關(guān)于城鎮(zhèn)化進(jìn)程中公共圖書館建設(shè)的實(shí)證分析*

牛勇平 肖紅

關(guān)于城鎮(zhèn)化進(jìn)程中公共圖書館建設(shè)的實(shí)證分析*

牛勇平 肖紅

論文提出了政府的效用函數(shù)，結(jié)合預(yù)算線推導(dǎo)其效用最大化的均衡條件。由于公共圖書館服務(wù)具有外部性，因此政府在公共圖書館方面的投入將小于在其它方面的投入。通過數(shù)據(jù)比較，論文說明近年來公共圖書館投入滯后于城鎮(zhèn)化進(jìn)程，指出應(yīng)該增加公共圖書館投入，跟上城鎮(zhèn)化步伐，并逐步完善服務(wù)內(nèi)容，探索多元化運(yùn)營模式。

城鎮(zhèn)化公共圖書館新型城鎮(zhèn)化

DOI10.16810/j.cnki.1672-514X.2016.12.017

近年來，隨著我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，關(guān)于城鎮(zhèn)化與公共圖書館建設(shè)的相關(guān)研究逐漸增多。通過文獻(xiàn)梳理可以將這方面的研究主要分為兩類：一是著重對(duì)圖書館面臨的問題、作用等的規(guī)范分析，二是注重對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中圖書館的服務(wù)模式、發(fā)展機(jī)制進(jìn)行實(shí)證分析。本文擬在這些研究的基礎(chǔ)上，首先提出政府的效用函數(shù)，找到其財(cái)政投入的均衡條件，從而得到政府在公共圖書館建設(shè)方面的投入幅度，然后通過數(shù)據(jù)比較，證明近年來公共圖書館投入滯后于城鎮(zhèn)化進(jìn)程，最后提出結(jié)論和建議。

1 城鎮(zhèn)化進(jìn)程中公共圖書館投入的模型分析

我們可以假設(shè)，在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，政府財(cái)政有兩個(gè)投入選擇方向：一個(gè)是建設(shè)公共圖書館，一個(gè)是其它項(xiàng)目（例如房地產(chǎn)項(xiàng)目）。L為政府財(cái)政在公共圖書館建設(shè)方面的投入量，R為政府財(cái)政在房地產(chǎn)建設(shè)方面的投入量。政府的預(yù)算函數(shù)為：。其中PL和PR分別為公共圖書館建設(shè)的價(jià)格（成本）和房地產(chǎn)方面的建設(shè)價(jià)格（成本），為財(cái)政支出。為簡便見，設(shè)定PL=PR。

1.1 政府財(cái)政投入的邊際效用分析

從城鎮(zhèn)化角度出發(fā)，政府從公共圖書館投入得到的效用（設(shè)為UL）主要來自于兩方面：城鎮(zhèn)化公共文化建設(shè)方面的政績效用（U1）以及居民從公共圖書館得到的社會(huì)效用（U2）；而政府從房地產(chǎn)投入得到的效用（UR）也來自于兩方面：城鎮(zhèn)化經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的政績效用（U3）以及財(cái)政（稅收）效用（U4）。我們可以證明，如果價(jià)格相等則在政府效用最大化均衡時(shí)兩個(gè)邊際效用應(yīng)該相等。因?yàn)樵诰鈺r(shí)，邊際效用之比應(yīng)該等于價(jià)格比，得到公式（1）：

上式中，MUL為政府投入公共圖書館建設(shè)的邊際效用，MUR為政府投入房地產(chǎn)建設(shè)的邊際效用。MU1、MU2、MU3、MU4分別為U1、U2、U3、U4的邊際效用。設(shè)均衡時(shí)公共圖書館建設(shè)投入量為LA，房地產(chǎn)建設(shè)投入量為RA。

但在現(xiàn)實(shí)中，居民從公共圖書館得到的社會(huì)效用并不能體現(xiàn)在政府的效用函數(shù)中，原因很簡單——我們根本無法統(tǒng)計(jì)居民究竟從公共圖書館得到了多少效用，公共圖書館具有外部性，其社會(huì)收益是潛在的，因而難以確定。因此，政府從公共圖書館投入所得到的效用就只表現(xiàn)為U1。于是我們必須修改公式（1），得到公式（2）：

此時(shí)設(shè)均衡時(shí)公共圖書館建設(shè)投入量為LB，房地產(chǎn)建設(shè)投入量為RB。

比較公式（1）與（2），要保證公式（2）的成立，則根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，公共圖書館建設(shè)投入量必須減少，這樣等式左邊的MU1才能增加，而房地產(chǎn)建設(shè)投入量必須增加，這樣等式右邊的MU3+MU4才能減少。于是有：LB必定小于LA，RB必定大于RA。因此我們可以得出初步結(jié)論：由于居民從公共圖書館得到的效用難以進(jìn)入政府的效用函數(shù)，則公共圖書館建設(shè)方面的投入將小于本來應(yīng)有的幅度，當(dāng)然也小于房地產(chǎn)方面的投入。圖1可以展示邊際效用的變化過程。

圖1政府邊際效用變化示意圖

圖1 中，橫軸表示政府在城鎮(zhèn)化中的總投入，左右兩邊的縱軸分別表示公共圖書館方面和房地產(chǎn)建設(shè)方面的邊際效用。初始時(shí)期，MU1+MU2與MU3+MU4相較于E點(diǎn)（表示兩者相等），E點(diǎn)對(duì)應(yīng)于橫軸上的A點(diǎn)，L點(diǎn)與A之間的距離表示公共圖書館投入量LA，R點(diǎn)與A之間的距離表示房地產(chǎn)建設(shè)投入量為RA。

但由于U2并不能體現(xiàn)在政府的效用函數(shù)中，公共圖書館方面的邊際效用變?yōu)镸U1，此時(shí)MU1與MU3+MU4相交于F點(diǎn)，F(xiàn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)于橫軸上的B點(diǎn)，L點(diǎn)與B之間的距離表示公共圖書館投入量LB，R點(diǎn)與B之間的距離表示房地產(chǎn)建設(shè)投入量為RB。

圖1中可以發(fā)現(xiàn)MU3+MU4的值從RG減少到RH，而MU1的值從LP增加到LQ。而LA減少到LB，RA增加到RB。

1.2 引入具體效用函數(shù)分析政府的財(cái)政投入幅度

為將問題具體化，我們?cè)O(shè)政府的效用函數(shù)為較為常見的柯布—道格拉斯函數(shù)U=ALαRβ，其中U為總效用，A為系數(shù)，α和β為相應(yīng)大于零小于1的指數(shù)，為簡便起見，設(shè)α+β=1。我們可以計(jì)算該效用函數(shù)的投入彈性：

EL的含義是：公共圖書館投入每增加一個(gè)百分點(diǎn)，政府效用增加的百分點(diǎn)。ER的含義是房地產(chǎn)投入每增加一個(gè)百分點(diǎn)，政府效用增加的百分點(diǎn)。顯然，如果前者小于后者，則意味著政府從公共圖書館投入得到的效用小于從房地產(chǎn)投入得到的效用。根據(jù)前文的描述，由于公共圖書館的外部性特征，政府更傾向于房地產(chǎn)項(xiàng)目，因此有EL＜ER故α＜β。

根據(jù)效用最大化規(guī)則，在均衡時(shí)應(yīng)該滿足：

也就是有：PR×L＜PL×R，即政府在公共圖書館方面的財(cái)政投入小于房地產(chǎn)方面的財(cái)政投入。

綜合以上研究，我們可以得到一個(gè)簡單的結(jié)論：如果政府從公共圖書館投入得到的效用較小，則公共圖書館投入占財(cái)政總投入比例也就較小。而由此可能陷入一個(gè)惡性循環(huán)：投入越少，得到的效用越少；效用越低，投入越少。

當(dāng)然，以上的分析僅僅是一種模型的推演，我們還需要必要的數(shù)據(jù)驗(yàn)證。顯然，如果公共圖書館投入的增長速度低于城鎮(zhèn)化的增長速度，那么就可以說明，公共圖書館投入滯后于其他方面的投入，也滯后于城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

2 公共圖書館投入增長率與城鎮(zhèn)化進(jìn)程的數(shù)據(jù)比較

表1 2004—2014公共圖書館投入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表

2.1 公共圖書館投入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

用什么指標(biāo)來衡量公共圖書館投入？最容易想到的就是考察公共圖書館每年投入的總經(jīng)費(fèi)，但無論是國家統(tǒng)計(jì)年鑒還是圖書館年鑒都沒有提供總經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)。而且我們認(rèn)為經(jīng)費(fèi)的絕對(duì)數(shù)量并不重要，重要的是經(jīng)費(fèi)的去向。為此我們采用公共圖書館業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)（個(gè)）、公共圖書館業(yè)從業(yè)人員數(shù)（人）、公共圖書館總藏量（萬冊(cè)）、公共圖書館計(jì)算機(jī)臺(tái)數(shù)（臺(tái)）、每萬人擁有公共圖書館建筑面積（平方米）等指標(biāo)來反映公共圖書館投入情況。為方便見，以上指標(biāo)分別以PL1、PL2、PL3、PL4、PL5來表示，近10年來的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及增長率數(shù)據(jù)見表1。數(shù)據(jù)來源為中國統(tǒng)計(jì)年鑒和圖書館統(tǒng)計(jì)年鑒。

根據(jù)表1，我們得到了近10年來公共圖書館各項(xiàng)投入的實(shí)際數(shù)據(jù)以及增長率數(shù)據(jù)。可以發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)指標(biāo)都在增加，但在最近幾年增長率都有所放緩，這可能與下行的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)有關(guān)。其中公共圖書館個(gè)數(shù)以及公共圖書館業(yè)從業(yè)人員數(shù)指標(biāo)增長率較為趨同，僅在2012年有所差異。相比之下，公共圖書館總藏量、公共圖書館計(jì)算機(jī)臺(tái)數(shù)、每萬人擁有公共圖書館建筑面者三個(gè)指標(biāo)的平均增長率較大，這在一定程度上說明了我國公共圖書館在“質(zhì)”的方面增長速度要超過在“量”的方面的增長速度?；蛘哒f，一方面公共圖書館變得更多；另一方面公共圖書館變的更大、更先進(jìn)，但后者的變化幅度要大于前者。見圖2和圖3。

2.2 近年來城鎮(zhèn)化進(jìn)程基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

衡量城鎮(zhèn)化進(jìn)程的指標(biāo)很多。為說明問題，我們選取城市建成區(qū)面積（平方公里）、城鎮(zhèn)人口（萬人）及參加城鎮(zhèn)養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)（萬人）三項(xiàng)指標(biāo)。其中，城市建成區(qū)面積指標(biāo)代表城市的擴(kuò)張速度，這是城鎮(zhèn)化的基本條件（也可以理解為土地的城鎮(zhèn)化）；城鎮(zhèn)人口指標(biāo)表示在城鎮(zhèn)常住人口的變化（也可以理解為人口的城鎮(zhèn)化）；而參加城鎮(zhèn)養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)指標(biāo)則表示城鎮(zhèn)化人口能否真正融入城鎮(zhèn)、能否解決后顧之憂（也可以理解為城鎮(zhèn)化的質(zhì)量指標(biāo)）。為簡便起見，三項(xiàng)指標(biāo)分別由UP1、UP2和UP3表示。數(shù)據(jù)見表2。

圖2 公共圖書館個(gè)數(shù)、從業(yè)人員增長率比較

圖3 公共圖書館總藏量、計(jì)算機(jī)臺(tái)數(shù)、萬人建筑面積增長率比較

2.3 公共圖書館投入增長率與城鎮(zhèn)化速度的比較

我們衡量公共圖書館投入的有5個(gè)指標(biāo)，城鎮(zhèn)化則有3個(gè)指標(biāo)。單純從數(shù)據(jù)上分析難以判斷兩者之間究竟哪一個(gè)增長速度更快，且因?yàn)闃颖据^少，不宜采取因子分析法去計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，而且各指標(biāo)重要性不同，顯然不宜采用平均值賦值法（即各指標(biāo)權(quán)重相同）。為此我們采取較為簡便的專家賦值法。設(shè)各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重為Pi，則應(yīng)滿足

表2 2004—2014我國城鎮(zhèn)化基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表

表3 公共圖書館投入專家賦值及均值

表4 城鎮(zhèn)化速度專家賦值及均值

由此我們可以容易地計(jì)算每年的公共圖書館投入加權(quán)平均增長率，也可以得到10年來的平均增長率。但由于計(jì)算機(jī)臺(tái)數(shù)和建筑面積指標(biāo)部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，我們要采取一些手段。例如，2005年沒有這兩項(xiàng)增長率數(shù)據(jù)，而前三項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重分別為0.29、0.25和0.21，加起來是0.75，則我們將這三個(gè)權(quán)重分別除以0.75，再進(jìn)行加權(quán)平均。而在2011年，有4項(xiàng)指標(biāo)的增長率數(shù)據(jù)，這4項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重之和為0.88，則應(yīng)該將這四個(gè)權(quán)重分別除以0.88，再進(jìn)行加權(quán)平均。2012年以后的增長率數(shù)據(jù)完整，就可以根據(jù)五個(gè)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均。

我們得到：10年來公共圖書館投入的平均增長率為3.02%，而城鎮(zhèn)化增長率均值為5.40%，顯然，公共圖書館投入要滯后于城鎮(zhèn)化進(jìn)程。見圖4。我們可以清晰地發(fā)現(xiàn)：第一，公共圖書館投入增長率走勢(shì)與城鎮(zhèn)化增長率走勢(shì)基本相同，前者從未超過后者。2005年起略有下滑，但基本保持平穩(wěn)增長態(tài)勢(shì)，2009到2011年增長率最高，從2011年起增長率保持下降態(tài)勢(shì)。第二，從2010到2013年間，兩者增長率差距在逐步減小，2012-2013年基本保持持平，但2014年兩者增加差距又再拉大。這說明還需要進(jìn)一步加大公共圖書館投入。第三，近年來隨著城鎮(zhèn)化增長速度的減緩，公共圖書館建設(shè)增長率下降更快，值得我們注意。

圖4 公共圖書館投入增長率與城鎮(zhèn)化增長率比較

3 推進(jìn)公共圖書館建設(shè)，服務(wù)新型城鎮(zhèn)化

2014年3月6日發(fā)布的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014－2020年）》第十六章第三節(jié)提到：要加強(qiáng)公共文化、公共體育、就業(yè)服務(wù)、社保經(jīng)辦和便民利民服務(wù)設(shè)施建設(shè)。而公共圖書館建設(shè)應(yīng)該是公共文化的主要方面。我們認(rèn)為，應(yīng)該在以下三個(gè)方面加快推進(jìn)公共圖書館建設(shè)。

3.1 跟上城鎮(zhèn)化步伐，擴(kuò)大覆蓋面積

2014年3月5日李克強(qiáng)總理提出“三個(gè)一億人”概念，即促進(jìn)約1億農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶城鎮(zhèn)，改造約1億人居住的城鎮(zhèn)棚戶區(qū)和城中村，引導(dǎo)約1億人在中西部地區(qū)就近城鎮(zhèn)化。這實(shí)際上指出了新型城鎮(zhèn)化的三種基本途徑：轉(zhuǎn)移人口城鎮(zhèn)化、本地城鎮(zhèn)化和就近城鎮(zhèn)化。其中轉(zhuǎn)移人口城鎮(zhèn)化又可以分為城市新區(qū)、產(chǎn)業(yè)新城和原地膨脹模式，這對(duì)公共圖書館的布局提出了不同的要求，前兩者要求首先建設(shè)中心圖書館，然后逐步向社區(qū)、街道延伸；后者則要求原中心圖書館進(jìn)入新出現(xiàn)的社區(qū)、居民點(diǎn)。相比之下，產(chǎn)業(yè)新城模式對(duì)于公共圖書館建設(shè)的需求更為強(qiáng)烈。一些地方的產(chǎn)業(yè)新城除了廠房就是宿舍，幾乎可以稱為文化荒漠，文化設(shè)施的極度匱乏不僅降低了轉(zhuǎn)移人口的生活質(zhì)量，對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境也存在不良影響。本地城鎮(zhèn)化通常伴隨著商業(yè)開發(fā)，公共圖書館不能僅僅成為被商業(yè)氣息所包圍的點(diǎn)綴，而應(yīng)該成為能夠引導(dǎo)、滿足居民文化訴求、信息訴求的“圣地”。同時(shí)要注意城鎮(zhèn)化涉及到城市、鄉(xiāng)村兩套公共圖書館體系，尤其是農(nóng)村新社區(qū)更加需要多樣化的信息服務(wù)。此外，要認(rèn)識(shí)到城鎮(zhèn)化的本質(zhì)是公共服務(wù)的均等化，對(duì)于那些短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化的地區(qū)同樣要加強(qiáng)覆蓋，不可厚此薄彼。

3.2 逐步完善服務(wù)內(nèi)容

城鎮(zhèn)化增量人口需要什么？根據(jù)馬斯洛的需求層次論，首先是生存，然后是提升生活質(zhì)量，最后是實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。因此，公共圖書館首先要提供城鎮(zhèn)化增量人口所需要的成本分擔(dān)信息和產(chǎn)業(yè)支撐信息，例如涉及城鎮(zhèn)化方面的各種法律、法規(guī)、政策、規(guī)定等內(nèi)容，也包括就業(yè)選擇、就業(yè)信息、就業(yè)培訓(xùn)在內(nèi)的實(shí)用型信息資源；其次是文化知識(shí)與技能知識(shí)，農(nóng)村人口在城市落戶，進(jìn)一步補(bǔ)充文化知識(shí)以及提高生活、職業(yè)技能是一個(gè)大概率事件。實(shí)踐證明，存在相當(dāng)比例的城鎮(zhèn)化增量人口在知識(shí)、技能需求方面處于茫然無助的狀態(tài)，公共圖書館在這一方面大有可為；第三是各種教育知識(shí)或信息。眾所周知，很多農(nóng)村人口為了下一代教育而選擇進(jìn)城買房或舉家搬遷到城市，為了孩子在城市租房的也大有人在，這類人口在青少年及兒童（素質(zhì)）教育方面的知識(shí)需求非常強(qiáng)烈，而這方面的書籍價(jià)格并不低廉，公共圖書館傳統(tǒng)的借閱服務(wù)恰恰可以以較低的成本實(shí)現(xiàn)知識(shí)傳播、擴(kuò)散的功能。第四是咨詢查詢、藝術(shù)欣賞等多層次需求。公共圖書館至少可以在兩方面提供助益：一方面為用戶提供專業(yè)化的信息咨詢、信息傳遞服務(wù)，另一方面是用專注高雅文化的傳播理念驅(qū)散當(dāng)前彌漫于一些城鎮(zhèn)的庸俗文化氣息。

3.3 探索多元化運(yùn)營模式

考察發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，公共圖書館資金來源除政府財(cái)政外，還包括相當(dāng)比例的社會(huì)捐助如基金會(huì)、企業(yè)、家族及個(gè)人捐款。我國國民一直有樂善好施的優(yōu)秀傳統(tǒng)，但在這方面還需要加強(qiáng)制度建設(shè)，盡快出臺(tái)關(guān)于社會(huì)捐助的法律法規(guī)，從稅收減免、福利調(diào)整等方面鼓勵(lì)和引導(dǎo)針對(duì)圖書館事業(yè)的社會(huì)捐助。對(duì)于部分商業(yè)性的捐助，也可以通過冠名、舉辦各種活動(dòng)對(duì)捐助者進(jìn)行回饋。此外，通過吸引公眾及志愿者參與圖書館建設(shè)也是當(dāng)務(wù)之急，一方面可以降低圖書館運(yùn)營成本，另一方面也有助于圖書館提供更加專業(yè)化的服務(wù)，逐步將圖書館從一個(gè)知識(shí)倉庫轉(zhuǎn)向一個(gè)人人參與的知識(shí)傳播平臺(tái)。

最后，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，現(xiàn)代圖書館的標(biāo)志不在于宏大的建筑、價(jià)格高昂的服務(wù)器、各種先進(jìn)的終端設(shè)備，而在于公眾能否與之發(fā)生聯(lián)系，能否通過利用圖書館從中得到幫助。

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牛勇平山東工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。山東煙臺(tái)，264005。

肖紅山東工商學(xué)院圖書館副研究館員。山東煙臺(tái)，264005。

An Empirical Analysis on the Construction of Public Library in the Process of Urbanization

Niu Yongping,Xiao Hong

This paper puts forward the utility function of government and derives the equilibrium conditions of maximum utility according to the budget line.Because of the externality of public library services,the government investment of the public library will be less than the investment of other aspects.Through data comparison,it proves that the investment of public library lags behind the process of urbanization in recent years,and points out that the investment in public libraries should be increased to keep up with the pace of urbanization,and the service content should be gradually improved and the diversified business model should be explored.

Urbanization.Public library.New-style urbanization.

G258.2

2016-05-03 編校：劉明）

*本文系2014年教育部人文社科研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“城鎮(zhèn)化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)畸形與產(chǎn)業(yè)空洞的風(fēng)險(xiǎn)演化和管控機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：14YJA790041）階段性成果。