海內(nèi)外證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

(2016年10月)

10.1 1-7日，滬深股市國(guó)慶假期休市。

10.10 國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見(jiàn)》、《關(guān)于市場(chǎng)化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

10.11 深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和香港中央結(jié)算有限公司，就深港通簽署《四方協(xié)議》。

人社部、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)《職業(yè)年金基金管理暫行辦法》。

10.13 經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行等15部門(mén)聯(lián)合公布《股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》。

深交所與香港交易所在香港舉行深港通全球路演啟動(dòng)儀式。

10.14 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015-2020年）〉的實(shí)施意見(jiàn)》。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與滬港通交易的指引》、《參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通的指引》。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布最新修訂的《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》。

10.16 深交所下屬深圳證券信息有限公司與泛歐交易所香港有限公司簽署合作協(xié)議。

10.21 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》。

10.25 人社部新聞發(fā)言人表示，社保基金將在年內(nèi)正式啟動(dòng)投資運(yùn)營(yíng)工作。

10.28 證監(jiān)會(huì)黨委召開(kāi)會(huì)議，傳達(dá)和學(xué)習(xí)黨的十八屆六中全會(huì)會(huì)議精神，并對(duì)全系統(tǒng)傳達(dá)學(xué)習(xí)會(huì)議精神工作進(jìn)行了部署。

證監(jiān)會(huì)就《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

10.1 英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)發(fā)布第三份關(guān)于實(shí)施修訂《金融工具指令I(lǐng)I》(MiFID II)的征求意見(jiàn)稿。

香港中央結(jié)算有限公司(HKSCC)宣布中國(guó)工行銀行亞洲分行成為其結(jié)算銀行。工商銀行亞洲分行是其第五個(gè)結(jié)算銀行，其他結(jié)算銀行分別是匯豐銀行、渣打銀行香港分公司、華僑永亨銀行和中國(guó)銀行香港分公司。

10.3 莫斯科交易所公告稱(chēng)， “一號(hào)數(shù)據(jù)空間”的最終測(cè)試即將完成，該空間將成為莫斯科交易所交易系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)的主控制中心和M1數(shù)據(jù)中心。

10.11 Source發(fā)行的“Source GPR 歐洲房地產(chǎn) UCITS ETF”在德國(guó)交易所旗下的XTF市場(chǎng)正式掛牌交易。德國(guó)交易所XTF市場(chǎng)提供的交易所交易基金達(dá)1148只，目前月均交易量為150億歐元。

10.12 美國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，2016財(cái)年其執(zhí)法案件數(shù)量創(chuàng)歷史新高，從2015財(cái)年的807起上升至今年的868起。從案件類(lèi)型來(lái)看，涉及投資公司與投資顧問(wèn)的案件創(chuàng)新高，為160起，違反《海外反腐敗法》的案件也達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的21起。

10.13 歐洲證券市場(chǎng)委員會(huì)(ESMA)在可轉(zhuǎn)讓證券集體投資指令的擔(dān)保申請(qǐng)(UCITS)中發(fā)布了更新版的問(wèn)與答(Q&A)。Q&A包含四類(lèi)問(wèn)題：UCITS指令下的成員國(guó)監(jiān)管市場(chǎng)、薪酬信息披露的轉(zhuǎn)化要求、現(xiàn)金抵押的再投資以及依照證券金融交易條例(SFTR)提交的周期報(bào)告。

10.18 比特幣支付處理公司BitPay宣布，NetBet成為首家在英國(guó)注冊(cè)的可以接受比特幣的在線體育博彩平臺(tái)和賭場(chǎng)。

10.24 日本金融廳啟動(dòng)首次大規(guī)模聯(lián)合演練，以加強(qiáng)針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)攻擊的應(yīng)對(duì)力度。包括銀行、信托、證券和保險(xiǎn)業(yè)等在內(nèi)的共計(jì)77家金融機(jī)構(gòu)參加了演練。

10.25 香港主板上市公司美捷匯控股有限公司公告稱(chēng)，擬購(gòu)澳大利亞NSX Limited 13.42%股權(quán)。美捷匯希望通過(guò)NSX Limited旗下的澳大利亞國(guó)家證券交易所(NSX)進(jìn)軍金融服務(wù)業(yè)。

10.26 美國(guó)Bats交易所新增兩只德意志資產(chǎn)管理ETF產(chǎn)品——德意志X-trackers巴克萊國(guó)際企業(yè)債券對(duì)沖基金和德意志X-trackers巴克萊國(guó)際國(guó)債對(duì)沖基金。至此，Bats交易所ETF市場(chǎng)共發(fā)行上市了19個(gè)發(fā)行人的106個(gè)美股ETF產(chǎn)品。

10.28 日本交易所集團(tuán)公布其截止2016年9月30日的6個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)果。該集團(tuán)2016上半財(cái)年?duì)I業(yè)收入為528.82億日元，同比下滑8.7%；稅后凈利潤(rùn)為195.97億日元，同比下滑17.9%。

10.30 美國(guó)證監(jiān)會(huì)提議縮短美股的結(jié)算時(shí)間至T+2個(gè)工作日。美國(guó)股市目前適用T+3個(gè)工作日的交易結(jié)算制度。如果提案獲批，美股的結(jié)算時(shí)長(zhǎng)將與歐洲股票相同。

美國(guó)Bats交易所公告稱(chēng)，已完成對(duì)掉期交易執(zhí)行平臺(tái)Javelin SEF, LLC的收購(gòu)。該收購(gòu)協(xié)議公布于8月11日，并在10月23日通過(guò)美國(guó)大宗商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)的批準(zhǔn)。