水利水電工程承包方的變更與索賠管理探析

魏 光 輝

(新疆塔里木河流域管理局，新疆 庫爾勒 841000)

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水利水電工程承包方的變更與索賠管理探析

魏 光 輝

(新疆塔里木河流域管理局，新疆 庫爾勒 841000)

工程變更與索賠是工程建設(shè)過程中發(fā)生的一種普遍現(xiàn)象。本文通過對變更與索賠概念、存在難點、內(nèi)容和程序的論述，結(jié)合水利水電工程施工實際，對如何做好水電工程變更與索賠工作提出了一些看法，希望能與廣大技術(shù)人員進行切磋交流。

水利水電工程；工程變更；工程索賠；分析

0 前 言

水利水電工程建設(shè)周期長、涉及的關(guān)系復(fù)雜、受自然條件和客觀因素的影響大，導(dǎo)致項目實際施工情況與招投標(biāo)時的情況相比會產(chǎn)生一些變化，這些變化會導(dǎo)致合同產(chǎn)生變更和索賠。水利水電工程實行招投標(biāo)制以后，市場競爭日益激烈，低價中標(biāo)已成為行業(yè)中的一種普通現(xiàn)象，如何在低價中標(biāo)時，在合同條款許可范圍內(nèi)通過合理的變更索賠來獲取一定的經(jīng)濟效益，也成為施工企業(yè)生存發(fā)展的重要手段。本文通過對變更與索賠概念、內(nèi)容和程序的論述，結(jié)合水利水電工程施工實際，對如何做好變更索賠工作提出了一些個人看法。

1 工程變更與索賠的概念

工程變更是指發(fā)包人在合同實施過程中根據(jù)實際工程情況的需要，提出改變合同項目中某項工作的要求；工程索賠是指合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同，或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償要求的行為。工程變更由發(fā)包人提出，承包人不能隨意變更，承包人對原工程設(shè)計變更必須得到發(fā)包人的同意；工程索賠由受損失的一方提出，發(fā)包人和承包人都可以提出。工程變更補償費用包括凈成本、管理費、利潤和稅金等，索賠費用一般是承包人實際發(fā)生的費用，只有因變更引起的索賠才可以計利潤。工程變更一般是在事前取得一致意見后才發(fā)生，索賠一般是在事實發(fā)生后才提出的。工程變更涉及到的各方容易達(dá)成一致意見，索賠涉及到的相關(guān)方矛盾比較尖銳，難以達(dá)成一致意見。工程變更不一定會使合同價格增加，工程索賠一定會增加發(fā)包方的費用或承包人的損失。

2 水利水電工程施工合同變更與索賠存在的難點

2.1 工程合同包括的施工量范圍難以界定

水利水電工程的施工現(xiàn)場較為復(fù)雜，變化因素多，如果沒有經(jīng)過縝密、認(rèn)真的分析，難以區(qū)分哪些工程量屬于合同范圍內(nèi)，哪些屬于合同范圍外。此外，水利工程的施工技術(shù)人員對施工合同的了解程度不夠透徹，對施工過程中出現(xiàn)涉及變更的這類問題甚至不知；施工合同管理的相關(guān)人員也很難全過程的控制整個施工過程，由此可能會導(dǎo)致遺漏原本應(yīng)該作為施工合同中變更索賠的項目。

2.2 收集證據(jù)困難

變更索賠項目涉及業(yè)主的利益，這部分屬于原合同外的額外支出，要想使業(yè)主立項批準(zhǔn)，必須拿出充足的證據(jù)。按照工程合同的有關(guān)規(guī)定，如果需要為變更索賠的項目立項，則必須以設(shè)計變更通知單、會議紀(jì)要、業(yè)主以及監(jiān)理單位的指示作為基礎(chǔ)，結(jié)合施工單位上報給監(jiān)理的批復(fù)、工程聯(lián)絡(luò)單以及現(xiàn)場簽證單等作為立項依據(jù)，此外還應(yīng)加上監(jiān)理就工程質(zhì)量、數(shù)量的簽證以及測量收方的相關(guān)資料作為工程量的依據(jù)。水利工程變更索賠項目的處理過程中，這些資料必須齊全，要求每一項文字資料完整，并且有監(jiān)理單位的簽字認(rèn)可。由于水利水電工程作業(yè)具有連續(xù)性強的施工特點，許多情況都是已經(jīng)實施了，才去補充變更項目相關(guān)文件與資料。一旦沒有及時收集證據(jù)，由于施工現(xiàn)場和環(huán)境的不斷變化，使得事后補簽難度較大。

2.3 項目通過審批難

水利水電工程的施工合同管理中，業(yè)主不直接受理有關(guān)變更索賠的項目。變更索賠項目必須先要通過監(jiān)理，但是監(jiān)理單位并不能直接做出決定，他們只是替業(yè)主把關(guān)，對變更索賠項目進行審核后提出初審意見。此外，只要是監(jiān)理單位否定的變更索賠項目，一般情況下業(yè)主也會予以否定；對于監(jiān)理單位肯定的變更索賠項目，業(yè)主單位也要想辦法予以否定或者給予扣減，所以變更索賠項目的審批難度較大。

3 水利水電工程變更與索賠管理內(nèi)容

3.1 工程變更

3.1.1 工程變更的原因

《水電工程施工招標(biāo)和合同文件示范文本》(2010版，國家能源局“國能新能【2010】214號”文件)對工程變更的范圍和內(nèi)容、變更處理原則、變更指示、變更報價做出了明確的規(guī)定。一般情況下，工程施工中產(chǎn)生變更的主要原因是業(yè)主對工程建設(shè)有新要求、工程環(huán)境的變化、施工中產(chǎn)生新的技術(shù)和知識、政府部門對工程新的要求、以及實施中出現(xiàn)問題必須調(diào)整等。

3.1.2 工程變更的程序

工程變更程序和變更報價程序如圖1、2所示。承包人提出的工程變更，由監(jiān)理人審批并批準(zhǔn)；設(shè)計方提出的工程變更，由業(yè)主審批并批準(zhǔn)；業(yè)主提出的工程變更，涉及到設(shè)計修改時與設(shè)計單位協(xié)商，并通過監(jiān)理人發(fā)出。在變更報價程序中，若承包人在28d內(nèi)未提交變更報價，則監(jiān)理人認(rèn)為此項變更不涉及費用問題，若承包人和發(fā)包人在收到監(jiān)理人變更決定28d內(nèi)未提請爭議評審，則監(jiān)理單位的變更決定為最終決定。

3.1.3 工程變更的責(zé)任分析與補償要求

由于業(yè)主要求、政府部門要求、環(huán)境變化、不可抗力、原設(shè)計錯誤等導(dǎo)致的設(shè)計修改，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任；由此所造成的施工方案的變更以及工期的延長和費用的增加應(yīng)向業(yè)主索賠。由于承包人的施工過程、施工方案出現(xiàn)錯誤、疏忽而導(dǎo)致設(shè)計的修改，應(yīng)由承包人承擔(dān)責(zé)任。施工方案變更要經(jīng)過監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)，不論這種變更是否會對業(yè)主帶來好處。

3.2 工程索賠

3.2.1 索賠成立的條件

索賠成立必須同時具備三個前提條件：

(1)與合同對照，事件已經(jīng)造成了工程項目成本的額外支出或直接工期損失；

(2)造成費用增加或工期損失不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；

(3)承包人按照合同規(guī)定的程序和時間提交了索賠意向通知書和索賠報告。

圖1 工程變更程序

圖2 工程變更報價程序

3.2.2 索賠的依據(jù)

索賠的依據(jù)主要是三個方面：(1)合同文件，包括合同履行中發(fā)包人與承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議；(2)訂立合同所依據(jù)的法律法規(guī)；(3)工程建設(shè)慣例。

3.2.3 索賠應(yīng)收集的基礎(chǔ)資料

主要有：(1)合同文件；(2)往來函件、通知、答復(fù)；(3)會議紀(jì)要；(4)經(jīng)批準(zhǔn)的施工進度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計和現(xiàn)場實施情況記錄；(5)氣象資料；(6)施工現(xiàn)場記錄；(7)工程照片和錄像；(8)施工日記、備忘錄；(9)簽證；(10)發(fā)包人或監(jiān)理發(fā)布的書面指令和確認(rèn)書；(11)檢查驗收報告和技術(shù)鑒定報告；(12)工地交接記錄；(13)材料和設(shè)備采購、訂貨、運輸和進場、使用的記錄、憑證和報表；(14)市場行情價格；(15)投標(biāo)前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場資料；(16)工程結(jié)算資料；(17)會計核算資料；(18)國家法律、法令、政策文件。

3.2.4 索賠程序

索賠程序如圖3所示。

圖3 索賠程序

4 做好變更與索賠應(yīng)加強的工作

工程變更與索賠雖是兩個不同的概念，但是對水利水電工程施工來說，其最終結(jié)果一般都是涉及到費用和工期補償這兩個方面，因此，施工單位經(jīng)常把變更和索賠作為同一項工作，由項目部經(jīng)營管理人員負(fù)責(zé)。前文中已經(jīng)簡要說明了變更與索賠的原因、程序和應(yīng)注意的問題，但由于變更與索賠涉及的工作內(nèi)容繁雜、程序繁瑣，計算復(fù)雜，雖然示范文本對變更索賠工作有了詳細(xì)的規(guī)定和具體實施辦法，但僅掌握這些內(nèi)容還不夠，還要在以下的幾方面做好工作，才能有力地促進變更與索賠工作進展。

(1)完成好施工任務(wù)。業(yè)主與承包商簽訂工程施工合同的目的是要實現(xiàn)工程的總目標(biāo)，而承包商也只有按照合同要求完成好施工任務(wù)，才能實現(xiàn)業(yè)主的目標(biāo)。如果施工質(zhì)量低劣、安全事故頻繁、節(jié)點工期滯后、現(xiàn)場管理混亂，工程的結(jié)果肯定會達(dá)到不到業(yè)主的要求，業(yè)主和監(jiān)理就不會理睬承包商的索賠要求，甚至還會提出反索賠。有人認(rèn)為搞好與業(yè)主監(jiān)理的關(guān)系就能搞好變更索賠，其實完成好施工任務(wù)是搞好與業(yè)主監(jiān)理關(guān)系的前提，只有完成施工任務(wù)，才能在業(yè)主和監(jiān)理心中樹立良好的信譽和形象，各項工作才能得到他們的支持和信賴，也才能提高變更索賠成功的概率。

(2)研究好施工合同。變更索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件，施工合同簽訂后，不僅項目的經(jīng)營管理人員要認(rèn)真研究合同文件，熟練掌握合同條款，項目部的其他人員，尤其是項目的負(fù)責(zé)人員更要熟讀合同，特別是對可能產(chǎn)生索賠的有關(guān)條款要反復(fù)學(xué)習(xí)和認(rèn)真分析。在索賠事件發(fā)生時，要與有關(guān)條款逐句逐字相對照，為索賠尋找充分的理由。充分全面研究合同條款，不但要看對自己有利的條款，更要注意對自己不利的條款。在“通用條款”中，尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長、單價調(diào)整等等，對這些條款的論述，要吃透精神，以便及時發(fā)現(xiàn)索賠條件，抓住補償機會。與業(yè)主的變更索賠談判也要緊緊圍繞施工合同來開展，尤其在標(biāo)價低的情況下，不能認(rèn)為合同是“緊箍咒”，如果我們拋開合同，就失去了與業(yè)主談判的平臺，要在認(rèn)真研讀施工合同中，尋找合同與實際的變化點，尋找法律法規(guī)對變更索賠問題的支撐點，實際情況與合同給定的邊界條件差異越大，變更索賠的空間也越大，變更索賠成功的機率也越高。

(3)收集好基礎(chǔ)資料。詳實的資料，充分的依據(jù)是索賠成功的基礎(chǔ)，但索賠資料的收集整理是一項艱苦細(xì)致的工作，它貫穿于施工的全過程，要在平時注意積累，才能收集完備，減少后期工作。因此，在每項工程開始施工時，就要建立嚴(yán)格的資料積累制度。施工過程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。對停水、停電的時間；甲供材料的進場時間、數(shù)量、質(zhì)量情況等都應(yīng)有詳細(xì)記錄。對現(xiàn)場變更發(fā)生的時間、條件、會談紀(jì)要、會議記錄、通知和指令、人員和設(shè)備、地質(zhì)和氣候及試驗檢測等原始資料，及時記入“現(xiàn)場施工日志”，使索賠資料有序、清晰和準(zhǔn)確，也方便出現(xiàn)索賠問題時按需摘取。建設(shè)單位或監(jiān)理單位的臨時決定、口頭交待、會議研究、往來信件等應(yīng)及時收集整理成文字資料。必要時可對施工過程照相或攝像作為資料。因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應(yīng)要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應(yīng)提出索賠。施工組織設(shè)計或施工方案中需要修改、補充的內(nèi)容也應(yīng)及時簽證。

(4)編寫好索賠報告。索賠事件發(fā)生后，項目部必須在合同規(guī)定的28d內(nèi)發(fā)出索賠意向，然后根據(jù)事件的發(fā)展變化情況及時收集整理相關(guān)資料，當(dāng)該項事件結(jié)束后，及時編寫出一份完整的論據(jù)充分的索賠報告。索賠報告主要內(nèi)容應(yīng)包括：①索賠的合同依據(jù)或法律依據(jù)；②索賠事件過程的詳細(xì)描述；③索賠費用的計算依據(jù)和計算書；④與本次索賠有關(guān)的佐證。索賠報告必須簡明扼要，著重說明事實，切忌使用刺激或不尊重對方的語言。盡管承包商認(rèn)為業(yè)主或第三方可能對造成違約負(fù)有責(zé)任，但不宜指責(zé)對方，只須用簡練清晰、富有邏輯性的語言表明索賠要求的合理性即可。

5 結(jié) 語

水利水電工程施工合同復(fù)雜，管理難度很大，項目的盈虧很大程度上取決于變更索賠的成敗。因此，水電施工項目部要牢固樹立意識，要重視變更索賠、敢于變更索賠、善于變更索賠，在實踐中不斷積累教訓(xùn)和經(jīng)驗，利用變更索賠維護項目的最大利益。

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2014-07-21

魏光輝(1981- )，男，新疆石河子人，高級工程師，博士，從事干旱區(qū)水資源利用與工程建設(shè)管理工作。

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