)、零配件、市場和合作關(guān)系上，外國企業(yè)或本地企業(yè)嚴(yán)重依賴于所屬的跨國公司?？鐕緞t對其活動強(qiáng)加限制，如阻止后者在其他市場銷售等。對跨國公司的長期依賴可能使得發(fā)展中國家失去經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主動力，也使得相應(yīng)產(chǎn)業(yè)失去產(chǎn)業(yè)升級的動力，拉美國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的教訓(xùn)就是前車之鑒。

第三，“候鳥型”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移容易造成地區(qū)產(chǎn)業(yè)空心化。產(chǎn)品內(nèi)分工條件下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式中，由跨國公司從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)出的往往是一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，這些產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)對要素的要求比較低。發(fā)展中國家所具有的勞動力優(yōu)勢替代性比較強(qiáng)，也往往存在同樣擁有勞動力要素優(yōu)勢的發(fā)展中國家之間相互競爭，而這一類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又比較看重地方政府提供的優(yōu)惠政策。一旦外部環(huán)境發(fā)生變化或者優(yōu)惠政策取消，企業(yè)就會考慮前往條件更為優(yōu)厚的其他地方，這一類“候鳥型”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所具有的短期性特點(diǎn)，使得發(fā)展中國家相應(yīng)產(chǎn)業(yè)缺少長期發(fā)展?jié)摿?，一旦產(chǎn)業(yè)被轉(zhuǎn)出就會造成地區(qū)產(chǎn)業(yè)空心化，帶來失業(yè)、資源浪費(fèi)等一系列經(jīng)濟(jì)、社會問題。

三、上述機(jī)理對“鄭洛三工業(yè)走廊”產(chǎn)業(yè)布局選擇的啟示

1.依靠要素稟賦，實(shí)行梯度層次化產(chǎn)品分工模式，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。要素稟賦理論的提出者，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾認(rèn)為，在技術(shù)水平相同的情況下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來自于產(chǎn)品的成本差別，而形成這種成本差別的主要因素是生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則取決于該國各種生產(chǎn)要素的相對豐裕程度。根據(jù)要素稟賦理論，我國東部地區(qū)經(jīng)過30年的高速發(fā)展，開始出現(xiàn)土地資源匱乏、勞動力工資上漲和市場趨近飽和等問題。而地處中部地區(qū)的“鄭洛三工業(yè)走廊”具有相對豐富的要素，恰好具有這樣的要素稟賦優(yōu)勢，可以承接?xùn)|部地區(qū)目前瀕臨負(fù)利潤的產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，由于“鄭洛三”3地各個(gè)地理單位資源稟賦的差異性，由要素稟賦差異形成的比較優(yōu)勢為參與產(chǎn)品內(nèi)分工，提供了現(xiàn)實(shí)的可能性。另外，3 地商流、信息流、資金流與物流等交易成本的不同，也為產(chǎn)品內(nèi)分工提供了可能。因此，應(yīng)合理利用“鄭洛三工業(yè)走廊”、“圈層”嵌套的軸線型空間結(jié)構(gòu)特征，實(shí)現(xiàn)同類產(chǎn)品加工、技術(shù)、資本、進(jìn)出口以及為這些企業(yè)配套的上下游企業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)梯度層次化的分工模式，更利于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，產(chǎn)業(yè)布局合理。

2.形成產(chǎn)業(yè)集聚度較高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)承接產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)集聚是指同一產(chǎn)業(yè)在某個(gè)特定地理區(qū)域內(nèi)高度集中，產(chǎn)業(yè)資本要素在空間范圍內(nèi)不斷匯聚的一個(gè)過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指某些產(chǎn)業(yè)從一個(gè)國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國家或地區(qū)的過程。二者之間是互動關(guān)系。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，會促使產(chǎn)業(yè)集聚的形成；而產(chǎn)業(yè)集聚也會引起產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展都離不開產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)集聚本身就包含著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因素，并且產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚還會產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新效益和競爭效益。依據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)理，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生也需要規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，合理利用產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的互動關(guān)系，能夠有效形成產(chǎn)業(yè)集聚度較高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)承接產(chǎn)業(yè)。

產(chǎn)業(yè)集聚度的測算方法有很多，如行業(yè)集中度、區(qū)位熵等。行業(yè)集中度，又稱行業(yè)集中率或市場集中度，是指某行業(yè)的相關(guān)市場內(nèi)前N家最大的企業(yè)所占市場份額（產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等）的總和，是對整個(gè)行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)集中程度的測量指標(biāo)，用來衡量企業(yè)的數(shù)目和相對規(guī)模的差異。區(qū)位熵，又稱專門率，用以衡量某一區(qū)域要素的區(qū)域分布情況，反映某一產(chǎn)業(yè)部門的專業(yè)化程度，以及某一區(qū)域在高層次區(qū)域的地位和作用。

目前，“鄭洛三工業(yè)走廊”已形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代裝備制造、能源資源工業(yè)、石油化工產(chǎn)業(yè)相互支撐的帶狀工業(yè)密集區(qū)，通過對“鄭洛三”3地機(jī)械加工制造業(yè)的行業(yè)集中度與區(qū)位熵的測算，合理選擇承接產(chǎn)業(yè)級差優(yōu)勢明顯，能夠產(chǎn)生集聚效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)集聚度較高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)形成。

3.借助產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。蓋馬沃特教授在其著作《下一波世界趨勢》中指出，目前的全球化只是“半全球化”，世界進(jìn)一步的開放會帶來更加廣泛的技術(shù)、文化和社會收益，通過貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的知識傳播，將對全球經(jīng)濟(jì)增長起到非常大的作用。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以加快產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的完整化，形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈間的相互拉動效應(yīng)，提升產(chǎn)業(yè)集群的能力。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還可以促進(jìn)創(chuàng)新。企業(yè)的創(chuàng)新常常來源于企業(yè)之間，企業(yè)與用戶之間的互動。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，新工藝、新技術(shù)能夠迅速傳播。企業(yè)更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)的缺口，受到啟發(fā)，發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會，研發(fā)新的產(chǎn)品。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不同公司員工之間接觸溝通的機(jī)會增多，有助于相互間的思想碰撞而產(chǎn)生創(chuàng)新思維。因此，借助產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新效益。

“鄭洛三工業(yè)走廊”企業(yè)要抓住產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，積極參與其中，充分利用現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中積累資本、技術(shù)和勞動力素質(zhì)，同時(shí)利用跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易過程中的技術(shù)與知識溢出效應(yīng)，通過“干中學(xué)”不斷積累經(jīng)驗(yàn)，追求動態(tài)比較優(yōu)勢，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。

綜上，按照涉及的地域范圍不同，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移大體分為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移3種。對于任何一種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都有移出地域與移入地域之分。未來世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將呈現(xiàn)多元化的格局，掌握核心技術(shù)成為各國普遍采用的手段。在承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，必須不斷提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，進(jìn)一步提升國際創(chuàng)新競爭力。一方面積極融入國際產(chǎn)業(yè)分工合作，累積國家創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，另一方面還要通過開辦境外研發(fā)中心或兼并收購等直接投資的方式更加主動地“走出去”承接優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而承接高端技術(shù)和研發(fā)機(jī)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)布局是多種因素綜合影響的產(chǎn)物。貫徹產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展理念，正在為各地區(qū)與企業(yè)發(fā)展的一種客觀的區(qū)位選擇準(zhǔn)則?！班嵚迦I(yè)走廊”在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中要注意引進(jìn)與提升并重，夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺。而不能一直停留在低端的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)上，把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級有效結(jié)合起來才能避免比較優(yōu)勢陷阱，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。