英國刑法犯罪故意的歷史來源與存在樣態(tài)
——兼評(píng)犯罪故意與過失的價(jià)值性判斷

姜盼盼

（西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院，陜西西安710063）

英國刑法犯罪故意的歷史來源與存在樣態(tài)
——兼評(píng)犯罪故意與過失的價(jià)值性判斷

姜盼盼

（西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院，陜西西安710063）

英國刑法犯罪故意的歷史來源主要有兩個(gè)時(shí)期：一個(gè)是古羅馬時(shí)期，英國刑法犯意有意識(shí)作了區(qū)分；一個(gè)是中世紀(jì)時(shí)期，英國刑法犯意實(shí)現(xiàn)了從碎片化到整體性。英國刑法犯罪故意的存在樣態(tài)同樣基于兩個(gè)維度進(jìn)行考察，一個(gè)維度是懲罰的正當(dāng)性，是故意的應(yīng)受譴責(zé)性，一個(gè)維度是英國刑法犯意從無意識(shí)放寬到嚴(yán)格限制的有的放矢。在反思英國刑法犯罪故意的現(xiàn)代語境下，基于概念上的前思和思維上的選擇，認(rèn)為故意采納“結(jié)果目的性”理論，過失采納“結(jié)果必然性”理論，最終得出達(dá)到合理人標(biāo)準(zhǔn)是故意應(yīng)受譴責(zé)性的實(shí)質(zhì)結(jié)論。

英國刑法；應(yīng)受譴責(zé)性；犯罪故意；輕率；疏忽；英國刑法犯意；犯罪心態(tài)；犯罪行為

引言

對(duì)英國刑法主觀罪過發(fā)展進(jìn)路的考察，線索不應(yīng)僅在法律本身，而更應(yīng)在英國刑法的犯罪故意的歷史來源與存在樣態(tài)上。英國刑法犯罪故意的歷史來源與存在樣態(tài)，為我們認(rèn)知英國刑法犯罪總論中的本體要件——刑事責(zé)任基礎(chǔ)提供了框架和線索。對(duì)于英國刑法犯罪故意的考察與研究，是一個(gè)普涉性較強(qiáng)的本源性問題、基礎(chǔ)性問題，一切真正意義上的英國刑法學(xué)的犯罪研究均無法回避這個(gè)問題。研究英國刑法犯罪故意的歷史來源，是從宏觀上把握英國刑法犯罪心態(tài)理論發(fā)展的有效方法；研究英國刑法犯罪故意的存在樣態(tài)，是從微觀上厘清用來表達(dá)犯罪心態(tài)的各種術(shù)語之間的聯(lián)系與區(qū)別。英國刑法的犯罪論體系平面的二元犯罪論體系，也有學(xué)者視為階層的犯罪論體系，通常認(rèn)為犯罪的構(gòu)成要素包括犯罪行為和犯罪心態(tài)。其中，犯罪心態(tài)的表現(xiàn)形式中屬犯罪故意和過失之間的界限問題最為突出。可見，英國刑法犯罪故意在犯罪論體系的地位不容忽視，它是確定刑事責(zé)任的必不可少的基本要素。筆者擬通過具體的歷史考察和比較梳理，兼評(píng)犯罪故意與過失的價(jià)值性判斷，來呈現(xiàn)英國刑法犯罪故意從古典到現(xiàn)代的歷史來源與存在樣態(tài)的理論源流，以便能夠更加深刻地領(lǐng)悟影響英國刑法犯罪故意進(jìn)展的深層次因素與機(jī)理。

英國刑法“犯意”的出處源于拉丁文“Mens rea”這一術(shù)語，有學(xué)者將其闡譯為“犯罪意圖”，簡(jiǎn)稱為“犯意”，再到后來，有學(xué)者將其具體化，闡譯為“犯罪心態(tài)”或“心理狀態(tài)”[1](P117-137)。在普通法上，“犯罪心態(tài)”與“犯罪行為”（Actus reus）是犯罪主客觀方面的兩個(gè)基本要素。那么，“Mens rea”一詞的含義到底指向哪一個(gè)，有必要考察其在英國普通法上的歷史軌跡。英國刑法犯意的概念，隨著歷史的變遷和社會(huì)的發(fā)展，孜孜不倦地表達(dá)著從犯意的碎片化到整體性質(zhì)的飛躍與突破，從某種意義上說，一是表現(xiàn)了英國刑法犯罪心理內(nèi)容的直接擴(kuò)張，二是表現(xiàn)了犯罪心理內(nèi)容的形式——它把“應(yīng)受社會(huì)譴責(zé)性”作為英國刑法犯罪心態(tài)理論的主線，形成以故意、輕率、過失為犯罪心態(tài)構(gòu)造的統(tǒng)一體并互不干擾。

一、古羅馬時(shí)期的有意識(shí)區(qū)分：懲罰的正當(dāng)性是基于故意的應(yīng)受譴責(zé)性

在古羅馬法中，英國刑法犯意分為兩個(gè)層面去理解：dolus和culpa[2](P627-644)。第一個(gè)層面dolus有兩種含義：首先，dolus即故意，是指行為人明知自己的作為或不作為將損害他人的權(quán)益而仍為之，或消極地

聽任損害的發(fā)生。由于其違背交易的誠信原則，故與無意識(shí)的過失（culpa）不同，對(duì)所致的損害一般應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)；其次，dolus即詐騙，分為善意詐騙（dolus bonus）和惡意詐騙（dolus malus）。第二個(gè)層面culpa，僅指過失，羅馬法中的一個(gè)術(shù)語，指行為人因怠于注意而造成不良后果，其沒有侵害的意圖，故與故意（dolus）相區(qū)別。羅馬法將過失分為兩種[3](P458-469)：重過失（culpa），它在客觀上與故意非常相似；輕過失（culpa levis），即行為人缺乏一個(gè)“善良家長(zhǎng)的注意”（bonus familias）或一個(gè)人日常處理自己事務(wù)所慣用的注意，前者則被稱為抽象輕過失（culpa levis in abstracto），后者則被稱為具體輕過失（culpa levis in concreto）。后世研究古羅馬法的學(xué)者又把過失分為三種，除上述兩種之外，還有“最輕過失”（culpa levissima）。

英國刑法犯意這種有意識(shí)區(qū)分，早見于古羅馬法中的《十二銅表法》對(duì)縱火罪（arson）的規(guī)定[4](P1043-1104)，如果行為人主觀上明知其行為導(dǎo)致的危害后果，即燒毀建筑物或農(nóng)作物以摧毀他人財(cái)產(chǎn)為目的的，都將面臨鞭打甚至死亡的懲罰；但是如果是意外事件，即主觀上出于疏忽，那么他面臨的懲罰僅僅是補(bǔ)償財(cái)產(chǎn)損失，賠償不足則將會(huì)受到輕微的身體懲罰。可見，早期縱火罪的犯罪心態(tài)直接影響著刑事責(zé)任的承擔(dān)以及應(yīng)受懲罰的程度。再到后來，最常見于蘇格蘭刑法中的應(yīng)受懲罰的殺人罪（culpable homicide）[5](P393-452)，是指尚未達(dá)到謀殺罪（murder）程度的殺人罪。殺人罪，包括應(yīng)受懲罰的故意殺人（voluntary culpable homicide）和應(yīng)受懲罰的過失殺人（involuntary culpable homicide）兩種。前者是指行為人在受到嚴(yán)重挑釁、醉酒或限制責(zé)任能力等可使罪責(zé)減輕的情況下所實(shí)施的殺人行為。后者是指行為人因?yàn)橹卮笫韬龆枪室馑鶠榈臍⑷诵袨?，或者在?shí)施諸如毆打、強(qiáng)奸等非法行為過程中致使他人死亡的行為。在特定情形下，如超越法定職責(zé)、出于必要、被脅迫等致使的殺人行為或殺嬰行為等，在實(shí)踐中一般是以殺人罪而非謀殺罪被起訴。

英國早期懲罰故意犯罪的正當(dāng)性是基于故意的應(yīng)受譴責(zé)性[6](P635-750)。古羅馬時(shí)期的奧古斯?。ˋugustine）第一次使用“犯罪心態(tài)（Mens rea）”這一術(shù)語，從道德的應(yīng)受譴責(zé)性之視角對(duì)刑法意義上的行為進(jìn)行法律評(píng)價(jià)，即“邪惡的動(dòng)機(jī)帶來邪惡的行為，善意的動(dòng)機(jī)帶來善意的行為”。換而言之，在普通法歷史的早期，一個(gè)人對(duì)刑罰的感受性（susceptibility to punishment），事實(shí)上更為直接地取決于道德上的應(yīng)受譴責(zé)性（moral blameworthiness）。犯意（mens rea）首先被用來表明刑事責(zé)任所要求的道德上的應(yīng)受譴責(zé)性，而不只是與行為相伴的特定心理狀態(tài)。如在布萊克通對(duì)有意圖殺人（intentional homicide）的定義可以看出，“一個(gè)人基于憤怒、仇恨或?yàn)榱双@取某種利益，有準(zhǔn)備或有預(yù)謀地發(fā)動(dòng)攻擊，惡意殺害他人，破壞國王的和平”[7](P975-994)。后來，道德的應(yīng)受譴責(zé)性被植入到特定的碎片化的具體犯罪心態(tài)中，如意圖（intention）和輕率（recklessness）。

在應(yīng)受譴責(zé)故意的結(jié)構(gòu)中，存在兩種樣態(tài)且有一個(gè)重要的概念性區(qū)分，即存在著冒險(xiǎn)的應(yīng)受譴責(zé)性（過失、輕率甚至明知冒險(xiǎn)）和故意的應(yīng)受譴責(zé)性兩種樣態(tài)。前者出于冒著一種特定的客觀風(fēng)險(xiǎn)，其故意的特點(diǎn)是，故意獨(dú)立存在于行動(dòng)之前和行動(dòng)之中，這就意味著A意圖明天殺B和故意殺B之間的區(qū)別。風(fēng)險(xiǎn)存在于客觀的真實(shí)世界，而不僅僅存在于行為人的思想中。故意獨(dú)立于行為之中，那么故意犯罪的進(jìn)程大致是：故意→內(nèi)在的和個(gè)人的生活經(jīng)驗(yàn)→行為的實(shí)施→故意的外化。故意的實(shí)現(xiàn)過程，在行為之前形成的內(nèi)在心理狀態(tài)，一直伴隨著行為并賦予行為作為一個(gè)犯罪行為的特有的性質(zhì)。然而，承擔(dān)刑事責(zé)任的基本原則就是在于行為和故意的必要融合，即犯罪行為和犯罪心態(tài)的一致性。如A今天持偷B的課本的故意，但是明天A錯(cuò)拿了B的課本，那么，A不具有偷B課本的故意。因此，該案例的指向并沒有區(qū)分兩種不同的應(yīng)受譴責(zé)性。

故意行為的這個(gè)特性，即故意可以在行為之前存在，導(dǎo)致沒有實(shí)現(xiàn)的故意稱為一種附屬物，成為許多犯罪的加重情節(jié)?，F(xiàn)實(shí)中，要把單純的攻擊行為和帶有殺人故意的攻擊行為相區(qū)分開來。如普通法中的夜盜罪（commom law burglary），即懷著犯重罪意圖在夜里打開并且進(jìn)入他人住宅的行為。本罪構(gòu)成要件有打開（breach）、進(jìn)入（entry）、住宅（dwelling）、他人的（of another）、夜里（nighttime）、意圖犯重罪（intent to commit a felony）共六個(gè)方面構(gòu)成[8](P355-390)。通過該罪的構(gòu)成要件分析，若通過闖入或進(jìn)入住房方式所實(shí)施的犯罪性逾越，在進(jìn)入行為伴隨著實(shí)施重罪的故意時(shí)，就構(gòu)成該罪。雖然伴隨的故意沒有實(shí)現(xiàn)，它僅僅是一個(gè)計(jì)劃，伴隨著打開、進(jìn)入或者攻擊行為。從純粹認(rèn)識(shí)性的維度考察犯罪故意的應(yīng)受譴責(zé)性，是基于在可能性和對(duì)可能性的可規(guī)則認(rèn)知基礎(chǔ)之上的范疇之內(nèi)。把故意行為看成是與過失行為

相對(duì)的這種思維的替代途徑，是集中考察行為人對(duì)所造成損害的內(nèi)在態(tài)度。德國人對(duì)待這個(gè)問題，采取對(duì)故意的范圍作了擴(kuò)大解釋，認(rèn)為故意的要素也包括行為人不是肯定地尋求避免危害結(jié)果發(fā)生的案件，德國法院稱此行為為有條件的故意（dolus eventualis）[9](P211-220)。這種純粹根據(jù)行為人的態(tài)度判斷故意與明知的理論途徑反而使故意犯罪的范圍更加廣泛。因此，行為人冒著風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)受譴責(zé)性和故意的應(yīng)受譴責(zé)性是有實(shí)質(zhì)性區(qū)別的，不能等同而論。如被告人A入室盜竊B家放于煤氣表中的貨幣，煤氣從破裂的管道泄漏并滲透到鄰居家中，導(dǎo)致鄰居煤氣中毒危及生命。A是冒著使B的鄰居煤氣中毒的風(fēng)險(xiǎn)持入室盜竊的故意，對(duì)A的犯罪行為進(jìn)行刑法評(píng)價(jià)時(shí)，不能定性為謀殺罪（murder），否則明顯是對(duì)故意的犯罪進(jìn)行擴(kuò)大解釋了，合理地定性為過失行為。

二、中世紀(jì)時(shí)期的統(tǒng)籌整合：從無意識(shí)放寬到嚴(yán)格限制的有的放矢

在中世紀(jì)，受教會(huì)法以及教會(huì)裁判的影響，英國刑法的犯罪心態(tài)理論開始發(fā)生變化。羅馬法中強(qiáng)調(diào)的是責(zé)任概念，而教會(huì)法中強(qiáng)調(diào)的是道德罪過，開始影響到了責(zé)任主義。英國刑法的責(zé)任主義，是指對(duì)一個(gè)人的犯罪行為進(jìn)行刑法評(píng)價(jià)時(shí)，不僅考慮其行為導(dǎo)致的客觀實(shí)害結(jié)果，還要衡量犯罪人主觀上具有的犯罪心態(tài)。這種潛移默化的影響還是需要在教會(huì)法的思想中找到源頭，天主教認(rèn)為的罪孽思想是基于道德的應(yīng)受譴責(zé)性，教士的內(nèi)心就是剔除邪惡，而這種邪惡正是存在于人的內(nèi)心。而教會(huì)裁判也離不開對(duì)犯罪人道德的拷問，他們會(huì)按照羅馬法培養(yǎng)的素質(zhì)通過界限不完全分明的犯罪故意因素諸如“惡意地”（maliciously）、“肆意地”（willful）、“故意地”（intentionally）、“欺騙性地”（fraudulently）等來表述犯罪人實(shí)施犯罪行為的具體動(dòng)機(jī)，他們認(rèn)為犯罪是對(duì)上帝和國王的雙重侵犯。這種無意識(shí)放寬的轉(zhuǎn)型是和當(dāng)時(shí)的教會(huì)法的思想密不可分的。

隨著人們對(duì)犯意觀念的不斷認(rèn)識(shí)和領(lǐng)悟，英國法院開始對(duì)犯罪人的犯罪心理進(jìn)行調(diào)查而定罪，但是要明確指出犯罪人的犯罪心理并不是一帆風(fēng)順的，如殺人、毆打、非法拘禁等犯罪，就不容易發(fā)現(xiàn)犯罪人的犯罪意圖。這種對(duì)犯罪意圖的無意識(shí)放寬逐漸收受了司法實(shí)務(wù)界和理論界的質(zhì)疑，認(rèn)為這種界限不明的犯罪心態(tài)并不能真正地對(duì)犯罪人進(jìn)行應(yīng)有的懲罰，需要對(duì)犯罪人的不同犯罪心態(tài)進(jìn)行統(tǒng)籌整合，以立法的形式固定下來，最終達(dá)到嚴(yán)格限制有的放矢的法律效果，形成了英國刑法犯意的三分法理論，即將英國刑法的犯意從實(shí)質(zhì)的層面進(jìn)行區(qū)分，分為三級(jí)：故意（intention）、輕率（recklessness）、疏忽（negligence）[10](P559-588)。

對(duì)英國刑法犯意形式的立法詮釋，以英國法律委員會(huì)的刑法典草案為藍(lán)本，闡釋故意、輕率與疏忽的概念性界限。英國刑法犯罪故意的概念有別于動(dòng)機(jī)（motive）和愿望（desire）。例如，善意的謀殺（mercy killing）主觀動(dòng)機(jī)可能是善意的（結(jié)束病人的痛苦），類似這種動(dòng)機(jī)僅僅是一個(gè)相關(guān)性元素，證明犯罪故意的存在，最大可能地證明被告人持有必要的故意，而不能單純地以動(dòng)機(jī)決定行為的故意，這是不合理的。那么，英國刑法犯罪故意的立法定義經(jīng)過了一系列刑法改革，法律委員會(huì)最終對(duì)故意作出了全新的定義，即“一個(gè)人實(shí)現(xiàn)結(jié)果的行為故意，當(dāng)（i）該結(jié)果是其行為的目的，或者，（ii）盡管該結(jié)果非行為人的目的，但他明知，如果他成功地實(shí)現(xiàn)了引起某種結(jié)果的行為故意，那么，該結(jié)果將會(huì)發(fā)生于普通的事件進(jìn)程中?！币虼耍ㄟ^定義可以看出故意的范圍比目的的概念略寬。假如被告人持實(shí)施A行為的故意，在實(shí)現(xiàn)故意的進(jìn)程中，必要地伴隨著B行為的發(fā)生，那么被告人須先有實(shí)施B行為的故意，盡管實(shí)施B行為不是被告人的真正目的。例如，被告人欲槍殺站在窗戶旁邊的C，他要想實(shí)現(xiàn)殺人行為的故意就不得不將窗戶破壞，按照英國法律委員會(huì)對(duì)犯罪故意的定義，被告人也具有毀壞財(cái)物的故意。綜合以上分析，英國法律委員會(huì)對(duì)故意的定義顯然比明知的定義范圍擴(kuò)大。

英國刑法總的原則是處罰輕率的行為，疏忽（negligence）是刑事責(zé)任的例外[11](P144)。輕率作為責(zé)任原則性要件的下限，在絕大多數(shù)場(chǎng)合決定行為的罪與非罪。因此，明確輕率的概念，厘清輕率與故意、疏忽的界限對(duì)責(zé)任的認(rèn)定有著重要意義。英國刑法中存在兩種形式的輕率：主觀輕率（subjective recklessness）與客觀輕率（objective recklessness）。1989年英國刑法典草案對(duì)輕率的概念作出了具體規(guī)定，即“行為人實(shí)施輕率的行為，（i）行為人認(rèn)識(shí)到附隨情狀存在的風(fēng)險(xiǎn)或者將要發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，且（ii）行為人認(rèn)識(shí)到結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)將要發(fā)生，且就行為人明知這種不合理的冒險(xiǎn)這種附隨情狀”。通過輕率定義的立法考察，不難發(fā)現(xiàn)，英國法律委員會(huì)對(duì)輕率概念采取

了主觀定義方式。

客觀輕率與主觀輕率的并存關(guān)鍵點(diǎn)在于行為人主觀上對(duì)結(jié)果的發(fā)生可能性是否有認(rèn)識(shí)，并不要求其認(rèn)識(shí)到不合理的冒險(xiǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。例如在Caldwell一案中[12](P150)，上訴人Caldwell曾與一位旅店老板發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)（他曾是這里的員工），一次酒后，上訴人對(duì)旅店縱火以尋求報(bào)復(fù)，還好大火被消防員及時(shí)撲滅，沒有發(fā)生人員傷亡。根據(jù)1971年英國《刑事?lián)p害法》[13](P69-73)，Caldwell被指控為兩項(xiàng)罪名：（1）故意或輕率地?fù)p害財(cái)產(chǎn)；（2）故意或者輕率地以危及生命的方式損害財(cái)產(chǎn)。Caldwell當(dāng)庭對(duì)第一項(xiàng)罪名認(rèn)罪，對(duì)指控的第二項(xiàng)罪名不認(rèn)罪，辯稱自己當(dāng)時(shí)處于酒醉狀態(tài)并無危及旅客的主觀故意。然而，初審法官指導(dǎo)陪審團(tuán)：因自我原因?qū)е碌淖砭撇荒茏鳛榈诙?xiàng)罪名的辯護(hù)理由，Caldwell被判有罪（兩項(xiàng)罪名都成立）。后來上議院駁回了初審法院的判決，其立場(chǎng)如下：在以下場(chǎng)合，行為人是對(duì)財(cái)產(chǎn)的損害或?qū)ι耐{持有的輕率是這樣的：（1）行為人事實(shí)上創(chuàng)造了明顯的（obvious）危險(xiǎn)；（2）行為人沒有認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的可能性或者認(rèn)識(shí)到一定的風(fēng)險(xiǎn)而仍為之。從此案例中不難看出，輕率的概念已經(jīng)由主觀定義轉(zhuǎn)向了客觀定義。隨之，客觀輕率的定義受到英國刑法學(xué)界的猛烈批判。他們認(rèn)為，客觀輕率的存在范圍有限，只限于財(cái)產(chǎn)類犯罪、交通類犯罪等，直到今天，客觀輕率已經(jīng)基本上退出英國刑法的舞臺(tái)。作為責(zé)任原則性要件的下限，輕率必須是一種有認(rèn)識(shí)的犯罪心態(tài)，輕率內(nèi)在的責(zé)任分級(jí)功能決定了其概念不能肆意地?cái)U(kuò)張，主觀輕率取代客觀輕率是理性選擇的必然結(jié)果。

英國刑法犯意的最后一個(gè)層級(jí)——疏忽。在英國刑法學(xué)者看來，疏忽不能在刑法中扮演著定罪作用。因?yàn)檩p率常常與疏忽相混淆，疏忽常以刑法理論上假設(shè)的“理性自然人”為判斷的依據(jù)，理性人是法律擬制的、具有正常精神狀態(tài)、普通知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)及審慎處事能力的想象中的人，并非實(shí)有其人，法律致使把它當(dāng)作抽象的、客觀的標(biāo)準(zhǔn)，以確定注意的程度。該詞常用于侵權(quán)行為法和刑法中，然而，刑事責(zé)任的承擔(dān)需要被告人具有特定的犯罪心態(tài)，不能僅僅以缺乏一個(gè)正常行為人的標(biāo)準(zhǔn)來衡量。也有學(xué)者認(rèn)為，疏忽不能作為刑法意義上的心理狀態(tài)去評(píng)價(jià)，疏忽僅是一個(gè)行為的描述[14](P321-332)?？傊韬鲇绊懼淌仑?zé)任，其在英國刑法理論界逐漸被否定，犯罪性疏忽不能被納入刑法犯意的行列中。

三、現(xiàn)代英國刑法犯罪故意的反思：以故意和過失之分野為分析落腳點(diǎn)

（一）概念上的前思：英國刑法犯罪故意的學(xué)說詮釋

關(guān)于英國刑法犯罪故意概念的學(xué)說，主要有以下三種[15](P41-43)：其一，結(jié)果目的說。故意是指行為人的目的就是達(dá)到預(yù)期產(chǎn)生的結(jié)果。例如，A企圖槍殺離自己不遠(yuǎn)的B，即使兩人相距較遠(yuǎn)打中的可能性低，但是A主觀上就是持有殺人的故意，追求B死亡的結(jié)果，前提是A本身認(rèn)識(shí)到其行為實(shí)現(xiàn)故意的可能性，才認(rèn)定其故意行為。若A本身沒有意識(shí)到B的死亡，那么，其行為就不構(gòu)成謀殺的故意。結(jié)果目的說，強(qiáng)調(diào)行為人積極追求結(jié)果的心理狀態(tài)，以目的性為先。其二，結(jié)果必然性說。故意是指行為人能夠預(yù)見到危害結(jié)果發(fā)生的必然性，而仍為之。例如，C在醉酒狀態(tài)下企圖逃避警察D的例行檢查，C預(yù)見到提高車速逃避檢查撞到警察D的必然性，最終C的行為導(dǎo)致警察D的死亡，C的行為就構(gòu)成故意。結(jié)果必然性說強(qiáng)調(diào)行為人對(duì)結(jié)果預(yù)見的必然性，可能性程度較大。其三，結(jié)果準(zhǔn)必然性說。故意是指行為人在事實(shí)上、實(shí)際上或?qū)嵸|(zhì)上認(rèn)識(shí)到發(fā)生某種危害結(jié)果的必然性，并故意而為之，且對(duì)自己的行為沒有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的質(zhì)疑。當(dāng)然，結(jié)果準(zhǔn)必然性說的認(rèn)識(shí)程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)差于結(jié)果必然性說的認(rèn)識(shí)程度。

英國法律委員會(huì)對(duì)犯罪故意的定義，即包含了結(jié)果目的說，即一個(gè)人實(shí)現(xiàn)行為結(jié)果的故意，就是為了達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，也將結(jié)果必然性說囊入其中，即結(jié)果不是行為人的目的，但是他認(rèn)識(shí)到該結(jié)果的產(chǎn)生源于其行為，最終實(shí)現(xiàn)了該結(jié)果。上述定義把英國刑法犯罪故意分為直接故意（direct intention）和間接故意（oblique intention）。英國刑法直接故意的特點(diǎn)是采取“結(jié)果目的說”理論，強(qiáng)調(diào)行為人的行為導(dǎo)致結(jié)果的目的性，不側(cè)重行為人對(duì)行為會(huì)導(dǎo)致結(jié)果的認(rèn)識(shí)程度。間接故意的特點(diǎn)是采取“結(jié)果必然性說”理論，其特征如下：首先，行為人主觀上沒有達(dá)到某種直接目的的心態(tài)，而是行為人為達(dá)到某種特定目的而引發(fā)的額外效果；其次，行為人在認(rèn)識(shí)上明知其行為在實(shí)際上、實(shí)質(zhì)上或者事實(shí)上會(huì)產(chǎn)生某種特定結(jié)果。

通過英國犯罪故意的概念考察，不難看出，英國刑法直接故意和間接故意的概念分水嶺是認(rèn)識(shí)程度的不同，追求的目的性不同[16](P67-71)。英國刑法直接故

意和間接故意的另一區(qū)別存在于伴隨結(jié)果發(fā)生的實(shí)際確定性（virtually certain）。例如，A將炸彈安裝在汽車上，想報(bào)復(fù)司機(jī)B，那么車上乘客C、乘客D逃生的可能性微乎其微，因此事實(shí)上有證明力很強(qiáng)的證據(jù)認(rèn)定A具有謀殺的故意（間接故意）；如果換成另外一種語境討論這個(gè)問題，例如，A報(bào)復(fù)仇人B，向距離自己幾十米的B開槍，A主觀上認(rèn)識(shí)到打中的可能性很小，但仍故意為之，客觀上只要A意識(shí)到自己的行為有實(shí)現(xiàn)某種結(jié)果的可能性，才認(rèn)定A具有謀殺的故意（直接故意），若A沒有意識(shí)到自己的行為導(dǎo)致B死亡的結(jié)果的可能性，那么認(rèn)定A不具有直接謀殺B的故意。

（二）思維上的選擇：達(dá)到合理人標(biāo)準(zhǔn)是故意應(yīng)受譴責(zé)性的實(shí)質(zhì)

假設(shè)一個(gè)案例，被告人A用槍指著B，脅迫B去殺C，B沒有辦法只好開槍，C死亡。此案例中，若B開槍殺害C，則根據(jù)上述英國刑法犯罪的直接故意定義，認(rèn)定B具有謀殺C的“故意”，盡管B是處于A的脅迫情況下不得已而為之。根據(jù)英國刑法的規(guī)定[17](P155-166)，B可以以“脅迫（duress）”作為殺害C的免責(zé)事由，如果B作為一個(gè)合理堅(jiān)強(qiáng)的人，無法抗拒A的脅迫，以生命為代價(jià)，B選擇故意事實(shí)殺害C的行為，那么主張B的故意指控將會(huì)受到挫敗。這個(gè)免責(zé)事由的主張會(huì)被納入對(duì)輕率和過失冒險(xiǎn)的分析之中，在故意實(shí)施違法行為方面，這些主張是排除在故意的范圍之內(nèi)的。表1闡明了其結(jié)構(gòu)上的相似性。

表1 犯罪故意和犯罪過失的結(jié)構(gòu)對(duì)比

在冒險(xiǎn)和故意實(shí)施違法行為這兩個(gè)方面，第二個(gè)階段是關(guān)于正當(dāng)化的問題，第三個(gè)階段是關(guān)于免責(zé)事由的問題。若免責(zé)事由為脅迫，責(zé)任問題我們可以選擇一個(gè)合理人的正常標(biāo)準(zhǔn)判斷B的行為能力。例如，B在A的脅迫下，為了保護(hù)C的生命安全，抓住A的槍，結(jié)果A的槍朝向人群射擊，那么，這可以認(rèn)為是一個(gè)正當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。若B抓住A的槍的行為不正當(dāng)，那么，不顧人群的風(fēng)險(xiǎn)是否達(dá)到處在那樣環(huán)境下的正常人的行為呢？換成另一個(gè)語境去考慮問題，若B具有謀殺C的故意，那么這種故意是否正當(dāng)，如果謀殺C的行為不正當(dāng)，那么B對(duì)C的損害具有免責(zé)理由嗎？顯然，B處于那樣的脅迫氛圍下，是一個(gè)合理的堅(jiān)強(qiáng)的人所不能抗拒的。

通過過失和故意的比較性考察，危害行為是過失的確定，第二個(gè)階段和第三個(gè)階段分析結(jié)果認(rèn)為，在認(rèn)定實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)不存在免責(zé)事由的前提下，才得出輕率和過失的行為。然而，故意行為的定性，在判斷B是否具有免責(zé)事由之前就已經(jīng)發(fā)生了，故意的應(yīng)受譴責(zé)性應(yīng)該是在B傷害C的行為既不正當(dāng)又不能免責(zé)之后。不難看出，只有在B偏離了這種免責(zé)的情況下對(duì)合理人被期待的行為時(shí)，這個(gè)故意行為才具有應(yīng)受譴責(zé)性。我們可以得出結(jié)論，不顧風(fēng)險(xiǎn)的選擇在本質(zhì)上并不具有應(yīng)受譴責(zé)性；只有在它不符合合理的舉動(dòng)的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，它才具有應(yīng)受譴責(zé)性。

思維上的選擇是應(yīng)受譴責(zé)行為的實(shí)質(zhì)。過失案件中沒有選擇，所以英國刑法的過失不能成為犯罪罪過的表現(xiàn)形式。在過失案件中，免責(zé)的事由已經(jīng)以立法的形式建立在相關(guān)的定義中，因此，應(yīng)受譴責(zé)性的過失行為是結(jié)論性的。而故意的行為，恰恰相反，一個(gè)故意傷害的結(jié)論僅僅是應(yīng)受譴責(zé)性和刑事責(zé)任的一個(gè)假定。這個(gè)假定可以通過正當(dāng)化免責(zé)事由被推翻。過失與故意存在著重要的概念性區(qū)別，故意在行為之前就已經(jīng)存在，漠視風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)本身同時(shí)出現(xiàn)，兩者在應(yīng)受譴責(zé)性的故意結(jié)構(gòu)方面有等同特征。作為應(yīng)受譴責(zé)性的對(duì)應(yīng)，無論是過失行為還是故意行為都進(jìn)行正當(dāng)化免責(zé)事由的刑法評(píng)價(jià)，只不過，故意的分析是在這之前就需要評(píng)價(jià)，而免責(zé)事由囊括在輕率和過失的定義之中。這是一種在法律上可能對(duì)我們的思維模式具有更大沖擊的概念性區(qū)別。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：武玲玲

Study on the Historical Sources and Existence Patterns of Criminal Intent in UK Criminal Law——Review of Value Judgment between Criminal Intent and Negligence

Jiang Panpan
（School of Juris Master Education，Northwest University of Politics and Law，Xi'an 710063，China）

The historical sources of criminal intent in UK criminal law include two periods:the former is Ancient Rome period when criminal intent of UK criminal law commenced to be distinguished consciously;the latter is Medieval Ages when criminal intent of UK criminal law transmitted from fragmentation to integrity.This paper explores the existence patterns of criminal intent in UK criminal law in two dimensions：one is the legitimacy of punishment which is the culpability of criminal intent，the other is the transition from unconscious relaxation to strict restriction.In the modern context of reflecting criminal intent in UK criminal law，based on the conceptual reflection and thinking selection，this paper points out that criminal intent adopts the theory of"purposeful result"and negligence adopts the theory of"inevitable result"and comes to the conclusion that conforming to the standards of a reasonable person is the real essence of culpability on criminal intent.

UK criminal law，culpability，criminal intent，recklessness，negligence，criminal intent of UK criminal law，guilty mind，criminal act

DF611

A

1673-1573（2016）02-0079-06

2015-11-02

姜盼盼（1987-），男，河北滄州人，西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)橹袊谭▽W(xué)、比較刑法學(xué)。