“一帶一路”倡議下中亞區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作機制比較與對接研究

胡 穎

(1.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 國際經(jīng)濟研究院， 北京 100029；2.新疆財經(jīng)大學 國際經(jīng)貿(mào)學院， 新疆 烏魯木齊 830012)

“一帶一路”倡議下中亞區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作機制比較與對接研究

胡 穎1，2

(1.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 國際經(jīng)濟研究院， 北京 100029；2.新疆財經(jīng)大學 國際經(jīng)貿(mào)學院， 新疆 烏魯木齊 830012)

中亞區(qū)域是“一帶一路”建設的核心區(qū)域。歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟、中亞區(qū)域經(jīng)濟合作和上海合作組織作為主要合作機制都在推動著中亞區(qū)域經(jīng)濟合作。文章梳理和比較了這三種合作機制的組織構(gòu)成、合作領域、運行模式以及合作績效，認為中亞區(qū)域主要經(jīng)貿(mào)合作機制在合作領域上具有高度重疊性，在合作績效上具有顯著差異性，合作空間廣闊。在促進中亞經(jīng)貿(mào)合作機制對接方面，建議加強上海合作組織與中亞區(qū)域經(jīng)濟合作在區(qū)域基礎設施建設、貿(mào)易便利化和區(qū)域標準一致化等重點領域的合作；建立中國歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟自貿(mào)區(qū)，加強一體化合作；促進上海合作組織與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟對接，加快基礎設施、能源、旅游和教育等領域的互聯(lián)互通建設。

一帶一路； 中亞區(qū)域； 多邊經(jīng)貿(mào)合作機制； 歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟； 中亞區(qū)域經(jīng)濟合作； 上海合作組織

中亞區(qū)域是“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設的核心區(qū)域，目前已建立了眾多的區(qū)域經(jīng)濟合作機制，包括獨聯(lián)體及其框架內(nèi)的次區(qū)域經(jīng)濟合作機制、國際組織發(fā)起的各種區(qū)域經(jīng)濟合作機制，以及周邊或世界大國發(fā)起的合作機制等。這些合作機制并行發(fā)展、各有特點，代表著中亞地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的不同走向。2015年5月國務院授權(quán)頒布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》提出，“要強化多邊合作機制作用，發(fā)揮上海合作組織、中國—東盟‘10+1’…… CAREC等現(xiàn)有多邊合作機制作用，相關國家加強溝通，讓更多國家和地區(qū)參與‘一帶一路’建設”。

在對中亞區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作機制的研究方面，商務部課題組(2004)[1]和劉華芹(2011)[2]研究了上海合作組織(Shanghai Cooperation Organization，簡稱SCO)的制度框架建設、合作內(nèi)容和合作成效等問題。潘廣云(2010)[3]和李自國(2016)[4]則先后分析了歐亞經(jīng)濟共同體和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟(Eurasian Economic Union ，簡稱EAEU)的發(fā)展和建設成效。也有研究對中亞區(qū)域合作機制進行了比較，如趙常慶(2009)[5]和李道軍、胡穎(2011)[6]比較了中亞區(qū)域經(jīng)濟合作(Central Asia Regional Economic Cooperation，簡稱CAREC)和上海合作組織的異同，王樹春、萬青松(2012)[7]探討了上海合作組織與歐亞經(jīng)濟共同體的競爭關系。吳宏偉(2011)[8]全面梳理了中亞地區(qū)的國際合作機制，但研究的重點在于政治、安全與軍事、人文等領域的合作機制。綜上可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻中針對中亞地區(qū)主要經(jīng)貿(mào)合作機制的綜合分析與比較很少，而比較主要中亞經(jīng)貿(mào)合作機制的特點、績效和相互關系，對于我國充分利用現(xiàn)有經(jīng)濟合作機制、推動“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設具有非常重要的現(xiàn)實意義。

因此，本文擬首先從組織機制、合作領域、融資方式和合作績效等層面對歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟(EAEU)、中亞區(qū)域經(jīng)濟合作(CAREC)和上海合作組織(SCO)進行綜合分析和比較。然后，分別比較SCO與EAEU和CAREC之間的異同及其合作空間。最后，在前述分析的基礎上分別提出SCO與EAEU和CAREC實現(xiàn)對接的領域和路徑。

一、歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟

歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟(EAEU)是由“歐亞經(jīng)濟共同體”發(fā)展而來的。在獨聯(lián)體發(fā)展停滯、中美歐等大國對中亞區(qū)域的影響力日益增強的背景下，俄羅斯越來越重視該區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展。在俄羅斯的大力推動下，該區(qū)域的經(jīng)濟一體化步伐明顯加快。自2004年起，歐亞經(jīng)濟共同體取代了獨聯(lián)體的經(jīng)濟功能，成為俄羅斯鞏固與中亞國家經(jīng)濟聯(lián)系的最重要工具(Airs，2010)[9]。2010年7月，俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦三國正式建立關稅同盟， 2012年1月繼而建立“統(tǒng)一經(jīng)濟空間”，2015年1月最終建立歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟。

(一)組織機制

EAEU是以法律條約為基礎的區(qū)域性國際組織，其合作級別是首腦級會議，組織機構(gòu)包括歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟最高理事會、歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟政府間委員會、歐亞經(jīng)濟委員會和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟法院。EAEU的機制化水平很高，具有超國家權(quán)利，其對一體化協(xié)定的執(zhí)行能力和爭端解決能力顯著增強。歐亞經(jīng)濟共同體本質(zhì)上仍然屬于成員國政府間的合作，并不具有超國家權(quán)利，但是成立于2011 年12月的歐亞經(jīng)濟委員會已經(jīng)具有超國家機構(gòu)性質(zhì)，其執(zhí)行能力和爭端解決能力顯著提高(Blockmans et al.，2012)[10]。

(二)合作領域

EAEU的核心目標是實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化，它仿照歐盟的一體化進程逐步推進成員國間的經(jīng)濟一體化合作。EAEU重點強調(diào)成員國間的經(jīng)濟融合和制度一體化，并將成員國間的海關合作和貿(mào)易一體化作為合作重點，兼顧區(qū)域基礎設施(交通、水和能源)和區(qū)域電力市場的建設。此外，合作領域還包括共同貿(mào)易政策、技術(shù)標準的統(tǒng)一、油氣出口基礎設施、鐵路和汽車運輸基礎設施、交通運輸產(chǎn)業(yè)、通訊電信、區(qū)域和次區(qū)域共同電力市場、邊境合作、教育交流、免簽證旅游等(Vinokurov，2014)[11]。

(三)融資方式與智力支持

由俄羅斯和在哈薩克斯坦在2006年聯(lián)合創(chuàng)辦的歐亞開發(fā)銀行為EAEU提供有效融資，其投資領域集中在電力和交通基礎設施以及高科技和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)領域。截止到2015年，歐亞發(fā)展銀行累計投資金額達到46億美元①?！皻W亞經(jīng)濟一體化中心”則為EAEU提供智力支持，其職責是負責推薦、研究和報告區(qū)域經(jīng)濟一體化的相關議題，為區(qū)域經(jīng)濟一體化提供常規(guī)分析和宏觀經(jīng)濟監(jiān)測。

(四)合作績效

1.區(qū)域經(jīng)濟合作機制化建設成效明顯

首先，EAEU成員國執(zhí)行共同的對外貿(mào)易政策，包括建立共同關稅區(qū)、共同關稅代碼、統(tǒng)一的關稅和通關手續(xù)、統(tǒng)一的非關稅措施的管理制度，對非成員國采取統(tǒng)一對外貿(mào)易政策等。2010年7月《關稅同盟海關法典》生效，取消了成員國間的海關手續(xù)。2011年7月，俄白哈三國統(tǒng)一關境形成，建立了共同對外關稅和統(tǒng)一海關代碼，并制定共同的衛(wèi)生和植物檢疫標準，統(tǒng)一和取消了大約400種非關稅措施。其次，EAEU成員國的其他經(jīng)濟政策趨于協(xié)調(diào)?！稓W亞經(jīng)濟聯(lián)盟條約》設定了經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)的目標和時間表：成員國間將建立商品、服務、勞動和資本自由流動的共同市場；協(xié)調(diào)和統(tǒng)一關鍵領域的經(jīng)濟制度，具體包括競爭政策、補貼政策、政府采購、技術(shù)管制、自然壟斷和知識產(chǎn)權(quán)保護等；實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟政策和貨幣政策的協(xié)調(diào)；促進部門一體化市場的形成，目標是2016年建成制藥和藥劑一體化市場，2019年形成電力一體化市場；規(guī)定了EAEU內(nèi)部勞動移民制度(Carneiro，2013)[12]。最后，成員國在國家權(quán)力方面的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一程度顯著提高。區(qū)域一體化水平有效性的衡量標準，是區(qū)域內(nèi)成員國在國家權(quán)力上的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一程度(Galiakberov & Abdullin，2014)[13]。EAEU的組織機制包括具有超國家機構(gòu)性質(zhì)的歐亞經(jīng)濟委員會，其處理成員國侵權(quán)訴訟和執(zhí)行歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟法院裁決的能力得到實質(zhì)性增強。

2.共同應對全球金融危機，促進區(qū)域經(jīng)濟增長的恢復

2009年，俄羅斯和哈薩克斯坦聯(lián)合建立了“反危機基金”，目的是抵御2008年全球金融危機，確保區(qū)域經(jīng)濟和金融穩(wěn)定?！胺次C基金”由歐亞開發(fā)銀行管理，通過簽署雙邊金融援助方案，先后對吉爾吉斯貸款20億美元，為白俄羅斯提供了20億美元的貸款，為亞美尼亞提供了5億美元的貸款。此外，歐亞開發(fā)銀行還通過設立“技術(shù)援助資金”來援助基礎設施建設。2016年5月，歐亞開發(fā)銀行通過了修訂后的2013—2017年戰(zhàn)略，將優(yōu)先資助具有區(qū)域一體化效應的項目。

3. 區(qū)域內(nèi)貿(mào)易一體化成效低

關稅同盟生效后，成員國間貿(mào)易商品的跨邊境模式發(fā)生顯著變化，跨境貿(mào)易時間縮短、交易成本降低，成員國間貿(mào)易規(guī)模呈現(xiàn)出先短暫快速增長，然后明顯持續(xù)下滑的態(tài)勢(劉遵樂、王瑋，2015)[14]，表明其區(qū)域內(nèi)貿(mào)易一體化程度仍然偏低。歐亞經(jīng)濟委員會的統(tǒng)計資料顯示，2010—2012年，EAEU成員國間貿(mào)易規(guī)模同比增速分別為29%、34.6%、8.7%，但2013年該指標為-5.5%；2014年EAEU成員國相互貿(mào)易總額比2013年下降11%②，成員國間的貿(mào)易聯(lián)系并未隨著區(qū)域一體化發(fā)展而同步加強。

二、中亞區(qū)域經(jīng)濟合作

中亞區(qū)域經(jīng)濟合作(CAREC)是亞洲開發(fā)銀行主導的合作機制，其成員包括10個國家和6個多邊機構(gòu)，眾多國際組織的參與是其獨特之處。與SCO和EAEU相比，CAREC成員國涵蓋范圍廣泛，包括了土庫曼斯坦和巴基斯坦兩個重要國家，但缺少重要的區(qū)域內(nèi)大國——俄羅斯。

(一)組織機制

CAREC是以貸款項目為基礎的區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作機制。CAREC并不是以法律合約為基礎的組織，而是一個非正式論壇。其組織形式由部長級會議、高官會議和技術(shù)委員會構(gòu)成。它既沒有執(zhí)行機制，也不具有爭端解決能力。

(二)合作領域

CAREC的目標也是推進區(qū)域經(jīng)濟一體化，具體合作領域分為兩個層次: 第一個層次包括交通、能源、貿(mào)易便利化和貿(mào)易政策四大支柱；第二個層次包括人力資源開發(fā)、環(huán)保、艾滋病防控、人禽流感防控、農(nóng)業(yè)和旅游等重點項目。區(qū)域經(jīng)濟合作的重點領域是交通、貿(mào)易和能源，2012年以來增加了人力資源開發(fā)、環(huán)境、農(nóng)業(yè)和旅游等新領域的特別倡議。

(三)融資方式

CAREC通過建設和管理交通走廊—貿(mào)易走廊—經(jīng)濟走廊的方式逐步推動中亞區(qū)域經(jīng)濟合作。項目投資、技術(shù)援助和能力建設是CAREC推動重點領域合作的主要措施和工具，CAREC研究院作為研究機構(gòu)為其提供智力支持。CAREC項目建設方式為：CAREC高官會議或技術(shù)委員會提出部門發(fā)展規(guī)劃和具體投資項目，由部長級會議審議和批準重點項目名單；通過技術(shù)援助，幫助成員國政府完成重點合作領域的項目建設；通過培訓機制，促進成員國間知識產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移和傳播，提升成員國政府職能部門的管理能力。目前CAREC已經(jīng)形成了較為完善的運行方式，包括行動計劃、結(jié)果導向的部門戰(zhàn)略，以及戰(zhàn)略實施的監(jiān)測和評估體系。

CAREC具有有效的融資渠道，其資金主要來源于亞洲開發(fā)銀行, 同時得到歐洲復興開發(fā)銀行、國際貨幣基金組織等國際組織的支持。相關資料表明，2001—2015年，CAREC共投資166個項目，投資金額累計達到277億美元③。

(四)合作績效

CAREC通過建設經(jīng)濟走廊來推進中亞區(qū)域經(jīng)濟一體化進程，重點關注區(qū)域內(nèi)交通基礎設施的連通性、走廊通關過貨的通暢性。相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，自2002年以來，CAREC在區(qū)域交通基礎設施和貿(mào)易便利化方面取得較大進展。

1.交通基礎設施建設取得明顯成效

CAREC確定了區(qū)域內(nèi)6條交通走廊的建設，這些交通走廊穿越中亞區(qū)域東西，縱貫南北，并與歐亞交通要道連接。CAREC研究機構(gòu)分析了每一個交通走廊的基礎設施建設瓶頸、重要跨邊境點的建設需求，以及圍繞著跨邊境點的轉(zhuǎn)運和物流設施需求。據(jù)統(tǒng)計，6條交通走廊包括24 000公里的高速公路和國家高等級公路的修建或升級，以及區(qū)域網(wǎng)絡節(jié)點建設、跨邊境點建設、物流中心建設和海港空港建設(ADB,2014)[15]。截止到2015年年底，CAREC在交通領域投資金額為215.75億美元，占投資總額的78%。

2.運輸和貿(mào)易便利化合作務實推進

2007年以來，CAREC交通行業(yè)協(xié)調(diào)委員會和海關合作委員會聯(lián)合實施了“交通和貿(mào)易便利性戰(zhàn)略”(TTFS)，成效突出。貿(mào)易便利化最重要的成績在于建立了中亞區(qū)域經(jīng)濟合作走廊管理和監(jiān)測體系(CPMM)。中亞區(qū)域經(jīng)濟合作走廊管理和監(jiān)測體系通過對運輸車輛的常規(guī)調(diào)查，分別測度6個交通走廊的貿(mào)易時間和貿(mào)易成本，據(jù)此分析投資項目和海關程序改革的有效性、甄別未來改進方向，對走廊貨物通過的時間—成本進行持續(xù)量化評估。此外，CAREC在區(qū)域海關合作方面也取得了顯著成績，包括已有5個成員國加入了《修訂的京都公約》(RKC)；利用信息和通信技術(shù)簡化各國海關程序，促進風險管理程序的應用；在兩對國家間進行海關聯(lián)合監(jiān)管試點，采用統(tǒng)一貨物清單、互認檢驗結(jié)果；“國家單一窗口”(NSW)建設取得進展；啟動區(qū)域標準一致化建設，評估成員國的衛(wèi)生和植物檢疫機制(SPS)，并制定了區(qū)域標準一致化合作方案④。

三、上海合作組織

(一)組織機制

上海合作組織(SCO)是以法律合約為基礎的國家首腦級的合作機制。SCO遵循協(xié)商一致、互不干涉的原則，沒有建立規(guī)范、約束決議執(zhí)行的統(tǒng)一的法律法規(guī)，但設立了監(jiān)督機制，各成員國根據(jù)各自的相關國內(nèi)法的法律程序?qū)Q議予以執(zhí)行。SCO的性質(zhì)主要體現(xiàn)為顧問的身份，但缺乏仲裁能力和執(zhí)法能力。

(二)合作領域

共同邊界、區(qū)域安全是SCO最主要的合作領域，但自2003年以來也加強了經(jīng)貿(mào)領域的合作。經(jīng)濟領域合作重點是海關程序、標準和合格評定程序一致化、法律透明和促進投資、能源、交通，也包括電信、農(nóng)業(yè)、旅游、銀行信貸領域、水利和環(huán)境保護，以及促進中小企業(yè)建立直接聯(lián)系。在推進區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的路徑方面，SCO提出了“先推進貿(mào)易投資便利化以改善合作環(huán)境，再加強經(jīng)濟技術(shù)合作使各方從中受益，最后實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)貨物、資本、技術(shù)和服務的自由流動”的推進路徑(孫壯志、張寧，2011)[16]。

(三)融資方式

SCO通過各種會晤機制，協(xié)商推動成員國間經(jīng)濟合作。通過成員國首腦會晤機制明確合作的政治意愿，確定優(yōu)先合作方向和戰(zhàn)略目標；通過總理會晤機制推動區(qū)域經(jīng)濟合作議題；通過經(jīng)貿(mào)部長會晤機制協(xié)調(diào)和落實區(qū)域經(jīng)濟合作中的具體項目；通過經(jīng)貿(mào)高官會議和專業(yè)工作組分領域推進合作項目的實施(須同凱，2010)[17]。SCO的資金應來源于成員國政府,但目前主要由中國政府出資。SCO確立的項目融資渠道，包括成員國的預算資金、預算外資金、發(fā)展基金、其他國家或國際組織和實業(yè)機構(gòu)的贊助資金以及銀聯(lián)體等。由于SCO的框架下的“銀聯(lián)體”缺乏籌資功能, 項目資金主要來源仍是中國單方提供的貸款, 故其融資能力有很大的局限性。

(四)合作績效

SCO已成功地為中亞區(qū)域領導人提供了一個討論共同邊界、安全和經(jīng)濟問題的論壇，在解決關于邊界問題的顯著爭端方面成績顯著。但經(jīng)貿(mào)領域的合作，由于深受地緣政治因素影響，主要以雙邊合作為主，區(qū)域?qū)用娴慕?jīng)貿(mào)合作推進艱難。

1.中國與SCO成員國的貿(mào)易和投資規(guī)模增長迅速

在貿(mào)易方面，2001—2014年，中國與SCO成員國貿(mào)易額從121.94億美元增長到1 298億美元，貿(mào)易額增長9.6倍，年均增速為20%。其中，中俄貿(mào)易從106.69億美元增加到952.7億美元，增長7.9倍；中哈貿(mào)易額從12.89億美元增長到224.5億美元，增長16.4倍。中吉貿(mào)易額從1.19億美元增長到52.98億美元，增長43.5倍。⑤在投資方面，中國對SCO成員國的直接投資保持持續(xù)增長態(tài)勢，投資存量不斷擴大。投資主要集中在俄羅斯、哈薩克斯坦兩國的石油天然氣、食品加工、建材和機電工業(yè)行業(yè)。

2.能源領域合作進展顯著

SCO框架下的能源合作以“雙邊合作”為主，包括成員國政府間簽署合作協(xié)議，以及企業(yè)之間共同進行能源勘探、開發(fā)、生產(chǎn)、運輸和貿(mào)易等。具體合作形式包括：一是建立固定機構(gòu)，討論和協(xié)商能源發(fā)展事項；二是舉辦相關論壇，為能源合作創(chuàng)造機會；三是在一國主導下，由幾個國家聯(lián)合建立某種能源合作機制，如建立上海合作組織燃料—能源綜合體的設想；四是各國企業(yè)共同開發(fā)能源，在上、中、下游進行合作(許勤華，2012)[18]。中哈石油管道、土庫曼斯坦連接烏茲別克斯坦和哈薩克斯坦到中國的天然氣管道以及俄中石油管道相繼貫通運營。此外，中國和哈薩克斯坦簽署了《關于中哈原油管道二期工程建設的基本原則協(xié)議》《中哈關于進一步深化全面戰(zhàn)略伙伴關系的聯(lián)合宣言》，雙方將加快實施中哈天然氣管道一期(C線)擴建和二期(別伊涅烏—巴佐伊—奇姆肯特)建設，并加強原油管道擴建，使其達到每年2 000萬噸的輸油能力⑥。

四、SCO與CAREC、EAEU的合作空間分析

上述分析表明，從合作績效來看，CAREC擁有較為完善的運行模式，故在區(qū)域運輸走廊建設、區(qū)域貿(mào)易便利化建設方面成績斐然；EAEU由于成員國之間經(jīng)濟缺乏互補性，在缺少外部拉動的情況下，區(qū)域貿(mào)易一體化成效較差，前景并不樂觀；SCO在經(jīng)濟領域的合作成績并無亮色，但有效加強了中國與其他成員國之間的雙邊經(jīng)貿(mào)聯(lián)系。EAEU、CAREC和SCO沿著不同方向、在不同水平層面推動中亞區(qū)域經(jīng)濟合作，都會對“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設產(chǎn)生重要影響，推進它們之間的對接合作極為重要。SCO是中國推進合作機制對接的現(xiàn)有最佳平臺，為此本文僅詳細分析SCO與CAREC和EAEU的異同及合作空間。

(一)SCO與CAREC的比較及合作空間

1.合作領域的重疊性

CAREC將資金和技術(shù)支持專注于少數(shù)重點領域的合作，將交通、能源、貿(mào)易便利化和貿(mào)易政策作為重點合作領域，在CAREC2020戰(zhàn)略中又將增強區(qū)域交通基礎設施的連接性和經(jīng)濟走廊建設引入重點領域。SCO的合作領域，除傳統(tǒng)的安全領域合作外，經(jīng)貿(mào)合作的重點是能源、交通、電信、現(xiàn)代技術(shù)和農(nóng)業(yè)。CAREC確定的6條交通走廊與“一帶一路”倡議下確定的6個經(jīng)濟走廊在中亞區(qū)域高度重疊，其合作目標也都是促進區(qū)域互聯(lián)互通，通過區(qū)域經(jīng)濟合作實現(xiàn)成員國經(jīng)濟增長。因此，兩個合作機制在加強區(qū)域交通基礎設施建設、促進區(qū)域貿(mào)易便利化方面高度重疊。

2.合作績效的差異性

從合作績效來看, CAREC在戰(zhàn)略實施、項目建設方面更有效率。導致這種差異的原因在于，一是SCO和CAREC的運行機制不同。CAREC的最高決策機構(gòu)為部長會議，根據(jù)戰(zhàn)略合作目標，實行項目驅(qū)動、結(jié)果導向的運作模式，通過確定優(yōu)先項目、制定滾動年度計劃、開展年度監(jiān)測和評估等環(huán)節(jié)確保投資項目的實施。SCO的最高決策機構(gòu)為國家元首會議，其優(yōu)勢是由國家元首簽署的協(xié)議構(gòu)成國家承諾，權(quán)威性強。不足之處則是由于缺乏協(xié)調(diào)機構(gòu)，各國元首出于自身利益的考慮，在決策時因沒有回旋余地而只能束之高閣，導致項目前期磋商過程較長。二是SCO和CAREC的融資能力不同。亞洲開發(fā)銀行本身就是金融機構(gòu)，具有豐富的投資管理經(jīng)驗, 重視項目的成本控制和實施效率。這種專業(yè)性的特質(zhì)為CAREC項目建設提供了資金保障和程序保障。SCO由于一直未能建立正式有效的金融合作機制，加上各成員國經(jīng)濟實力相差懸殊，項目投資資金無法得到保證，導致項目進展緩慢。三是SCO和CAREC在能力建設和知識傳播方面差異較大。CAREC研究院為CAREC提供智力支持，圍繞CAREC確定的行動計劃、部門戰(zhàn)略和知識框架，負責對成員國高官及項目人員進行專業(yè)培訓及促進相關知識的傳播；通過建立項目數(shù)據(jù)庫，對投資項目進行過程監(jiān)測，對建設成果量化評估。相比之下，SCO還未能建立一個專門服務于能力建設的內(nèi)部機構(gòu)，也沒有形成專門針對重點投資項目的統(tǒng)計指標體系、研究成果數(shù)據(jù)庫(張文中，2014)[19]。四是二者的建設項目覆蓋范圍不同。CAREC早期的投資項目包括雙邊層面建設項目和區(qū)域?qū)用娼ㄔO項目，但近年來的建設項目大多是區(qū)域?qū)用娴捻椖浚缰衼唴^(qū)域經(jīng)濟合作走廊管理和監(jiān)測體系(CPMM)、區(qū)域衛(wèi)生和植物檢疫合作機制等。CAREC之所以能夠有效推動區(qū)域?qū)用娴慕?jīng)濟合作，既與其避開敏感合作領域有關，也與其易于得到國際組織的技術(shù)支持和資金捐助有關。受俄羅斯的掣肘，SCO下的建設項目多以雙邊項目為主，區(qū)域?qū)用娴捻椖縿t難以推動。

3.合作空間

盡管SCO和CAREC在合作領域上有較高的重疊性，但目前二者的連接環(huán)節(jié)還非常薄弱。CAREC具有較為完善的區(qū)域合作機制，在“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設中，具有不可替代的重要性和特殊性。應充分重視CAREC機制，促進SCO和CAREC在區(qū)域交通基礎設施建設、區(qū)域貿(mào)易投資便利化、區(qū)域標準一致化等重點領域的合作。

(二)SCO與EAEU的比較與合作空間

1.合作目標和一體化水平差異

EAEU是俄羅斯主導的區(qū)域一體化組織，其目標固然在于促進區(qū)域經(jīng)濟一體化市場的形成，但其建設目標同時具有更多的地緣政治內(nèi)涵，俄羅斯更重視通過一體化合作加強其對后蘇聯(lián)空間的政治經(jīng)濟影響力。與EAEU相比，中國主導的SCO更注重務實推進成員國間經(jīng)貿(mào)領域的合作，而并不謀求擴大在中亞區(qū)域的軍事和政治影響力。在一體化建設方面，EAEU成員國擁有歷史、文化和地理的相近性，擁有共同的交通基礎設施、石油天然氣管線，且同屬于獨聯(lián)體自由貿(mào)易區(qū)，其功能性一體化水平原本就很高。在歐亞經(jīng)濟一體化進程中，成員國間又確立了統(tǒng)一的關稅制度、非關稅措施管理和檢驗檢疫制度，同時還設定了重點領域經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)統(tǒng)一的目標，一體化水平得到進一步提升。盡管中國與SCO其他成員國的貿(mào)易投資規(guī)模增長迅速，在能源領域的合作不斷深化，對中亞區(qū)域的經(jīng)濟影響力日漸增強，但就一體化機制建設而言，SCO與EAEU相差甚遠。

2.SCO與EAEU存在競爭性

首先，EAEU加強制度一體化建設，取消內(nèi)部市場壁壘，建立統(tǒng)一市場，對非成員國具有很強的排他性。正如莫斯科國際關系學院副教授科爾遜指出的，“中國遇到的情況是，我們不止一次地拒絕在SCO框架內(nèi)建立自由貿(mào)易區(qū)，這樣就使得中國商品的競爭力被EAEU隔絕開來?！?С·比留科夫、班婕，2015)[20]。其次，EAEU啟動后，其集體力量在國際市場上的議價能力也將提高，這將增強其成員國在能源貿(mào)易上同中國進行議價的能力。故從長期來看，若EAEU順利推進并形成區(qū)域一體化市場，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易增長和經(jīng)濟增長，必然會增加中國“絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略向西推進的難度。第三，中俄兩國在推動中亞區(qū)域基礎設施建設中也存在競爭關系，無論是中國推動的歐亞鐵路(經(jīng)哈薩克斯坦)和俄羅斯西伯利亞鐵路之間，還是中俄東線天然氣管道和中國—中亞天然氣管道之間，都存在顯著的競爭關系。俄羅斯學者認為“絲綢之路經(jīng)濟帶”的建設會使俄羅斯的基礎設施喪失價值，使俄羅斯遠東地區(qū)的價值降低。

3.合作空間

盡管在很多合作領域存在較強的競爭性，SCO和EAEU的合作與對接仍然令人期待。EAEU建立之初,由于貿(mào)易、投資和生產(chǎn)要素的跨國流動壁壘降低，確實促進了成員國間的貿(mào)易增長和經(jīng)濟增長，然而由于成員國的經(jīng)濟增長模式趨同、區(qū)域內(nèi)貿(mào)易總量有限，通過一體化合作得到的經(jīng)濟增長效應在各國間分布也不均衡。EAEU迫切需要通過拓展一體化合作來打破這種局限。因此，EAEU一方面積極謀求與國際中心市場建立自貿(mào)區(qū)，最大限度地擴大和深化與國際市場的合作，如先后與歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟(EFTA)、新西蘭和越南啟動關于締結(jié)自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)的談判；另一方面也積極謀求與CAREC機制的對接。應該看到，與中國加強合作是EAEU拓展一體化合作的內(nèi)在需求。2015 年5月8日，中俄在莫斯科聯(lián)合發(fā)表了《關于絲綢之路經(jīng)濟帶建設和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設對接合作的聯(lián)合聲明》，為以SCO為平臺、促進“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設和“歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟”建設對接提供了政策基礎和現(xiàn)實保障。未來，兩個機制在基礎設施、能源、旅游、教育等領域的合作空間很大，在區(qū)域轉(zhuǎn)運、區(qū)域貿(mào)易投資便利化等方面的合作空間也很廣闊。

五、促進中亞主要經(jīng)貿(mào)合作機制對接的建議

(一)加強SCO與CAREC的務實合作

1.積極探索對話機制、信息共享和協(xié)調(diào)機制

SCO與CAREC要相互參與對方舉辦的高層論壇，加強兩者在區(qū)域運輸走廊建設中信息和數(shù)據(jù)的交流和共享，加強關于中亞區(qū)域經(jīng)濟合作研究成果的交流，研究和甄別兩個機制在區(qū)域交通基礎設施領域以及區(qū)域運輸和貿(mào)易便利化等重點領域連接點和可能的合作項目。

2.以SCO為平臺，簽署和實施區(qū)域內(nèi)合作協(xié)定

鑒于SCO更高的權(quán)威性，建議以SCO為平臺，盡快簽署區(qū)域內(nèi)國家公路、鐵路、航空運輸合作協(xié)定，并積極推動相關協(xié)定的有效實施。抓緊落實2014年9月簽署的《上海合作組織成員國政府間國際道路運輸便利化協(xié)定》，務實有效地推動區(qū)域轉(zhuǎn)運和過境運輸合作。

3.對接貿(mào)易便利化合作項目

把建立SCO與CAREC區(qū)域統(tǒng)一的全程運輸協(xié)調(diào)機制作為重點對接項目，探討成員國合資成立新亞歐大陸橋聯(lián)合建設和運營公司的可行性及制度安排；探討支持區(qū)域內(nèi)以及其他國家物流企業(yè)合資合作的模式和路徑；探索實現(xiàn)統(tǒng)一運營管理、降低運輸成本的方法和措施。

4.依托和利用CAREC機制，加速區(qū)域?qū)用娴囊惑w化項目建設

中亞區(qū)域標準一致化建設項目需要持續(xù)的資金投入，更需要強有力的技術(shù)支持，中亞區(qū)域內(nèi)的發(fā)展中國家很難獨自完成。由于有多個國際或區(qū)域標準化組織的支持，在推進區(qū)域標準一致化合作、建立區(qū)域動植物檢驗檢疫標準等方面，CAREC具有其他一體化組織無法比擬的技術(shù)優(yōu)勢。因此，應依托CAREC的多個國際標準化組織的支持，依托CAREC的能力建設和技術(shù)支持，穩(wěn)步推進區(qū)域標準一致化建設。

(二)促進SCO與EAEU的合作

1.積極推動建立中國歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟自貿(mào)區(qū)

一是盡快啟動中國與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟關于經(jīng)貿(mào)合作伙伴關系協(xié)定的談判，通過談判達成雙方貿(mào)易合作的制度性安排，在海關管理、檢驗檢疫、技術(shù)標準、貿(mào)易救濟，競爭政策等領域達成貿(mào)易投資便利化安排，深化中國和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟成員國的經(jīng)貿(mào)關系。二是積極推動中國歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟對話機制和爭端解決機制的建設，增加在農(nóng)業(yè)、工業(yè)、交通運輸、基礎設施領域開展合作的對話與交流。建立中國與EAEU成員國對應職能部門間的對話機制，加強交通運輸、海關、檢驗檢疫機構(gòu)等相關職能部門間的交流與合作，及時交流和磋商經(jīng)貿(mào)合作中存在的爭議和問題，共同促進雙邊貿(mào)易發(fā)展。此外，建議中國廣泛邀請中外企業(yè)家代表，尤其是中型企業(yè)的企業(yè)家代表，利用亞歐博覽會等平臺加強微觀層次對話與溝通，以便于中外企業(yè)尋找和識別參與“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設的具體項目。三是在中國和EAEU貿(mào)易和投資持續(xù)穩(wěn)定增長的基礎上，建立中國歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟自貿(mào)區(qū)。其間通過建設跨境經(jīng)濟合作區(qū)、境外產(chǎn)業(yè)園區(qū)，擴大中國與EAEU的直接投資及產(chǎn)能合作。盡管俄羅斯希望以經(jīng)濟聯(lián)盟集體形式參與談判，但由于EAEU成員國經(jīng)濟發(fā)展水平參差不齊，營商環(huán)境差異較大，集體談判會增加問題的復雜性，因而可以參照東盟10國與中國及亞太國家的“10+1”和“10+3”模式開展自貿(mào)區(qū)談判。

2.以SCO為平臺，實現(xiàn)“絲綢之路經(jīng)濟帶”與EAEU在交通基礎設施和能源領域的對接

在SCO框架下，成員國通過協(xié)商、確定和建設區(qū)域交通基礎設施、電力基礎設施和能源基礎設施項目，增強區(qū)域互聯(lián)互通。重點發(fā)展的項目包括中俄高速鐵路、哈薩克斯坦經(jīng)歐亞大陸橋到東端出海鐵路、油氣管道項目。除基礎設施建設外，目前中國與EAEU成員國貿(mào)易投資便利化的程度仍然較低，在區(qū)域轉(zhuǎn)運、通關和邊境服務等方面存在的障礙依舊很多，貿(mào)易投資便利化水平不高。建議通過SCO的“貿(mào)易便利化”議題，解決中國與EAEU成員國間的貿(mào)易不便利問題，提升新亞歐大陸橋經(jīng)濟走廊、中國—中亞—西亞經(jīng)濟走廊域的連接性和暢通性。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來源：http:∥eabr.org/general∥upload/about/EABR20160601en.pdf。

②數(shù)據(jù)來源：http:∥www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/e/201506/20150601014185.shtml。

③數(shù)據(jù)來源：http:∥www.carecprogram.org/index.php?page=carec-projects。

④資料來源：http:∥www.carecprogram.org/uploads/docs/CAREC-Publications/2012/CAREC-2020-Strategic-Framework.pdf。

⑤數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2002年和2015年《中國統(tǒng)計年鑒》相關數(shù)據(jù)，由作者整理計算得到。

⑥資料來源：http:∥news.xinhuanet.com/world/2013-09/08/c_117273076.htm。

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(本文責編 鄧 艷)

Study on Comparison and Connection of Central Asia Regional Economic and Trade Cooperation Mechanism under“Belt and Road” Initiative

HU Ying1,2

(1.InstituteofInternationalEconomy,UniversityofInternationalBusinessandEconomics,Beijing100029,China;2.SchoolofInternationalEconomicsandTrade,XinjiangUniversityofFinanceandEconomics,Urumqi,Xinjiang830012,China)

The central Asia region is the core area of the “Belt and Road Initiative”. As the main cooperative mechanisms, Eurasian Economic Union (EAEU), Central Asia Regional Economic Cooperation (CAREC) and Shanghai Cooperation Organization (SCO) are all promoting the central Asia regional economic cooperation. This paper reviews and compares their organizational structure, cooperation fields, operating mode and cooperation performance. The study suggests that the three central Asia regional economic cooperation mechanisms are highly overlapping in their cooperation field and have obvious differences in their cooperation performance, with a wide potential for cooperation. This paper suggests that SCO and CAREC should strengthen their cooperation in the key areas such as regional infrastructure construction, trade facilitation, harmonization of regional standards, etc. It further suggests the establishment of China-EAEU Free Trade Area (FTA) to strengthen the integration cooperation. It is recommended to promote the connection of SCO and EAEU to speed up the construction of interconnection in infrastructure, resources, tourism, education, etc.

Belt and Road Initiative; central Asia region; multilateral economic cooperation mechanism; Eurasian Economic Union; Central Asia Regional Economic Cooperation; Shanghai Cooperation Organization

10.16299/j.1009-6116.2016.05.004

2016-07-10

國家社會科學基金重點項目“中國新疆與中亞國家的能源與貿(mào)易互聯(lián)互通建設戰(zhàn)略研究”(13AZD083)；國家社會科學基金項目“新疆與哈薩克斯坦跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算問題研究”(13CGJ032)；新疆財經(jīng)大學中亞經(jīng)貿(mào)研究院重點項目“中亞經(jīng)貿(mào)合作機制比較”(0501B02)。

胡 穎(1973—)，女，新疆烏魯木齊人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟研究院博士后，新疆財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院副教授，博士，研究方向：中國中亞區(qū)域經(jīng)濟合作。

F114.46； F125.2

A

1009-6116(2016)05-0023-08