資源雙依賴下后發(fā)企業(yè)“由外至內(nèi)”邏輯的研究

王建剛 杜義飛

(電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院)

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資源雙依賴下后發(fā)企業(yè)“由外至內(nèi)”邏輯的研究

王建剛 杜義飛

(電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院)

采用事件路徑分析方法，抽取一個典型后發(fā)企業(yè)40年里與國外企業(yè)交互過程中的事件，探討資源雙依賴結(jié)構(gòu)下，后發(fā)企業(yè)“由外至內(nèi)”邏輯的實現(xiàn)過程機(jī)制及其帶來的結(jié)果。提出后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)“由外至內(nèi)”邏輯的一個框架，該框架刻畫了后發(fā)企業(yè)根據(jù)依賴對象與依賴性質(zhì)表現(xiàn)出的4種雙元行為，技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)的競爭與合作維度的動態(tài)平衡，以及驅(qū)動后發(fā)企業(yè)將其對外部資源的依賴轉(zhuǎn)化為內(nèi)在能動性。

后發(fā)企業(yè)； 資源雙依賴； 由外至內(nèi)； 事件路徑分析

創(chuàng)新與學(xué)習(xí)的研究表明，內(nèi)部研發(fā)和外部知識對企業(yè)成長至關(guān)重要[1]。如COHEN等[1]指出，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)在產(chǎn)生創(chuàng)新的同時，也為企業(yè)創(chuàng)造了學(xué)習(xí)的能力，即識別、消化和利用外部知識的吸收能力。后發(fā)企業(yè)缺乏資源[2,3]，處于技術(shù)與市場的雙重劣勢[2]，即出于對國外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)依賴和對國內(nèi)顧客需求的依賴，沒有足夠的資源用于內(nèi)部研發(fā)與創(chuàng)新活動[4]。盡管如此，后發(fā)企業(yè)仍然可以持續(xù)地獲取、消化外部知識，并產(chǎn)生知識吸附效應(yīng)，激發(fā)主動的內(nèi)部研發(fā)，進(jìn)而增強(qiáng)內(nèi)部能力，實現(xiàn)快速成長，如韓國現(xiàn)代、三星，臺灣宏碁等。這些企業(yè)為什么可以實現(xiàn)快速成長并獲得成功？當(dāng)前缺少令人滿意的解釋[3,5]。MATHEWS等[6]認(rèn)為，這些后發(fā)企業(yè)之所以成功，主要在于它們能夠快速獲取國外先進(jìn)知識，并將其內(nèi)化為自身的知識基礎(chǔ)。進(jìn)一步，MATHEWS[3,5]提出了LLL框架，認(rèn)為后發(fā)企業(yè)可以反復(fù)通過建立聯(lián)系、杠桿化利用和學(xué)習(xí)來實現(xiàn)企業(yè)成長并獲得成功。陸亞東等[7]和LUO等[8]指出，缺少資源優(yōu)勢、核心技術(shù)和市場影響力的后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新，整合地利用所擁有的或從外部可購買的資源，能夠創(chuàng)造出獨(dú)特的成長路徑。此外，后發(fā)企業(yè)也傾向于通過不同形式的模仿來實現(xiàn)能力追趕。筆者認(rèn)為，后發(fā)企業(yè)追求成長與獲得成功的過程，本質(zhì)上是“由外至內(nèi)”的過程邏輯，即后發(fā)企業(yè)將外部資源依賴關(guān)系轉(zhuǎn)化為其內(nèi)在能動性的“由外至內(nèi)”的過程與機(jī)制。

資源雙依賴結(jié)構(gòu)下，后發(fā)企業(yè)需要與國外領(lǐng)先企業(yè)保持競爭與合作并存的關(guān)系[9]，也會遭受來自對國內(nèi)顧客依賴的壓力，同時，這也給后發(fā)企業(yè)創(chuàng)造了機(jī)會。盡管陸亞東等[7]和LUO等[8]提出的復(fù)合基礎(chǔ)觀及MATH-EWS[3,5]提出的LLL框架隱含了后發(fā)企業(yè)成長的“由外至內(nèi)”的邏輯，但忽視了與國外領(lǐng)先企業(yè)關(guān)系形成中的資源依賴邏輯。另外，MATHEWS[3,5]的LLL框架更多地關(guān)注關(guān)系形成的合作維度，并未探索其競爭維度[10]。資源雙依賴的情境復(fù)雜性和特殊性使后發(fā)企業(yè)產(chǎn)生了一些特別的雙元維度[9]，如競爭與合作，需要后發(fā)企業(yè)在成長過程中，調(diào)和并同時實現(xiàn)兩個不同、甚至相互矛盾的目標(biāo)[11]；而雙元邏輯促使后發(fā)企業(yè)欣然接受外部復(fù)雜環(huán)境所引致的矛盾[12]，在復(fù)雜環(huán)境中實現(xiàn)既定成長目標(biāo)。雙依賴結(jié)構(gòu)下，雙元邏輯能夠使后發(fā)企業(yè)與國外領(lǐng)先企業(yè)建立同時競爭與合作的依賴關(guān)系，并隨著時間推移而保持它們之間的雙元平衡。這個雙元平衡過程是動態(tài)而非靜態(tài)的[13,14]，此過程能夠使后發(fā)企業(yè)開發(fā)出新知識與技能，以促進(jìn)企業(yè)成長。由此，后發(fā)企業(yè)更需要在“由外至內(nèi)”的過程中，構(gòu)建并利用雙元性[9]，雙元平衡的動態(tài)過程揭示了雙元維度間對立但又互補(bǔ)的動態(tài)關(guān)系，以及隨時間推移的演化過程[13]，這給后發(fā)企業(yè)提供了應(yīng)對外部資源依賴的戰(zhàn)略柔性，并激發(fā)后發(fā)企業(yè)的內(nèi)在能動性。

隨著時間推移，后發(fā)企業(yè)通過對技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)的競爭與合作維度進(jìn)行動態(tài)平衡，進(jìn)而將其對外部資源的依賴轉(zhuǎn)化為其內(nèi)在能動性，這是“由外至內(nèi)”邏輯的實現(xiàn)過程機(jī)制與結(jié)果。

1 理論背景

1.1 后發(fā)企業(yè)的資源依賴結(jié)構(gòu)及其應(yīng)對

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，組織的生存依賴于其從外部環(huán)境中獲取關(guān)鍵資源的能力[15]。后發(fā)企業(yè)面臨技術(shù)與市場雙重的發(fā)展劣勢[2]，在技術(shù)依賴關(guān)系中，后發(fā)企業(yè)內(nèi)部缺乏足夠的資源用于研發(fā)與創(chuàng)新[4]，因此，獲取國外知識是后發(fā)企業(yè)成長的關(guān)鍵，需要它與國外領(lǐng)先企業(yè)建立連接關(guān)系[3,5]，致使它形成對國外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)依賴。在市場依賴關(guān)系中，后發(fā)企業(yè)將會遭受來自國內(nèi)顧客的壓力[16]，遭受“顧客強(qiáng)迫”[17]，并將外部獲取的技術(shù)主要用于國內(nèi)市場需求的滿足?？梢?，后發(fā)企業(yè)面臨著來自國外領(lǐng)先企業(yè)和國內(nèi)顧客方面的資源雙依賴的壓力。

外部資源依賴關(guān)系觸發(fā)了企業(yè)不同類型的響應(yīng)[15,18]，如構(gòu)建并利用外部聯(lián)系，但這也容易使企業(yè)面臨資源被侵占的風(fēng)險[10]。后發(fā)企業(yè)的資源雙依賴關(guān)系是不對稱的，并可能變成其負(fù)擔(dān)[19]。由此，后發(fā)企業(yè)對資源雙依賴的應(yīng)對方式影響其成長與發(fā)展。后發(fā)企業(yè)對資源雙依賴的應(yīng)對是一個“由外至內(nèi)”的過程，包含了組織間安排的權(quán)力依賴邏輯與嵌入性邏輯[20,21]，其作用表現(xiàn)為：①通過構(gòu)建各種形式的組織間安排[15]，如與國外領(lǐng)先企業(yè)保持同時競爭與合作的關(guān)系[9]，有助于減弱權(quán)力依賴邏輯的不利因素，進(jìn)而降低資源依賴的不確定性；②有助于其獲得外部有價值的資源[10]，滿足其成長過程中的資源需求[3,5,10],體現(xiàn)的是嵌入性邏輯的有利影響[21]。如何緩解甚至避免雙依賴關(guān)系加劇后發(fā)企業(yè)的弱勢地位，同時利用這種依賴關(guān)系激發(fā)其內(nèi)在能動性，是后發(fā)企業(yè)重要的戰(zhàn)略選擇。筆者認(rèn)為，有效地動態(tài)平衡雙依賴關(guān)系是后發(fā)企業(yè)內(nèi)在成長與發(fā)展的關(guān)鍵[9,19]。當(dāng)前缺乏關(guān)于后發(fā)企業(yè)如何動態(tài)平衡外部資源依賴關(guān)系及其隨時間變化的研究。

1.2 后發(fā)企業(yè)成長過程中的“由外至內(nèi)”邏輯

現(xiàn)有研究從低成本優(yōu)勢、政府補(bǔ)貼等解釋了后發(fā)企業(yè)的成長，但并未給出令人滿意的解釋[3,5,6]。MATHEWS[3,5]的LLL框架揭示了資源缺乏的后發(fā)企業(yè)通過建立與國外領(lǐng)先企業(yè)的連接關(guān)系，和杠桿化利用這些已建立的連接關(guān)系間的反復(fù)互動來實現(xiàn)學(xué)習(xí)的目的。陸亞東等[7]和LUO等[8]提出了后發(fā)企業(yè)成長的復(fù)合基礎(chǔ)觀，指出具有資源劣勢的后發(fā)企業(yè)可通過對購買的外部資源的創(chuàng)造性整合與利用，為其創(chuàng)造獨(dú)特的競爭優(yōu)勢和發(fā)展路徑。陸亞東等[11]提出的“合”理論，闡述了后發(fā)企業(yè)可創(chuàng)造性地復(fù)合、聯(lián)合、結(jié)合、相合外部所獲資源與內(nèi)部原有資源，以建立其競爭優(yōu)勢或彌補(bǔ)其競爭劣勢?，F(xiàn)有后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略研究表明，后發(fā)企業(yè)通過不同的模仿策略，來獲取國外發(fā)達(dá)企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)[22]?？梢姡陨涎芯扛嗟仃P(guān)注資源匱乏的后發(fā)企業(yè)如何獲取、消化和利用外部資源，這對后發(fā)企業(yè)的生存與發(fā)展非常關(guān)鍵，本質(zhì)上隱含了一個“由外至內(nèi)”的過程。

當(dāng)前研究更多地關(guān)注后發(fā)企業(yè)“由外至內(nèi)”的成長過程中，如何通過與國外領(lǐng)先企業(yè)的連接或合作而獲取資源，卻忽視了資源依賴邏輯下這種合作關(guān)系可能產(chǎn)生的不利后果，如“鯊魚困境”[10]。換言之，當(dāng)前研究對后發(fā)企業(yè)與國外領(lǐng)先企業(yè)關(guān)系形成的競爭維度的探索有限[10]，對它們之間的資源依賴關(guān)系的考察也有限。如LLL框架強(qiáng)調(diào)后發(fā)企業(yè)與外部的合作關(guān)系及其對資源的需求；而復(fù)合基礎(chǔ)觀則強(qiáng)調(diào)后發(fā)企業(yè)對外部資源獨(dú)特的利用方式[7,8,11]，并未對外部依賴關(guān)系予以足夠關(guān)注。筆者認(rèn)為，處于資源雙依賴下的后發(fā)企業(yè)將會產(chǎn)生一些獨(dú)特的行為方式[9]，通過這些行為，后發(fā)企業(yè)能夠激發(fā)自身內(nèi)在能動性。這是一個“由外至內(nèi)”的過程，但當(dāng)前仍不清楚實現(xiàn)這一過程的中間機(jī)制。

1.3 后發(fā)企業(yè)的雙元邏輯

組織雙元性要求企業(yè)對具有競爭關(guān)系的目標(biāo)或行為進(jìn)行平衡[23]，但雙元維度間的關(guān)系被視為既矛盾又互補(bǔ)，這為平衡雙元維度帶來了困難。保持雙元維度間的平衡能夠為企業(yè)帶來卓越績效，并使其長期生存[24]，但對如何維持雙元維度間的平衡仍未得出結(jié)論[25]。

資源雙依賴下，后發(fā)企業(yè)將產(chǎn)生特定的戰(zhàn)略行為，而雙依賴結(jié)構(gòu)使得后發(fā)企業(yè)更需要采用雙元邏輯[9]，如后發(fā)企業(yè)在與國外企業(yè)建立的關(guān)系中，追求競爭與合作并存，并保持動態(tài)平衡。雙元邏輯能夠促進(jìn)后發(fā)企業(yè)的知識尋求、市場擴(kuò)張和技術(shù)提升[9]，在獲取所需關(guān)鍵資源和滿足國內(nèi)顧客需求的同時，避免國外領(lǐng)先企業(yè)的機(jī)會主義行為[10]。缺乏雙元邏輯可能給后發(fā)企業(yè)帶來負(fù)面效應(yīng)[26]，如與國外領(lǐng)先企業(yè)過度的連接關(guān)系，可能導(dǎo)致過度嵌入或過度依賴。這說明雙元邏輯能夠使后發(fā)企業(yè)利用、增加自身的優(yōu)勢，同時緩解、超越自身的劣勢[8,9]。筆者認(rèn)為，雙元視角給后發(fā)企業(yè)應(yīng)對外部雙依賴和實現(xiàn)“由外至內(nèi)”邏輯提供了新的理論見解與解決方案，尤其是雙元邏輯的動態(tài)平衡觀[13,14]，即在一個合理的范圍或區(qū)間內(nèi)維持雙元維度間的比例[27]。LUO等[9]指出，后發(fā)企業(yè)與國外企業(yè)的關(guān)系必須是既合作又競爭，同時保持兩者間的雙元平衡。后發(fā)企業(yè)雙元戰(zhàn)略行為與路徑有助于彌補(bǔ)其資源短缺的劣勢?，F(xiàn)有對后發(fā)企業(yè)雙元行為間的動態(tài)平衡過程與實現(xiàn)機(jī)制的研究仍然有限[13,14]。

綜上，現(xiàn)有研究中隱含了后發(fā)企業(yè)成長過程中“由外至內(nèi)”的邏輯，但很少關(guān)注后發(fā)企業(yè)的外部資源依賴關(guān)系。后發(fā)企業(yè)的外部資源依賴情境為雙元邏輯提供了獨(dú)特的雙元維度，但現(xiàn)有研究忽視了雙元邏輯的一個維度，如后發(fā)企業(yè)與國外企業(yè)關(guān)系形成中的競爭維度[10]。此外，當(dāng)前研究也需要深入探索后發(fā)企業(yè)如何實現(xiàn)雙元維度間的動態(tài)平衡。筆者認(rèn)為，資源雙依賴結(jié)構(gòu)下，后發(fā)企業(yè)的雙元邏輯能夠為解釋“由外至內(nèi)”邏輯提供新的洞見[9]，與國外領(lǐng)先企業(yè)在技術(shù)與市場領(lǐng)域方面的競爭與合作的雙元動態(tài)平衡，不僅能夠應(yīng)對外部的資源雙依賴，還能將外部資源依賴關(guān)系轉(zhuǎn)化為“連接—杠桿化利用—學(xué)習(xí)”的驅(qū)動力量，激發(fā)后發(fā)企業(yè)內(nèi)在能動性，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

2 研究設(shè)計

資源雙依賴背景下，后發(fā)企業(yè)如何通過在技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)的雙元動態(tài)平衡過程而激發(fā)其內(nèi)在能動性，解決的是“如何”的問題。由此，采用以時間縱向、多階段的事件路徑分析方法，有助于更深入地揭示基于縱向事件數(shù)據(jù)的研究結(jié)果[28]。通過事件路徑分析，識別劃分事件數(shù)據(jù)的理論維度，并聚焦于過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)事件[29]，揭示不同類型事件間的關(guān)聯(lián)關(guān)系與模式，同時，也能夠顯示事件隨時間變化的趨勢[29]，揭示其規(guī)律。

2.1 案例選擇

東方汽輪機(jī)有限公司(以下簡稱東汽)是我國三大汽輪機(jī)制造基地之一。選擇東汽作為對象，主要基于：①后發(fā)企業(yè)是處于技術(shù)和市場雙重劣勢，并以追趕為目標(biāo)的發(fā)展中國家國內(nèi)企業(yè)[2]。東汽的技術(shù)能力落后，與國際市場的接觸仍然有限，通過與日立、三菱、阿爾斯通的技術(shù)合作，對它們產(chǎn)生了技術(shù)依賴；同時，共同參與國內(nèi)外市場競爭，東汽表現(xiàn)出典型的行為與特征，且有很強(qiáng)的動機(jī)來獲取新知識，并轉(zhuǎn)化為內(nèi)部能力。②東汽40年的發(fā)展過程有著豐富的事件數(shù)據(jù)，為事件路徑分析揭示后發(fā)企業(yè)如何實現(xiàn)成長提供了深入描述的基礎(chǔ)。通過收集其發(fā)展過程中可觀察的一系列相互關(guān)聯(lián)的事件，可以幫助識別關(guān)鍵事項，并描述其隨時間推移，對外部資源依賴關(guān)系的動態(tài)平衡模式的變化，從而能夠有效地揭示東汽的成長規(guī)律。③自1972年，東汽保留了基于時間序列的與國外領(lǐng)先企業(yè)交互事件的完整記錄，確保了數(shù)據(jù)的可獲取性和完整性。

2.2 數(shù)據(jù)獲取

本研究數(shù)據(jù)來源包括檔案資料和訪談。具體為：①以東汽與國外企業(yè)交互事件的全樣本收集為基礎(chǔ)，主要的收集與篩選標(biāo)準(zhǔn)是圍繞東汽如何在技術(shù)和市場領(lǐng)域與國外企業(yè)進(jìn)行合作、競爭等。正如LUO等[9]指出，后發(fā)企業(yè)保持與發(fā)達(dá)市場企業(yè)同時的合作與競爭，可以使其獲得合作式競爭的優(yōu)勢，并克服后來者和外來者劣勢。本研究從東汽的《大事記》和相關(guān)的統(tǒng)計年鑒等篩選出1972～2012年40年間的事件記錄621條，這些事件數(shù)據(jù)真實再現(xiàn)了東汽40年的發(fā)展時序與過程，是理解企業(yè)在特定時間行為的窗口，并在特定的情境中持續(xù)演化[29]，這對于問題的理解與解釋尤為重要[30]。②本研究在收集檔案資料的同時對東汽中高層管理者進(jìn)行訪談，但“訪談主要是實現(xiàn)啟發(fā)研究者以及核實關(guān)鍵數(shù)據(jù)和信息的功能”[31]。 數(shù)據(jù)收集工作從2013年開始，一直持續(xù)到本研究結(jié)束，先后與部分高層管理者、營銷處、產(chǎn)品開發(fā)處、計劃項目處的相關(guān)管理人員進(jìn)行了8次訪談與小型討論會。此外，在研究過程中，還與東汽營銷處相關(guān)人員通過電話、郵件等方式進(jìn)行非正式交流，以確保對資料的準(zhǔn)確理解。③其他的數(shù)據(jù)來源還包括：公司官網(wǎng)、有關(guān)學(xué)術(shù)期刊、新聞報道、書籍等，加入東汽40年的發(fā)展過程的關(guān)鍵事件，作為資料收集的補(bǔ)充。

2.3 數(shù)據(jù)分析

采用事件路徑分析方法，對事件數(shù)據(jù)編碼處理，產(chǎn)生事件的分類標(biāo)準(zhǔn)，并對縱向過程進(jìn)行分解，形成階段劃分。在此基礎(chǔ)上，把每個階段視為一個“案例”，在階段內(nèi)分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行跨階段復(fù)制與比較[30]。

表1 事件編碼示例

表2 事件分類標(biāo)準(zhǔn)及描述

圖1 數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)及行為劃分

圖2 東汽1972～2012年事件分階段的特征分布

首先，對事件數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼。借鑒先前研究的編碼規(guī)則[28]：事件碼(事件發(fā)生的年月日8位數(shù)字)；分類識別(對事件類別的行為判斷)；參與人(事件主要的參與者)；關(guān)系(資源依賴關(guān)系的判斷)；事件描述(事件過程的簡要描述)(見表1)。遵循扎根理論的處理方法與程序[32]，析出對數(shù)據(jù)的分類標(biāo)準(zhǔn)，并始終將重復(fù)的理論抽樣和不斷比較的循環(huán)過程置于數(shù)據(jù)收集、整理與識別的全過程。本研究提煉出兩個分類標(biāo)準(zhǔn)：依賴對象(技術(shù)與市場)、依賴性質(zhì)(合作與競爭)，進(jìn)而得到4類行為：技術(shù)合作、技術(shù)升級、市場合作和市場探索，反映了后發(fā)企業(yè)的雙依賴結(jié)構(gòu)(見表2和圖1)。為了確保分類標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確性，讓一名獨(dú)立的審核人員對從數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)選擇的事件進(jìn)行重新編碼，基于本研究的目的，筆者向其展示各個事件數(shù)據(jù)分類的代表事例，并闡明事件分類放置的基本原理。結(jié)果顯示，從數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)選擇100個事件重新編碼后，有93個事件分類與本研究的分類是一致的，可以認(rèn)為本事件分類編碼是合理的。本研究對621個事件點(diǎn)進(jìn)行散點(diǎn)圖描繪，以揭示各類事件的分布特征及變化趨勢。每類事件點(diǎn)位置通過隨機(jī)分布的方式確定(見圖2)。這些事件趨勢反映了東汽在40年的成長過程中，與國外企業(yè)在技術(shù)和市場領(lǐng)域競爭與合作的變化，通過比較不同階段的事件趨勢，促進(jìn)理解不同類型事件間的關(guān)系[28]，為后續(xù)建立雙元行為間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及其動態(tài)變化提供線索。本研究對東汽成長階段進(jìn)行過程分解或過程復(fù)制的方法[30]，基于對關(guān)鍵間斷點(diǎn)及事件順序的識別，以及東汽外部雙依賴關(guān)系的變化，劃分了3個階段(見表3)。

其次，基于事件路徑分析進(jìn)行階段內(nèi)討論，深度描述各階段，初步識別每個階段的模式[30]。在階段內(nèi)分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行跨階段分析，以識別出東汽對技術(shù)和市場領(lǐng)域的競爭與合作的動態(tài)平衡模式的變化，并結(jié)合事件分階段的特征與變化趨勢，提煉出隱含的規(guī)律，從而形成理論命題和框架。

表3 階段劃分

3 行為與過程分析

在雙依賴結(jié)構(gòu)下，面臨對國外企業(yè)的技術(shù)依賴和對市場需求滿足間的沖突，技術(shù)合作和市場探索間的融合與平衡成為后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)“由外至內(nèi)”邏輯的主線。技術(shù)和市場間的沖突主要是由于東汽技術(shù)引進(jìn)導(dǎo)致的對國外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)依賴，限制了東汽對市場的影響力，同時，市場也會給東汽壓力。然而，后發(fā)企業(yè)能夠發(fā)揮技術(shù)升級和市場合作的緩沖作用，并建立在技術(shù)和市場的合作與競爭維度下不同行為間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。此外，也會在技術(shù)和市場領(lǐng)域內(nèi)，對合作與競爭維度下的行為進(jìn)行動態(tài)平衡。通過這些動態(tài)過程，后發(fā)企業(yè)將外部資源依賴關(guān)系轉(zhuǎn)化為其內(nèi)在能動性。

3.1 初步探索期

在技術(shù)領(lǐng)域，東汽自主研發(fā)了200MW汽輪機(jī)，1983年，開發(fā)出300MW汽輪機(jī)。然而，這些自主研發(fā)的技術(shù)與國外技術(shù)存在較大差距。盡管東汽與國外企業(yè)的技術(shù)合作和交流逐步增多，但多是形式上的，并未形成實質(zhì)性的技術(shù)合作，這也導(dǎo)致東汽進(jìn)入短暫的技術(shù)交流停滯期。在市場領(lǐng)域，東汽于1998年首次實現(xiàn)整機(jī)出口至巴基斯坦，隨后東汽陸續(xù)將產(chǎn)品出口至孟加拉、印尼等國。此外，東汽也開始與國外企業(yè)進(jìn)行初步的市場交流和合作。

此階段東汽技術(shù)合作與市場探索間是分離的，并未建立起關(guān)聯(lián)關(guān)系(見圖3)，這是由于其自主研發(fā)未能有效地支撐市場探索。與國外企業(yè)在國內(nèi)的市場合作，在一定程度上緩和了技術(shù)與市場領(lǐng)域間的分離，這是由于市場合作可能會為東汽帶來新技術(shù)，并使其獲取國際市場運(yùn)作的技能和經(jīng)驗[11]，更有效地滿足市場需求。

圖3 初步探索期不同行為間的關(guān)系

通過市場合作，東汽促進(jìn)了其在技術(shù)領(lǐng)域與國外企業(yè)的合作和在市場領(lǐng)域主動地探索間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，這也激發(fā)了東汽內(nèi)部自主研發(fā)的動力。

3.2 震蕩成長期

圖4 震蕩成長期不同行為間的關(guān)系(Ⅰ)

(1)實質(zhì)性技術(shù)合作引發(fā)的震蕩(1991～1996年) 1991年，東汽正式引進(jìn)日立600MW機(jī)組，使東汽與國外企業(yè)的技術(shù)合作進(jìn)入實質(zhì)性階段。東汽致力于技術(shù)與市場領(lǐng)域間的融合與平衡，并開始建立技術(shù)與市場領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)關(guān)系(見圖4)。這是因為國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)導(dǎo)致東汽產(chǎn)生對國外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)依賴，而市場領(lǐng)域的需求變化也會給它帶來壓力。這說明，盡管技術(shù)與市場領(lǐng)域間是存在沖突的，但同時又是互補(bǔ)的，需要進(jìn)行整合與平衡。由于市場合作增加了與國外企業(yè)的互動，促進(jìn)其關(guān)系建立，緩解技術(shù)依賴帶來的負(fù)面效應(yīng)，也為國外市場探索提供了國際市場運(yùn)作經(jīng)驗，緩和市場需求的不確定性，因此，增加的市場合作緩沖了技術(shù)合作與市場探索間的沖突。如東汽分包西門子、日立、GE等的汽輪機(jī)部件，使其接觸并獲取了部分技術(shù)[2,4]。同時，東汽與國外企業(yè)實質(zhì)性技術(shù)合作的突破，創(chuàng)造了市場合作的機(jī)會，促進(jìn)了市場合作數(shù)量的增加。如1995年，東汽為阿爾斯通提供嶺澳一期核電項目分包件，進(jìn)入核電領(lǐng)域。同時，東汽主動開發(fā)國外市場，持續(xù)將產(chǎn)品出口至馬來西亞、印尼等國，并進(jìn)一步拓展至伊朗，與國外企業(yè)的市場合作開始增加。如1996年10月，分包西門子印尼2×660MW項目。

后發(fā)企業(yè)在技術(shù)與市場領(lǐng)域內(nèi)分別實施平衡活動。在技術(shù)領(lǐng)域，引進(jìn)的日立600MW汽輪機(jī)技術(shù)使其技術(shù)能力得到了一定提升，但將資源用于制造過程，導(dǎo)致對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收投入有限。在市場領(lǐng)域，國外市場探索拓展市場范圍的同時，也會增加失敗的可能[23]，但市場合作的增加為其積累了國際化經(jīng)驗，從而緩解了市場探索的負(fù)面效應(yīng)，保持了市場領(lǐng)域的相對平衡。

東汽此階段的技術(shù)引進(jìn)使得其快速地獲取了國外的先進(jìn)技術(shù)，不僅大量彌補(bǔ)了其在300MW機(jī)組的技術(shù)不足，而且快速地掌握了600MW機(jī)組的制造技術(shù)，這些都大大提升了東汽的內(nèi)部能力。

由于國內(nèi)市場需求不足，一方面，東汽通過對引進(jìn)技術(shù)的消化，將引進(jìn)的600MW技術(shù)用于老機(jī)組改組和300MW機(jī)組的優(yōu)化，促進(jìn)了技術(shù)升級。同時，技術(shù)合作促進(jìn)了市場合作，正如一位管理者描述的：“那個時候國內(nèi)的項目很少，……當(dāng)初有幾個項目，我們一起去拿標(biāo)都沒拿到，就是跟他們一起去投標(biāo)，也在合作。”東汽通過市場合作獲得了大量的分包合同，如從1999年2月，東汽分包了阿爾斯通泰國龍坎項目、埃及項目等。另一方面，國內(nèi)新增需求不足使東汽增加了對國外市場的開拓，如1999年10月，東汽首次中標(biāo)印度項目。技術(shù)升級開始對市場探索產(chǎn)生獨(dú)立性影響，一定程度上緩解了技術(shù)依賴的壓力，如東汽將300MW機(jī)組打入了國際市場。

東汽分別在技術(shù)與市場領(lǐng)域內(nèi)實施平衡。在技術(shù)領(lǐng)域，由于技術(shù)引進(jìn)結(jié)束，東汽與國外企業(yè)的技術(shù)合作減少，反而有利于對引進(jìn)技術(shù)的消化，如東汽開發(fā)了第4代5個型號的空冷機(jī)組和第8代300MW機(jī)組。在市場領(lǐng)域，國內(nèi)市場需求不足迫使東汽與國外企業(yè)的市場合作增加。東汽通過市場合作而學(xué)習(xí)、獲取經(jīng)驗，以補(bǔ)充通過市場探索所積累的經(jīng)驗。由此，東汽與國外企業(yè)在國內(nèi)市場的合作，有利于其在國外市場的探索。

此階段，由于市場需求增量不足，東汽通過對技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)的動態(tài)平衡，激發(fā)了對引進(jìn)技術(shù)主動性的消化，如將引進(jìn)的600MW機(jī)組技術(shù)用于200MW老機(jī)組的改造，從而提高了東汽在老機(jī)組改造領(lǐng)域的能力。

圖6 震蕩成長期不同行為間的關(guān)系(Ⅲ)

(3)市場爆發(fā)式增長引發(fā)的震蕩(2002～2006年) 2001年開始，電力市場出現(xiàn)井噴式增長，對汽輪機(jī)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)要求更高，東汽開始大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)，上階段的相對平衡被打破。國內(nèi)市場需求爆發(fā)引發(fā)了東汽與國外企業(yè)的技術(shù)合作，市場合作緩解了技術(shù)依賴與市場探索間的沖突，而技術(shù)升級的緩沖作用大大減弱(見圖6)。具體地，一方面，2001～2006年，東汽完成超臨界600MW、超超臨界1000MW和超超臨界660MW機(jī)組的引進(jìn)，使得技術(shù)依賴的壓力增加，但通過分包與合資形式的市場合作，緩解了技術(shù)依賴導(dǎo)致的不對稱依賴。另一方面，爆發(fā)的市場需求阻斷了對引進(jìn)技術(shù)消化的升級過程，技術(shù)升級的緩沖作用大大減弱。

技術(shù)與市場領(lǐng)域間的關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)生了變化。一方面，技術(shù)合作帶來市場合作機(jī)會，但抑制了對引進(jìn)技術(shù)的消化和技術(shù)升級，這是東汽快速滿足市場需求的結(jié)果。另一方面，市場探索開始增加，如2005年東汽首次將600MW和660MW汽輪機(jī)引入印度，通過市場合作來漸進(jìn)地積累國際化經(jīng)驗。市場需求井噴抑制了對引進(jìn)技術(shù)的消化，阻止技術(shù)升級對市場探索的影響。正如一位技術(shù)管理者所說：“我們技術(shù)引進(jìn)很快，離真正的消化還有一段時間，……電力市場的需求的發(fā)展變化沒有給包括國內(nèi)的廠家以充分地消化吸收、再創(chuàng)新的時間。”

技術(shù)與市場領(lǐng)域內(nèi)依然存在平衡過程。在技術(shù)領(lǐng)域，市場需求的爆發(fā)導(dǎo)致快速的技術(shù)引進(jìn)，而未給予足夠的時間來消化技術(shù)，抑制了技術(shù)升級。在市場領(lǐng)域，東汽通過與國外企業(yè)的市場合作來減少市場探索所帶來的競爭壓力與風(fēng)險。正如一位管理者說的：“(通過合作)培養(yǎng)了一支熟悉國際慣例的項目管理團(tuán)隊，積累了工程配合和質(zhì)量管理方面的經(jīng)驗?！?/p>

外部市場需求的爆發(fā)，使得東汽改變了對技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)的合作與競爭維度的動態(tài)平衡方式，這也使得東汽在持續(xù)依賴國外企業(yè)的同時，快速地獲取其先進(jìn)技術(shù)，大大提升了企業(yè)的內(nèi)部能力，增加了知識寬度，同時也強(qiáng)化了原有技術(shù)領(lǐng)域的知識深度。

3.3 成熟應(yīng)對期

2008年下半年，電力設(shè)備市場開始萎縮，市場需求不確定性增加，但東汽面對復(fù)雜情境變得愈發(fā)成熟。技術(shù)與市場領(lǐng)域達(dá)到相對平衡：技術(shù)升級對技術(shù)合作與市場探索間的沖突的緩沖作用大大增強(qiáng)，而市場合作的緩沖作用則開始減弱(見圖7)。一方面，東汽從國外企業(yè)可獲取的技術(shù)受到限制，如日立沒有技術(shù)可供引進(jìn)，但仍受到限制，技術(shù)依賴持續(xù)存在。該階段技術(shù)升級獲得顯著效果，如完成百萬千瓦超超臨界空冷機(jī)組，大大緩解了技術(shù)依賴的壓力。另一方面，國內(nèi)市場萎縮導(dǎo)致東汽加大國外市場探索，東汽加強(qiáng)了印度、非洲、中東等市場的開拓。正如一位管理者所說：“‘走出去’的比例基本上接近三分之一。這個比例是逐步提高的，因為國內(nèi)的比例降下來了。”由于東汽技術(shù)能力提升，并積累了國際市場經(jīng)驗，市場合作開始減少，其緩沖作用大大減弱。

圖7 成熟應(yīng)對期不同行為間的關(guān)系

雙依賴結(jié)構(gòu)下的行為間的關(guān)聯(lián)關(guān)系也發(fā)生了變化。一方面，通過技術(shù)合作方式獲取先進(jìn)技術(shù)受到限制，驅(qū)動了東汽技術(shù)升級與自主研發(fā)。該階段，東汽技術(shù)創(chuàng)新成果增多，如完成優(yōu)化型百萬超超臨界機(jī)組和60Hz燃煤機(jī)組的研制，突破了核電轉(zhuǎn)子焊接關(guān)鍵技術(shù)等。技術(shù)升級給市場探索提供了堅實基礎(chǔ)，如東汽已將優(yōu)化型超臨界660MW汽輪機(jī)出口至印度、土耳其等國。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)和國際市場經(jīng)驗的積累，也使得技術(shù)合作與市場探索對市場合作的影響大為減弱。

在技術(shù)與市場領(lǐng)域內(nèi)仍存在平衡，但發(fā)生了變化：①在技術(shù)領(lǐng)域，東汽經(jīng)過內(nèi)部知識創(chuàng)造的努力[4,22]，對外部引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行修正、改編，進(jìn)而改進(jìn)吸收能力。技術(shù)合作與技術(shù)升級間的相互依存增加，而不對稱性降低。②在市場領(lǐng)域，持續(xù)的市場探索為東汽積累了豐富的市場運(yùn)作經(jīng)驗；隨著能力寬度與深度的增加，東汽減少了市場合作。

隨著在技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)對合作與競爭維度的動態(tài)平衡方式的變化，東汽開始在內(nèi)部持續(xù)地增加自主研發(fā)與創(chuàng)新的投入，如一系列自主研制的火電機(jī)組的成功投運(yùn)、成功突破核電機(jī)組的焊接轉(zhuǎn)子、1 828mm超長末級葉片等關(guān)鍵技術(shù)；同時，持續(xù)對外部知識的消化，也使東汽源源不斷地吸收了新的外部知識。

4 后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)“由外至內(nèi)”邏輯的一個模型

后發(fā)企業(yè)能夠緩解技術(shù)與市場領(lǐng)域間的沖突，建立起技術(shù)與市場的關(guān)聯(lián)關(guān)系，同時，也在技術(shù)與市場領(lǐng)域內(nèi)對合作與競爭維度下的行為進(jìn)行平衡。盡管技術(shù)與市場領(lǐng)域內(nèi)的失衡可能阻礙技術(shù)與市場間的融合與平衡，但后發(fā)企業(yè)可以通過跨越技術(shù)與市場領(lǐng)域的平衡，來緩解或抵消單個特定領(lǐng)域內(nèi)的不平衡[33]。這些都會激發(fā)后發(fā)企業(yè)“由外至內(nèi)”的能動性作用，即對外部知識主動地消化吸收和對內(nèi)在能力的拓展(見圖8)。

注：“”表示隨著時間變化而產(chǎn)生的一種動態(tài)的作用關(guān)系，即在不同的時間段內(nèi)，其作用效果可能是增強(qiáng)的，也可能是減弱的，還可能不存在作用關(guān)系。圖8 后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)"由外至內(nèi)"邏輯的模型

跨階段分析表明，后發(fā)企業(yè)需要跨越技術(shù)與市場來保持總體平衡，并建立技術(shù)與市場間的相互聯(lián)系。技術(shù)合作與市場探索間存在沖突，而技術(shù)升級與市場合作起到緩解作用。具體地，技術(shù)升級通過對外部知識的消化，持續(xù)改進(jìn)原有技術(shù)，在緩解技術(shù)依賴的同時，降低市場探索的潛在負(fù)面效應(yīng)。市場合作促進(jìn)后發(fā)企業(yè)獲取國際市場經(jīng)驗和技能[9]，降低市場探索的風(fēng)險，并使其接觸到國外先進(jìn)技術(shù)、工藝和質(zhì)量管理實踐。

先前的研究表明，盡管組織雙元維度代表了兩個具有競爭關(guān)系的目標(biāo)或行為，但它們之間也是相互作用的[24]。LAVIE等[33]研究表明，企業(yè)可以跨越不同的領(lǐng)域或模式而平衡探索與利用，進(jìn)而為企業(yè)帶來卓越績效。此外，WU[34]認(rèn)為，與競爭者適度的合作促進(jìn)后發(fā)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新。LUO等[9]也指出，后發(fā)企業(yè)必須同時保持與國外企業(yè)的合作與競爭?？梢?，組織雙元維度下的行為是相互作用的。本研究表明，后發(fā)企業(yè)將建立技術(shù)與市場領(lǐng)域雙元行為間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。東汽最初的技術(shù)與市場是分離的，隨著外部依賴關(guān)系的建立，技術(shù)與市場建立聯(lián)系。具體表現(xiàn)為：①技術(shù)合作創(chuàng)造了市場合作的機(jī)會，如與日立共同的市場投標(biāo)。②外部技術(shù)合作對技術(shù)升級具有兩面性，一方面，技術(shù)合作驅(qū)動技術(shù)升級，如在消化引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，開發(fā)出新一代百萬燃煤機(jī)組；另一方面，當(dāng)市場需求爆發(fā)或技術(shù)合作實現(xiàn)突破，技術(shù)合作會抑制技術(shù)升級。如2001年以后，為快速滿足爆發(fā)的市場需求，短時間內(nèi)引進(jìn)了日立的各等級的汽輪機(jī)組，這也擠壓了消化的時間。③以技術(shù)為基礎(chǔ)的競爭優(yōu)勢更能適應(yīng)市場，因而，技術(shù)升級能夠獨(dú)立性地影響市場探索，如將空冷機(jī)組和優(yōu)化型600MW機(jī)組出口到國外市場。④市場探索具有不確定性[23]，需要通過市場合作來積累國際市場經(jīng)驗，因而市場探索帶動了市場合作。由此，后發(fā)企業(yè)跨越技術(shù)與市場的平衡，來有效應(yīng)對技術(shù)與市場間的不一致。

命題1 資源雙依賴結(jié)構(gòu)下，技術(shù)升級與市場合作緩解技術(shù)合作與市場探索間的沖突，并建立起技術(shù)與市場領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)關(guān)系，這是一種“緩沖—連接”邏輯。具體表現(xiàn)為：①外部技術(shù)合作與市場探索可以帶動市場合作；②在一定條件下(如外部技術(shù)合作的突破、市場需求爆發(fā))，外部技術(shù)合作可以驅(qū)動或抑制技術(shù)升級；③在一定條件下(如市場需求不足)，技術(shù)升級可以對市場探索產(chǎn)生獨(dú)立性影響。

單個領(lǐng)域的平衡嵌入在總體平衡之中，局部不平衡可能損害總體平衡[33]。當(dāng)前研究表明，雖然保持組織雙元維度間的平衡非常困難，但兩者間的平衡對組織的生存與發(fā)展至關(guān)重要[23,24]。SIMSEK[14]指出，組織雙元性需要保持對探索與利用的動態(tài)平衡，進(jìn)而幫助企業(yè)有效應(yīng)對能力僵性。此外，企業(yè)需要保持競爭與合作間合理的平衡[26]，這有助于增加企業(yè)績效。本研究表明，后發(fā)企業(yè)可以在單個領(lǐng)域使合作與競爭保持動態(tài)平衡。在技術(shù)領(lǐng)域，對技術(shù)合作與技術(shù)升級的動態(tài)平衡與權(quán)衡同時存在[14,23]。當(dāng)外部技術(shù)合作實現(xiàn)突破或市場需求爆發(fā)時，后發(fā)企業(yè)進(jìn)行權(quán)衡決策，外部技術(shù)合作將主導(dǎo)技術(shù)領(lǐng)域。如兩次技術(shù)引進(jìn)，沒有給東汽充足時間進(jìn)行消化。當(dāng)市場需求萎縮時，東汽反而致力于合作與競爭維度的平衡，在技術(shù)合作的同時，對引進(jìn)技術(shù)持續(xù)消化，保持了技術(shù)領(lǐng)域的相對平衡。在市場領(lǐng)域，當(dāng)技術(shù)能力相對較弱時，后發(fā)企業(yè)將保持市場探索與市場合作間的相對平衡，如在震蕩成長期，市場合作促進(jìn)運(yùn)作經(jīng)驗積累，以緩解市場探索的負(fù)面效應(yīng)。當(dāng)技術(shù)能力提升或市場需求萎縮時，市場合作的趨勢減弱，市場合作需求降低，市場探索居于主導(dǎo)地位。

命題2 后發(fā)企業(yè)可以在技術(shù)與市場領(lǐng)域內(nèi)分別進(jìn)行動態(tài)地平衡競爭與合作，具體表現(xiàn)為：①在一定條件下(如外部技術(shù)合作的突破、市場需求爆發(fā))，外部技術(shù)合作將占據(jù)主導(dǎo)地位，否則，后發(fā)企業(yè)將保持技術(shù)升級與外部技術(shù)合作間的相對平衡；②在一定條件下(如技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)、市場需求不足)，市場探索將占據(jù)主導(dǎo)地位，否則，后發(fā)企業(yè)將維持市場合作與市場探索間的相對平衡。

現(xiàn)有研究表明，對組織雙元維度的平衡能夠為企業(yè)帶來卓越績效[24,33]、產(chǎn)品創(chuàng)新[34]、動態(tài)能力[35]等。KEEN等[27]指出，后發(fā)企業(yè)保持平衡的雙元學(xué)習(xí)模式能夠為其增加組織能力和知識水平，進(jìn)而提升企業(yè)的全球競爭力。本研究發(fā)現(xiàn)，后發(fā)企業(yè)在技術(shù)與市場領(lǐng)域內(nèi)動態(tài)平衡，并跨越技術(shù)與市場領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)總體平衡，進(jìn)而驅(qū)動后發(fā)企業(yè)將外部資源依賴關(guān)系(如技術(shù)合作)轉(zhuǎn)化為其內(nèi)在的動機(jī)與能力(內(nèi)部能力提升、對外部知識消化吸收和自主研發(fā))，這是一個“由外至內(nèi)”的過程，從而能夠產(chǎn)生對外部知識持續(xù)的吸附效應(yīng)，持續(xù)地獲取外部有價值的新知識，以彌補(bǔ)后發(fā)企業(yè)的劣勢。后發(fā)企業(yè)的資源稟賦和雙依賴結(jié)構(gòu)壓力，使得自主研發(fā)變得不可行。由此，東汽通過技術(shù)引進(jìn)以快速獲取國外先進(jìn)技術(shù)，克服R&D的內(nèi)部弱勢。動態(tài)平衡技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)競爭與合作維度也蘊(yùn)含了技術(shù)升級、學(xué)習(xí)與杠桿化利用外部知識的機(jī)會[3,5]，使得后發(fā)企業(yè)既滿足市場，又通過內(nèi)部努力升級其吸收能力[6,22]?？梢?，技術(shù)合作使后發(fā)企業(yè)獲取大量有價值的新知識，驅(qū)動后發(fā)企業(yè)內(nèi)部對外部知識消化的組織學(xué)習(xí)過程[22]，激發(fā)其自主研發(fā)的動機(jī)，幫助累積內(nèi)部能力。

命題3 隨著時間推移，后發(fā)企業(yè)在技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)的動態(tài)平衡符合“由外至內(nèi)”邏輯，即激發(fā)后發(fā)企業(yè)將外部資源依賴關(guān)系轉(zhuǎn)化為：①“由外至內(nèi)”的對外部知識消化和自主研發(fā)的動力；②內(nèi)部能力的形成與發(fā)展。

5 理論與管理啟示

5.1 理論啟示

首先，本研究提出了資源雙依賴結(jié)構(gòu)下，后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)“由外至內(nèi)”邏輯的行為矩陣結(jié)構(gòu)，有助于對后發(fā)企業(yè)應(yīng)對資源雙依賴的理解。先前研究將資源依賴劃分為相互依賴和權(quán)力不對等兩個理論維度[20,21]，但并未深入探討在理論維度下的企業(yè)行為及其相互關(guān)系，對資源依賴的效應(yīng)集中于組織間關(guān)系或安排[15]。本研究從依賴主體和依賴性質(zhì)兩個方面揭示了后發(fā)企業(yè)隱含在技術(shù)與市場領(lǐng)域的合作與競爭維度下的4種行為及其相互關(guān)系。研究表明，后發(fā)企業(yè)通過更加主動和動態(tài)的方式，平衡技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)的競爭與合作維度[9,10]，在緩解不對稱依賴和環(huán)境不確定的同時[18]，又能夠激發(fā)后發(fā)企業(yè)成長的內(nèi)在能動性。

其次，本研究促進(jìn)了對后發(fā)企業(yè)雙元邏輯的理解。先前雙元性研究主要基于靜態(tài)分析，而缺乏對其隨時間變化的動態(tài)過程的考察[13,14]。階段分析表明，后發(fā)企業(yè)構(gòu)建、利用雙元性以促進(jìn)其成長，也提供了產(chǎn)生特定優(yōu)勢的途徑[9]，即后發(fā)企業(yè)隨時間動態(tài)平衡技術(shù)與市場領(lǐng)域間和領(lǐng)域內(nèi)的合作與競爭維度，以激發(fā)其內(nèi)在能動性，同時，這些動態(tài)平衡模式隨時間不斷變化。這些發(fā)現(xiàn)有助于縱向地探索雙元維度隨時間變化的動態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系及其過程[13]，以及后發(fā)企業(yè)利用組織雙元性的方式與途徑[9]。

最后，本研究為后發(fā)企業(yè)成長的研究帶來了新洞見?，F(xiàn)有研究表明，后發(fā)企業(yè)通過與國外領(lǐng)先企業(yè)建立聯(lián)系而獲取外部資源[3,5]，并通過對外部資源的整合利用[7,8]，促進(jìn)后發(fā)企業(yè)的成長。后發(fā)企業(yè)外部知識獲取是由外部資源依賴關(guān)系所帶來的，并需要一定的平衡機(jī)制作為條件[36]。本研究提出了后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)成長的“由外至內(nèi)”邏輯的一個框架，揭示了其實現(xiàn)過程機(jī)制。隨著時間推移，技術(shù)與市場領(lǐng)域間與領(lǐng)域內(nèi)的動態(tài)平衡過程，激發(fā)了后發(fā)企業(yè)將外部資源依賴關(guān)系轉(zhuǎn)化為對外部知識消化和內(nèi)部能力發(fā)展的能動過程。

5.2 管理啟示

本研究對后發(fā)企業(yè)管理實踐也具有一定啟示：①后發(fā)企業(yè)管理者應(yīng)該培養(yǎng)雙元思維與悖論思維，這是管理者的核心能力，有助于準(zhǔn)確識別在新興市場情境下的沖突存在形式，及其對立又互補(bǔ)的方面，并采取相對應(yīng)的響應(yīng)策略，從而對企業(yè)存在的悖論式?jīng)_突進(jìn)行動態(tài)管理，幫助其從多角度獲取知識和資源，在快速的發(fā)展過程中保持適度的穩(wěn)定性。另外，管理者也應(yīng)創(chuàng)造組織條件與情境，如組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、高管團(tuán)隊組建等，以促進(jìn)其動態(tài)地平衡沖突。②后發(fā)企業(yè)具有非常有限的內(nèi)部知識與能力，可通過獲取外部技術(shù)與市場知識，以改進(jìn)自身技術(shù)能力，創(chuàng)新至關(guān)重要。由此，后發(fā)企業(yè)需要與國外企業(yè)積極建立多種形式的聯(lián)系，同時，又要避免與單一或少數(shù)國外企業(yè)保持依賴關(guān)系，以降低權(quán)力不對等所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)。與國外企業(yè)的競爭與合作是一個復(fù)雜的過程，需要企業(yè)設(shè)計出一個競爭與合作的戰(zhàn)略框架，包括識別與國外企業(yè)競爭與合作的領(lǐng)域，確定競爭與合作的程度等，并根據(jù)內(nèi)部需求、市場條件等的變化，保持競爭與合作整體框架的動態(tài)變化，從而實現(xiàn)競爭與合作的戰(zhàn)略平衡。

當(dāng)然，本研究也存在不足，或可成為未來研究的方向：①研究對象選擇的局限性，本研究僅選擇了一個典型的國有企業(yè)作為研究對象，因而未來需要擴(kuò)展研究對象選擇的范圍，適當(dāng)加入多類型企業(yè)；②通過事件路徑分析，從已發(fā)生的事件數(shù)據(jù)中識別出事件的劃分維度，而本研究僅識別了后發(fā)企業(yè)技術(shù)與市場的競爭與合作維度，未來可以通過對這些豐富的事件數(shù)據(jù)深入挖掘，識別出更多的理論維度，從而更全面地理解后發(fā)企業(yè)的成長過程。

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(編輯 桂林)

“Outside-in” Logic of Latecomers with Resource Dual-Dependence

WANG Jiangang DU Yifei

(University of Electronic Science and Technology of China， Chengdu， China)

Extant literature on the more satisfactory account of latecomers growth are scarce. We apply an event-path analysis, and extract the events that selected latecomer interacted with foreign firms during last 40 years, and discuss how a latecomer with dual-dependence resources can achieve “outside-in" logic, and what is the outcome? We propose a framework of how latecomer achieves "outside-in" logic, and the framework describes latecomers’ four kinds of ambidexterous behaviors in term of dependence object and nature, which possess paradoxical nature. Latecomer can dynamically balance technology and market across and within domains, which will enable latecomer transforms its external resource dependencies into its inherent agency.

latecomer; resource dual-dependence; outside-in logic; event-path analysis

10.3969/j.issn.1672-884x.2016.11.006

2016-04-05

國家自然科學(xué)基金資助項目(71272131，71672021)；電子科技大學(xué)人文社會科學(xué)“中青年學(xué)術(shù)帶頭人創(chuàng)新研究團(tuán)隊”建設(shè)資助項目(ZYGX2015SKT01)

C93

A

1672-884X(2016)11-1624-11

杜義飛(1974～)，男，四川宣漢人。電子科技大學(xué)(成都市 611731)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師。研究方向為組織與創(chuàng)新戰(zhàn)略。E-mail: duyf@uestc.edu.cn